Закрытое акционерное общество Инвестиционная компания «Вектор секьюритиз» «Вектор» | |
Приложение | |
к Порядку взаимодействия Компании и Доверительного управляющего |
Порядок оплаты услуг, оказываемых Компанией Доверительному управляющему.
Настоящий Порядок определяет взаимоотношения Компании и Доверительного управляющего в части, касающейся оплаты оказываемых Компанией Доверительному управляющему услуг по «Регламенту оказания «Вектор» услуг на рынке ценных бумаг» (далее – «Регламент») при условии взаимодействия Компании и Доверительного управляющего в рамках Регламента и «Порядка взаимодействия Компании и Доверительного управляющего» (далее Порядок взаимодействия).
1. Порядок расчета и оплаты вознаграждения Компании по Операциям ДУ Доверительного управляющего, за исключением операций Доверительного управляющего на Срочном рынке (Приложение .3 к Регламенту), (далее Комиссионного вознаграждения Компании).
1.1. Комиссионное вознаграждение Компании по сделкам Доверительного управляющего в Торговой системе рассчитывается как произведение процентной ставки на соответствующий объем денежных средств по сделкам Доверительного управляющего за календарный месяц в данной Торговой системе. Комиссионное вознаграждение Компании считается в каждой Торговой системе по отдельности. Особенности расчета Комиссионного вознаграждения Компании по сделкам РЕПО Доверительного управляющего описаны отдельно в п.1.9. настоящего Порядка.
1.2. При расчете Комиссионного вознаграждения по сделкам с купонными (процентными) облигациями Объем денежных средств не включает сумму накопленного купонного (процентного) дохода.
1.3. Если Объем денежных средств по сделке установлен в долларах США или другой иностранной валюте, то для расчета Объема денежных средств учитывается курс Компании России по состоянию на дату подписания договора (заключения сделки).
1.4. Комиссионное вознаграждение Компании включает налог на добавленную стоимость.
1.5. Комиссионное вознаграждение взимается путем списания с Лицевого счета Доверительного управляющего в Компании не позднее 5 (Пяти) рабочих дней, начиная с последнего рабочего дня оплачиваемого календарного месяца. При наличии у Доверительного управляющего в Компании нескольких Лицевых счетов, Компания имеет право на свое усмотрение выбрать счет для списания.
1.6. Доверительный управляющий при взаимодействии в рамках Приложения №17 к Регламенту имеет право выбрать один из Тарифных планов, предусмотренных Приложением №15 к Регламенту как в одной Торговой системе, так и во всех Торговых системах. О таком своем желании Доверительный управляющий должен уведомить Компания путем предоставления Заявки на операции доверительного управления с указанием Торговой системы и Тарифного плана. Согласием Компании осуществлять операции по другому Тарифному плану является принятие такой Заявки.
1.7. Выбор (изменение) тарифного плана Доверительным управляющим производится на основании письма Доверительного управляющего в свободной форме, предоставленного в Компания в порядке, предусмотренном Регламентом. Перевод Доверительного управляющего на новый тарифный план осуществляется Компанией с первого числа месяца, следующего за месяцем в котором Компанией было получено указанное в настоящем пункте письмо Доверительного управляющего. Операция по смене тарифного плана Доверительным управляющим осуществляется Компанией бесплатно.
1.7.1. В случае удержания комиссии в валюте отличной от валюты расчетов, пересчет осуществляется по курсу Компании России на дату взимания комиссии.
