5.4.3.6. Брокер ежедневно производит оценку стоимости активов Клиента на Лицевом счете в ТС ММВБ и/или БР РТС по состоянию на 19:00 МСК времени текущего дня, рассчитывает сумму кредита Клиенту и отправляет данные в Банк в тот же день до19:30.
5.4.3.7. Брокер предоставляет Клиенту данные:
а) о расчете кредита;
б) транзакциях по СКС Клиента;
в составе отчетности Брокера в соответствии с разделом 11 настоящего Регламента.
5.4.3.8. Банк ежедневно предоставляет Брокеру данные о состоянии СКС Клиента на основании дополнительного соглашения к Договору на брокерское обслуживание.
5.4.3.9. Брокер несет ответственность перед Клиентом и перед Банком за правильность расчета сумм кредитов и надлежащее исполнение п. п. 5.4.3.6, 5.4.3.7 а) настоящего Регламента.
5.4.3.10. Вопрос предоставления кредитной линии и кредитов в ее рамках решается Банком в одностороннем порядке, Банк имеет право отказать в предоставлении кредитной линии и кредитов в ее рамках полностью или в части при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что предоставляемая сумма кредита не будет возращена в срок.
5.4.4. Порядок начисления и погашения процентов за пользование кредитом в рамках кредитной линии по СКС
5.4.4.1. Проценты за пользование кредитом начисляются Банком ежемесячно за каждый календарный день исходя из фактической ссудной задолженности на начало каждого календарного дня. Обслуживание клиентов осуществляется в операционные дни Банка.
· Операционный день – это установленный Банком временной период проведения платежей и расчетно-кассового обслуживания Клиента. Банком установлен следующий операционный день:
· Пн-пт с 9.30 до 20.00, Сб с 10.00 до 14.00.
· Списание средств в валюте РФ со счета СКС Клиента производится не позднее дня, следующего за днем принятия платежного документа. Перечисление средств в валюте РФ производится не позднее следующего операционного дня, считая с даты списания средств со счета СКС Клиента
· Банк исполняет поручения по внешним платежам, а именно: платежи в пределах г. Москвы и междугородние платежи не позднее 16.00 московского времени. Поручения по внешним платежам, поступившие в Банк после 16.00 московского времени, считаются полученными следующим рабочим днем.
· Банк исполняет поручения по внутренним платежам, а именно: платежи между счетами в Банке не позднее 20.00 московского времени. Поручения по внутренним платежам, поступившие в Банк после 20.00 московского времени, считаются полученными следующим рабочим днем.
5.4.4.2. Погашение задолженности Клиента в порядке согласно п.5.4.4.10 Регламента производится ежемесячно в течение первых трех рабочих дней месяца следующего за отчетным. Окончательный расчет по процентам за пользование кредитом производится одновременно с погашением кредита.
· Отчетная дата - последний рабочий день каждого месяца в течение срока действия дополнительного соглашения к Договору на брокерское обслуживание, а также дата начала срока действия дополнительного соглашения и дата прекращения действия Договора.
· Отчетный месяц – это период с 1-го числа месяца по последний календарный день месяца включительно, количество дней в году и в месяце принимается равным календарному.
5.4.4.3. Процентная ставка определяется дополнительным соглашением к Договору на брокерское обслуживание в годовых процентах.
5.4.4.4. Начисление процентов производится в последний рабочий день месяца. При расчете процентов принимается период с 1-го числа месяца по последний календарный день месяца включительно, количество дней в году и в месяце принимается равным календарному.
5.4.4.5. В случае изменения стоимости привлекаемых Банком кредитных ресурсов, и/или изменения ставки рефинансирования, и/или изменения уровня инфляционных процессов, и/или принятия Правительством России или Центральным Банком документов, создающих экономические или юридические основания для изменения процентной ставки за пользование кредитом, процентная ставка может быть увеличена или уменьшена Банком в одностороннем порядке, о чем Банк письменно уведомляет Клиента.
5.4.4.6. В случае несогласия с новой процентной ставкой, измененной Банком в одностороннем порядке, Клиент имеет право досрочно исполнить в полном объеме все обязательства перед Банком по настоящему договору в течение 14 календарных дней с момента получения уведомления Банка о новой процентной ставке. При надлежащем исполнении Клиентом обязательств течение 14 календарных дней, расчет процентов за пользование кредитом производится по прежней процентной ставке.
