Централизация клиринга. Вопросы и Ответы.
ОАО Московская Биржа – Открытое акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
ФБ ММВБ – Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ»
НКЦ - Акционерный Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество)
КЦ РТС - Закрытое акционерное общество «Клиринговый центр РТС»
НРД - Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
1. По каким рынкам с 3 декабря 2012 года будет осуществлен перевод клиринга из КЦ РТС в НКЦ?
Перевод клиринга будет осуществляться по следующим рынкам:
- Срочному рынку FORTS ОАО Московская Биржа,
- сектору Standard фондового рынка ФБ ММВБ,
- Срочному рынку ОАО «Мосэнергобиржа»,
- Срочному рынку ОАО «Санкт-Петербургская биржа»,
- Фондовому рынку ОАО «Санкт-Петербургская биржа».
2. Каковы основные отличия клиринга, осуществляемого КЦ РТС от клиринга, который будет осуществлять НКЦ?
С точки зрения технологий расчетов по сделкам, заключенным на рынках:
- Срочном рынке FORTS ОАО Московская Биржа,
- секторе рынка Standard Фондового рынка ФБ ММВБ,
- Срочном рынке ОАО «Мосэнергобиржа»,
- Срочном рынке ОАО «Санкт-Петербургская биржа»,
- Фондовом рынке ОАО «Санкт-Петербургская биржа»
после перевода клиринга в НКЦ изменений не произойдет.
Изменения затронут только юридические аспекты, клиринговой организацией и центральным контрагентом по сделкам становится НКЦ.
3. Будет ли КЦ РТС осуществлять клиринг после 3 декабря 2012 года?
КЦ РТС с 3 декабря 2012 года прекращает осуществление клиринговой деятельности. Клиринговой организацией и Центральным контрагентом по всем срочным контрактам, заключаемым на торгах ОАО Московская Биржа, ОАО «Мосэнергобиржа», ОАО «Санкт-Петербургская биржа» и по всем сделкам, заключаемым в секторе Standard фондового рынка ФБ ММВБ, на фондовом рынке ОАО «Санкт-Петербургская биржа» с 3 декабря 2012 года становится НКЦ. Также НКЦ с указанной даты будет осуществлять регистрацию клиентов участников клиринга.
4. Какие документы обязательны для предоставления всеми участникам клиринга КЦ РТС?
Все участники клиринга КЦ РТС, являющиеся участниками торгов Группы «Московская Биржа», должны будут предоставить в адрес КЦ РТС и НКЦ Заявление о своем согласии на:
· передачу от КЦ РТС НКЦ информации, необходимой для осуществления клирингового обслуживания,
· перевод обязательств КЦ РТС перед участником клиринга по ранее заключенным срочным контрактам и сделкам T+N к НКЦ,
· передачу гарантийного обеспечения и взноса в Страховой фонд.
Заявление предоставляется в 2 экземплярах в срок до 1 ноября 2012г. в Единое окно Московской биржи по адресу: 125009 г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13, вход через Экспедицию, Единое окно.
5. Кому из участников клиринга КЦ РТС необходимо заключать договор на клиринговое обслуживание с НКЦ?
Только тем участникам клиринга КЦ РТС, которые не являются Участниками клиринга НКЦ (на фондовом или валютном рынках), и которые являются Участниками торгов:
- Сектора Standard фондового рынка ФБ ММВБ, срочного рынка FORTS ОАО Московская Биржа, срочного рынка ОАО «Мосэнергобиржа», срочного и фондового рынка ОАО «Санкт-Петербургская биржа», Сектора Classica фондового рынка ФБ ММВБ. С вопросами по заключению договора можно обращаться в Отдел по взаимодействию с участниками клиринга, т. (4, доб. 2130, 2134, 1458.
Документы предоставляются в срок до 1 ноября 2012г.
6. Что будет, если Участник торгов Сектора Standard фондового рынка ФБ ММВБ, срочного рынка FORTS ОАО Московская Биржа, срочного рынка ОАО «Мосэнергобиржа», срочного и фондового рынка ОАО «Санкт-Петербургская биржа», Сектора Classica фондового рынка ФБ ММВБ не успеет предоставить Заявление о согласии на передачу информации и обязательств или не успеет стать Участником клиринга НКЦ?
В случае если Участник торгов не предоставит Заявление о согласии на передачу информации и обязательств и/или не успеет стать Участником клиринга НКЦ, в отношении такого Участника будут применены следующие действия:
1. В день, предшествующий дате перевода клиринга, КЦ РТС применит к такому участнику процедуру принудительного закрытия всех позиций по Срочным контрактам и Сделкам T+N
2. С даты перевода клиринга прекратится допуск к участию в торгах такому Участнику торгов
Закрытие всех позиций по Срочным контрактам и Сделкам T+N будет осуществляться в соответствии со Статьей 36 Правил осуществления клиринговой деятельности КЦ РТС
7. Будут ли внесены изменения в тарифы за клиринговое обслуживание?