1.8. Ставки комиссионного вознаграждения
1.8.1. Комиссия по операциям на секции государственных облигаций ММВБ
Объем денежных средств по сделкам за календарный месяц (в рублях) | Процентная ставка |
доТридцати миллионов) | 0,03 % (Ноль целых три сотых) процента |
свышеТридцати миллионов) до Ста миллионов) | 0,015 % (Ноль целых пятнадцать тысячных) процента |
свыше Ста миллионов) | 0.005 % (Ноль целых пять тысячных) процента |
1.8.2. Комиссия по операциям на фондовой секции ММВБ
Объем денежных средств по сделкам за календарный месяц (в рублях) | Процентная ставка |
доПятидесяти миллионов) | 0,02 % (Ноль целых две сотых) процента |
свышеПятидесяти миллионов) | 0,01 % (Ноль целых одна сотая) процента |
1.8.3. Комиссия по операциям в РТС по акциям (ТС РТС-ГАЗПРОМ)
Объем денежных средств по сделкам за календарный месяц (в рублях) | Процентная ставка |
доТридцати миллионов) | 0,035 % (Ноль целых тридцать пять тысячных) процента |
свышеТридцати миллионов) до Ста миллионов) | 0,03 % (Ноль целых три сотых) процента |
свыше Ста миллионов) | 0,02 % (Ноль целых две сотых) процента |
1.8.4. Комиссия по операциям в РТС (за исключением операций с акциями и операций на классическом рынке РТС)
Объем денежных средств по сделкам за календарный месяц (в рублях) | Процентная ставка |
Без ограничений | 0,035 % (Ноль целых тридцать пять тысячных) процента |
1.8.5. Комиссия по операциям на внебиржевом рынке (включая операции на классическом рынке РТС)
1.8.5.1. Комиссия по операциям на внебиржевом рынке с облигациями, номинированными в иностранной валюте
Объем денежных средств по сделкам за календарный месяц (в рублях) | Процентная ставка |
Без ограничений | 0.0625 % (Ноль целых шестьсот двадцать пять десятитысячных) процента |
1.8.5.1.1. Если Компания в соответствии с Поручением Доверительного управляющего совершит внебиржевую сделку на более выгодных для Доверительного управляющего условиях, то Компания получает дополнительное вознаграждение в размере 50 % (Пятидесяти) процентов от суммы дополнительного дохода, т. е. от разницы между общей суммой сделки на покупку и/или продажу ценных бумаг, указанной Доверительным управляющим в Поручении, и фактической суммой сделки. Указанное вознаграждение взимается Компанией с Лицевого счета Доверительного управляющего не позднее дня, следующего за днем платежа по сделке. |
1.8.5.2. Комиссия по операциям на внебиржевом рынке с акциями, паями и корпоративными облигациями:
1.8.5.2.1. Комиссия по операциям на внебиржевом рынке с акциями и паями:
Объем денежных средств по сделкам за Торговый день (в рублях) | Процентная ставка |
Без ограничений | 0.02 % (Ноль целых две сотых) процента, но не менее 1500 (Одной тысячи пятьсот) рублей |
Если Компания в соответствии с Поручением Доверительного управляющего совершит внебиржевую сделку на более выгодных для Доверительного управляющего условиях, то Компания получает дополнительное вознаграждение в размере 50 % (Пятидесяти) процентов от суммы дополнительного дохода, т. е. от разницы между общей суммой сделки на покупку и/или продажу ценных бумаг, указанной Доверительным управляющим в Поручении, и фактической суммой сделки. Указанное вознаграждение взимается Компанией с Лицевого счета Доверительного управляющего не позднее дня, следующего за днем платежа по сделке. |
1.8.5.2.2. Комиссия по операциям на внебиржевом рынке с корпоративными облигациями:
Объем денежных средств по сделкам за Торговый день (в рублях) | Процентная ставка |
Без ограничений | 0.05 % (Ноль целых пять сотых) процента, но не менее 1500 (Одной тысячи пятьсот) рублей |
Если Компания в соответствии с Поручением Доверительного управляющего совершит внебиржевую сделку на более выгодных для Доверительного управляющего условиях, то Компания получает дополнительное вознаграждение в размере 50 % (Пятидесяти) процентов от суммы дополнительного дохода, т. е. от разницы между общей суммой сделки на покупку и/или продажу ценных бумаг, указанной Доверительного управляющего в Поручении, и фактической суммой сделки. Указанное вознаграждение взимается Компанией с Лицевого счета Доверительного управляющего не позднее дня, следующего за днем платежа по сделке. |
1.8.5.3. Комиссия по операциям на внебиржевом рынке с векселями
Объем денежных средств по каждой сделке (в рублях) | Процентная ставка |
До Пятисот миллионов) | 0.01 % (Ноль целых одна сотая) процента |
свыше Пятисот миллионов) | 0.001 % (Ноль целых одна тысячная процента) |
1.8.5.3.1. Если Компания в соответствии с Поручением Доверительного управляющего совершит внебиржевую сделку на более выгодных для Доверительного управляющего условиях, то Компания получает дополнительное вознаграждение в размере 50 % (Пятидесяти) процентов от суммы дополнительного дохода, т. е. от разницы между общей суммой сделки на покупку и/или продажу ценных бумаг, указанной Доверительным управляющим в Поручении, и фактической суммой сделки. Указанное вознаграждение взимается Компанией с Лицевого счета Доверительного управляющего не позднее дня, следующего за днем платежа по сделке. |
1.9. Комиссионное вознаграждение Компании, взимаемое с Доверительного управляющего по сделкам РЕПО.