5.4.4.7. Банк имеет право блокировать операции по СКС при наличии случаев, совершения операций на суммы сверх установленного в пределах кредитной линии расходного лимита.
5.4.4.8. Банк имеет право производить в безакцептном порядке списание сумм задолженности с любых других счетов Клиента открытых в Банке в случае неисполнения Клиентом своих обязательств перед Банком.
5.4.4.9. Сумма фактической задолженности Клиента Банку определяется, как сумма совершенных транзакций в пределах расходного лимита предоставленной кредитной линии и начисленных процентов за отчетный месяц.
5.4.4.10. В целях погашения фактической задолженности по кредиту Клиента, Клиент поручает Брокеру:
a) ежемесячно осуществлять в течение первых трех рабочий дней месяца следующего за отчетным перечисление денежных средств в сумме фактической задолженности с Лицевого счета Клиента в ТС ММВБ и/или БР РТС Клиента на СКС Клиента, без необходимости получения дополнительного согласия Клиента на осуществление указанной в настоящей пункте операции;
b) в случае отсутствия достаточного количества денежных средств на Лицевом счете в ТС ММВБ и/или БР РТС Клиента для погашения задолженности перед Банком Брокер вправе продать частично или полностью ценные бумаги Клиента, без Поручения Клиента на осуществление указанной в настоящем пункте операции в соответствии с Приложением 6 к Регламенту, и перечислить денежные средства, полученные от продажи ценных бумаг Клиента в размере фактической задолженности Клиента на СКС Клиента;
c) в случае если рассчитанная Брокером сумма кредита меньше суммы фактической задолженности Клиента по СКС более чем на 3000 рублей, Брокер в тот же рабочий день перечисляет денежные средства Клиента на СКС в сумме, достаточной для полного погашения превышения фактической задолженности над расчетной суммой кредита. В случае отсутствия денежных средств на Инвестиционном счете Клиента в сумме, достаточной для указанного погашения задолженности, Брокер вправе продать частично или полностью ценные бумаги Клиента, без Поручения Клиента на осуществление указанной в настоящем пункте операции в соответствии с Приложением 6 к Регламенту, и перечислить денежные средства, полученные от продажи ценных бумаг Клиента на СКС Клиента.
Датой уплаты Банку денежных средств, перечисленных Брокером по поручению Клиента в счет погашения задолженности, считается дата их зачисления на корреспондентский счет Банка.
Клиент имеет право внести наличные денежные средства на СКС, перевести денежные средства на СКС с любого другого банковского счета для погашения суммы кредита перед Банком до окончания отчетного месяца, а погашение начисленных согласно п. 5.4.4.1 Регламента процентов за пользование кредитом осуществляется в соответствии с п. 5.4.4.10 настоящего Регламента.
Датой уплаты денежных средств, перечисленных Клиентом в счет досрочного погашения кредита, считается дата их зачисления на корреспондентский счет Банка.
5.4.4.11. Банк вправе зачислять суммы, перечисленные Клиентом в счет погашения задолженности по кредиту и процентам за пользование кредитом, вне зависимости от назначения платежей, указанных в платежных документах, а также сроков их осуществления, на погашение в следующем порядке:
a) расходов Банка по взысканию задолженности с Клиента;
b) начисленных Банком штрафных санкций;
c) просроченной задолженности по процентам и/или кредиту;
d) срочного платежа по процентам за пользование кредитом;
e) оставшейся задолженности по кредиту.
Банк имеет право в одностороннем порядке изменить очередность погашения задолженности Заемщика перед Банком.
Все расходы Банка, связанные со взысканием задолженности Клиента по разделу «Универсальный счет частного инвестора» настоящего Регламента, оплачиваются Клиентом согласно законодательству РФ.
Клиент обязуется информировать Банк обо всех изменениях своих реквизитов (место нахождения, фактическое место нахождения, номер телефона, данные документа, удостоверяющего личность).
5.4.4.12. Клиент обязуется погасить кредит и уплатить проценты за кредит в сроки, установленные в дополнительном соглашении к Договору на брокерское обслуживание Клиента.
