УТВЕРЖДЕНО:
Генеральный директор
-РАСТРО»
_______________/ /
Приказ № ______ от ___.___.___
Регламент оказания брокерских услуг
-РАСТРО»
Раздел 1. Общие положения
1. Настоящий Регламент оказания брокерских услуг -РАСТРО» (далее – Регламент) является типовым соглашением об условиях и порядке предоставления комплекса услуг на организованных рынках ценных бумаг между -РАСТРО» (далее – Брокер) и любым иным юридическим или физическим лицом, удовлетворяющим условиям, зафиксированным в Регламенте (далее – Клиент). Брокер и Клиент далее по тексту именуются вместе «Стороны».
2. Содержание настоящего Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.
3. Настоящий Регламент определяет порядок предоставления -РАСТРО» следующих услуг:
услуг по совершению сделок купли-продажи эмиссионных ценных бумаг (в дальнейшем – ЦБ) от имени и за счет Клиента (действия в качестве поверенного);
услуг по совершению сделок купли-продажи ЦБ от своего имени и за счет Клиента (действия в качестве комиссионера);
информационно-справочного обслуживания Клиента по вопросам текущего состояния, истории и перспектив развития российского фондового рынка, а также по общему состоянию международного финансового рынка.
4. Приведенный в п. 3 настоящего раздела список услуг Брокера не является исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством РФ и/или правилами Торговых систем, Брокер осуществляет иные юридические и фактические действия в интересах Клиента.
5. Заключение договора об условиях и порядке предоставления комплекса услуг на Рынке производится путем простого присоединения физического и/или юридического лица к условиям (акцепта условий) настоящего Регламента в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации. Для акцепта условий заинтересованные лица и -РАСТРО» заключают Договор об оказании брокерских услуг (по форме, установленной в Приложении № 1 к настоящему Регламенту, далее – Договор). Договор будет считаться заключенным с момента его подписания обеими сторонами.
6. Договор должен быть подписан лично Клиентом или его представителем, действующим на основании Доверенности или по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством.
7. Положения настоящего Регламента действуют исключительно в рамках, установленных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ), а также действующими Правилами, регламентами и процедурами, обязательными для исполнения участниками используемых Торговых систем – организаторов торговли ценными бумагами. Указанные Правила, регламенты или иные обязательные для исполнения участниками Торговых систем нормативные документы являются неотъемлемыми частями настоящего Регламента.
8. Положения настоящего Регламента распространяются на сделки купли-продажи ценных бумаг, заключенные на биржевых торгах в следующих Торговых системах (ТС) и рынках:
Торговая система Фондовой секции Московской Межбанковской Валютной Биржи (ММВБ);
Торговая система Московской Фондовой Биржи (МФБ);
Торговая система Санкт-Петербургской Фондовой Биржи (ФБСПб);
Российская Торговая Система (РТС).
9. Положения настоящего Регламента распространяются также на сделки с ценными бумагами на внебиржевом рынке.
10. Если иное не следует из текста любой статьи, раздела или части настоящего Регламента, то все положения настоящего Регламента в равной степени распространяются на все виды ценных бумаг, торговля которыми осуществляется в Торговых системах и на рынках, перечисленных в пп. 8-9 настоящего раздела.
Раздел 2. Термины и определения
1. Следующие термины, применяемые в тексте настоящего Регламента, используются в нижеприведенных значениях:
Активы или Средства Клиента – находящиеся в собственности Клиента не обремененные обязательствами вне настоящего Регламента ценные бумаги и (или) денежные средства, используемые Клиентом для заключения сделок в рамках настоящего Регламента.
Биржевой рынок – торги ценными бумагами, организованные в ТС, перечисленных в п. 8 раздела 1 настоящего Регламента..
Брокер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Российской Федерации.
Депозитарий Брокера – обособленное структурное подразделение Брокера, осуществляющее депозитарную деятельность.
Клиент – любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Брокером Договор об оказании брокерских услуг путем присоединения к настоящему Регламенту в порядке, предусмотренном Регламентом на основе ст. 428 ГК РФ.
Конфиденциальная информация. Конфиденциальной по данному Регламенту является следующая информация:
деятельность Брокера и Клиента и их инвестиционные намерения;
любая информация, относящаяся к размеру и стоимости сделок с ценными бумагами, заключенных в соответствии с настоящим Регламентом;
любая переписка между Брокером и Клиентом.
Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, процедуры, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками Торговых систем.
Рыночная цена бумаги – наилучшая цена покупки или продажи в соответствующих торговых системах, по которой Брокер без дополнительных затрат может продать или купить ценные бумаги с учетом объема сделки, действуя в рамках настоящего Регламента.