1.9.1. Комиссионное вознаграждение Компании, взимаемое с Доверительного управляющего по сделкам РЕПО, заключенным Доверительным управляющим как в Торговой системе, так и на внебиржевом рынке, рассчитывается как произведение процентной ставки на соответствующий объем денежных средств по первой части сделки РЕПО.
1.9.2. При расчете Комиссионного вознаграждения по сделкам с купонными (процентными) облигациями Объем денежных средств по первой части сделки РЕПО не включает сумму накопленного купонного (процентного) дохода.
1.9.3. Комиссионное вознаграждение Компании включает налог на добавленную стоимость.
1.9.4. Комиссия по сделкам РЕПО.
Объем денежных средств по первой части сделки РЕПО (в рублях) | Процентная ставка |
Без ограничений | 0.02 % (Ноль целых две сотых) процента |
1.10. Комиссионное вознаграждение Компании, взимаемое с Клиента по сделкам ЗАЙМА.
1.10.1. Комиссионное вознаграждение Компании, взимаемое с Клиента по сделкам ЗАЙМА, рассчитывается как произведение процентной ставки Компании на соответствующую оценочную стоимость ценных бумаг, передаваемых в займ, рассчитываемую в день заключения сделки ЗАЙМА.
1.10.2. Комиссионное вознаграждение Компании включает налог на добавленную стоимость.
1.10.3. При наличии у Клиента в Компании нескольких Лицевых счетов (Субсчетов Лицевого счета), Компания имеет право на свое усмотрение выбрать счет для списания.
1.10.4. Комиссия по сделкам ЗАЙМА.
Объем денежных средств по первой части сделки ЗАЙМА (в рублях) | Процентная ставка |
Без ограничений | 0.005 % (Ноль целых пять десятитысячных) процента |
2. Фактические расходы
2.1. Кроме Комиссионного и иного вознаграждения, предусмотренного настоящим Порядком, Компания взимает суммы Фактических расходов, понесенных Компанией при оказании Доверительному управляющему услуг в рамках Регламента и Порядка взаимодействия Компании и Доверительного управляющего.
2.2. В состав Фактических расходов включаются следующие виды расходов:
2.2.1. комиссионное вознаграждение, взимаемое Торговыми системами, где проведена сделка по Поручению Доверительного управляющего;
2.2.2. комиссионное вознаграждение организациям, выполняющим клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС, а также комиссионное вознаграждение депозитариям Торговых систем - взимаются по тарифам клиринговых организаций, обслуживающих Торговые системы;
2.2.3. расходы по открытию и ведению дополнительных счетов депо (субсчетов) в депозитариях, обслуживающих Торговые системы, открываемых Компанией на Доверительного управляющего - взимаются по тарифам клиринговых депозитариев;
2.2.4. сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями, реестродержателями и трансфер-агентами (только если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в реестрах именных ценных бумаг) - взимаются по тарифам сторонних депозитариев (реестродержателей, трансфер-агентов);
2.2.5. расходы по пересылке отчетов Доверительному управляющему с использованием экспресс почты - взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам почты;
2.2.6. расходы по приобретению Компанией для Клиента дополнительных модулей для ИТС Netinvestor, и QUIK;
2.2.7. расходы, связанные с предоставлением Доверительному управляющему в соответствии с положениями Порядка взаимодействия Компании и Доверительного управляющего доступа к торговому терминалу для проведения операций на Срочном рынке за исключением расходов, связанных с предоставлением технического доступа и информационного обслуживания с использованием программного обеспечения информационно-торговой системы NETINVESTOR, QUIK. Расходы, связанные с предоставлением технического доступа и информационного обслуживания с использованием программного обеспечения информационно-торговой системы NETINVESTOR, QUIK взимаются с Доверительного управляющего в соответствии с Приложением №19 к Регламенту;
2.2.8. прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Компанией в интересах Доверительного управляющего.
2.3. Суммы Фактических расходов Компания взимает с Доверительного управляющего. При наличии у Доверительного управляющего в Компании нескольких Лицевых счетов, Компания имеет право на свое усмотрение выбрать счет для списания.
2.4. Если это прямо предусмотрено тарифами Компании, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных групп Фактических расходов Комиссионным вознаграждением Компании.
2.5. Фактические расходы, указанные в п. 2.2, по сделкам, заключенным в ТС ГЦБ ММВБ, ТС НГЦБ ММВБ, ТС РТС-СГК, ТС РТС-ГАЗПРОМ, а также депозитарный сбор по сделкам с акциями Депозитария Газпромбанка, взимаются Компанией с Лицевого счета Доверительного управляющего не позднее дня, следующего за днем денежных расчетов по сделке. Остальные Фактические расходы взимаются Компанией на основании счетов-фактур, предоставленных третьими лицами.
