банковского управления
УТВЕРЖДЕНО | ЗАРЕГИСТРИРОВАНО | |
Приказом | Московское главное территориальное управление | |
с изменениями, утвержденными | Центрального банка Российской Федерации | |
Приказом | Рег. № | |
«18» декабря 2006г. | ||
Президент - Председатель Правления | Заместитель начальника | |
________________() | ______________________(Д. М. Ян) | |
ОБЩИЕ УСЛОВИЯ
СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОБЩЕГО ФОНДА
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«Портфель облигаций»
ВТБ 24 (ЗАО)
г. Москва 2006 год
Содержание
1. | Общие положения _______________________________________________________________ | 3 |
2. | Основные термины и определения _________________________________________________ | 4 |
3. | Имущество ОФБУ ______________________________________________________________ | 5 |
4. | Права и обязанности сторон ______________________________________________________ | 5 |
5. | Порядок присоединения к Условиям и срок действия Договора доверительного управления ________________________________ | 8 |
6. | Номинальные паи ОФБУ _________________________________________________________ | 8 |
7. | Сертификат долевого участия _____________________________________________________ | 9 |
8. | Отчетность Доверительного управляющего перед Учредителем управления______________ | 10 |
9. | Вознаграждение и компенсация расходов Доверительного управляющего ________________ | 11 |
10. | Порядок возврата имущества Учредителям управления и выплаты доходов Учредителям управления (Выгодоприобретателям) __________________ | 12 |
11. | Порядок расчета стоимости чистых активов ОФБУ ___________________________________ | 12 |
12. | Учет и отчетность ОФБУ _________________________________________________________ | 13 |
13. | Прекращение Договора доверительного управления __________________________________ | 14 |
14. | Порядок разрешения споров ______________________________________________________ | 15 |
15. | Порядок внесения изменений в Условия и Инвестиционную декларацию ________________ | 15 |
16. | Риски, которые могут возникнуть в процессе Доверительного управления _______________ | 15 |
17. | Раскрываемая информация о деятельности Доверительного управляющего | 16 |
18. | Реквизиты Доверительного Управляющего | 16 |
Приложения. | ||
1. | Инвестиционная декларация ______________________________________________________ | 18 |
2. | Сертификат долевого участия _____________________________________________________ | 19 |
3. | Заявление на присоединение ______________________________________________________ | 20 |
4. | Заявление на переоформление сертификата на третье лицо_____________________________ | 21 |
5. | Заявление на передачу дополнительного имущества__________________________________ | 22 |
6. | Заявление на назначение Выгодоприобретателя______________________________________ | 23 |
7. | Перечень документов, предоставляемых Учредителями управления – юридическими лицами при заключении Договора доверительного управления_________________________ | 24 |
8. | Заявление на возврат имущества __________________________________________________ | 25 |
Общие положения.
1.1. Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество) объявляет о создании общего фонда банковского управления «Портфель облигаций» под управлением Банка ВТБ 24 (закрытое акционерное общество) и определяет общие условия его создания и доверительного управления.
1.2 Настоящие Общие условия создания и доверительного управления имуществом общего фонда банковского управления «Портфель облигаций» (далее - Условия) являются публичным предложением Банка ВТБ 24 (закрытое акционерное общество) всем заинтересованным лицам, соответствующим указанным ниже критериям, заключить договор доверительного управления имуществом в порядке и в сроки, указанные в настоящих Условиях.
1.3 Настоящие Условия носят открытый характер и доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам.
1.4. Настоящее предложение должно рассматриваться как публичное и имеющее обязательную силу в соответствии со ст. 437 Гражданского кодекса Российской Федерации.
1.5. Настоящая публичная оферта адресована физическим лицам и/или юридическим лицам, являющимся резидентами Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, и имеет силу исключительно на территории Российской Федерации.
1.6. Заключение упомянутого выше договора доверительного управления имуществом производится путем простого присоединения к Условиям, являющим стандартной формой, (акцепта) в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации.
1.7. Настоящее предложение вступает в силу с момента регистрации Условий Банком России.
1.8. Любое распространение настоящего предложения до регистрации или за пределами юрисдикции Российской Федерации должно рассматриваться как несанкционированное Банком ВТБ 24 (закрытое акционерное общество) и не имеющее законной силы.
1.9. Общий фонд банковского управления «Портфель облигаций» создан Банком ВТБ 24 (закрытое акционерное общество) с целью доверительного управления имуществом учредителей доверительного управления в интересах выгодоприобретателей.
1.10. Условия разработаны в соответствии с:
- главой 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (часть вторая);
- статьями 5 и 6 Федерального закона «О банках и банковской деятельности»;
- статьей 5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;
- Инструкцией Центрального Банка Российской Федерации от 01.01.2001 г. № 63 «О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации» (далее – инструкция № 63);
- ст. 428, 437 Гражданского кодекса Российской Федерации.
2. Основные термины и определения.
2.1. ОФБУ – имущественный комплекс, состоящий из имущества, передаваемого в доверительное управление разными лицами и объединяемого на праве общей собственности, а также приобретаемого Доверительным управляющим при осуществлении им доверительного управления. Для целей Условий под ОФБУ далее понимается ОФБУ «Портфель облигаций».
2.2. Доверительный управляющий – Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество).
2.3. Учредитель управления – физическое или юридическое лицо - резидент Российской Федерации, заключившее с Доверительным управляющим договор доверительного управления в соответствии с настоящими Условиями и внесшее на этих условиях в ОФБУ долю имущества, принадлежащего ему на праве собственности.
2.4. Выгодоприобретатель – лицо, в интересах которого Доверительный управляющий осуществляет управление имуществом. В качестве Выгодоприобретателя может выступать Учредитель управления и/или третье лицо.
2.5. Инвестиционная декларация – документ, содержащий информацию о доле каждого вида ценных бумаг, входящих в портфель инвестиций ОФБУ, доле средств, размещаемых в ценные бумаги, об отраслевой диверсификации вложений (по видам отраслей эмитентов ценных бумаг). Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Условий (Приложение 1).
2.6. Сертификат долевого участия – документ, составляемый по форме Приложения 2 к Условиям, свидетельствующий факт передачи имущества в доверительное управление и размер доли Учредителя управления в составе ОФБУ. Сертификат долевого участия не является имуществом, ценной бумагой и не может быть предметом договоров купли-продажи и иных сделок.
2.7. Номинальный пай – единица аналитического учета, используемая для расчета доли Учредителя управления в совокупном имуществе (активах) и доходах ОФБУ. Номинальные паи служат исключительно для целей учета долей, раскрытия информации об ОФБУ и оценки Учредителем Управления результатов доверительного управления, не являются ценными бумагами и не могут быть предметом гражданско-правовых сделок. Учет номинальных паев ведется в единицах и денежном эквиваленте.
2.8. Инвестиционный доход – разница между расcчитанным текущим денежным эквивалентом Номинальных паев, принадлежащих всем Учредителям управления, и размером имущества, переданного в ОФБУ, за вычетом размера имущества, изъятого из ОФБУ.