Суммарные тарифы, взимаемые с участников на Срочном рынке FORTS ОАО Московская Биржа, срочном рынке и срочном рынке ОАО «Санкт-Петербургская биржа», не меняются.
8. Будут ли внесены изменения в отчеты Клирингового центра?
Изменения в отчеты, предоставляемые участникам клиринга, вносятся в части изменения наименования клиринговой и расчетных организаций.
9. Какие организации будут осуществлять расчеты по обязательствам после перевода клиринга в НКЦ?
Расчеты по обязательствам Участников клиринга по деньгам и по ценным бумагам будут осуществляться НРД. На Фондовом рынке ОАО «Санкт-Петербургская биржа» расчетным депозитарием останется .
10. Будет ли меняться время проведения торгов, клиринга и расчетов?
Время проведения торгов, клиринга и расчетов не изменится.
11. Как изменится технология расчетов?
Исполнение обязательств по поставочным срочным контрактам Срочного рынка FORTS не меняется и осуществляется путем заключения сделок купли-продажи в секторе Standard фондового рынка ФБ ММВБ по существующей технологии.
Расчеты по сделкам сектора Standard фондового рынка ФБ ММВБ будут осуществляться по торговым разделам депо, открытым в НРД типа «Блокировано для клиринга. Standard», и денежным торговым счетам, открытым в НРД.
На Фондовом рынке ОАО «Санкт-Петербургская биржа» расчеты по бумагам будет осуществлять только .
12. Будут ли использоваться единые денежные счета для расчетов на всех рынках Московской биржи?
Пока такой возможности не будет. В секторе Standard фондового рынка ФБ ММВБ будут использоваться отдельные счета.
13. Что будет с неисполненными обязательствами по сделкам, заключенным до даты перевода клиринга, Дата исполнения которых приходится на дату после перевода клиринга?
Эти обязательства будут переведены на НКЦ при условии предоставления участником Заявления, являющегося согласием на передачу обязательств, средств и информации, указанных в заявлении (см. пункт 4).
14. Какие изменения произойдут в учете ценных бумаг в качестве средств ГО?
Для учета обеспечения в ценных бумагах будут использоваться торговые разделы счетов депо участников клиринга и их клиентов, открытые в НРД («блокировано для клиринга. FORTS»). Счета для учета обеспечения в ценных бумагах, открытые в настоящее время в , не будут использоваться.
15. Какие изменения произойдут в учете денежных средств в качестве средств ГО?
Для учета гарантийного обеспечения в российских рублях и иностранной валюте, предоставляемого участниками клиринга НКЦ, НКЦ открывает корреспондентские счета в соответствующих валютах в НРД. Во внутреннем бухгалтерском учете НКЦ средства ГО учитываются на счетах «Прочие привлеченные средства». Лицевые счета ведутся НКЦ в разрезе Расчетных фирм и валют.
Формы заявлений по работе с денежными средствами ГО остаются без изменений, изменятся только реквизиты счета для перечисления средств и реквизиты договора с клиринговой организацией.
Иностранная валюта вносится участниками клиринга на счет НКЦ в иностранной валюте, открытый в НРД. Используемая КЦ РТС технология конвертации рублей в иностранную валюту производиться не будет. Поэтому, перечислять валюту в обеспечение сделок, заключаемых в секторе рынка Standard, смогут только нерезиденты и уполномоченные банки. Вносить валюту в обеспечение срочных контрактов смогут все категории плательщиков, включая резидентов.
C 1 января 2013 года, после приведения клиринговой деятельности НКЦ в соответствии требованиям Федерального закона №7-ФЗ от 01.01.2001г. «О клиринге и клиринговой деятельности» резиденты также получат возможность вносить иностранную валюту в качестве средств обеспечения сделок, заключаемых в секторе рынка Standard.
Обеспечение в иностранной валюте, учитываемое в настоящее время в КЦ РТС, в НКЦ не передается. Участникам клиринга необходимо самостоятельно перечислить обеспечение в иностранной валюте на корреспондентский счет НКЦ в НРД.
16. Будут ли переводы между счетами на разных рынках осуществляться быстрее?
Да, переводы будут осуществляться внутри НКЦ, поэтому скорость переводов будет увеличена.
17. Обязательно ли оформлять подключение к ЭДО НКЦ?
Да, обязательно в случае, если ЭДО НКЦ не было установлено ранее. Подключение к Подсистеме ЭДО НКЦ является необходимым условием клирингового обслуживания в НКЦ. Вся необходимая информация и образцы документов размещены на сайте НКЦ в разделе Как стать участником ЭДО
С вопросами подключения ЭДО НКЦ можно обращаться к Персональному менеджеру.
