. | Утверждены Приказом от «01» июля 2011 г. № 1/31 |
ОБЩИЕ УСЛОВИЯ
предоставления
услуг доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги
г. Москва
2011 год
ОГЛАВЛЕНИЕ:
1. Термины и определения. 3
2. Сведения о Договоре. 4
3. Выгодоприобретатели. 5
4. Сведения об Имуществе и порядок его передачи. 5
5. Права и обязанности Учредителя управления. 5
6. Права и обязанности Доверительного управляющего. 6
7. Порядок возврата Имущества и выплаты доходов. 10
8. Комиссия за управление. 10
9. Вознаграждение Доверительного управляющего. 11
10. Возмещение расходов Доверительного управляющего. 11
11. Оценка стоимости Имущества. 12
12. Отчетность Доверительного управляющего. 12
13. Ответственность Сторон. 14
14. Изменение и дополнение Условий. 15
15. Список приложений к Условиям.. 16
Приложение . 17
Приложение . 20
Приложение . 21
1. Термины и определения
1.1. Термины, используемые по тексту Условий, применяются в следующих значениях:
1.1.1. Выгодоприобретатель – Учредитель управления или иные (третьи) лица, назначенные Учредителями управления в порядке, предусмотренном Разделом 3 Условий.
1.1.2. Доверительный управляющий – Закрытое акционерное общество «Финаста», .
1.1.3. Договор – договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, существенные условия которого зафиксированы в Условиях.
1.1.4. Заявление – письменное заявление о присоединении к Условиям (акцепте оферты) и/или на передачу Имущества.
1.1.5. Имущество – денежные средства в рублях Российской Федерации, долларах США или евро, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, а также полученные Доверительным управляющим в ходе доверительного управления акции и облигации российских эмитентов, неэмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, паи и доли российских инвестиционных фондов, ценные бумаги иностранных эмитентов, финансовые инструменты срочного рынка и производные финансовые инструменты, депозитные сертификаты банков, денежные средства в рублях Российской Федерации и иностранной валюте (доллары США и евро). В составе Имущества учитываются также права требования и обязательства, возникающие в процессе исполнения Договора.
1.1.6. Инвестиционная декларация – документ, содержащий информацию о доле каждого вида активов, входящих в портфель инвестиций (акций, облигаций, неэмиссионных ценных бумаг, паев и долей инвестиционных фондов, финансовых инструментов срочного рынка, производных финансовых инструментов, депозитных сертификатов банков, денежных средств в рублях Российской Федерации и иностранной валюте), доле средств, размещаемых в валютные ценности и об отраслевой диверсификации вложений (по видам отраслей эмитентов ценных бумаг). Инвестиционная декларация приведена в Приложении 1.
1.1.7. Интернет сайт Доверительного управляющего – совокупность специализированных страниц в сети Интернет, на которых Доверительный управляющий размещает текст Условий, бланки и формы разработанных Доверительным управляющим документов, используемых в рамках Договора, а также информацию о предоставляемых услугах, информацию о любых изменениях в тексте Условий, действующих тарифах на услуги, уполномоченных лицах Доверительного управляющего, и иную информацию, раскрытие которой предусмотрено настоящими Условиями. Постоянный адрес (URL) заглавной страницы Интернет сайта Брокера: www. *****.
1.1.8. Личный кабинет – особый раздел Интернет сайта Доверительного управляющего. Доступ к информации, публикуемой в Личном кабинете, осуществляется при помощи личных секретных реквизитов (паролей) уполномоченного лица Учредителя управления. В Личном кабинете Доверительный управляющий публикует отчеты, адресованные Учредителю управления, уведомления Доверительного управляющего, а также иную конфиденциальную информацию, передача которой предусмотрена Условиями.
1.1.9. Первый день расчетного периода – день первого поступления Имущества в доверительное управление.
1.1.10. Пункты обслуживания – подразделения Доверительного управляющего, работники которых уполномочены осуществлять обмен с учредителями управления письменными сообщениями, в том числе, принимать и регистрировать Заявления, а также выдавать представителям учредителей управления отчеты, предусмотренные Условиями. Список Пунктов обслуживания публикуется на Интернет сайте Доверительного управляющего.