2.9. Рыночная цена – рыночная цена ценной бумаги в соответствии с нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам
2.10. Отчетный период – для целей Условий календарный квартал.
2.11. Договор доверительного управления – договор доверительного управления имуществом, заключенный между Доверительным управляющим и Учредителем управления путем присоединения последнего к Условиям в порядке, предусмотренном разделом 5 Условий.
3. Имущество ОФБУ.
3.1. Доверительный управляющий принимает в ОФБУ денежные средства в валюте Российской Федерации, принадлежащие Учредителю управления на праве собственности.
3.2. Учредитель управления передает в ОФБУ денежные средства в безналичной форме (далее - имущество) в размере не менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей, путем перечисления на банковский счет Доверительного Управляющего, открытый в учреждении Банка России (далее – Счет Доверительного управляющего), по реквизитам, указанным в разделе 18 Условий.
3.3. Имущество считается переданным в доверительное управление с даты зачисления безналичных денежных средств Учредителя управления на соответствующий банковский счет Доверительного управляющего.
3.4. Общей долевой собственностью Учредителей управления в соответствии с Условиями, является:
– имущество, переданное в ОФБУ;
– имущество, приобретенное в период действия Договора доверительного управления;
– доход, полученный Доверительным управляющим в период действия Договора доверительного управления.
4. Права и обязанности сторон.
4.1. Права и обязанности Учредителя управления и Выгодоприобретателя.
4.1.1. Учредитель управления обязан передать Доверительному управляющему имущество согласно п. п. 3.1., 3.2. Условий, в течение 5-ти (пяти) календарных дней с даты акцептования им Условий в соответствии с порядком, указанным в п. 5.2. Условий.
4.1.2. Учредитель управления обязан письменно уведомить Доверительного управляющего о всех изменениях реквизитов, содержащихся в Заявлении на присоединение к Условиям (Приложение к Условиям) в течение 3 (трех) рабочих дней с даты их изменения.
4.1.3. Учредитель управления обязан незамедлительно информировать Доверительного управляющего в случае отчуждения своей доли в имуществе в составе ОФБУ, уступки прав третьему лицу (группе лиц) и сообщать реквизиты лица (группы лиц), в пользу которого (которых) произведено отчуждение или уступка прав, путем подачи Заявления на переоформление Сертификата долевого участия по форме Приложения № 4 к Условиям в соответствии с порядком, предусмотренным разделом 7 Условий.
4.1.4. Учредитель управления имеет право в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязанностей Доверительным управляющим предъявить в судебные органы требование о прекращении доверительного управления и о возмещении убытков.
Учредитель управления имеет право на дополнительное внесение имущества в ОФБУ в размере не менее 1 000 (Одной тысячи) рублей в течение срока действия Договора доверительного управления на основании Заявления на передачу дополнительного имущества в ОФБУ (Приложение к Условиям).
4.1.5. В целях идентификации поступающих средств, при внесении имущества Учредитель управления обязан указывать номер Договора доверительного управления, который присваивается Доверительным управляющим при заключении Договора доверительного управления и указывается в Заявлении на присоединение к Условиям (Приложение к Условиям). Порядок передачи дополнительного имущества аналогичен порядку передачи имущества при акцептовании Условий. При дополнительном внесении имущества Учредителю управления выдается новый Сертификат долевого участия в соответствии с п. 7.4 Условий, а количество учтенных за Учредителем управления Номинальных паев в реестре увеличивается в соответствии с разделом 6 Условий.
4.1.6. Учредитель управления имеет право на частичное изъятие средств из ОФБУ в размере и сроки, определяемые в соответствии с разделом 10 Условий при условии выплаты Доверительному управляющему вознаграждения в размере и сроки, определяемые в соответствии с разделом 9 Условий. При этом Учредителю управления выдается новый Сертификат долевого участия в соответствии с п. 7.4 Условий, а количество учтенных за Учредителем управления Номинальных паев в реестре уменьшается в соответствии с разделом 6 Условий.
4.1.7. Учредитель управления имеет право в одностороннем порядке отказаться от Договора доверительного управления в соответствии с разделом 10 Условий при условии выплаты Доверительному управляющему вознаграждения в размере и сроки, определяемые в соответствии с разделом 9 Условий.
4.1.8. Учредитель управления имеет право назначить Выгодоприобретателем третье лицо в момент акцептования Условий в соответствии с разделом 5 Условий, о чем делается запись в Сертификате долевого участия.
4.1.9. Учредитель управления имеет право в любое время назначить иного Выгодоприобретателя путем подачи письменного Заявления на назначение Выгодоприобретателя по форме Приложения № 6 к Условиям и переоформления Сертификата долевого участия в соответствии с порядком, предусмотренным разделом 7 Условий.
4.1.10. Выгодоприобретатель имеет право на часть Инвестиционного дохода, приходящуюся на соответствующую долю имущества Учредителя управления, его назначившего.
4.1.11. Учредитель управления имеет право уступить третьим лицам (с соблюдением норм законодательства Российской Федерации) права (требования) по Договору доверительного управления путем подачи Заявления по форме Приложения № 4 к Условиям и переоформления Сертификата долевого участия в соответствии с порядком, предусмотренным разделом 7 настоящих Условий.
4.1.12. Учредитель управления (Выгодоприобретатель) имеет право на получение отчета о деятельности Доверительного управляющего в сроки и в порядке, предусмотренные в разделе 8 Условий.
4.1.13. Учредитель управления имеет право потребовать выдать Сертификат долевого участия на долю имущества в составе ОФБУ в любой момент времени действия Договора доверительного управления.
4.1.14. Учредитель Управления имеет право не получать Сертификат долевого участия.
4.2. Обязанности и права Доверительного управляющего.
4.2.1. При осуществлении доверительного управления имуществом ОФБУ Доверительный управляющий обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего путем проставления после своего наименования пометки «Д. У.».
4.2.2. Доверительный управляющий имеет право предоставлять другим лицам информацию об Учредителе управления только в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
4.2.3. Доверительный управляющий обязан осуществлять доверительное управление имуществом ОФБУ исключительно в интересах Учредителя управления или назначенного им лица (Выгодоприобретателя).
4.2.4. Доверительный управляющий обязан осуществлять доверительное управление имуществом ОФБУ строго в соответствии с Условиями и Инвестиционной Декларацией (Приложение к Условиям)
4.2.5. Доверительный управляющий обязан правильно и своевременно исчислять, удерживать и перечислять в бюджет налоги с доходов, получаемых Учредителем управления - физическим лицом, в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации. Учредитель управления – юридическое лицо самостоятельно несет ответственность за соблюдение налогового законодательства Российской Федерации.
4.2.6. Доверительный управляющий обязуется принимать все необходимые меры для предотвращения возможного возникновения риска потери имущества, а также иных рисков, указанных в разделе 16 Условий.
4.2.7. Доверительный управляющий обязан выдать на сумму внесенных Учредителем управления средств (имущества) Сертификат долевого участия, оформленный в соответствии с Приложением № 2 к Условиям.
