Закрытое акционерное общество
«Управляющая компания УралСиб»
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику Закрытого акционерного общества «Управляющая компании УралСиб» (далее – УралСиб»), состав и структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.
2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации УралСиб» в доверительное управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с Федеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" и "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".
3. В основе инвестиционной политики УралСиб» лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении УралСиб»..
4. Перечень объектов инвестирования, в которые можно инвестировать средства пенсионных накоплений в соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации":
1) государственные ценные бумаги Российской Федерации, если они обращаются на рынке ценных бумаг или специально выпущены Правительством Российской Федерации для размещения средств институциональных инвесторов;
2) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
3) облигации российских эмитентов, помимо указанных в подпунктах 1 и 2 настоящего пункта;
4) акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ;
5) денежные средства в рублях на счетах в кредитных организациях
6) депозиты в рублях в кредитных организациях;
7) паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов;
8) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах;
9) иностранную валюту на счетах в кредитных организациях.
5. Структура инвестиционного портфеля и виды активов, в которые могут быть размещены средства пенсионных накоплений, переданные в управление УралСиб» в соответствии с договором доверительного управления пенсионными накоплениями, заключенным с Пенсионным Фондом России:
Вид актива | Минимальная доля в инвестиционном портфеле управляющей компании (процентов) | Максимальная доля в инвестиционном портфеле управляющей компании (процентов) | |
1. | Государственные ценные бумаги Российской Федерации | 0 | 40 |
2. | Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации | 0 | 40 |
3. | Облигации российских эмитентов, кроме облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, в. т. ч. | ||
3.1 | Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований | 0 | 40 |
3.2. | Облигации российских хозяйственных обществ | 0 0 0 0 | в 2004 году - 50; в 2005 году - 60; в 2006 году - 70; с 2007 года - 80; |
4. | Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ | 0 0 0 0 | в 2004 году - 40; в 2005 году - 45; в 2006 году - 55; с 2007 года - 65 |
5. | Средства в рублях на счетах в кредитных организациях | 0 | 20 |
6. | Депозиты в рублях в кредитных организациях | 0 | 20 |
При этом:
· максимальная доля одного эмитента или группы связанных эмитентов в инвестиционном портфеле не должна превышать 5 процентов, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации;
· депозиты в кредитной организации (кредитных организациях, входящих в одну банковскую группу) и ценные бумаги, эмитированные этой кредитной организацией (кредитными организациями, входящими в одну банковскую группу), не должны в сумме превышать 10 процентов инвестиционного портфеля;
· максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг, эмитированных аффилированными компаниями управляющей компании и специализированного депозитария, не должна превышать 5 процентов;
· максимальная доля в инвестиционном портфеле акций одного эмитента не должна превышать 10 процентов его капитализации;
· максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента не должна превышать 10 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации;
· максимальная доля в совокупном инвестиционном портфеле ценных бумаг одного эмитента не должна превышать 30 процентов совокупного объема находящихся в обращении ценных бумаг данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации..
6. Размещение средств пенсионных накоплений в активы, указанные в пункте 5 настоящей инвестиционной декларации, осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и иных нормативных правовых актов, в т. ч. Постановлений Правительства Российской Федерации от 01.01.01 г. № 000 и № 000.
7. Настоящая инвестиционная декларация действует до даты прекращения срока действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