1.1.11. Расчетная дата – день, на конец которого (по состоянию на 20-00 московского времени) производятся расчеты по удержанию комиссий, вознаграждения Доверительного управляющего, налога на доходы и расчеты, связанные с полным или частичным возвратом Имущества Учредителю управления.
1.1.12. Расчетный период – период с Первого дня расчетного периода по Расчетную дату включительно.
1.1.13. Условия – настоящие Общие условия предоставления услуг доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги.
1.1.14. Учредитель управления – физическое или юридическое лицо, заключившее с Доверительным управляющим Договор в порядке, предусмотренном Разделом 2 Условий, и передавшее в доверительное управление Имущество, принадлежащее ему на праве собственности.
1.2. Иные термины, не определенные Условиями, используются в значениях, установленных законодательными и нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг в Российской Федерации.
2. Сведения о Договоре
2.1. Условия разработаны в соответствии с положениями глав 16, 27, 28 (часть первая), главы 53 (часть вторая) Гражданского кодекса Российской Федерации, статей 5 и 6 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», статьи 5 главы 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Инструкции Центрального Банка Российской Федерации от 01.01.2001 г. № 63 «О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации» и Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР России -37/пз-н.
2.2. Опубликование Условий, включая распространение их текста в глобальной компьютерной сети Интернет, должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) со стороны Доверительного управляющего заключить Договор.
2.3. Заключение Договора производится в соответствии со статьями 426, 428, 434, 437, 438 Гражданского кодекса Российской Федерации путем предоставления заинтересованным лицом Заявления и комплекта необходимых документов. Форма Заявления и список необходимых документов публикуются на Интернет сайте Доверительного управляющего. Заключение Договора на иных условиях не допускается.
2.4. Договор может быть заключен с юридическим и физическим лицом, резидентом и нерезидентом Российской Федерации и имеет силу исключительно на территории Российской Федерации.
2.5. По Договору Учредитель управления передает Доверительному управляющему в доверительное управление Имущество, а Доверительный управляющий обязуется от своего имени за вознаграждение в течение определенного Договором срока осуществлять управление переданным ему во владение Имуществом, принадлежащим Учредителю управления на праве собственности, в интересах Выгодоприобретателя по Договору.
2.6. Основания для отказа в приеме Заявления:
· нарушение установленной формы Заявления;
· не предоставление затребованных Доверительным управляющим документов.
2.7. Договор считается заключенным с даты регистрации Доверительным управляющим первого из Заявлений Учредителя управления и действует до 31 декабря текущего года. Договор считается продленным на каждый следующий календарный год на аналогичных условиях, если ни одна из Сторон письменно не уведомила другую Сторону о прекращении Договора. Договор может быть продлен неограниченное количество раз.
2.8. Договор может быть прекращен вследствие:
· истечения срока его действия;
· не поступления Имущества в управление к Доверительному управляющему в срок, предусмотренный Разделом 4 Условий;
· предоставления Учредителем управления письменного заявления о востребовании имущества в полном объеме;
· ликвидации юридического лица – Учредителя управления или смерти физического лица - Учредителя управления;
· расторжения Договора по решению суда в случае ненадлежащего осуществления Доверительным управляющим или Учредителем управления своих обязанностей по Договору или по иным основаниям;
· по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации.
2.9. Уведомление о прекращении Договора направляется противоположной Стороне не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней до даты окончания срока действия Договора. Учредитель управления предоставляет уведомление о прекращении Договора в форме заявления о востребовании имущества в полном объеме в соответствии с Разделом 7 Условий.
2.10. Договор считается расторгнутым после проведения всех расчетов между Сторонами, обусловленных Условиями.
2.11. При прекращении Договора в случаях ликвидации юридического лица – Учредителя управления или смерти физического лица - Учредителя управления Доверительный управляющий вправе передать Имущество на дату прекращения Договора, за вычетом сумм, предусмотренных Условиями и действующим законодательством, в депозит нотариуса по месту нахождения в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
3. Выгодоприобретатели
3.1. Выгодоприобретатель имеет право на доход, полученный в результате доверительного управления Имуществом назначившего его Учредителя управления.
3.2. Учредитель управления имеет право в любое время назначить иного Выгодоприобретателя. Новый Выгодоприобретатель считается назначенным с даты принятия заявления о его назначении.