4.2.8. Доверительный управляющий обязан ежедневно определять текущую (рыночную) стоимость активов ОФБУ и размер доли Учредителя управления.
4.2.9. Доверительный управляющий обязан перечислять Учредителю управления (Выгодоприобретателю) доходы (денежными средствами) от доверительного управления имуществом ОФБУ, за исключением вознаграждения Доверительного управляющего и сумм понесенных расходов по доверительному управлению, в порядке, определяемом разделом 10 Условий.
4.2.10. Доверительный управляющий обязан в порядке, предусмотренном разделом 10 Условий, вернуть любому Учредителю управления имущество (часть имущества) в размере доли Учредителя управления за вычетом вознаграждения Доверительного управляющего и суммы понесенных расходов в соответствии с разделом 9 Условий.
4.2.11. Доверительный управляющий обязан предоставлять отчеты Учредителю управления и Выгодоприобретателю в сроки и в порядке, предусмотренные в разделе 8 Условий.
4.2.12. Доверительный управляющий имеет право совершать любые сделки с имуществом, составляющим ОФБУ, в соответствии с Инвестиционной декларацией (Приложение к Условиям), в том числе осуществлять все права, удостоверяемые ценными бумагами.
4.2.13. Доверительный управляющий имеет право осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом ОФБУ от своего имени.
4.2.14. Доверительный управляющий имеет право поручать третьим лицам совершать от имени Доверительного управляющего действия, необходимые для управления имуществом ОФБУ. За действия избранного им поверенного Доверительный управляющий отвечает как за свои собственные.
4.2.15. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение в соответствии с разделом 9 Условий.
4.2.16. Доверительный управляющий имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении имуществом, в соответствии с п.9.7 Условий.
4.2.17. Доверительный управляющий не имеет права отвечать по своим долгам имуществом ОФБУ, находящимся у него в доверительном управлении.
4.2.18. Доверительный управляющий имеет право для защиты своих прав предъявлять иски об истребовании имущества из чужого незаконного владения, а также требовать устранения всяких нарушений его права, хотя бы эти нарушения и не были соединены с лишением владения от всех лиц, включая Учредителя управления, в соответствии с законодательством Российской Федерации.
4.3. За неисполнение (ненадлежащее исполнение) своих обязательств по Договору доверительного управления стороны несут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.
5. Порядок присоединения к Условиям и срок действия Договора доверительного управления.
5.1. При согласии Учредителя управления с Условиями между Доверительным управляющим и Учредителем управления заключается Договор доверительного управления в порядке, предусмотренном ст. 428, 437 Гражданского кодекса Российской Федерации, путем акцептования Учредителем управления Условий.
5.2. Акцептование Условий производится путем подачи письменного Заявления установленной формы (Приложение к Условиям). Одновременно с подачей Заявления Учредитель управления - юридическое лицо обязуется предоставить Доверительному управляющему документы, указанные в Приложении №7 к Условиям. Учредитель управления – физическое лицо обязан предоставить следующие документы:
-Паспорт (или иной документ, удостоверяющий личность);
-Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (присвоении ИНН) (нотариально заверенную копию) - при его наличии.
5.3 Заявление предоставляется Учредителем управления в офис Доверительного управляющего по адресу, публично объявленному путем размещения на Интернет-сайте Доверительного управляющего www. *****.
5.4 Договор доверительного управления вступает в силу с даты поступления на Счет Доверительного управляющего имущества, указанного в п.3.2 Условий, и действует до 31 декабря 2010 года включительно.
5.5 В случае, если на дату окончания срока, указанного в п.5.4. Условий, Учредитель управления не уведомит Доверительного Управляющего о своем намерении выйти из состава Учредителей ОФБУ, Договор доверительного управления продлевается на следующие 5 (пять) лет на настоящих Условиях.
5.6. Любой Учредитель управления имеет право в индивидуальном порядке досрочно расторгнуть Договор доверительного управления с Доверительным управляющим и получить денежный эквивалент своей доли в общем имуществе ОФБУ в порядке, изложенном в разделе 10 Условий. В случае получения Доверительным управляющим Заявления, указанного в разделе 10 Условий, от одного Учредителя управления о желании расторгнуть Договор доверительного управления, Договор доверительного управления продолжает действовать в отношении остальных Учредителей управления, не подавших такого Заявления.
6. Номинальные паи ОФБУ.
6.1. Для расчета доли каждого Учредителя управления в совокупном имуществе и доходах ОФБУ Доверительный управляющий ведет специальный реестр Номинальных паев, в котором отражает долю каждого Учредителя управления в учетных единицах - Номинальных паях. Доля имущества Учредителя управления в ОФБУ может выражаться любым, в том числе дробным, числом Номинальных паев с точностью до восьмого знака после запятой.
6.2. Число Номинальных паев Учредителя управления определяется в момент передачи им имущества в ОФБУ и пересчитывается всякий раз при передаче указанным Учредителем управления дополнительного имущества или его изъятии из ОФБУ.
6.3. Начальный денежный эквивалент Номинального пая установлен в сумме 50000 (Пятьдесят тысяч) рублей и остается неизменным в течение срока «первичного присоединения». Срок «первичного присоединения» заканчивается в дату, на которую размер денежных средств, переданных всеми Учредителями управления в ОФБУ, будет больше или равен 10 Десять миллионов) рублей. В течение указанного срока число Номинальных паев Учредителя управления определяется как отношение стоимости передаваемого в ОФБУ имущества к начальному денежному эквиваленту Номинального пая.
6.4. Денежный эквивалент Номинального пая после окончания срока «первичного присоединения», рассчитывается Доверительным управляющим как отношение текущей (рыночной) стоимости чистых активов ОФБУ, определяемой в соответствии с правилами раздела 11 Условий, к суммарному количеству Номинальных паев, учтенных за всеми Учредителями управления в реестре на момент окончания текущего рабочего дня.
6.5. Рассчитанный таким образом денежный эквивалент Номинального пая используется при расчете количества Номинальных паев, соответствующих доле вновь присоединившихся Учредителей управления в этот рабочий день.
6.6. При изъятии Учредителем управления части имущества из ОФБУ, число учтенных за Учредителем управления Номинальных паев в реестре уменьшается на величину изымаемых Номинальных паев, исходя из их денежного эквивалента на дату изъятия имущества.
6.7. Количество Номинальных паев, учитываемых Доверительным управляющим за Учредителем управления в реестре, отражается в Сертификате долевого участия, выдаваемом Учредителю управления.
6.8. Учредитель управления может потребовать выдать Сертификат долевого участия на долю имущества в составе ОФБУ в любой момент времени действия Договора доверительного управления.
6.9. Информацию о денежном эквиваленте Номинального пая Доверительный управляющий публикует ежедневно на Интернет-сайте Доверительного управляющего www. *****.
7. Сертификат долевого участия.
7.1. Сертификат долевого участия Доверительный управляющий выдает Учредителю управления (Выгодоприобретателю) не позднее 3-х (трех) банковских дней с даты передачи имущества в ОФБУ.