Сделки – сделки купли/продажи ценных бумаг, заключаемые Брокером от имени Клиента в порядке оказания услуг по Договору об оказании брокерских услуг (в интересах и за счет Клиента, а также в строгом соответствии с Торговыми поручениями Клиента).
Существенные условия Торгового поручения – информация, необходимая для описания ценных бумаг, которые Клиент желает продать или приобрести (совершить сделку), их количество, тип Торгового поручения (п. 5 раздела 7 настоящего Регламента), ценовые условия, условия регистрации прав собственности и срок выполнения Торгового поручения.
Торговое поручение – поручение Клиента Брокеру на осуществление операций по покупке/продаже ценных бумаг в интересах Клиента.
Торговые системы (ТС) – биржи, иные организованные площадки, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами на которых производится по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этих торговых систем или иных нормативных документах, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками этих Торговых систем. В понятие Торговые системы также включаются депозитарные и расчетные системы, используемые для проведения расчетов по сделкам, заключенным в рамках той или иной торговой системы. Правила, регламенты, инструкции, требования и процедуры таких депозитарных и расчетных систем считаются неотъемлемой частью Правил Торговой системы.
Уполномоченные лица – физические лица, которые имеют полномочия в силу закона или доверенности, выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим Регламентом.
Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг»).
Ценные бумаги Клиента – ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и/или ценные бумаги, находящиеся у Брокера, которыми Брокер распоряжается по поручению Клиента согласно Договору.
2. Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных положениями законодательства и нормативных актов, регулирующих сферу рынка ценных бумаг РФ, а также в значении, принятом в практике работы участников фондового рынка.
Раздел 3. Общие положения о предоставлении услуг
1. Настоящим Регламентом Брокер уведомляет Клиента о действии Федерального Закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ (далее – Закон).
2. Обслуживание Клиента Брокером строится на основе строгой добровольности и осуществляется исходя из финансовых, материальных и иных возможностей Клиента, а также обязательств, принятых Сторонами в Договоре.
3. Клиент информирован о том, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств. В этой связи Клиент соглашается не предъявлять Брокеру претензий имущественного и неимущественного характера и не считать Брокера ответственным за возникновение у Клиента убытков, полученных в результате исполнения Торговых поручений Клиента, при условии, однако, что такие убытки Клиента не были вызваны недобросовестным исполнением или неисполнением Брокером своих обязанностей по настоящему Регламенту.
Раздел 4. Обязанности сторон
1. Стороны обязуются:
1.1. Вести свою деятельность во исполнение настоящего Регламента в строгом соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Правилами торгов, Договором об оказании брокерских услуг.
2. Брокер обязуется:
2.1. добросовестно и честно исполнять Торговые поручения Клиента и иные обязательства перед Клиентом по Договору, действуя исключительно в интересах последнего;
2.2. исполнять Торговые поручения в порядке их поступления и в первоочередном порядке по отношению к операциям самого Брокера, если иное не указано в Торговом поручении;
2.3. при возникновении конфликта интересов, в том числе связанных с дилерскими операциями самого Брокера, немедленно сообщить Клиенту о возникновении такого конфликта;
2.4. принимать все разумные меры для защиты и обеспечения безопасности денежных средств и ЦБ Клиента;
2.5. не разглашать информацию, признанную конфиденциальной в соответствии с Регламентом, включая имя Клиента, кроме случаев, предусмотренных законодательством РФ;
2.6. предоставлять по требованию Клиента документы, подтверждающие полномочия лиц, являющихся уполномоченными представителями Брокера;
2.7. предоставлять по требованию Клиента следующие документы и информацию:
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
копию документа о государственной регистрации;
сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
сведения об уставном капитале и о размере собственного капитала.
3. Клиент обязуется:
3.1. предоставлять по требованию Брокера документы, подтверждающие полномочия лиц, являющихся уполномоченными представителями Клиента;
3.2. своевременно предоставлять все документы, необходимые для заключения Договора об оказании брокерских услуг, открытия счетов и совершения сделок в Торговых Системах, а также для перерегистрации прав собственности на ценные бумаги по своим сделкам;
3.3. полностью нести все убытки, связанные с исполнением Брокером Торгового поручения, в случае, если убытки у Брокера возникли по вине Клиента;
3.4. обеспечить, при необходимости, участие полномочных представителей для исполнения Торговых поручений.