3.3. Доверительный управляющий вправе вносить изменения в Условия и Инвестиционную декларацию без согласия Выгодоприобретателя в случае, если Выгодоприобретателем является третье лицо.
4. Сведения об Имуществе и порядок его передачи
4.1. Учредитель управления может передать в доверительное управление Имущество в виде денежных средств в рублях Российской Федерации, долларах США или евро, а также в виде эмиссионных ценных бумаг.
4.2. Сумма денежных средств, вносимых Учредителем управления – физическим лицом наличными в рублях Российской Федерации в кассу Доверительного управляющего, должна быть кратна 1 000 (одной тысяче) рублей.
4.3. Первоначальная передача Имущества производится Учредителем управления в срок, не превышающий 30 (тридцать) календарных дней с даты заключения Договора (регистрации Заявления).
4.4. До момента передачи Имущества в доверительное управление Учредитель управления предоставляет Доверительному управляющему Заявление.
4.5. Основанием для отказа в приеме Заявлений является нарушение установленной формы Заявления.
4.6. Передаваемое в доверительное управление Имущество должно принадлежать Учредителю управления на праве собственности. Передача Учредителем управления Имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на Имущество к Доверительному управляющему.
4.7. Оценка стоимости передаваемого Имущества производится в день его получения Доверительным управляющим в соответствии с Методикой оценки стоимости Имущества.
4.8. Днем получения Имущества в доверительное управление считается:
· в случае передачи денежных средств – день получения Доверительным управляющим выписки из кредитной организации по месту открытия счета для учета средств, находящихся в Доверительном управлении, о поступлении денежных средств Учредителя управления;
· в случае передачи бездокументарных ценных бумаг – день получения Доверительным управляющим отчета регистратора (депозитария) о зачислении ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) Доверительного управляющего.
4.9. При передаче Учредителем управления в доверительное управление иностранной валюты, оценка производится на день получения Имущества.
4.10. При передаче Учредителем управления в доверительное управление ценных бумаг, их оценка производится по данным на день, предшествующий дню получения Имущества. При этом Сторонами составляется акт оценки ценных бумаг.
4.11. Имущество, приобретаемое/получаемое Доверительным управляющим в процессе исполнения Договора, становится объектом доверительного управления с момента его приобретения/получения Доверительным управляющим.
5. Права и обязанности Учредителя управления
5.1. Учредитель управления обязан:
5.1.1. ознакомиться с Условиями.
5.1.2. передать Доверительному управляющему Имущество в срок, определенный Условиями.
5.1.3. выплачивать Доверительному управляющему комиссии и вознаграждение в порядке и в размерах, установленных Условиями.
5.1.4. при заключении Договора предоставить Доверительному управляющему надлежащим образом оформленный комплект необходимых документов.
5.1.5. незамедлительно сообщать Доверительному управляющему об изменениях:
· в составе уполномоченных лиц, чьи полномочия прекращены (не позднее следующего рабочего дня);
· для юридических лиц: учредительных документов, места нахождения и платежных реквизитов (в течение трех рабочих дней);
· для физических лиц: паспортных данных, места регистрации и платежных реквизитов (в течение трех рабочих дней).
Учредитель управления в разумные сроки (но не позднее 10 (десяти) календарных дней) обязан представить Доверительному управляющему документы, подтверждающие произошедшие изменения.
5.1.6. компенсировать документально подтвержденные расходы Доверительного управляющего, понесенные последним в ходе управления Имуществом.
5.1.7. не реже одного раза в месяц самостоятельно или через своих уполномоченных лиц обращаться на Интернет сайт Доверительного управляющего для получения информации о возможных изменениях и дополнениях, вносимых в Условия.
5.2. Учредитель управления имеет право:
5.2.1. передавать в доверительное управление по Договору Имущество в порядке, предусмотренном Разделом 4 Условий.
5.2.2. досрочно без расторжения Договора востребовать Имущество или его часть в порядке, предусмотренном Разделом 7 Условий.
5.2.3. досрочно расторгнуть Договор в порядке, предусмотренном Разделом 7 Условий.
5.2.4. получать отчет в порядке, предусмотренном Разделом 12 Условий.
5.2.5. получать все выгоды и доходы от переданного в доверительное управление Имущества за вычетом сумм, предусмотренных Условиями и действующим законодательством.