7.2. Сертификат долевого участия оформляется по форме Приложения № 2 к Условиям.
7.3. Сертификат долевого участия содержит:
– стоимостную оценку доли Учредителя управления в составе ОФБУ на дату передачи имущества в доверительное управление по Договору доверительного управления;
– полное наименование, сведения о государственной регистрации и местонахождение (для юридических лиц) или фамилию, имя, отчество, адрес регистрации и паспортные данные (для граждан физических лиц) Учредителя управления (Выгодоприобретателя);
– номер и дату регистрации Условий;
– дату и место выдачи Сертификата долевого участия.
– количество Номинальных паев, учтенных за Учредителем управления.
7.4. В случае изменения доли Учредителя управления в ОФБУ Доверительный управляющий, по требованию Учредителя управления, выдает новый Сертификат долевого участия. При этом предыдущий Сертификат долевого участия считается утратившим силу на основании Заявления на передачу дополнительного имущества (Приложение к Условиям) или Заявления на возврат части имущества из ОФБУ (Приложение к Условиям) соответственно. Предыдущий Сертификат долевого участия передаётся Доверительному управляющему.
7.5. Сертификат долевого участия может быть переоформлен на третье лицо (группу лиц) на основании соответствующего Заявления по форме Приложения № 4 к Условиям на переоформление Сертификата долевого участия в течение 3-х (трех) рабочих дней с даты получения Доверительным управляющим указанного Заявления (с соблюдением требований Условий) в случае назначения владельцем Сертификата долевого участия третьего лица (в этом случае лицо (группа лиц), на которое (на которые) переоформляется Сертификат долевого участия, приобретает (приобретают) права Учредителя управления в соответствии с законодательством Российской Федерации, и Условиями).
8. Отчетность Доверительного управляющего.
8.1. Отчет Доверительного управляющего Учредителю управления и Выгодоприобретателю (в случае его назначения) представляется ежеквартально не позднее 10-го (десятого) рабочего дня первого месяца квартала, следующего за отчетным.
8.2. Отчет представляется в оригинале на бумажном носителе Учредителю управления и Выгодоприобретателю, по адресу, указанному в Заявлении на присоединение к Условиям, заказным письмом с уведомлением о вручении. Копия отчета может быть направлена Учредителю управления и Выгодоприобретателю по запросу посредством факсимильной связи и/или электронной почты.
8.3. Отчет включает в себя следующую информацию:
– информацию о размере доли Учредителя управления в ОФБУ на дату составления отчета;
– информацию о размере доли других Учредителей управления в ОФБУ на дату составления отчета;
– информацию о расходах, понесенных Доверительным управляющим по доверительному управлению имуществом ОФБУ за отчетный период;
– информацию о доходах, полученных Доверительным управляющим за отчетный период;
– информацию о доходе, приходящемся на Сертификат долевого участия Учредителя управления на отчетную дату;
– информацию о составе портфеля инвестиций ОФБУ, сформированного в соответствии с Инвестиционной декларацией, на отчетную дату.
8.4. По письменному требованию Учредителя управления Доверительный управляющий обязан предоставить следующую информацию на дату получения запроса в срок не позднее 3-х (трех) рабочих дней с даты получения запроса:
– информацию о размере доли Учредителя управления в ОФБУ;
– информацию о текущей стоимости активов ОФБУ;
– информацию об общем размере ОФБУ.
9. Вознаграждение и компенсация расходов Доверительного управляющего.
9.1. Вознаграждение Доверительного управляющего состоит из базового и дополнительного вознаграждения.
9.2. Базовое вознаграждение Доверительного управляющего составляет 0,8 % (Ноль целых восемь десятых процента) годовых от среднерыночной стоимости чистых активов ОФБУ за отчетный период, определенной в соответствии с процедурой, зафиксированной в разделе 11 Условий. Базовое вознаграждение рассчитывается ежедневно как 0,8 % (Ноль целых восемь десятых процента) от 1/365 (или 1/366 для високосного года) части стоимости чистых активов по состоянию на окончание предшествующего рабочего дня. Базовое вознаграждение удерживается Доверительным управляющим за счет доходов от использования имущества ОФБУ в последний рабочий день отчетного периода.
9.3. Дополнительное вознаграждение Доверительного управляющего составляет 5% (Пять процентов) от полученного за отчетный период Инвестиционного дохода. Дополнительное вознаграждение удерживается Доверительным управляющим за счет дохода от использования имущества ОФБУ пропорционально долям Учредителей управления ОФБУ в последний рабочий день отчетного периода.
9.4. В случае изъятия (частичного изъятия) имущества Учредителем управления из состава ОФБУ, Доверительный управляющий рассчитывает базовое и дополнительное вознаграждение в соответствии с п. п. 9.2 и 9.3. и удерживает его из состава выводимого имущества.
9.5. При частичном изъятии имущества или отказе от участия в ОФБУ (в соответствии с в п. 4.1.6. и в п. 4.1.7. Условий), Учредитель управления дополнительно уплачивает Доверительному управляющему Разовое вознаграждение в размере 1.0 % (Одна целая процента) от суммы выводимого имущества, в случае если срок, прошедший с даты поступления имущества в ОФБУ до даты частичного изъятия или отказа от участия в ОФБУ, составляет менее 180 календарных дней. Разовое вознаграждение удерживается Доверительным управляющим за счет дохода от использования имущества ОФБУ из состава выводимого имущества.
9.6. Суммы вознаграждений, рассчитанных в соответствии с п. п. 9.2-9.5. Условий, включают в себя налог на добавленную стоимость.
9.7. Доверительный управляющий компенсирует свои расходы, связанные с управлением имуществом ОФБУ за счет имущества, входящего в состав ОФБУ. Компенсируемые расходы включают в себя:
– комиссии бирж, депозитарных и расчетных систем, используемых для приобретения, продажи или хранения имущества ОФБУ;
– вознаграждение, взимаемое реестродержателями и трансфер-агентами при перерегистрации ценных бумаг, составляющих имущество ОФБУ;
– комиссии банков, связанные с обслуживание операций доверительного управления ОФБУ;
– издержки, связанные с подготовкой и опубликованием документов, требуемых актами Банка России, законодательством Российской Федерации;
– расходы, связанные с оплатой юридических услуг и понесенные в связи с судебными разбирательствами по вопросам имущества ОФБУ;
– налоги, которыми может облагаться имущество ОФБУ или любые другие налоги, пошлины и сборы, которые могут возникать в будущем при изменении налогового законодательства Российской Федерации;
– иные расходы, связанные с доверительным управлением имуществом ОФБУ, подлежащие возмещению за счет этого имущества в соответствии с законодательством Российской Федерации.
9.8. Компенсация расходов, указанных в п. 9.7. Условий, производится в размере фактических затрат.
10. Порядок возврата имущества Учредителям управления и выплаты доходов Учредителям управления (Выгодоприобретателям).