Раздел 5. Уполномоченные лица
1. Во всех случаях, в том числе не обозначенных прямо в тексте Регламента, получать информацию об операциях Клиента и инициировать поручения от имени Клиента может только сам Клиент (если Клиент – физическое лицо) или его представители, имеющие необходимый объем полномочий – Уполномоченные лица.
2. Без доверенности выступать в качестве Уполномоченных лиц Клиента – юридического лица могут руководители юридического лица, в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами юридического лица.
3. Без доверенности выступать в качестве Уполномоченных лиц Клиента – физического лица могут законные представители физического лица, в том числе родители, опекуны, усыновители, попечители и т. д.
4. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, Брокер также рассматривает должностных лиц уполномоченных государственных органов, действующих в пределах своих служебных полномочий, в качестве лиц, уполномоченных инициировать проведение операций по счетам Клиента.
5. Права иных лиц выступать в качестве уполномоченного лица от имени Клиента должны подтверждаться специальной доверенностью, выданной Клиентом.
Раздел 6. Предварительные операции
1. Договор для Клиента готовится Брокером на основании следующих документов:
1.1. для физических лиц – документа, удостоверяющего личность;
1.2. для юридических лиц – резидентов Российской Федерации:
копий учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
копии свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованной нотариально;
банковской карточки с образцами подписей и оттиска печати, засвидетельствованной нотариально;
копии карты постановки на налоговый учет или справки о постановке на учет в налоговой инспекции, с указанием ИНН, засвидетельствованной нотариально;
копии письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, засвидетельствованной нотариально;
документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Клиента без доверенности;
1.3. для юридических лиц – нерезидентов Российской Федерации:
копий учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих проставление апостиля (консульскую легализацию совершает Министерство иностранных дел РФ и консульское учреждение РФ за границей);
выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;
банковской карточки с образцами подписей и оттиска печати, засвидетельствованной нотариально;
документа, подтверждающего право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению.
2. Для выполнения поручений Клиента в качестве поверенного Брокер вправе требовать от Клиента оформления отдельной Доверенности, оговаривающей полномочия Брокера при выполнении данных поручений.
3. До начала подачи Торговых поручений на проведение операций на ММВБ или МФБ в соответствии с настоящим Регламентом, Клиент открывает счет депо в Уполномоченном депозитарии ТС и назначает Брокера Попечителем данного счета депо.
4. До начала подачи Торговых поручений на проведение операций в РТС или на внебиржевом рынке в соответствии с настоящим Регламентом, Клиент открывает счет депо в стороннем депозитарии или лицевой счет в реестре владельцев ЦБ эмитента, Торговое поручение на операции с ценными бумагами которого Клиент намеревается подать.
5. В случае открытия Брокером счетов депо Клиента в сторонних депозитариях или лицевых счетов Клиента в реестрах владельцев ЦБ, Клиент обязуется своевременно предоставлять документы, необходимые для открытия счетов депо или лицевых счетов.
6. В целях надлежащего исполнения Брокером обязательств по Договору и Регламенту, Клиент доверяет Брокеру:
6.1. Совершать от имени и за счет Клиента, а также от своего имени и за счет Клиента сделки купли-продажи ЦБ;
6.2. Заключать от имени и за счет Клиента, а также от своего имени и за счет Клиента договоры купли-продажи ЦБ;
6.3. Заключать от имени Клиента депозитарные договоры;
6.4. Выполнять функции Попечителя счета депо Клиента в депозитариях;
6.5. Распоряжаться ЦБ, учитываемыми на счетах депо Клиента, Попечителем которых он является, с правом подписывать и подавать следующие документы:
поручения на открытие счета депо;
поручения на изменение реквизитов счета депо;
поручения на изменение статуса счета депо;
инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка на счете депо;
информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо);
6.6. Получать выписки со счетов депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счетов депо.
7. Независимо от времени начала проведения операций Клиент обязан компенсировать Брокеру затраты по поддержанию счетов Клиента.
Раздел 7. Торговые операции
1. Брокер совершает сделки от имени и за счет Клиента на основании Торгового поручения, составленного по форме Приложения № 2 к Регламенту и представленного Брокеру в соответствии с требованиями, указанными в настоящем разделе. Торговое поручение состоит из клиентской части, заполняемой непосредственно после получения заявки Клиента, и брокерской части, заполняемой после исполнения заявки Клиента. Клиентская часть поручения на сделку может быть заполнена непосредственно Клиентом. Письменные Торговые поручения от имени Клиента должны быть подписаны одним из Уполномоченных лиц Клиента. Торговые поручения могут быть также переданы по факсу, телефону, через сеть Internet, а при заключении дополнительного соглашения – с помощью специальных программ. Независимо от способа передачи Торговое поручение должно содержать все существенные условия, предусмотренные настоящим Регламентом.
