Приложение
к приказу Председателя Правления
Банк» (ОАО) № 000 от 01.01.01 г.
СТАВКИ ПО ОБСЛУЖИВАНИю КЛИЕНТОВ В РАМКАХ рЕГЛАМЕНТА
1. Тарифный план "Универсальный" (для физических лиц)
Комиссия за биржевые сделки.
Среднедневная величина собственных средств Клиента за последние 30 календарных дней (рубли РФ). | Объем заключенных сделок за день, кроме специальных сделок РЕПО, рубли РФ | Комиссия Банка за сделки, % от объема заключенных сделок за день, кроме специальных сделок РЕПО |
Менее | Любой | 1 |
От до 5 000 000 | До | 0.07 |
от до 500 000 | 0.06 | |
от до 1 | 0.05 | |
от 1 до 5 | 0.04 | |
от 5 до | 0.03 | |
отдо | 0.02 | |
отдо | 0.01 | |
от до | 0.007 | |
свыше | 0.005 | |
От 5 до 000 | До | 0.06 |
от до 500 000 | 0.05 | |
от до 1 | 0.04 | |
от 1 до 5 | 0.03 | |
от 5 до | 0.02 | |
отдо | 0.015 | |
отдо | 0.008 | |
от до | 0.006 | |
свыше | 0.004 | |
Свыше 25 | Любой | 0.0025 но не менеерублей в месяц[1] |
Комиссия за сделки специального РЕПО.
Среднедневная величина собственных средств Клиента за последние 30 календарных дней (рубли РФ) | Сумма объемов специальных сделок РЕПО, заключенных за день, рубли РФ | Ставки вознаграждения контрагента по специальным сделкам РЕПО (% годовых от объема сделки), заключаемым на внебиржевом рынке. Ставки по специальным сделкам РЕПО, заключаемым на организованном рынке (% годовых от объема сделки) |
Менее | Любой | 25 |
От 100 000 до 000 | До | 22 |
от 100 000 до 1 | 20 | |
от 1 000 000 до 5 | 19 | |
от 5 000 000 до 10 | 18 | |
Свыше 10 | 17 | |
Свыше 10 | До | 20 |
от до 000 | 18 | |
от 10 000 000 до 25 | 17 | |
от 25 000 000 до 50 | 16 | |
свыше 50 | 15 |
Комиссия за сделки на внебиржевом рынке.
Объем заключенной сделки | Комиссия Банка за сделку, % от суммы заключенной сделки | Минимальный размер комиссии за сделку, руб. |
Любой | 0,2 | 3 000 |
Дополнительные платежи.
Наименование услуги | Размер оплаты |
Предоставление доступа к программному комплексу технического анализа на Интернет-сайте Банка | 300 рублей в месяц[2] |
Ведение Инвестиционного счета в размере (При отсутствии торговых оборотов в течение календарного месяца) | 300 рублей в месяц[3] |
2. Тарифный план "Универсальный" (для юридических лиц)
Сумма объемов специальных сделок РЕПО; или Объем заключенных за день прочих сделок | Ставки вознаграждения контрагента по специальным сделкам РЕПО (% годовых от объема сделки), заключаемым на внебиржевом рынке Ставки по специальным сделкам РЕПО, заключаемым на организованном рынке (% годовых от объема сделки) | Комиссия Банка за биржевые сделки, % от объема заключенных сделок за день, кроме специальных сделок РЕПО |
До | 22 | 0.07 |
От 100 000 до 1 | 19 | 0.06 |
От 1 000 000 до 10 | 18 | 0.05 |
От 10 000 000 до 25 | 17,50 | 0.04 |
От 25 000 000 до 50 | 17 | 0.03 |
От 50 000 000 до 100 | 16,50 | 0.02 |
От 100 000 000 до 150 | 16 | 0.01 |
От 150 000 000 до 250 | 15,5 | 0.007 |
свыше 000 | 15 | 0.005 |
Если не было торговых оборотов в течение календарного месяца, только для некредитных организаций | Комиссия за ведение Инвестиционного счета в размере 500 рублей в месяц[4] | |
Комиссия за предоставление доступа к программному комплексу технического анализа на Интернет-сайте Банка 300 рублей в месяц[5] | ||
Комиссия за предоставление выписки по лицевому счету 30601 10 рублей за каждый лист |
Комиссия за сделки на внебиржевом рынке.
Объем заключенной сделки | Комиссия Банка за сделку, % от суммы заключенной сделки | Минимальный размер комиссии за сделку, руб. |
Любой | 0,2 | 3 000 |
3. Ставки Депозитария Банка за учет, хранение и операции с ценными бумагами.