10.1. Доход, полученный Доверительным управляющим в результате доверительного управления имуществом ОФБУ, распределяется пропорционально доле каждого Учредителя управления после компенсации расходов, указанных в п. 9.7 Условий, и уплаты вознаграждения Доверительному управляющему в соответствии с разделом 9 Условий.
10.2. Выплата дохода Учредителю управления или Выгодоприобретателю полученного в процессе доверительного управления имуществом ОФБУ, и рассчитанного в соответствии с п.10.1 Условий, производится только одновременно с полным или частичным возвратом имущества.
10.3. Полный или частичный возврат имущества Учредителю управления осуществляется Доверительным управляющим на основании Заявления на возврат имущества, поданного по форме Приложения № 8 к Условиям.
10.4. Если Учредитель управления одновременно является Выгодоприобретателем, то полный или частичный возврат имущества и выплата доходов производится по реквизитам Учредителя управления, указанным в Заявлении на возврат имущества.
10.5. Если Учредитель управления назначил Выгодоприобретателем третье лицо, то полный или частичный возврат имущества производится самому Учредителю управления по реквизитам, указанным в Заявлении на возврат имущества, а выплата соответствующего дохода от участия в ОФБУ производится лицу, зарегистрированному в качестве Выгодоприобретателя, по реквизитам Выгодоприобретателя, указанным в Заявлении на возврат имущества.
10.6. В случае изъятия Учредителем управления части имущества из ОФБУ число учтенных за Учредителем управления Номинальных паев в реестре уменьшается в соответствии с разделом 6 Условий.
10.7. Во всех случаях возврат имущества и выплата доходов от участия в ОФБУ производятся Доверительным управляющим только в валюте Российской Федерации путем возврата денежного эквивалента принадлежащей Учредителю доли в имуществе ОФБУ или причитающейся Выгодоприобретателю доли в доходе ОФБУ, безотносительно к фактической структуре имущества ОФБУ.
10.8. Расчет причитающихся сумм Учредителю управления и Выгодоприобретателю производится на рабочий день, следующий за днем подачи Заявления на возврат имущества.
10.9. Перечисление (выплата) причитающихся сумм Учредителю управлению и Выгодоприобретателю производится в безналичном порядке не позднее пяти рабочих дней с момента получения Доверительным управляющим Заявления на возврат имущества/части имущества.
11. Порядок расчета стоимости чистых активов ОФБУ.
11.1. Определение стоимости чистых активов ОФБУ производится в рублях.
11.2. При оценке текущей стоимости активов ОФБУ в состав активов ОФБУ включаются:
- финансовые вложения (портфель ценных бумаг ОФБУ);
- расчеты с дебиторами (должниками) ОФБУ;
- денежные средства на Счете Доверительного управляющего.
11.3. Стоимость активов ОФБУ, полученная путем суммирования указанных в п. 11.2. настоящих Условий активов, уменьшается на величину всех текущих обязательств ОФБУ, за исключением обязательств перед Учредителями управления, а также на величину рассчитанного в соответствии с п. 9.2 Условий Базового вознаграждения Доверительного управляющего за предыдущий день. Полученная таким образом разность используется Доверительным управляющим в расчетах как текущая рыночная стоимость чистых активов ОФБУ на текущий день.
11.4. Расчет стоимости чистых активов производится Доверительным управляющим ежедневно по результатам сделок и котировкам ценных бумаг текущего дня, определяемых в соответствии с правилами настоящего раздела.
11.5. Показатель стоимости чистых активов, рассчитанный по результатам дня, используется Доверительным управляющим для расчета текущего денежного эквивалента Номинального пая.
11.6. Оценка стоимости активов ОФБУ, представленных облигациями, производится Доверительным управляющим по Рыночным ценам с учетом накопленного купонного дохода.
11.7. Оценка стоимости активов ОФБУ, представленных акциями, производится Доверительным управляющим следующим образом:
- для акций обращающихся на организованном рынке ценных бумаг – по публикуемым организатором торговли рыночным ценам, определяемым в соответствии с нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам;
- для акций, необращающихся на организованном рынке ценных бумаг - по балансовой стоимости.
11.8. Оценка прочих активов производится по балансовой стоимости.
11.9. Доверительный управляющий ежедневно раскрывает сведения о текущей рыночной стоимости чистых активов ОФБУ на Интернет-сайте Доверительного управляющего www. *****.
12. Учет и отчетность ОФБУ.
12.1. В обязанности Доверительного управляющего входит организация бухгалтерского, внутреннего и аналитического учета имущества ОФБУ.
12.2. Учет прав по ценным бумагам, составляющих имущественный комплекс ОФБУ, осуществляется в собственном депозитарии Доверительного управляющего отдельно от ценных бумаг клиентов и от собственных ценных бумаг на отдельных счетах доверительного управления в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
12.3. Учет денежных средств ОФБУ осуществляется отдельно от средств клиентов и от собственных средств Доверительного управляющего на отдельном банковском счете Доверительного управляющего в Банке России.
12.4. Бухгалтерский учет операций в ОФБУ ведется в соответствии с Правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, утвержденными положением Банка России от 01.01.01 года. .
12.5. По операциям доверительного управления ОФБУ ежемесячно составляется отдельный баланс, включаемый в состав отчетности, предоставляемой в Банк России.
12.6. Внутренний учет операций ОФБУ Доверительный управляющий ведет в соответствии с требованиями, предъявляемыми к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
13. Прекращение Договора доверительного управления.
13.1. Договор доверительного управления может быть прекращен по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, а также в следующих случаях:
– по истечении срока действия Договора доверительного управления, за исключением случая, предусмотренного пунктом 5.5. Условий;
– в случае смерти Учредителя управления - гражданина (ликвидации Учредителя управления - юридического лица);
– в случае отказа Учредителя управления от Договора доверительного управления в случае, предусмотренном в п. 4.1.7. настоящих Условий;
– в случае расторжения Договора доверительного управления по решению суда (арбитражного суда) в случае ненадлежащего осуществления Доверительным управляющим своих обязанностей по настоящему Договору доверительного управления.
– в случае прекращения деятельности ОФБУ.
13.2. Деятельность ОФБУ может быть прекращена:
– в случае отзыва у Доверительного управляющего лицензии на осуществление банковских операций;
– в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Доверительного управляющего, дающей право на осуществление деятельности по доверительному управлению;
– при наличии иных оснований для прекращения Договоров доверительного управления Доверительного управляющего со всеми Учредителями управления ОФБУ, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
13.3. При наличии оснований для прекращения ОФБУ, в результате наступления которых прекращаются договоры со всеми Учредителями управления, Доверительный управляющий обязан уведомить о прекращении договоров Учредителей управления, Выгодоприобретателей, а также кредиторов по сделкам, заключенным в процессе доверительного управления имуществом ОФБУ, в срок, не превышающий 30 дней со дня наступления вышеуказанных оснований. Обязанности, возникшие до прекращения Договоров доверительного управления, подлежат исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации.