2. Торговые поручения исполняются при условии выполнения Клиентом всех требований ТС и Брокера, в соответствии с Договором и Регламентом.
3. Торговые поручения на покупку ЦБ на ММВБ, МФБ, ФБСПб исполняются только при наличии у Брокера достаточных денежных средств, поступивших от Клиента.
4. Торговые поручения на продажу ЦБ на ММВБ, МФБ, ФБСПб исполняются только при наличии данных ЦБ на счете депо Клиента в Депозитарии Брокера или на счете депо Клиента в Уполномоченном депозитарии ТС, Попечителем которого является Брокер.
5. Клиент вправе представлять Брокеру следующие виды Торговых поручений:
Номер вида поручения | Вид Торгового поручения |
1 | Купить ЦБ по текущей биржевой цене |
2 | Продать ЦБ по текущей биржевой цене |
3 | Купить ЦБ по цене не выше заданной |
4 | Продать ЦБ по цене не ниже заданной |
5 | Купить ЦБ в тот момент, когда цена на них достигнет определенного (порогового) значения |
6 | Продать ЦБ в момент, когда цена на них достигнет определенного (порогового) значения |
6. В Торговом поручении Клиента должны быть оговорены:
Вид Торгового поручения в соответствии с п. 5 настоящего раздела;
Дата и время подачи Торгового поручения;
Полномочия Брокера действовать в качестве комиссионера либо поверенного. По умолчанию, а также при совершении операций на ММВБ, МФБ, ФБСПб Брокер действует в качестве комиссионера;
Наименование эмитента, вид (тип) ценной бумаги;
Вид сделки (покупка или продажа);
Количество ценных бумаг;
Цена одной ЦБ с учетом вида Торгового поручения. Если цена указывается в иностранной валюте, а платеж производится в рублях, то принимается курс Банка России на день, предшествующий платежу;
Срок совершения операции. По умолчанию сроком исполнения Торгового поручения является время, оставшееся до завершения текущей торговой сессии;
ТС, в которой Торговое поручение должно быть исполнено.
7. Письменные поручения передаются Клиентом уполномоченным сотрудникам Брокера. Клиент вправе доставить Торговое поручение непосредственно в офис Брокера самостоятельно, почтой, курьерской связью. Торговые поручения могут быть также переданы с использованием средств факсимильной связи, через сеть Internet посредством электронной почты или специальных программ для передачи поручений. При этом, Клиент обеспечивает контроль за достоверностью поручений и должен удостовериться, что Торговое поручение было получено Брокером. Брокер не несет ответственности за исполнение Торгового поручения Клиента, полученного по факсу, телефону, сети Internet, с помощью специализированных программ, если оно было отдано не уполномоченным на передачу Поручений лицом, а также за неисполнение Торгового поручения, если Клиент не получил от Брокера подтверждения о его получении.
8. Клиент также может использовать для передачи поручений электронную почту. При этом риски, связанные с этим видом связи (открытая информация, возможность подмены сообщения и/или идентификатора и другие) лежат на Клиенте.
9. Использование для передачи Торгового поручения специальных программ, предназначенных для передачи Торговых поручений Клиента, может производиться на основании отдельного соглашения между Клиентом и Брокером.
10. Торговые поручения, подаваемые Клиентом посредством факсимильной связи, принимаются Брокером при условии, что текст Торгового поручения передан разборчиво и позволяет полностью установить его содержание.
11. Клиент может снять, либо изменить условия поданного ранее поручения в любое время до того момента, пока Торговое поручение не было полностью или частично исполнено. Если Торговое поручение исполнено частично, Клиент может снять или изменить Торговое поручение в рамках неисполненного остатка.
12. Брокер вправе вести магнитную запись телефонных переговоров сотрудников Брокера с Клиентом или его представителями. Доказательная сила таких записей признается Сторонами при разрешении спорных вопросов между ними. При использовании для обмена сообщениями технических средств и программ, ведущих автоматический архив сообщений, данные этого архива также признаются Сторонами в качестве доказательств.
