Инвестиционная декларация

Закрытое акционерное общество

«Управляющая компания УралСиб»

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику Закрытого акционерного общества «Управляющая компании УралСиб» (далее – УралСиб»), состав и структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.

2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации УралСиб» в доверительное управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с Федеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" и "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".

3. В основе инвестиционной политики УралСиб» лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении УралСиб»..

4. Перечень объектов инвестирования, в которые можно инвестировать средства пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации":

1)  государственные ценные бумаги Российской Федерации, если они обращаются на рынке ценных бумаг или специально выпущены Правительством Российской Федерации для размещения средств институциональных инвесторов;

2)  государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;

3)  облигации российских эмитентов, помимо указанных в подпунктах 1 и 2 настоящего пункта;

4)  акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ;

5)  денежные средства в рублях на счетах в кредитных организациях

6)  депозиты в рублях в кредитных организациях;

7)  паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов;

8)  ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах;

9)  иностранную валюту на счетах в кредитных организациях.

5. Структура инвестиционного портфеля и виды активов, в которые могут быть размещены средства пенсионных накоплений, переданные в управление УралСиб» в соответствии с договором доверительного управления пенсионными накоплениями, заключенным с Пенсионным Фондом России:

	Вид актива	Минимальная доля в инвестиционном портфеле управляющей компании (процентов)	Максимальная доля в инвестиционном портфеле управляющей компании (процентов)
1.	Государственные ценные бумаги Российской Федерации	0	40
2.	Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации	0	40
3.	Облигации российских эмитентов, кроме облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, в. т. ч.
3.1	Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований	0	40
3.2.	Облигации российских хозяйственных обществ	0 0 0 0	в 2004 году - 50; в 2005 году - 60; в 2006 году - 70; с 2007 года - 80;
4.	Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ	0 0 0 0	в 2004 году - 40; в 2005 году - 45; в 2006 году - 55; с 2007 года - 65
5.	Средства в рублях на счетах в кредитных организациях	0	20
6.	Депозиты в рублях в кредитных организациях	0	20

При этом:

·  максимальная доля одного эмитента или группы связанных эмитентов в инвестиционном портфеле не должна превышать 5 процентов, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации;

·  депозиты в кредитной организации (кредитных организациях, входящих в одну банковскую группу) и ценные бумаги, эмитированные этой кредитной организацией (кредитными организациями, входящими в одну банковскую группу), не должны в сумме превышать 10 процентов инвестиционного портфеля;

·  максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг, эмитированных аффилированными компаниями управляющей компании и специализированного депозитария, не должна превышать 5 процентов;

·  максимальная доля в инвестиционном портфеле акций одного эмитента не должна превышать 10 процентов его капитализации;

·  максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента не должна превышать 10 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации;

·  максимальная доля в совокупном инвестиционном портфеле ценных бумаг одного эмитента не должна превышать 30 процентов совокупного объема находящихся в обращении ценных бумаг данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации..

6. Размещение средств пенсионных накоплений в активы, указанные в пункте 5 настоящей инвестиционной декларации, осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и иных нормативных правовых актов, в т. ч. Постановлений Правительства Российской Федерации от 01.01.01 г. № 000 и № 000.

7. Настоящая инвестиционная декларация действует до даты прекращения срока действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.