5.4.4.13. В случае несвоевременного и/или неполного возврата сумм в погашение кредита и/или процентов за кредит Клиент уплачивает Банку штрафную неустойку в размере 0,15 (Ноль целых пятнадцать сотых) процента от суммы просроченного долга за каждый день просрочки.
5.4.4.14. В случае нарушения принятых на себя обязательств по разделу «Универсальный счет частного инвестора» настоящего Регламента Клиент обязан помимо уплаты неустойки возместить Банку все понесенные последним убытки, в том числе упущенную выгоду.
5.4.4.15. Банк имеет право потребовать досрочного исполнения обязательств Клиента по возврату кредита, предоставленного в порядке раздела 5 настоящего Регламента в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты получения Клиентом письменного требования Банка; предъявить к взысканию весь остаток задолженности и процентов за кредит с применение санкций (штрафная неустойка в размере 0,15 (Ноль целых пятнадцать сотых) процента от суммы просроченного долга за каждый день просрочки); обратить взыскание на обеспечение выданного кредита либо совершить иные действия, направленные на погашение кредита, уплату начисленных процентов по нему и штрафных санкций, в пределах прав и полномочий, предоставленных ему действующим законодательством РФ, прекратить выдачу денежных средств в следующих случаях:
a) образования у Клиента необеспеченной задолженности;
b) при непогашении просроченной задолженности свыше 5 (пяти) календарных дней;
c) предоставления Клиентом недостоверных сведений при оформлении кредита;
d) при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что предоставленная Клиенту сумма не будет возвращена в срок.
5.4.4.16. Моментом получения требований, уведомлений, претензий, иных сообщений в смысле предоставления кредитной линии считается день отправки телекса, факса, телеграммы или четвертый день с момента отправления контрагентом заказного письма почтой.
5.4.5. Клиент назначает Брокера своим уполномоченным представителем в Банке и поручает ему совершать действия, указанные в п. 5.4.4.10 настоящего Регламента, а также получать выписки по СКС.
5.4.6. Вывод активов Клиента с Лицевого счета Клиента в ТС ММВБ и/или БР РТС.
5.4.6.1. Вывод денежных средств Клиента с Лицевого счета Клиента в ТС ММВБ и/или БР РТС на счет СКС, производятся в соответствии с п. п. 5.2.7 и 8.4.14 Регламента.
5.4.6.2. Вывод денежных средств Клиента с Лицевого счета Клиента в ТС ММВБ и/или БР РТС не на счет СКС, а также вывод ценных бумаг, принимаемых в обеспечение кредита, осуществляется Брокером в следующем порядке:
a) Брокер получает от Клиента Заявление на перевод (вывод) денежных средств (Приложение к настоящему Регламенту), либо поручение на перевод ценных бумаг с торгового раздела счета депо, открытого в депозитарии Брокера.
b) Брокер направляет в Банк поручение установить размер кредита равным нулю.
c) После получения от Брокера поручения установить размер кредита равным нулю, Банк рассчитывает фактическую задолженность Клиента, включая проценты по фактической задолженности.
d) Если, в результате планируемого вывода активов, остаток ликвидных активов на счете Клиента в ТС ММВБ и/или БР РТС будет недостаточен для обеспечения фактической задолженности (см п. 5.4.3.4 Регламента), Брокер осуществляет погашение фактической задолженности Клиента перед Банком за счет активов на Лицевом счете Клиента в ТС ММВБ и/или БР РТС согласно процедуре, установленной в п. 5.4.4.10 Регламента.
e) После выполнения перечисленных выше операций, Брокер осуществляет вывод активов с Лицевого счета Клиента в ТС ММВБ и/или БР РТС согласно стандартной процедуре, предусмотренной в п. п. 5.2.7 и 8.4.14 Регламента.
5.4.6.3. После вывода активов с Лицевого счета Клиента в ТС ММВБ и/или БР РТС, размер кредита устанавливается в соответствии с п. 5.4.3.4 Регламента.
5.4.6.4. Срок выполнения поручения Клиента в случае необходимости погашения фактической задолженности на счету СКС Клиента (согласно п. 5.4.6.2 Г) Регламента), увеличивается на один торговый день относительно сроков, предусмотренных в п. п. 5.2.7 и 8.4.14 Регламента.