3. Порядок расчета и оплаты Вознаграждения по Неторговым операциям
3.1. Вознаграждение за Неторговые операции Компания взимает с Лицевого счета Доверительного управляющего. При наличии у Доверительного управляющего в Компании нескольких Лицевых счетов, Компания имеет право на свое усмотрение выбрать счет для списания.
3.2. Вознаграждение Компании за Неторговые операции, за исключением Абонентской платы, взимается в день подачи Доверительным управляющим соответствующего Поручения в Компания.
3.3. Вознаграждение Компании за Неторговые операции, установленное в долларах США, взимается в рублях РФ по курсу Компании России, установленному на дату подачи Доверительным управляющим Поручения.
3.4. Абонентская плата.
3.4.1. Абонентская плата взимается Компанией с Доверительного управляющего если суммарный Объем денежных средств Доверительного управляющего по сделкам во всех Торговых системах в течение календарного месяца оказался ниже 3 Трех миллионов) рублей РФ.
3.4.2. Абонентская плата представляет собой вознаграждение, взимаемое за ведение Субсчетов Лицевых счетов и Учетных счетов по Ценным бумагам. При отсутствии сделок Клиента в течение календарного месяца Абонентская плата не взимается.
3.4.3. В случае, если ни по одному из Субсчетов Лицевого счета Клиента торговые операции не проводились более 6(шести) месяцев, начиная со следующего месяца, Компания удерживает Абонентскую плату согласно п. 3.6.2. настоящего Приложения.
3.4.4. Абонентская плата взимается по курсу Компании России, установленному на последний рабочий день календарного месяца, за который взимается Абонентская плата. Абонентская плата за календарный месяц, в котором заключено Соглашение «О предоставлении «Вектор» услуг на рынке ценных бумаг», не взимается.
3.4.5. Абонентская плата взимается путем списания с соответствующего Лицевого счета в Компании не позднее 5 (Пяти) рабочих дней, начиная с последнего рабочего дня оплачиваемого календарного месяца.
3.5. Вознаграждение Компании по Неторговым операциям включает налог на добавленную стоимость.
3.6. Размер Вознаграждения по Неторговым операциям
Наименование услуги | Стоимость, долларов США |
3.6.1. Открытие торгового счета депо в 883 Депозитарии КБ «Газпромбанка» сотрудниками Компании. | 150 (Сто пятьдесят) рублей |
3.6.2. Абонентская плата (в соответствии с п. 3.4. настоящего Порядка) | 300 (Триста) рублей |
3.6.3. Перечисление денежных средств, полученных по операциям, связанным с получением дивидендов | Бесплатно |
3.6.4. Перечисление Доверительному управляющему денежных средств, причитающихся последнему по результатам осуществления операций с Государственными облигациями, торгуемыми в ТС ГЦБ ММВБ | Бесплатно |
3.6.5. Выдача дубликата отчетного документа Компании | Бесплатно |
3.6.6. Выдача дополнительного пароля для подачи поручений по телефону взамен скомпрометированного | Бесплатно |
4. Порядок расчета и оплаты Вознаграждения за оказание информационных услуг:
4.1. Вознаграждение за оказание информационных услуг Компания взимает с Лицевого счета Доверительного управляющего. При наличии у Доверительного управляющего в Компании нескольких Лицевых счетов, Компания имеет право на свое усмотрение выбрать счет для списания.
4.2. Вознаграждение Компании за оказание информационных услуг взимается с Лицевого счета по факту предоставления информации Компанией не позднее следующего рабочего дня по курсу Компании России, установленному на дату предоставления информации Компанией.
4.3. Сообщения, отправляемые Компанией во исполнение Поручения Доверительного управляющего на оказание информационных и консультационных услуг, посылаются Компанией Доверительному управляющему способом, указанным в Анкете Клиента (Приложение 2 и 2А к Регламенту).
4.4. Вознаграждение Компании за оказание информационных услуг включает налог на добавленную стоимость.