Вид операции | Размер комиссионного вознаграждения (в рублях без учета НДС) | |
Облигации | Акции | |
Хранение и учет ценных бумаг на счете депо | Бесплатно | |
Возмещение комиссий третьих лиц, в т. ч. комиссий за хранение ценных бумаг, (расчетных депозитариев, трансфер-агентов, регистраторов и т. п.) | 100% от тарифов третьих лиц | |
Списание/зачисление на счет депо по результатам операций, осуществляемых согласно п.5 Регламента | Бесплатно | |
Зачисление на счет депо (за исключением операций, осуществляемых согласно п.5 Регламента), кроме зачисления на депо счет владельца – кредитной организации | 100 (за каждую позицию в поручении) | 200 (за каждую позицию в поручении) |
Зачисление на счет депо владельца – кредитной организации (за исключением операций, осуществляемых согласно п.5 Регламента) | 1500 (за каждую позицию в поручении) | |
Списание со счета депо (за исключением операций, осуществляемых согласно п.5 Регламента) | 550 (за каждую позицию в поручении) | 500 (за каждую позицию в поручении) |
Инвентарные операции | 100 (за каждую позицию в поручении) |
4. Особенности расчета сумм комиссий
- Все тарифы приведены с учетом НДС, если в Тарифах прямо не указано иное. В отношении всех диапазонов значений среднедневного депозита и оборотов по Инвестиционному счету нижняя граница включается в диапазон, верхняя – не включается. Среднедневная стоимость собственных средств определяется в целом по Соглашению как среднеарифметическая за 30 календарных дней, с учетом следующего:
- в случае, если период от даты первого движения по Инвестиционному счету до даты расчета комиссии составляет менее 30 календарных дней, расчет среднедневной
стоимости собственных средств производится за количество календарных дней от даты первого поступления Активов на Инвестиционный счет Клиента
- дата расчета комиссии включается в указанный период только в случае, если этим числом зафиксировано первое движение по счету Клиента
- под собственными средствами понимается стоимость Активов за вычетом Пассивов по Инвестиционному счету Клиента.
- для оценки ценных бумаг используется последняя зарегистрированная организатором торгов цена закрытия торговой сессии (на каждую дату расчета), в случае
отсутствия информации о цене закрытия – номинал ценной бумаги. В стоимость Активов/Пассивов также включается НКД на каждую дату расчета.
§ При расчете суммы сделки с купонными (процентными) облигациями сумма уплаченного или полученного накопленного купонного (процентного) дохода (НКД) не учитывается, при условии не включения ТС НКД в цену сделки.
§ Комиссия Банка за сделки рассчитывается, исходя из объема заключенных сделок за день в рамках ТС или на внебиржевом рынке, кроме специальных сделок РЕПО: по соглашениям Клиентов – Субброкера - по каждому портфелю в отдельности, по соглашениям прочих Клиентов – исходя из оборотов в целом по Соглашению.
§ Начисление комиссии контрагента по специальным сделкам РЕПО, заключаемым на внебиржевом рынке, происходит за каждый календарный день (в долях равных 1/кол-во календарных дней в году), начиная со следующего за днем заключения сделки, до дня исполнения второй части. Ставки Банка по специальным сделкам РЕПО, заключаемым на организованном рынке, определяют цену вторых частей этих сделок в соответствии с Регламентом, и рассчитываются исходя из объема заключенных специальных сделок РЕПО за день по каждому портфелю в отдельности.
§ Специальные сделки РЕПО, заключаемые на организованном и внебиржевом рынках ценных бумаг, не включаются в базу расчета комиссии Банка за прочие сделки.
§ Комиссия за ведение Инвестиционного счета взимается в случае, если по Инвестиционному счету Клиента за отчетный месяц не было ни одной торговой операции (сделки). В случае, если дата начала соглашения находится внутри отчетного месяца, то комиссия рассчитывается пропорционально количеству календарных дней с даты начала Соглашения.
§ Комиссия за ведение Инвестиционного счета, а также доплата до величины минимальной комиссии брокера, предусмотренные настоящими Тарифами, взимаются только при наличии на Инвестиционном счете Клиента денежных средств и/или ценных бумаг. В случае если остаток денежных средств Клиента меньше величины установленного тарифа при одновременном отсутствии ценных бумаг, доступных для продажи в соответствии с п. 5.7.1.с Регламента, Банк удерживает сумму тарифа, уменьшенную до величины остатка денежных средств.
§ Комиссия за предоставление доступа к программе технического анализа на Интернет-сайте взимается в случае изъявления Клиентом намерения воспользоваться данной услугой путем предоставления в Банк оригинального Заявления в свободной форме.
§ Вознаграждение Депозитария Банка взимается в соответствии с приведенной тарифной сеткой за операции по открытому в рамках счета депо Клиента торговому разделу. Депозитарное обслуживание ценных бумаг, не входящих в указанные категории, а также ценных бумаг, учитываемых на иных разделах счета депо, осуществляется по стандартным тарифам Депозитария Банк». Оплата за оказанные Депозитарием Банк» услуги, не предусмотренные настоящими Тарифами, осуществляются в порядке, предусмотренном Регламентом.
§ Под инвентарными операциями понимаются внутридепозитарные операции списания/зачисления ценных бумаг, операции погашения, блокировки/разблокировки
§ Выписки по лицевому счету 30601 предоставляются только юридическим лицам, за период не менее 1 (одного) календарного месяца.
§ При совершении торговых операций с расчетами в валюте, отличной от рублей РФ, комиссия Банка рассчитывается исходя из указанных ставок, при этом база для расчета тарифа вычисляется путем пересчета сумм сделок в рубли РФ по курсу ЦБ РФ на дату заключения сделок.
[1] Взимается при наличии торговых операций за месяц, кроме специальных сделок РЕПО, рассчитывается в рамках Соглашения и удерживается в первый рабочий день месяца, следующий за отчетным месяцем, в соответствии с п. 6.2.1 Регламента
[2] Рассчитывается и удерживается в первый рабочий день месяца, следующий за отчетным месяцем, в соответствии с п. 6.2.1 Регламента
[3] Рассчитывается и удерживается в первый рабочий день месяца, следующий за отчетным месяцем, в соответствии с п. 6.2.1 Регламента
[4] Рассчитывается и удерживается в первый рабочий день месяца, следующий за отчетным месяцем, в соответствии с п. 6.2.1 Регламента
[5] Рассчитывается и удерживается в первый рабочий день месяца, следующий за отчетным месяцем, в соответствии с п. 6.2.1 Регламента