5.4.7. Порядок отказа от пакета услуг «Универсальный счет частного инвестора».
5.4.7.1. Клиент может в любое время отказаться от пакета услуг «Универсальный счет частного инвестора» путем направления Брокеру письменного Уведомления об отказе не менее чем за 10 рабочих дней до момента отказа (Приложение к Регламенту). Клиент высылает уведомление заказным письмом с уведомлением о вручении. Возможна передача уведомления лично с обязательной отметкой уполномоченного сотрудника Брокера о получении.
5.4.7.2. Отказ Клиента от пакета услуг «Универсальный счет частного инвестора» не означает освобождения Клиента от обязательств перед Брокером, возникшим в процессе использования Клиентом данного пакета услуг. Стороны осуществляют взаимные расчеты в течение 3-х рабочих дней с момента получения отказа Клиента.
5.4.7.3. В случае отказа Клиента от пакета услуг «Универсальный счет частного инвестора» Клиент переводится Банком на стандартный тариф обслуживания СКС Клиента.
6. Статус Уполномоченного представителя и Авторизованного клиента
6.1. Статус Уполномоченного Представителя (УП) предоставляется Брокером организациям, имеющим действующую лицензию ФКЦБ (ФСФР) или ЦБ РФ на право обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг, и заключившим с Брокером соответствующий договор. Организации, получившие статус Уполномоченного представителя, проводят согласованную с Брокером политику, ведут переговоры с потенциальными клиентами от имени и по поручению Брокера.
6.2. Права и обязанности УП
6.2.1. УП представляет Авторизованного Клиента (АК) Брокеру, собирает и передает Брокеру все документы АК, необходимые для открытия счетов в соответствии с разделом 5 настоящего Регламента.
6.2.2. Брокер по представлению УП и при наличии всех необходимых документов открывает АК счета в ТС, указанных АК в Заявлении на обслуживание, и уведомляет об их открытии УП и АК в соответствии с разделом 5 Регламента.
6.2.3. УП организует процесс сбора Поручений от АК и их передачу Брокеру, следит за правильным их выполнением. Брокер принимает Поручения от УП в соответствии с разделом 7 Регламента.
6.2.4. УП обязан вести протокол всех поданных Поручений и совершенных сделок. В этот протокол должны включаться данные об АК, передавшем Поручение, существенные условия Поручения (п. 7.1.3 Регламента), время его передачи и получения.
6.2.5. УП обязан постоянно контролировать состояние счетов АК и информировать его об их состоянии.
6.2.6. УП должен ежедневно сверять с Брокером остатки по счетам АК для обеспечения точности и полноты предоставляемых услуг.
6.2.7. УП не имеет права предоставлять никакого отчета или заявления (устного или письменного) АК в отношении какой-либо операции, позиции или другого случая, относящихся к его Инвестиционному и Лицевым счетам, которые не соответствуют отчетам, заявлениям и информации, предоставленным Брокером.
6.2.8. УП регистрирует все претензии АК к ведению его счетов и незамедлительно уведомляет о них Брокера, а в дальнейшем действует совместно с Брокером для скорейшего решения возникших проблем.
6.3. Права и обязанности АК
6.3.1. АК осуществляет работу через УП. При этом УП передает АК договор на брокерское обслуживание по форме Приложения № 1а или 1б, а также дополнительное соглашение к договору на брокерское обслуживание, регламентирующее взаимоотношения между АК, УП и Брокером (Приложение к Регламенту).
6.3.2. АК предоставляет УП для передачи Брокеру заявку на открытие счетов и все документы согласно разделу 5. Регламента, а Брокер в соответствии с поданной заявкой открывает АК необходимые счета.
6.3.3. Все расчеты по договору на брокерское обслуживание между АК и Брокером ведутся напрямую, минуя УП.
6.3.4. Брокер сообщает УП суммы Активов по каждому их виду на Лицевом счете АК и выставляет АК лимиты по операциям.
6.3.5. Все Поручения АК направляет УП, который передает их Брокеру.
6.3.6. Брокер может принять Поручение непосредственно от АК только в случае, если УП не имеет возможности передать его Брокеру. Брокер не несет ответственности за последствия исполнения Поручения, если оно было передано с нарушениями раздела 7 настоящего Регламента, а также, если одно и тоже Поручение было передано и исполнено как УП, так и Брокером.