Раздел 8. Операции неторгового характера
1. Помимо торговых операций Брокер выполняет иные распоряжения Клиента, связанные с ЦБ и денежными средствами, принадлежащими последнему, а именно:
вывод денежных средств со счета Клиента;
выдача денежных средств Клиенту в наличной форме;
перевод денежных средств из одной Торговой Системы в другую;
зачисление дивидендов от ценных бумаг Клиента;
попечительские операции или операции, совершаемые Брокером в связи с выполнением функций Попечителя счетов депо Клиента;
депозитарные операции по счетам депо, открытым Клиенту в Депозитарии Брокера;
иные операции, обязанности, по проведению которых могут быть приняты на себя Брокером на основании действующего законодательства РФ, нормативных актов ФКЦБ и саморегулируемых организаций, членом которых является Брокер.
2. Операции по выводу денежных средств со счета Клиента, выдаче денежных средств Клиенту в наличной форме, переводу денежных средств из одной Торговой системы в другую, зачислению дивидендов от ценных бумаг Клиента производятся на основании письменных Заявок Клиента. В Заявке должны быть указаны номер и дата заключения Договора об оказании брокерских услуг между Брокером и Клиентом и, в случае необходимости, банковские реквизиты для перевода денежных средств в безналичной форме.
3. Попечительские операции по счетам депо Клиента в сторонних депозитариях, Попечителем которых является Брокер, а также счетам депо, открытым в Депозитарии Брокера, производятся Брокером в порядке, предусмотренном Правилами указанных депозитариев. Указанные операции могут совершаться Брокером самостоятельно, без поручения Клиента, в случае если проведение такой операции обусловлено необходимостью исполнения Торгового поручения Клиента. В иных случаях Брокер совершает попечительские операции только на основании отдельной Заявки Клиента, составленной в письменной форме. В Заявке должны быть указаны номер и дата заключения Договора об оказании брокерских услуг между Брокером и Клиентом, номер счета депо Клиента в стороннем депозитарии и, в случае необходимости, номер и дата заключения депозитарного договора Клиента со сторонним депозитарием.
4. Операции по счетам депо Клиента, открытым в Депозитарии Брокера, не связанные непосредственно с урегулированием совершенных сделок, производятся в порядке, предусмотренном Депозитарным договором (Договором о междепозитарных отношениях).
Раздел 9. Информационно-справочное обслуживание
1. Брокер принимает на себя выполнение, по поручению Клиента, следующих видов информационно-справочного обслуживания:
составление и рассылка информационных бюллетеней;
подготовка различных справок и заключений (как письменных, так и устных);
консультирование по текущим рыночным ценам акций на биржевых и внебиржевых торговых площадках.
2. Клиент оплачивает услуги Брокера по информационно-справочному обслуживанию в размере и в сроки, предусмотренные в разделе 12 настоящего Регламента.
3. Клиент обязуется не передавать без разрешения Брокера другим пользователям полученную информацию, так как все информационные справки, отчеты и бюллетени, подготовленные Брокером, являются интеллектуальной собственностью Брокера и подлежат тиражированию только с его разрешения.
Раздел 10. Гарантии Сторон
1. Если Клиент дает Торговое поручение на покупку ЦБ за счет денежных средств, не хранящихся у Брокера, он по требованию Брокера предоставляет последнему гарантию оплаты в виде гарантийного письма, подписанного Клиентом или Уполномоченным лицом Клиента (для Клиентов-юридических лиц – также главным бухгалтером) не позднее следующего дня с момента принятия Брокером Торгового поручения.
2. Если Клиент дает Торговое поручение на продажу ЦБ, не находящихся на счете депо Клиента в Депозитарии Брокера или на счете депо Клиента в другом депозитарии, Попечителем которого является Брокер, Клиент по требованию Брокера предоставляет последнему выписку со счета депо или из реестра владельцев ЦБ.
3. Клиент гарантирует, что ЦБ, в отношении которых он дает Торговое поручение на продажу, не обременены никаким залогом или иными правами третьих лиц, препятствующими переходу права собственности на эти ЦБ.
Раздел 11. Отчетность Брокера
1. Брокер предоставляет Клиенту отчеты обо всех совершенных в интересах Клиента сделках.
2. Отчетом Брокера считается документ, подписанный уполномоченным лицом Брокера и скрепленный его печатью, в котором Брокер приводит данные по совершенным в интересах Клиента сделкам.
3. Отчеты Брокера оформляются в двух видах:
Отчет по Поручению;
Консолидированный Отчет.
4. Отчетом по Поручению признается экземпляр Торгового поручения с заполненной брокерской частью, передаваемый Клиенту.
5. Отчет по Поручению предоставляется Брокером Клиенту в течение двух рабочих дней после исполнения Торгового поручения.
6. В Отчете по Поручению содержится полная информация по сделкам, осуществленным Брокером во исполнении конкретного Торгового поручения Клиента, включая суммы понесенных издержек и расчет вознаграждения Брокера.
