Приложение к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО).
Комплект документов необходимый для заключения Соглашения:
· Заявление о присоединении к Регламенту по форме Приложения 1(а) или 1(б) в двух экземплярах;
· Анкета Клиента, составленная по форме Приложения 3(а) или 3(б);
· Декларация о рисках связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.
Дополнительно по желанию Клиента:
В случае назначения Уполномоченных представителей - доверенность, оформленная в соответствии с законодательством Российской Федерации по образцу Приложения 5(а) или 5(б) к Регламенту, на представителей Клиента, уполномоченных на совершение действий, предусмотренных Регламентом (за исключением лиц, полномочия которых определены Уставом).
Доверенность на имя Банка, составленная по форме Приложения 4 к Регламенту.
Документы, необходимые для регистрации Клиента в ТС Фондовая биржа ММВБ:
1. Стандартный комплект документов на открытие счета депо в Депозитарии АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО) (содержится в Условиях осуществления депозитарной деятельности в АКБ «Ланта – Банк» (ЗАО)).
Дополнительные документы, необходимые для регистрации Клиента в ТС ГЦБ ММВБ-РТС:
1. Доверенность, оформленная в соответствии с требованиями Банка России, на подачу ММВБ-РТС технических приказов на перевод ценных бумаг внутри счета депо по форме Приложения №14 (а) к Регламенту;
2. Доверенность, оформленная в соответствии с требованиями Банка России, на получение Банком купонного дохода и сумм погашения по государственным ценным бумагам по форме Приложения №14 (б) к Регламенту;
3. Для нерезидентов Российской Федерации и физических лиц указанные доверенности должны быть удостоверены нотариально;
4. Дополнительный экземпляр Доверенности на имя Банка, составленной по форме Приложения 4;
5. Стандартный комплект документов на открытие счета депо в Депозитарии АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО) (содержится в Условиях осуществления депозитарной деятельности в АКБ «Ланта – Банк» (ЗАО)).
До заключения Соглашения Клиент – физическое лицо представляет:
· паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации. Банк имеет право потребовать также ксерокопию паспорта или иного документа или изготовить ее в присутствии Клиента;
Дополнительно:
Банк может затребовать дополнительные документы с учетом требования законодательства, регулирующего осуществление операций соответствующего вида.
Памятка для клиента:
Форма предоставления документов. Клиент предоставляет в Банк оригиналы, либо нотариально заверенные копии документов, если не оговорено иное.
До заключения Соглашения Клиент - юридическое лицо предоставляет:
1. Учредительные документы со всеми изменениями и дополнениями, свидетельства о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы.
2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (дополнительно - свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002г. – для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002г.)
3. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
4. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не более чем за 30 рабочих дней до даты приема документов Банком.
5. Информационное письмо из Госкомстата о присвоении кодов.
6. Карточка с образцами подписей и оттиска печати.
7. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (решения соответствующего органа общества, протоколов, приказов, свидетельство о внесении изменений в ЕГРЮЛ)
8. Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (решения соответствующего органа общества, протоколов, приказов, свидетельство о внесении изменений в ЕГРЮЛ)
9. Выписка из реестра акционеров для акционерных обществ, составленная на дату представления документов в Банк, заверенная реестродержателем.
10. Копии паспортов лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
11. Доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего Заявление со стороны Клиента, если данные полномочия не определены Уставом;
12. Копии паспортов лиц, действующих на основании доверенности.
13. Кредитные организации предоставляют, помимо вышеуказанных, документ, подтверждающий согласование Банком России назначения лица, действующего от имени кредитной организации на основании Устава, а также нотариально удостоверенную копию лицензии на совершение банковских операций;
14. Профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют, помимо вышеуказанных документов, нотариально удостоверенные копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг.
Для филиалов (представительств) юридического лица-резидента, предоставляются:
15. Положение об обособленном подразделении юридического лица
16. Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица.
17. Документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в налоговом органе, по месту нахождения его обособленного подразделения.
Дополнительно:
Банк может затребовать дополнительные документы с учетом требования законодательства, регулирующим осуществление операций соответствующего вида.
Памятка для клиента:
1. Форма предоставления документов. Клиент предоставляет в Банк оригиналы, либо нотариально заверенные копии документов, если не оговорено иное.
2. Карточка с образцами подписей и оттиска печати предоставляется нотариально заверенная или копия, заверенная сотрудником АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО).
До заключения Соглашения Клиент – физическое лицо - нерезидент представляет:
1. Паспорт или иной действительный документ (предъявляется вместе с его нотариально удостоверенным переводом на русский язык), удостоверяющий его личность и признаваемый Российской Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации либо органом внутренних дел или Министерством иностранных дел Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица - нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется);
2. Сведения о миграционной карте (номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания) и сведения о документе , подтверждающем право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации* (серия, если имеется, и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)).
* В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, подтверждающими право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, являются:
вид на жительство;
разрешение на временное проживание;
виза;
иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
Дополнительно:
Банк может затребовать дополнительные документы с учетом требования законодательства, регулирующего осуществление операций соответствующего вида.
До заключения Соглашения Клиент - юридическое лицо – нерезидент представляет:
1. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
2. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано юридическое лицо:
а) учредительные документы (Устав);
б) документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;
в) протокол (выписка из протокола) собрания учредителей или копия решения учредителя
о назначении руководителя (руководителей) организации.
3. Лицензии (при наличии).
4. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица.
5. Карточка с образцами подписей и оттиска печати.
6. Копии паспортов лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
7. Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
8. Нотариально удостоверенная доверенность на предоставление документов в Банк, на открытие счета (в случае передачи соответствующих полномочий третьим лицам).
Юридические лица – нерезиденты, осуществляющие свою деятельность в РФ через филиалы (представительства), представляют:
9. Положение о филиале, представительстве, с отметкой государственного органа, осуществляющего регистрацию.
10. Свидетельство о внесении в сводный государственный реестр аккредитованных на территории РФ представительств иностранных компаний.
11. Разрешение на открытие представительства на территории РФ.
12. Информационное письмо из Госкомстата о присвоении кодов.
13. Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица.
Дополнительно:
Банк может затребовать дополнительные документы с учетом требования законодательства, регулирующего осуществление операций соответствующего вида.
Памятка для клиента:
1. Форма предоставления документов. Клиент предоставляет в Банк оригиналы, либо нотариально заверенные копии документов.
2. Документы, предоставляемые нерезидентами и выданные в другом государстве:
2.1. должны быть удостоверены в соответствии с действующим законодательством:
- документы, ввезенные из государств-участников Гаагской Конвенции должны быть заверены «Апостилем»;
- документы, ввезенные из других государств, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ за границей, кроме государств, с которыми заключены договоры о правовой помощи и правовых отношениях, содержащие условие об отмене легализации.
2.2. должны сопровождаться переводом на русский язык, заверенным нотариально.
3. Карточка с образцами подписей и оттиска печати предоставляется нотариально заверенная.