6.3.7. Если Поручение АК передано как Брокеру, так и УП, и исполнено и Брокером, и УП, то АК несет обязательства по обеим сделкам.
6.3.8. АК направляет Заявления на перевод (вывод) денежных средств, а так же Поручения и Заявления на перевод ЦБ, предусмотренных настоящим Регламентом, непосредственно Брокеру. АК может выдать доверенность УП на право подачи указанных документов Брокеру. Денежные средства и ЦБ Брокер направляет только на расчетный счет и счета депо АК.
6.4. Все отчеты по совершенным операциям Брокер направляет непосредственно Авторизованному Клиенту, а копию - УП. Все претензии по отчету АК направляет УП.
6.5. В случае поступления претензии от АК о совершении сделки, не соответствующей Поручению АК (или не совершении сделки по Поручению АК), УП информирует об этом Брокера, сверяет данные протокола поступивших Поручений АК (п. 6.2.4 Регламента) с данными претензии. По результатам сверки данных претензии АК, протокола принятых от АК и поданных УП заявок Брокеру, протокола принятых заявок Брокера, Брокер принимает решение об отклонении или удовлетворении претензии.
6.5.1. Если по результатам проверки выявляется ошибка Брокера, то он несет перед АК ответственность в размере реального ущерба, нанесенного АК.
6.5.2. Если по результатам проверки выявляется ошибка УП, то он несет перед АК ответственность в размере реального ущерба, нанесенного АК.
6.6. Если УП лишается своего статуса, то все АК переходят на обслуживание непосредственно к Брокеру.
7. Порядок взаимодействия и расчетов Клиента и Брокера при проведении операций в ТС
7.1. Поручения Клиента на Сделку
7.1.1. Поручения исполняются при условии выполнения Клиентом всех Правил ТС и настоящего Регламента.
7.1.2. Клиент вправе представлять Брокеру следующие виды Поручений:
По Лимитированной цене - купить/продать ЦБ в количестве или на сумму денежных средств, указанном в Поручении, либо заключить указанное количество Срочных контрактов, но не менее одного стандартного торгового лота, установленного Правилами ТС, по цене не выше/не ниже цены, назначенной Клиентом.
По Рыночной цене – купить/продать ЦБ в количестве или на сумму денежных средств, указанном в Поручении, либо заключить указанное количество Срочных контрактов, но не менее одного стандартного торгового лота, установленного Правилами ТС, по Рыночной цене.
Помимо перечисленных Поручений Клиент может отдавать Брокеру любые другие разумные Поручения, которые могут быть однозначно истолкованы обеими Сторонами и исполнены Брокером в рамках Регламента. В случае, если Поручение Клиента имеет более одного толкования, ответственность за неправильное исполнение этого Поручения лежит на Клиенте.
7.1.3. В Поручении Клиента должны быть оговорены:
· Вид Поручения (по Лимитированной цене, по Рыночной цене, иное);
· Направление сделки (покупка/продажа)
· Наименование инструмента
§ Для ЦБ – (эмитент, вид, тип приобретаемых ЦБ, номер выпуска, иная информация, однозначно идентифицирующая ценную бумагу);
§ Для фьючерсных контрактов – базовый актив, месяц и год исполнения контракта;
§ Для опционов – базовый актив, месяц и год исполнения контракта, цена исполнения (цена страйк), тип опциона;
· Количество ЦБ или Срочных контрактов;
· Срок действия Поручения;
· Цена исполнения Поручения (если предусмотрено видом Поручения);
· Номер Инвестиционного счета (Субсчета – при желании подать Поручение на Сделку по конкретному Субсчету) и ТС, в которой предполагается исполнение Поручения.
В случае отсутствия в Поручении указанной информации исполнение Брокером Поручения не является обязательным.
7.1.4. Если срок действия Поручения не указан (либо указан срок 1 день), то Поручение клиента действует до конца основной торговой сессии, либо до 18 часов по московскому времени (на неорганизованном рынке) дня подачи Поручения. Если в ТС проводится дополнительная сессия, то действие Поручения с неуказанным сроком действия (сроком действия 1 день) на нее не распространяется, а Клиент может дать Брокеру отдельное Поручение на внесессионный период. Если срок действия Поручения составляет более одного торгового дня, то такое Поручение действует исключительно во время основных торговых сессий в данной ТС, либо до 18 часов по московскому времени (на неорганизованном рынке).