13.4. В случае прекращения (приостановления) деятельности ОФБУ Учредители управления имеют право предъявить для обмена имеющиеся у них Сертификаты долевого участия на денежные средства в валюте Российской Федерации в размере существующей доли в составе имущества ОФБУ. В случае отсутствия у Учредителя управления Сертификата долевого участия возврат имущества в размере существующей доли в составе имущества ОФБУ производится по Заявлению на возврат имущества.
13.5. В случае недостаточности ликвидных активов ОФБУ при предъявлении для обмена Сертификатов долевого участия, Доверительный управляющий обязан за свой счет вернуть имущество в размере доли в составе ОФБУ. Доверительный Управляющий имеет право на возмещение стоимости такого имущества за счет средств ОФБУ.
13.6. ОФБУ считается прекращенным с момента исполнения всех обязательств по Договорам доверительного управления со всеми Учредителями управления.
14. Порядок разрешения споров.
14.1. Стороны обязуются предпринимать необходимые действия для урегулирования всех спорных вопросов путем принятия взаимовыгодного решения. Неурегулированные споры и разногласия, возникающие при исполнении Договора доверительного управления, разрешаются в судебных органах по месту нахождения Доверительного управляющего.
15. Порядок внесения изменений в Условия и Инвестиционную декларацию.
15.1. Доверительным управляющим могут быть внесены изменения и дополнения в Условия, в том числе в Инвестиционную декларацию, в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
15.2. В случае принятия решения о внесении изменений в Условия Доверительный управляющий обязан получить письменное согласие каждого Учредителя управления, с которым был заключен Договор доверительного управления.
15.3. Внесенные в Условия изменения и дополнения вступают в силу после их регистрации в Банке России.
15.4. После регистрации изменений и дополнений в Условия Доверительный управляющий уведомляет Учредителей управления и Выгодоприобретателей о зарегистрированных изменениях.
16. Риски, которые могут возникнуть в процессе Доверительного управления.
16.1. При принятии решения о передаче имущества в доверительное управление в ОФБУ Учредители управления должны принять во внимание нижеуказанные риски, которые могут возникнуть в процессе Доверительного управления имуществом.
16.2. Под рисками, которые могут возникнуть в процессе Доверительного управления, понимается возможность финансовых потерь (убытков), связанных с внутренними и внешними факторами, влияющими на деятельность Доверительного управляющего.
16.3. В процессе доверительного управления возникают следующие риски:
– Рыночный риск. Имущество, передаваемое в доверительное управление и приобретаемое в процессе доверительного управления, подвержено риску в связи с движением рыночных цен. Изменение рыночных цен происходит по причинам, которые не зависят от Доверительного управляющего.
– Процентный риск. Процентный риск связан с влиянием на стоимость имущества, переданного в доверительное управление, неблагоприятного изменения рыночных процентных ставок.
– Риск потери ликвидности. Риск потери ликвидности связан с возможным дефицитом ликвидных средств на счетах Доверительного управляющего для исполнения своих обязательств. Риск потери ликвидности может возникнуть вследствие несвоевременного или неполного исполнения перед Доверительным управляющим обязательств контрагентами.
– Операционный риск. Операционный риск связан с нарушением процесса внутреннего контроля и управления Доверительного управляющего. Доверительный управляющий должен принимать все необходимые меры для предотвращения финансовых потерь вследствие ошибок, мошенничества сотрудников, а также превышения дилерами или другими работниками своих полномочий или исполнения своих обязанностей с нарушением принятых стандартов деятельности, этических норм, либо разумных пределов риска. Другие аспекты операционного риска включают существенные сбои в операционной системе, например, в случае пожара или стихийных бедствий.
– Правовой риск. Правовой риск включает риск обесценивания активов или увеличения обязательств по причине неадекватных или некорректных юридических советов, либо неверно составленной документации, вследствие как добросовестного заблуждения, так и злонамеренных действий. Кроме того, существующие законы не всегда позволяют урегулировать проблемы, с которыми сталкивается кредитная организация.
16.4. В процессе доверительного управления могут также возникать иные риски, не описанные в п. 16.3.
17. Раскрываемая информация о деятельности Доверительного Управляющего.
17.1. Доверительный управляющий раскрывает для сведения всех заинтересованных лиц следующую информацию:
– содержащуюся в Условиях, в том числе в Инвестиционной декларации,
– сведения о Доверительном управляющем ОФБУ,
– сведения об ОФБУ,
– бухгалтерский баланс ОФБУ,
– информацию о результатах управления, о составе портфеля инвестиций, сформированного в соответствии с Инвестиционной декларацией ОФБУ и количественных показателях ОФБУ по завершению рабочего дня,
– информацию о существенных фактах и действиях, оказывающих влияние на деятельность Доверительного управляющего ОФБУ.
Доверительный управляющий раскрывает информацию на Интернет-сайте www. *****.
18. Реквизиты Доверительного Управляющего.
- Полное наименование Доверительного управляющего – Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество).
Краткое наименование Доверительного управляющего - ВТБ 24 (ЗАО).
- Зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц Межрайонной инспекцией МНС России №39 по г. Москве 17.09.2002 г. №
- Местонахождение: г. Москва ул. Мясницкая, , email: info@*****
- Генеральная лицензия Банка России на осуществление банковской деятельности от 01.01.2001 г. № 1623.
- Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами от 01.01.01г. № 000, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам без ограничения срока действия.
- Банковские реквизиты для внесения имущества в ОФБУ:
Счет Доверительного управляющего
в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России
БИК:
ИНН:
Приложение к ОБЩИМ УСЛОВИЯ
СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОБЩЕГО ФОНДА
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«Портфель облигаций»
ВТБ 24 (ЗАО)
Инвестиционная декларация
Общего фонда банковского управления «Портфель облигаций»
1. Настоящая Инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств и имущества, переданных в доверительное управление в ОФБУ, инвестиционную политику, а также состав и структуру портфеля ОФБУ.
2. При осуществлении действий по управлению активами ОФБУ Доверительный управляющий стремится достичь превышения стоимости активов ОФБУ над стоимостью активов ОФБУ на момент их передачи в управление.
3. В основе инвестиционной политики ОФБУ лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения стабильного дохода в целях сохранения и приумножения средств, находящихся в ОФБУ.
4. Максимальный стоимостной объем имущества ОФБУ составляет(Десять миллиардов) рублей.
5. Максимальный стоимостной объем ценных бумаг одного эмитента либо группы эмитентов, связанных между собой отношениями имущественного контроля или письменным соглашением, в активах ОФБУ не может превышать 15%. Настоящее ограничение не распространяется на государственные ценные бумаги.