7. В случае совершения сделки в РТС или на внебиржевом рынке, к Отчету по Поручению прилагаются оправдательные документы, включая договоры Брокера с контрагентами, выписки со счетов и иные документы, позволяющие судить о надлежащем исполнении Торгового поручения Брокером и определить суммы понесенных им расходов во исполнение Торгового поручения.
8. Если в Отчете какая-либо из сумм, причитающаяся к оплате Клиентом указана в иностранной валюте, Брокер указывает, по чьему курсу (ММВБ или Банка России) и на какое число производить оплату. Если в Отчете не указано иного, принимается курс Банка России на день, предшествующий платежу.
9. Консолидированным признается Отчет, предоставляемый Брокером Клиенту по требованию последнего и не связанный с исполнением Брокером отдельно взятого Торгового поручения Клиента. Форма Консолидированного Отчета представлена в Приложении № 3 к настоящему Регламенту.
10. В Консолидированном Отчете содержится обобщенная информация:
по всем ЦБ Клиента, учитываемым на счетах депо Клиента в сторонних депозитариях, Попечителем которых является Брокер;
по денежным средствам, принадлежащим Клиенту, которые Брокер хранит и использует;
по доходам, возникшим в результате выполнения Брокером Торговых поручений Клиента.
11. Клиент имеет право требовать Консолидированный Отчет не чаще одного раза в месяц.
12. Консолидированный Отчет представляется Клиенту в течение недельного срока с момента соответствующего требования.
13. Брокер имеет право на основании дополнительных соглашений предоставлять Клиенту другие виды отчетов.
14. Отчет Брокера не должен содержать исправлений. Исправления в Отчете влекут его недействительность.
15. Отчет Брокера является неотъемлемой частью Договора.
Раздел 12. Вознаграждение Брокера
1. Вознаграждение Брокера за исполнение Торговых поручений Клиента определяется в соответствии с Протоколом по согласованию тарифов -РАСТРО» (далее – Тарифы), приведенным в Приложении № 1 к Договору об оказании брокерских услуг.
2. При наличии в Тарифах нескольких возможных для Клиента тарифных планов, Клиент по своему усмотрению выбирает один из них.
3. Для выбора, в соответствии с Тарифами, тарифного плана при заключении Договора Клиент подает Брокеру Заявление по форме, приведенной в Приложении № 4 к Регламенту (далее – Заявление о выборе тарифного плана).
4. Не предоставление Клиентом Брокеру Заявления о выборе тарифного плана может являться основанием для отказа в исполнении Брокером Торговых поручений Клиента.
5. Клиент имеет право в любой момент заменить используемый тарифный план на любой другой возможный, в соответствии с Тарифами, тарифный план, путем подачи Брокеру Заявления о выборе тарифного плана. Новый тарифный план вступает в силу с первого числа календарного месяца, указанного в данном заявлении. Заявление о выборе тарифного плана должно быть подано Клиентом не позднее, чем за 3 (три) рабочих дня до начала указанного календарного месяца.
6. Вознаграждение Брокера за оказание Клиенту информационно-справочных услуг определяется в соответствии с Актом приема-передачи выполненных работ, составляемым Сторонами по истечении календарного месяца, в котором оговаривается сумма, надлежащая к оплате Клиентом Брокеру за выполненное информационно-справочное обслуживание в соответствии с Договором и Регламентом.
7. Расчеты за выполненное информационно-справочное обслуживание производятся Клиентом не позднее 5 (пяти) рабочих дней с момента подписания Акта приема-передачи выполненных работ.
Раздел 13. Ответственность Сторон
1. Стороны несут полную ответственность за достоверность информации, передаваемой другой Стороне.
2. Брокер, допустивший неисполнение или ненадлежащее исполнение какого-либо обязательства по Договору об оказании брокерских услуг и Регламенту, несет ответственность за такое неисполнение или ненадлежащее исполнение при наличии умысла, серьезной небрежности или неосмотрительности со стороны Брокера.
3. При отмене Клиентом данного Брокеру Торгового поручения последний вправе требовать возмещения убытков, вызванных отменой Торгового поручения. Настоящий пункт не распространяются на случаи отмены Торгового поручения до начала его исполнения.
4. При несоблюдении сроков по перечислению денежных средств или перерегистрации ЦБ виновная Сторона выплачивает другой Стороне пеню в размере 0,2 (ноль целых две десятых) процента от суммы к перечислению или фактической стоимости приобретения ЦБ за каждый календарный день просрочки, но не более 10 (десяти) процентов от соответствующей суммы.