7.1.5. Все Поручения от Клиента могут быть поданы Брокеру любым из указанных способов, при согласии Клиента на все условия их использования в соответствии с Порядком подачи Сообщений (Приложении №11 к Регламенту):
· Посредством вручения оригинала в офисе Брокера;
· Посредством факсимильной связи;
· Посредством телефонной связи;
· Посредством ИТС QUIK.
7.1.6. Поручение Клиента, предоставленное способом, отличным от передачи оригинала или передачи посредством ИТС QUIK, должно быть продублировано Клиентом путем предоставления оригинала не позднее тридцати дней с момента подачи такого Поручения. В случае неполучения от Клиента хотя бы одного оригинала Поручения в течение указанного периода, Брокер вправе прекратить прием Сообщений, передаваемых в порядке, установленном в Приложении № 11 к Регламенту.
7.1.7. Клиент может снять либо изменить условия поданного ранее Поручения в любое время до того момента, пока Поручение не было полностью или частично исполнено. Если Поручение исполнено частично, Клиент может снять или изменить Поручение в рамках неисполненного остатка.
7.1.8. Время принятия Брокером Поручения определяется как:
· при передаче Поручения по телефону – время исполнения Поручения, в случае если Поручение исполнено во время телефонного разговора, в котором передается Поручение, либо время окончания данного разговора;
· при передаче Поручения по факсимильной связи – время отправки акцептованного Брокером Поручения по электронной почте Клиенту;
· при передаче Поручения в письменном виде в офисе Брокера лично Клиентом или его представителем – время передачи Клиенту копии акцептованного Брокером Поручения;
· при передаче Поручения посредством ИТС QUIK – время приема Поручения, фиксируемое данными программами.
7.1.9. Форма Поручения для подачи его Клиентом в письменном виде приведена в Приложениях №10а, 10б, 10в,10г, 10д, 10е к настоящему Регламенту.
7.2. Сделки с полным покрытием
7.2.1. Выполнение Поручений в отношении Активов, переданных Клиентом в расчетную организацию или депозитарий ТС, начинается с момента зачисления Активов Клиента в соответствии с п. п. 5.2 и 5.3 настоящего Регламента.
7.2.2. До начала исполнения принятого от Клиента Поручения Брокер осуществляет предварительную проверку наличия ЦБ и (или) денежных средств Клиента на соответствующих счетах, необходимых для выполнения Поручения, включая наличие денежных средств Клиента для оплаты услуг ТС по совершаемым в ней сделкам и вознаграждения Брокера.
7.2.3. Если иное не предусмотрено письменным договором между Брокером и Клиентом или каким-либо разделом настоящего Регламента, то после приема Поручения Клиента на покупку ЦБ, если фактическое количество денежных средств Клиента на Лицевом счете окажется меньше указанного в поручении Клиента, Брокер имеет право не исполнять, либо при исполнении самостоятельно уменьшить размер Поручения Клиента, исходя из фактического наличия денежных средств на Лицевом счете.
Внимание!!!
Если иное не предусмотрено письменным договором между Брокером и Клиентом или каким-либо разделом настоящего Регламента, то, при исполнении любых заявок Клиента на продажу ЦБ, если фактическое количество ЦБ на Лицевом счете меньше, чем это указано в поручении Клиента, Брокер имеет право либо не исполнять такое Поручение, либо при исполнении самостоятельно уменьшить размер Поручения Клиента, исходя из фактического наличия ЦБ на Лицевом счете.
7.2.4. Исполнение Поручения Клиента производится Брокером путем заключения по Правилам ТС сделки, указанной Клиентом в Поручении, с учетом положений настоящего Регламента.
7.2.5. Заключение Брокером сделки по Поручению Клиента производится в строгом соответствии с настоящим Регламентом, а также с установленными Правилами ТС и иными нормативными документами, действующими в ТС, указанной в Поручении Клиента.