6. За счет средств, составляющих активы ОФБУ, и в течение всего срока деятельности ОФБУ Доверительный управляющий формирует инвестиционный портфель в соответствии с нижеприведенной структурой и ограничениями:
Распределение активов ОФБУ «Портфель облигаций» по видам и долям инструментов
№ | Вид инвестиционного инструмента | Доля в портфеле |
1. | Денежные средства в валюте Российской Федерации на счетах | до 100% |
2. | Акции эмитентов – резидентов Российской Федерации | до 10% |
3. | Корпоративные, муниципальные облигации и облигации субъектов Российской Федерации | до 100% |
4. | Государственные долговые обязательства с номиналом, выраженным в рублях | до 100% |
Распределение портфеля ценных бумаг ОФБУ «Портфель облигаций» по отраслям
№ | Отрасль | Доля в портфеле |
1. | Нефтегазодобыча и переработка | До 80% |
2. | Электроэнергетика | До 80% |
3. | Телекоммуникации | До 80% |
4. | Кредитно-финансовые организации | До 80% |
5. | Химическая промышленность | До 80% |
6. | Транспорт и перевозки | До 80% |
7. | Прочие | До 80% |
Приложение к ОБЩИМ УСЛОВИЯ
СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОБЩЕГО ФОНДА
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«Портфель облигаций»
ВТБ 24 (ЗАО)
СЕРТИФИКАТ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ
в Общем Фонде Банковского Управления «Портфель облигаций»
№______________
ВТБ 24 (ЗАО)
Доля Учредителя доверительного управления, переданная в ОФБУ, составляет:
_________________________ ( _________________________________________ ) рублей.
сумма цифрами сумма прописью
Дата внесения имущества «_____»______________200__г.
Количество Номинальных паев:
___________________________ ( ____________________________ )
количество цифрами количество прописью
Учредитель управления:
________________________________________________________________________________
(полное наименование для юридических лиц/фамилия, имя, отчество для физических лиц)
________________________________________________________________________________
(местонахождение для юридических лиц/адрес регистрации для физических лиц)
________________________________________________________________________________
(данные о государственной регистрации для юридических лиц/паспортные данные для физических лиц)
Выгодоприобретатель:
________________________________________________________________________________
(полное наименование для юридических лиц/фамилия, имя, отчество для физических лиц)
________________________________________________________________________________
(местонахождение для юридических лиц/адрес регистрации для физических лиц)
________________________________________________________________________________
(данные о государственной регистрации для юридических лиц/паспортные данные для физических лиц)
Общие условия создания и доверительного управления имуществом ОФБУ «Портфель облигаций» зарегистрированы Московским ГТУ Банка России «____» ___________200__г.
Регистрационный номер ___________
_____________________________________________ (_________________________________)
(подпись уполномоченного лица доверительного управляющего)
______________________________________________«_____»________________200__г.
(место выдачи сертификата) (дата выдачи сертификата)
Приложение к ОБЩИМ УСЛОВИЯ
СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОБЩЕГО ФОНДА
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«Портфель облигаций»
ВТБ 24 (ЗАО)
Общий Фонд Банковского Управления «Портфель облигаций»
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПРИСОЕДИНЕНИЕ
ВТБ 24 (ЗАО)
Заявитель:____________________________________________________________________
(полное наименование для юридических лиц/фамилия, имя, отчество для физических лиц)
ИНН Заявителя:________________________________________________________________________
Уполномоченное лицо: ___________________________________________________________
(должность, фамилия, имя, отчество – только для юридических лиц)
действующий на основании _______________________________________________________
(документ, подтверждающий полномочия – только для юридических лиц)
_______________________________________________________________________________
(местонахождение для юридических лиц/адрес регистрации для физических лиц)
________________________________________________________________________________
(Данные гос. регистрации для юридических лиц/паспортные данные для физических лиц)
________________________________________________________________________________
Адрес для направления корреспонденции:
_______________________________________________________________________________
Телефон ______________________ факс _________________________________
Банковские реквизиты Заявителя:
Счет № ______________________________ в ___________________________________________________
к/с__________________________________
БИК __________________________ ИНН____________________________
Заявитель настоящим добровольно заявляет:
· об акцепте Общих условий создания и доверительного управления имуществом ОФБУ «Портфель облигаций» в полном объеме без дополнений и исключений;
· о передаче в ОФБУ «Портфель облигаций» в доверительное управление на условиях, указанных в Общих условиях создания и доверительного управления имуществом ОФБУ «Портфель облигаций» Инвестиционной декларации ОФБУ «Портфель облигаций», которые полностью разъяснены Заявителю и имеют для него обязательную силу, имущества в виде безналичных денежных средств в сумме_______________(____________________________________________________)руб. (сумма прописью)
Денежные средства, переданные согласно настоящему Заявлению, подлежат включению в имущество, составляющее ОФБУ «Портфель облигаций».
Подпись Заявителя _________________/________________ Дата заявления________________
М. П.
Заполняется Доверительным управляющим
Регистрационный номер Заявления ________ Дата регистрации «____» ________ 200__г. Номер договора Доверительного управления ___________ от « » 200 г. Подпись уполномоченного сотрудника ___________________(_______________) |
Приложение к ОБЩИМ УСЛОВИЯ
СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОБЩЕГО ФОНДА
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«Портфель облигаций»
ВТБ 24 (ЗАО)
Общий Фонд Банковского Управления «Портфель облигаций»
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПЕРЕОФОРМЛЕНИЕ СЕРТИФИКАТА НА ТРЕТЬЕ ЛИЦО
ВТБ 24 (ЗАО)
Заявитель:________________________________________________________________________
(полное наименование для юридических лиц/фамилия, имя, отчество для физических лиц)
Уполномоченное лицо: ______________________________________________________________
(должность, фамилия, имя, отчество – только для юридических лиц)
действующий на основании __________________________________________________________
(документ, подтверждающий полномочия – только для юридических лиц)
________________________________________________________________________________
(местонахождение для юридических лиц/адрес регистрации для физических лиц)
_______________________________________________________________________________
(Данные государственной регистрации для юридических лиц/паспортные данные для физических лиц)
________________________________________________________________________________
1. Настоящим я заявляю о передаче всех своих прав по Договору Доверительного управления, заключенного путем присоединения к Условиям,
__________________________________________________________________________________
(полное наименование для юридических лиц/фамилия, имя, отчество для физических лиц)
________________________________________________________________________________
(местонахождение для юридических лиц/адрес регистрации для физических лиц)
_____________________________________________________________________________
(Данные государственной регистрации для юридических лиц/паспортные данные для физических лиц)
________________________________________________________________________________
(телефон, факс, почтовый адрес, электронный адрес)
Основание :______________________________________________________________________
(указать основание перехода прав, например, договор об уступке прав требования)
2. Настоящим прошу переоформить Сертификат №___________________, на лицо, указанное в пункте 1 выше.
Подпись Заявителя _________________/_____________ Дата заявления____________
М. П.