4.5. Размер вознаграждения за оказание информационных и консультационных услуг | ||
Наименование услуги | Стоимость, долларов США | |
4.5.1. Предоставление по запросу Доверительного управляющего информации, предусмотренной п.22.2 Регламента | ||
| 4.5.1.1. По E-mail адресу | Бесплатно |
| 4.5.1.2. На бумажном носителе | 0,5 (Ноль целых пять десятых) доллара США за 1 лист |
4.5.2. Предоставление официальной информации Торговых систем: | ||
4.5.2.1. Официальные сообщения о предстоящих аукционах | ||
| 4.5.2.1.1. По E-mail адресу | Бесплатно |
| 4.5.2.1.2. На бумажном носителе | 0,5 (Ноль целых пять десятых) доллара США за 1 лист |
4.5.2.2. О результатах торгов | ||
| 4.5.2.2.1. По E-mail адресу | Бесплатно |
| 4.5.2.2.2. На бумажном носителе | 0,5 (Ноль целых пять десятых) доллара США за 1 лист |
4.5.2.3. Об изменении в тарифах и условиях работы ТС | ||
| 4.5.2.3.1. По E-mail адресу | Бесплатно |
| 4.5.2.3.2. На бумажном носителе | 0,5 (Ноль целых пять десятых) доллара США за 1 лист |
4.5.3. Об изменении в тарифах и условиях работы депозитариев | ||
| 4.5.3.1. По E-mail адресу | Бесплатно |
| 4.5.3.2. На бумажном носителе | 0,5 (Ноль целых пять десятых) доллара США за 1 лист |
4.5.4. Предоставление корпоративной информации | ||
4.5.4.1. О выпуске ценных бумаг | ||
| 4.5.4.1.1. По E-mail адресу | Бесплатно |
| 4.5.4.1.2. На бумажном носителе | 0,5 (Ноль целых пять десятых) доллара США за 1 лист |
4.5.4.2. О корпоративных действиях эмитента | ||
| 4.5.4.2.1. По E-mail адресу | Бесплатно |
| 4.5.4.2.2. На бумажном носителе | 0,5 (Ноль целых пять десятых) доллара США за 1 лист |
4.5.4.3. О курсовой стоимости | ||
| 4.5.4.3.1. По E-mail адресу | Бесплатно |
| 4.5.4.3.2. На бумажном носителе | 0,5 (Ноль целых пять десятых) доллара США за 1 лист |
4.5.4.4. Об объемах сделок | ||
| 4.5.4.4.1. По E-mail адресу | Бесплатно |
| 4.5.4.4.2. На бумажном носителе | 0,5 (Ноль целых пять десятых) доллара США за 1 лист |
4.5.5. Анализ конъюнктуры рынка | 100 (Сто) долларов США | |
5. Дополнительные Положения
5.1. В случае отсутствия денежных средств на Лицевом счете (Субсчете Лицевого счета) Клиента в Компании в объеме, необходимом для выплаты Комиссионного и иного вознаграждения и/или возмещения Фактических расходов, Компания выставляет Клиенту счета на оплату комиссионного вознаграждения. Клиент обязан либо оплатить счета в течение трех рабочих дней с даты выставления счета по реквизитам, указанным в выставленном Компанией счете, либо в течение трех рабочих дней с даты возникновения недостатка средств обязан перевести недостающую сумму на свой Лицевой счет (Субсчет Лицевого счета) в Компании.
5.2. В случае нарушения сроков указанных в п. п. 6.1 настоящего Порядка и при условии предъявления Компанией Доверительному управляющему письменного требования об уплате неустойки в соответствии с требованиями Регламента, Компания вправе взыскать с Доверительного управляющего такую неустойку. В этом случае Доверительный управляющий обязан выплатить Компании неустойку в виде пени в размере удвоенной ставки рефинансирования Центрального Компании РФ, исчисляемой за каждый рабочий день просрочки от суммы, подлежащей оплате, при условии получения им письменного требования Компании об уплате неустойки, в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения Доверительным управляющим такого требования.
5.3. В случае, если Доверительный управляющий в соответствии с требованиями п. п. 6.1 настоящего Порядка не перевел недостающую сумму на соответствующий Лицевой счет в течение 1 (Одного) месяца, Компания имеет право на свое усмотрение:
5.3.1. продать ценные бумаги, принадлежащие Доверительному управляющему и находящиеся на счете депо Доверительного управляющего, по текущей рыночной стоимости, в объеме, необходимом для списания недостающей суммы выплаты Комиссионного и иного вознаграждения и/или Фактических расходов. По совершенным в этом случае сделкам, Комиссионное вознаграждение Компания не взимает;
5.3.2. удовлетворить свои требования по оплате Комиссионного и иного вознаграждения и/или Фактических расходов за счет дивидендов, процентов и иных доходов по ценным бумагам, причитающихся Доверительному управляющему и зачисленных на корреспондентский счет Компании как номинального держателя в соответствии с депозитарным договором.