7.2.6. Все Поручения, поступившие от Клиентов, при прочих равных условиях исполняются в порядке очередности их поступления.
7.2.7. Поручения на сделки по Рыночной цене начинают исполняться Брокером по очереди сразу после начала торговой сессии.
Внимание!!!
На Рынке (особенно в начале торговой сессии) могут быть значительные спрэды – разница между ценой покупки и продажи. В такой ситуации Поручения на совершение сделок по текущей Рыночной цене будут исполнены по лучшей цене противоположной заявки, которая может оказаться значительно хуже цены, ожидаемой Клиентом.
7.2.8. Поручения на совершение сделки по Рыночной цене исполняются Брокером по наилучшей цене, доступной для Брокера в указанной Клиентом ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения. Наилучшей доступной Брокеру ценой считается цена наилучших на данный момент встречных заявок в данной ТС (с учетом объема Поручения Клиента).
7.2.9. Допускается исполнение Поручения Клиента по частям.
7.2.10. Брокер приступает к исполнению Поручений на совершение сделок по Лимитированной цене в порядке их поступления наряду с Поручениями на совершение сделок по Рыночной цене.
7.2.11. Поручения по Лимитированной цене могут исполняться Брокером путем акцепта лучшей встречной заявки в ТС, если цена этой встречной заявки соответствует цене, указанной в исполняемом Поручении Клиента.
7.2.12. Поручения по Лимитированной цене могут исполняться Брокером путем выставления их в ТС для акцепта другими участниками торговли, если такая возможность имеется у Брокера в отношении этой ценной бумаги в данной ТС. Допускается частичное исполнение Поручения по Лимитированной цене.
7.2.13. Брокер вправе привлечь для выполнения Поручения третьих лиц, включая передоверие совершения сделки другому брокеру, при соблюдении законодательства РФ и положений настоящего Регламента.
7.2.14. Возврат всех (или определенной части) Активов Клиента осуществляется Брокером согласно разделу 5. настоящего Регламента.
7.3. Особенности работы в КР РТС и на неорганизованном рынке ЦБ
7.3.1. Поручения на сделку на неорганизованном рынке ЦБ могут подаваться Клиентом только после предварительного согласования с Брокером. При необходимости между Клиентом и Брокером могут заключаться дополнительные договоры и соглашения, определяющие порядок осуществления операций с ЦБ на неорганизованном рынке. Необходимость подписания дополнительных документов между Клиентом и Брокером при совершении подобных операций определяется Брокером.
7.3.2. При совершении операций по Поручению Клиента в КР РТС цена за одну ценную бумагу указывается в Поручении в долларах США. При совершении операций на неорганизованных рынках цена одной ценной бумаги может быть указана как в долларах США, так и в рублях.
7.3.3. Во всех случаях, когда цена за одну ценную бумагу в Поручении указывается в иностранной валюте, а расчеты по сделке осуществляются в валюте Российской Федерации, пересчет цены с целью осуществления расчетов производится по курсу Центрального банка Российской Федерации, установленному на дату, предшествующую дате платежа по сделке.
7.3.4. В случае, если расчеты по сделкам с ЦБ осуществляются в иностранной валюте, в Поручение на сделку включается информация о валюте платежа. При использовании для расчетов валюты иностранных государств положения п. 7.3 Регламента применяются с учетом требований валютного законодательства Российской Федерации.
7.3.5. Сделки в КР РТС заключаются Брокером от своего имени за счет и в интересах Клиента.
7.3.6. По предварительному согласованию с Брокером операции купли/продажи ЦБ по Поручению Клиента в КР РТС и на неорганизованных рынках могут осуществляться с использованием расчетных счетов Клиента, что особо оговаривается в Поручении. Брокер вправе до приема подобных Поручений требовать от Клиента заключения (в том числе и с третьими лицами) дополнительных договоров и соглашений. При заключении данных сделок Брокер действует в качестве поверенного от имени и за счет Клиента, что оговаривается в Поручении на сделку.
7.3.7. Если иное не указано в дополнительном соглашении (отдельном договоре) и/или в Поручении Клиента на сделку Брокер заключает сделки на неорганизованном рынке от своего имени за счет и в интересах Клиента.