Заполняется Доверительным управляющим
Регистрационный номер Заявления ________ Дата регистрации «____» ________ 200__г. Подпись уполномоченного сотрудника ___________________(_______________) |
Приложение к ОБЩИМ УСЛОВИЯ
СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОБЩЕГО ФОНДА
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«Портфель облигаций»
ВТБ 24 (ЗАО)
Общий Фонд Банковского Управления «Портфель облигаций»
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПЕРЕДАЧУ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ИМУЩЕСТВА
ВТБ 24 (ЗАО)
Заявитель:_____________________________________________________________________
(полное наименование для юридических лиц/фамилия, имя, отчество для физических лиц)
ИНН Заявителя:________________________________________________________________
Уполномоченное лицо: ___________________________________________________________
(должность, фамилия, имя, отчество – только для юридических лиц)
действующий на основании _______________________________________________________
(документ, подтверждающий полномочия – только для юридических лиц)
______________________________________________________________________________
(местонахождение для юридических лиц/адрес регистрации для физических лиц)
_______________________________________________________________________________
(Данные гос. регистрации для юридических лиц/паспортные данные для физических лиц)
______________________________________________________________________________
Адрес для направления корреспонденции:
_______________________________________________________________________________
Телефон ______________________ факс _________________________________
Банковские реквизиты Заявителя:
Счет № ______________________________ в ___________________________________________________
к/с_____________________________________
БИК __________________________ ИНН____________________________
Заявитель настоящим добровольно заявляет о передаче в ОФБУ «Портфель облигаций» в доверительное управление на условиях, указанных в Общих условиях создания и доверительного управления имуществом ОФБУ «Портфель облигаций», Инвестиционной декларации ОФБУ «Портфель облигаций», которые полностью разъяснены Заявителю и имеют для него обязательную силу, дополнительного имущества в виде безналичных денежных средств в сумме
_________________________(____________________________________________________)руб. (сумма прописью)
Денежные средства, переданные согласно настоящему Заявлению, подлежат включению в имущество, составляющее ОФБУ «Портфель облигаций».
Подпись Заявителя _________________/___________ Дата заявления_______________
М. П.
Заполняется Доверительным управляющим
Регистрационный номер Заявления ________ Дата регистрации «____» ________ 200__г. Подпись уполномоченного сотрудника ___________________(_______________) |
Приложение к ОБЩИМ УСЛОВИЯ
СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОБЩЕГО ФОНДА
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«Портфель облигаций»
ВТБ 24 (ЗАО)
Общий Фонд Банковского Управления «Портфель облигаций»
ЗАЯВЛЕНИЕ НА НАЗНАЧЕНИЕ ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ
ВТБ 24 (ЗАО)
Заявитель:_________________________________________________________________________
(полное наименование для юридических лиц/фамилия, имя, отчество для физических лиц)
Уполномоченное лицо: ______________________________________________________________
(должность, фамилия, имя, отчество – только для юридических лиц)
действующий на основании __________________________________________________________
(документ, подтверждающий полномочия – только для юридических лиц)
_______________________________________________________________________________
(местонахождение для юридических лиц/адрес регистрации для физических лиц)
Заявитель назначает Выгодоприобретателем:
____________________________________________________________________________
(полное наименование для юридических лиц/фамилия, имя, отчество для физических лиц)
__________________________________________________________________________________________
(местонахождение для юридических лиц/адрес регистрации для физических лиц)
________________________________________________________________________
(Данные государстверрой регистрации для юридических лиц/паспортные данные для физических лиц)
Банковские реквизиты Выгодоприобретателя:
Счет № ____________________ в _____________________________________________________________
к/с________________________ _в _____________________________________________________________
БИК __________________________ ИНН_______________________________________________________
Подпись Заявителя ______________/_____________ Дата заявления_____________
М. П.
Заполняется Доверительным управляющим
Регистрационный номер Заявления ________ Дата регистрации «____» ________ 200__г. Подпись уполномоченного сотрудника ___________________(_______________) |
Приложение к ОБЩИМ УСЛОВИЯ
СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОБЩЕГО ФОНДА
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«Портфель облигаций»
ВТБ 24 (ЗАО)
Перечень документов, предоставляемых Учредителями управления - юридическими лицами при заключении Договора доверительного управления
а) свидетельство о государственной регистрации, либо для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002г., - свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002г. (нотариально заверенную копию);
б) учредительные документы со всеми изменениями и дополнениями на дату предоставления (Устав и Учредительный договор, если таковой имеется) (нотариально заверенную копию);
в) документ (свидетельство), подтверждающий государственную регистрацию изменений и дополнений учредительных документов Учредителя управления (нотариально заверенную копию);
г) документ о назначении/избрании единоличного исполнительного органа либо руководителя коллегиального исполнительного органа (копию, заверенную нотариально, либо органом, издавшим соответствующий документ);
д) свидетельство о постановке на налоговый учет (нотариально заверенную копию);
е) доверенности в случае, когда Учредителя представляет иное лицо, нежели единоличный исполнительный орган либо руководитель коллегиального исполнительного органа Учредителя (оригинал, либо нотариально заверенную копию);
ж) банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати Учредителя в ВТБ 24 (ЗАО). В случае отсутствия главного бухгалтера в карточке делается запись «Бухгалтерский работник в штате не предусмотрен» и прилагается копия приказа о возложении обязанностей главного бухгалтера, заверенная руководителем организации (нотариально заверенную копию);
Приложение к ОБЩИМ УСЛОВИЯ
СОЗДАНИЯ И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ
ОБЩЕГО ФОНДА
БАНКОВСКОГО УПРАВЛЕНИЯ
«Портфель облигаций»
ВТБ 24 (ЗАО)
Общий Фонд Банковского Управления «Портфель облигаций»
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ВОЗВРАТ ИМУЩЕСТВА
ВТБ 24 (ЗАО)
Заявитель:_________________________________________________________________________
(полное наименование для юридических лиц/фамилия, имя, отчество для физических лиц)
Уполномоченное лицо: ______________________________________________________________
(должность, фамилия, имя, отчество – только для юридических лиц)
действующий на основании __________________________________________________________
(документ, подтверждающий полномочия – только для юридических лиц)
_________________________________________________________________________________
(местонахождение для юридических лиц/адрес регистрации для физических лиц)
________________________________________________________________________________
(Данные государственной регистрации для юридических лиц/паспортные данные для физических лиц)
Настоящим заявляю о полном / частичном отказе от Договора доверительного управления и прошу возвратить из доверительного управления принадлежащее мне имущество в ОФБУ «Портфель облигаций» в размере:
___________________(_________________________________________________________)руб,
(сумма прописью)
Реквизиты счета для перечисления:
счет №______________________________________в____________________________________________
к/с____________________________________________________________
БИК __________________________ ИНН______________________________________
Доходы по доле перечислить:
Выгодоприобретатель
__________________________________________________________________________________ (Ф. И.О., паспортные данные, адрес регистрации - для физических лиц)
_________________________________________________________________________________
(полное наименование, местонахождение – для юридических лиц)
__________________________________________________________________________________ на счет, имеющий следующие реквизиты:
счет №______________________________________в____________________________________________________
к/с_______________________________________________________________________________________________
БИК __________________________ ИНН_______________________________________________________________
Подпись Заявителя _________________/___________ Дата заявления_______________
М. П.
Заполняется Доверительным управляющим
Регистрационный номер Заявления ________ Дата регистрации «____» ________ 200__г. Подпись уполномоченного сотрудника ___________________(_______________) |