5. При уклонении от уплаты или просрочке оплаты брокерского вознаграждения и расходов, которые Брокер понес во исполнение Договора и/или Торгового поручения, Клиент уплачивает пеню в размере 0,2 (ноль целых две десятых) процента от причитающейся к платежу суммы за каждый календарный день просрочки, но не более 50 (пятидесяти) процентов от указанной суммы.
6. Если при возникновении конфликта интересов Брокер не уведомил об этом Клиента, то Брокер уплачивает штраф в размере 0,5 (ноль целых пять десятых) процента от суммы, которую Брокер смог бы получить при продаже ЦБ или потратить при покупке ЦБ при отсутствии конфликта интересов.
7. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Брокером.
8. Клиент информирован о том, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.
Раздел 14. Налогообложение
1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.
2. Если в составе документов, предоставленных Клиентом Брокеру, отсутствуют сведения о постановке Клиента на учет в налоговые органы РФ в качестве самостоятельного плательщика налогов, то Брокер, являясь налоговым агентом Клиента, в соответствии с действующим законодательством РФ, самостоятельно осуществляет ведение налогового учета доходов Клиента. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, Брокер также осуществляет исчисление и взимание налогов по операциям, предусмотренным настоящим Регламентом.
Раздел 15. Расторжение Договора об оказании брокерских услуг
1. Клиент имеет право в любой момент расторгнуть Договор. Расторжение Клиентом Договора производится путем простого письменного уведомления Брокера об отказе соблюдать условия Регламента.
2. Брокер имеет право расторгнуть Договор в следующих случаях:
реорганизация или ликвидация Брокера;
невозможность для Брокера самостоятельного исполнения заявок Клиента или исполнения иных обязательств, предусмотренных Договором и Регламентом, по причине ликвидации, отзыва соответствующих лицензий, решения государственных либо судебных органов РФ или иным причинам;
задержка Клиентом исполнения обязательства по оплате ЦБ, перерегистрации ЦБ или оплате брокерского вознаграждения (и/или возмещения расходов или убытков) в течение 30 (тридцати) календарных дней с момента возникновения данного обязательства;
нарушение Клиентом требований действующего законодательства РФ;
несвоевременное предоставление Брокеру сведений, документов, предусмотренных Регламентом;
нарушение Клиентом любых иных требований Договора и/или Регламента.
3. С расторжением Договора расторгаются и все Торговые поручения, что не лишает Стороны права требовать выплаты неустойки, предусмотренной Регламентом
4. Договор будет считаться утратившим силу только после погашения Клиентом и Брокером взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе оплаты необходимых расходов и выплаты вознаграждения Брокеру в соответствии с Тарифами и иных обязательств, предусмотренных Договором и/или Регламентом.
5. До погашения Клиентом своих обязательств, предусмотренных Договором и/или Регламентом, Брокер вправе, для защиты собственных интересов, удерживать денежные средства и ценные бумаги Клиента.
Раздел 16. Форс-мажор
1. Ни одна из Сторон не несет ответственности в случае невыполнения, несвоевременного или ненадлежащего выполнения ею какого-либо ее обязательства по Договору и/или Регламенту, если указанные невыполнение, несвоевременное или ненадлежащее выполнение обусловлены исключительно наступлением и/или действием обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажорных обстоятельств). К таким обстоятельствам чрезвычайного характера относятся: наводнение, землетрясение или иные явления природы, а также война, военные действия, пожар вследствие подобных явлений, акты или действия государственных органов и любые другие обстоятельства, находящиеся вне разумного контроля Сторон.
2. Затронутая форс-мажорными обстоятельствами Сторона без промедления, но не позднее чем через 3 (три) рабочих дня после наступления форс-мажорных обстоятельств, в письменной форме информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их последствиях (с обратным уведомлением о получении сообщения) и принимает все возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными форс-мажорными обстоятельствами.
3. Сторона, для которой создались форс-мажорные обстоятельства, должна также без промедления, но не позднее чем через 3 (три) рабочих дня с момента прекращения форс-мажорных обстоятельств известить в письменной форме другую Сторону о прекращении этих обстоятельств.
4. Неизвещение или несвоевременное извещение другой Стороны Стороной, для которой создалась невозможность исполнения обязательства по Договору и/или Регламенту, о наступлении форс-мажорных обстоятельств, влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
5. Наступление форс-мажорных обстоятельств может вызвать увеличение срока исполнения Договора на период их действия, если Стороны не договорились об ином.
