УТВЕРЖДЕНО
Генеральный директор
-Петербургская биржа»
(приказ №7 от 01.01.01 г.)
Порядок передачи
Открытому акционерному обществу «Санкт-Петербургская биржа»
списков инсайдеров
г. Москва
2013 г.
1. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок передачи в Открытое акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа» списков инсайдеров (изменений в список инсайдеров) (далее – Порядок) разработан в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее – Закон), Приказом ФСФР РФ -3/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях" (далее – Положение) и внутренними документами Открытого акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа» (далее – Биржа).
1.2. Термины и определения, используемые в настоящем Порядке, трактуются в соответствии с Законом, Положением и внутренними документами Биржи.
2. Порядок передачи списков инсайдеров (изменений в список инсайдеров)
2.1. Юридические лица, указанные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона (далее - юридические лица), обязаны передавать Бирже списки инсайдеров в случае, если на Бирже совершаются операции с финансовыми инструментами, товаром, существенное влияние на цены которых может оказать распространение или предоставление информации, включенной в перечень инсайдерской информации указанных юридических лиц.
2.2. В случае внесения изменений в список инсайдеров юридическое лицо должно передать Бирже вносимые в список инсайдеров изменения и новую редакцию списка инсайдеров с внесенными изменениями.
2.3. Списки инсайдеров (изменения в список инсайдеров) должны быть переданы юридическими лицами Бирже не позднее 18 часов по московскому времени рабочего дня, следующего за днем составления юридическими лицами списка инсайдеров (внесения изменений в список инсайдеров).
2.4. Список инсайдеров (изменения в список инсайдеров) передается Бирже одним из следующих способов:
2.4.1 основной:
через Личный кабинет с использованием «Автоматизированной системы приема и хранения списков инсайдеров» на официальном сайте Биржи:
- с использованием полей, предусмотренных в Личном кабинете для направления соответствующей информации;
- путем направления файла в формате xml;
2.4.2 резервный:
по электронной почте путем направления на адрес *****@***ru файла в формате xml.
2.5. Список инсайдеров (изменения в список инсайдеров) может быть направлен Бирже способом, предусмотренным пунктом 2.4.2 настоящего Порядка, исключительно с адреса электронной почты юридического лица, представленного Бирже в соответствии с пунктом 2.6 настоящего Порядка, с соблюдением следующих требований:
1) в теме письма указывается: «Список инсайдеров и изменения к нему «____________» (полное наименование юридического лица)»;
2) к письму прикладывается файл в формате xml, содержащий Список инсайдеров и изменения в список инсайдеров.
2.6. Подтверждение доступа к системе Личный кабинет «Автоматизированной системы приема и хранения списков инсайдеров» выдается после предварительной регистрации в системе и на основании представленного на Биржу уведомления об уполномоченных лицах и адресах электронной почты, составленному согласно Приложению №1 к настоящему Порядку. Уведомление должно быть подписано уполномоченным лицом юридического лица.
2.7. Обязательство по передаче Бирже списка инсайдеров (изменений в список инсайдеров) считается исполненным юридическим лицом надлежащим образом с момента получения Биржей списка инсайдеров одним из способов, указанных в пунктах 2.4.1, 2.4.2 настоящего Порядка, с соблюдением установленных требований.
2.8. Биржа отказывает юридическому лицу в приеме списка инсайдеров (изменений в список инсайдеров) в случае, если список инсайдеров (изменения в список инсайдеров) передан способом, не предусмотренным настоящим Порядком.
2.9. По требованию юридического лица, передавшего список инсайдеров (изменения в список инсайдеров), Биржа направляет этому лицу подтверждение получения указанного списка инсайдеров, содержащее информацию о дате и времени его получения. Подтверждение направляется на электронный адрес юридического лица, представленный Бирже.
3. Заключительные положения
3.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения юридическим лицом обязанности по передаче Бирже списков инсайдеров (изменений в список инсайдеров), юридическое лицо несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3.2. Биржа не несет ответственность за действия (бездействие), ставшие результатом неисполнения или ненадлежащего исполнения юридическим лицом обязанности по передаче Бирже списков инсайдеров (изменений в список инсайдеров).
Приложение
к Порядку передачи
в -Петербургская биржа»
списков инсайдеров
(оформляется на фирменном бланке юридического лица)
-Петербургская биржа»
УВЕДОМЛЕНИЕ
Об уполномоченных лицах и адресах электронной почты
В соответствии c Порядком передачи в -Петербургская биржа» списков инсайдеров просим зарегистрировать (полное наименование организации) в «Автоматизированной системе приема и хранения списков инсайдеров»:
Полное наименование организации:
ИНН организации:
Фамилия, имя, отчество (полностью):
Наименование должности:
Адрес электронной почты:
Номер телефона:
Заявитель подтверждает, что принимает на себя все риски, связанные с возможностью утраты конфиденциальности зарегистрированного в «Автоматизированной системе приема и хранения инсайдерской информации» Биржи логина и пароля, и несет ответственность за возможность получения третьими лицами несанкционированного доступа к указанной информации.
Уполномоченное лицо заявителя:
Должность ____________________ /Ф. И.О.
(подпись)
М. П.