7.3.8. Для выполнения Поручений Клиента в качестве поверенного Брокер вправе требовать от Клиента оформления отдельной Доверенности, оговаривающей полномочия Брокера при выполнении данных Поручений.
7.4. Проведение торгов в вечернее время
7.4.1. Клиенты, торгующие в ФС ФБ ММВБ, имеют право после окончания торгового дня - с 18:00 до 22:00 (время московское) – подавать Брокеру Поручения на сделку. Обязательным условием принятия Брокером этих Поручений является подписание Клиентом дополнительного соглашения о торговле в вечернее время.
7.4.2. Все Поручения подаются Клиентом в рамках Торговых лимитов по его Лицевому счету.
7.4.3. Брокер обязуется проводить поиск контрагентов и при их наличии осуществлять сделки в режиме переговорных сделок ММВБ с расчетами следующим торговым днем.
7.4.4. Вознаграждение Брокера за исполнение Поручений Клиентов определяется в дополнительном соглашении о торговле в вечернее время
7.5. Особенности работы в ГЦБ ММВБ
7.5.1. Обязанности Брокера:
7.5.1.1. присваивать Клиенту уникальный торговый код инвестора для идентификации Клиента в ТС ГЦБ ММВБ;
7.5.1.2. открывать и обслуживать в соответствии с дополнительным соглашением к Депозитарному договору, заключенному между Брокером и Клиентом, специальный раздел счета депо для учета принадлежащих Клиенту ГКО/ОФЗ в рамках открываемого по такому договору счета депо;
7.5.1.3. принимать к исполнению (кроме случаев, особо оговоренных в настоящем Регламенте) оформленные и поданные в порядке, установленном Регламентом, Поручения на сделку, предусмотренные Регламентом;
7.5.1.4. своевременно информировать Клиента, либо обеспечивать доступ Клиента к информации о требованиях и ограничениях при проведении Сделок с ГКО/ОФЗ, устанавливаемых для Брокера и/или Клиента уполномоченными участниками ГЦБ ММВБ и влияющих на порядок оформления и подачи Клиентом заявок, Поручений и распоряжений, предусмотренных Регламентом;
7.5.1.5. направлять Клиенту уведомление о прекращении действия договора с Банком России в трехдневный срок с момента получения Дилером уведомления от Банка России.
7.5.2. Права Брокера:
7.5.2.1. не принимать к исполнению Поручения Клиента в случае их несоответствия требованиям, установленным Регламентом и настоящим Разделом;
7.5.2.2. не принимать к исполнению Поручения Клиента на совершение Сделок с ГКО/ОФЗ в случае поступления указанных Поручений после получения Брокером уведомления Клиента об отказе от присоединения к Регламенту;
7.5.2.3. на основании доверенности Клиента получать доходы и иные виды распределений на ГКО/ОФЗ, в т. ч. купонный доход и суммы от погашения ГКО/ОФЗ в порядке, предусмотренном Регламентом;
7.5.2.4. предоставлять необходимую информацию о Клиенте и совершаемых им операциях с ГКО/ОФЗ на ГЦБ ММВБ уполномоченным депозитариям и иным уполномоченным участникам ГЦБ ММВБ с целью осуществления ими контрольных и учетных функций в соответствии с нормативными документами, регламентирующими обращение ГКО/ОФЗ;
7.5.2.5. использовать временно свободные денежные средства Клиента при одновременном предоставлении Клиенту такой же суммы денежных средств в другой ТС.
7.5.2.6. Брокер также имеет права и несет обязанности, предусмотренные настоящим Регламентом и действующим законодательством.
7.5.3. Обязанности Клиента:
7.5.3.1. предоставлять Брокеру необходимые учредительные и иные документы в соответствии с настоящим Регламентом;
7.5.3.2. предоставлять Брокеру, дополнительно к документам, перечисленным в Приложении № 5:
· доверенность, оформленную по образцу, установленному в Приложении № 15в к настоящему Регламенту, на получение сумм погашения по принадлежащим Депонентам Облигациям и сумм купонных доходов по облигациям федерального займа;
· оформленные в соответствии с действующим законодательством РФ доверенности, определяющие круг полномочий Уполномоченных лиц Клиента по оформлению и подаче от имени Клиента Поручений, а также иных документов, предусмотренных настоящим Регламентом.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 |