6. Освобождение обязанной Стороны от ответственности за неисполнение, несвоевременное и/или ненадлежащее исполнение какого-либо неисполнимого обязательства по Договору и/или Регламенту, не влечет освобождение этой Стороны от ответственности за исполнение иных ее обязательств, не признанных Сторонами неисполнимыми по Договору и/или Регламенту.
7. В случае если обстоятельства непреодолимой силы длятся более одного месяца, то любая из Сторон имеет право расторгнуть Договор. При этом Стороны возвращаются в первоначальное состояние. Расходы по возвращению Сторон в первоначальное состояние Стороны несут в равных долях.
Раздел 17. Порядок разрешения споров
1. Все споры и разногласия между Сторонами, возникающие при исполнении Договора и/или Регламента, решаются путем переговоров. Переговоры проводятся непосредственно уполномоченными представителями Сторон с составлением Протокола переговоров или посредством переписки, то есть предоставлением друг другу оригиналов претензий (ответов на претензии). Срок для ответа на претензию – 7 (семь) рабочих дней с момента получения.
2. При недостижении согласия, а именно: полный или частичный отказ от удовлетворения претензии, непредоставление ответа на претензию в указанный в настоящем пункте срок, равно как неудовлетворение претензии в десятидневный срок с даты предоставления ответа с согласием об удовлетворении претензии, спор подлежит разрешению в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Раздел 18. Заключительные положения
1. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент производится Брокером самостоятельно в одностороннем порядке, путем выпуска новой редакции Регламента.
2. Изменения и дополнения, вносимые Брокером в Регламент в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования, а также Правил и регламентов Торговых Систем, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений в указанных актах.
3. Изменения и дополнения, вносимые Брокером в Регламент по собственной инициативе и не связанные с изменением действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов ФКЦБ и Банка России, Правил и регламентов используемых Торговых Систем, вступают в силу в момент Утверждения новой редакции Регламента Генеральным директором -РАСТРО», при условии выполнения Брокером мер по раскрытию и доведению до Клиентов информации обо всех изменениях и дополнениях Регламента не позднее, чем за 14 (четырнадцать) календарных дней до момента Утверждения новой редакции Регламента.
4. Клиент в случае несогласия с изменением Регламента имеет право отказаться от присоединения к Регламенту путем расторжения в одностороннем порядке заключенного между Клиентом и Брокером Договора об оказании брокерских услуг, в соответствии с разделом 15 настоящего Регламента.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Регламенту оказания брокерских услуг -РАСТРО»
ПОРУЧЕНИЕ НА СДЕЛКУ № ________
Клиентская часть
| |||
Клиент | |||
Договор обслуживания | |||
Поверенный Клиента | |||
Дата и время получения заявки | Срок исполнения заявки | ||
| Полномочия Брокера | ||
Количество | |||
Цена (условия определения) | |||
|
Эмитент, вид (тип) ЦБ
Вид сделки
Место совершения сделкиКлиент: ____________________ Брокер: ____________________ / /
Брокерская часть
| |||
Контрагент | |||
Дата и время совершения сделки | Место совершения сделки | ||
Количество | |||
Цена одной ЦБ, руб. | Сумма договора, руб. | ||
| |||
Депозитарный сбор, руб. | |||
Сбор за открытие счёта, руб. | |||
Расчётно-кассовое обслуживание | |||
Комиссионные, руб. | |||
|
Эмитент, вид (тип) ЦБ
Биржевой сбор, руб.
ДополненияТрейдер: ____________________ / /
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Регламенту оказания брокерских услуг -РАСТРО»
КОНСОЛИДИРОВАННЫЙ ОТЧЕТ № _______
по Договору об оказании брокерских услуг № __________ от «____» __________ ____ г.
За период с «____»________________200__ г. по «____»________________200__ г.
Структура инвестиционного портфеля клиента на дату получения отчета
Вид актива | Количество | Доля актива в портфеле | Среднерыночная стоимость |
Движение денежных средств и ценных бумаг на счете клиента
Дата | Статья прихода/расхода | Сумма | Текущий курс $ | Остаток | Примечания |
Брокер __________________
м. п.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Регламенту оказания брокерских услуг -РАСТРО»
Генеральному директору
-РАСТРО»
от ____________________
______________________
______________________
Заявление
Прошу с «____» __________ 200__ г. взимать брокерское вознаграждение за совершение сделок купли-продажи ценных бумаг на основании поданных мной(нами) Торговых поручений согласно тарифному плану «____________________», определенному в Приложении № 1 к Договору об оказании брокерских услуг № ______ от __________.
Подпись заявителя ____________________
м. п.