5.3. Учредитель управления не имеет права:
5.3.1. передавать в доверительное управление Имущество, обремененное залогом либо иными обязательствами в пользу третьих лиц или не принадлежащее ему на праве собственности.
5.4. Учредитель управления проинформирован и согласен с тем, что:
5.4.1. при исполнении Доверительным управляющим Договора даже при проявлении последним должной заботливости об интересах Учредителя управления риски, сопутствующие проведению операций на рынке ценных бумаг, весьма высоки и могут повлечь за собой возникновение убытков. Риск таких убытков в полном объеме несет Учредитель управления, и указанные убытки возмещению со стороны Доверительного управляющего не подлежат.
5.4.2. он имеет право требовать предоставления информации, предусмотренной ст. 6 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999г., и осведомлен об иных правах и гарантиях, предусмотренных указанным законом.
5.4.3. процессы колебания рыночной стоимости ценных бумаг находятся вне контроля Доверительного управляющего и снижение стоимости Имущества, произошедшее, в том числе, в связи с изменением рыночных цен на приобретенные по решению Доверительного управляющего ценные бумаги, является фактом, не зависящим от воли и действий Сторон, поэтому Доверительный управляющий не несет ответственности за такое изменение цен и/или снижение стоимости Имущества.
5.4.4. все сделки и операции с Имуществом совершаются без поручений Учредителя управления.
5.4.5. результаты деятельности Доверительного управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы Учредителя управления в будущем.
6. Права и обязанности Доверительного управляющего
6.1. Доверительный управляющий обязан:
6.1.1. принять Имущество в порядке, предусмотренном Разделом 4 Условий.
6.1.2. осуществлять управление Имуществом в интересах Учредителя управления (Выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации и Условиями.
6.1.3. проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления (Выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению Имуществом. К проявлению должной заботы и ответственности не относится обязательство Доверительного управляющего совершать сделки с Имуществом по лучшим ценам приобретения и/или продажи ценных бумаг в течение какого-либо ограниченного периода времени.
6.1.4. принимать все необходимые меры для предотвращения возможного риска потери Имущества и других рисков.
6.1.5. обособить Имущество от имущества Доверительного управляющего и имущества Учредителя управления, переданного Доверительному управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности.
6.1.6. для хранения денежных средств в составе Имущества использовать отдельный банковский счет (счета).
6.1.7. для учета прав на ценные бумаги в составе Имущества в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг открыть отдельный лицевой счет (счета) Доверительного управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - отдельный счет (счета) депо Доверительного управляющего.
6.1.8. обеспечить ведение обособленного внутреннего учёта Имущества в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации.
6.1.9. при осуществлении доверительного управления Имуществом указывать, что действует в качестве доверительного управляющего, путем добавления в письменных документах после своего наименования пометки «Д. У.», а при совершении действий, не требующих письменного оформления, информировать другую сторону устно об их совершении в этом качестве. При этом Доверительный управляющий имеет право предоставлять другим лицам информацию об Учредителе управления только в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
6.1.10. ежедневно, по состоянию на 20-00 московского времени, определять текущую стоимость Имущества и чистую стоимость Имущества в порядке, предусмотренном Условиями.
6.1.11. использовать единую для всех учредителей управления методику оценки стоимости Имущества.
6.1.12. соблюдать требования к составу и структуре Имущества, согласованным Сторонами в Инвестиционной декларации.
6.1.13. давать разъяснения и консультации Учредителю управления по вопросам, связанным с выполнением условий Договора.
6.1.14. сохранять конфиденциальность сведений, относящихся к Договору, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
6.1.15. при прекращении Договора возвратить Имущество в порядке, предусмотренном Разделом 7 Условий.
6.1.16. в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня получения от Учредителя управления Заявления о востребовании имущества возвратить Имущество в порядке, предусмотренном Условиями.
6.1.17. предоставлять Учредителю управления Отчет в порядке, предусмотренном Разделом 12 Условий.
6.2. Доверительный управляющий обязан уведомить Учредителя управления:
6.2.1. об уменьшении стоимости доли Учредителя управления, находящегося в доверительном управлении, на 20% и более по сравнению со стоимостью доли в соответствии с последним Отчетом, направленным Учредителю управления (без учета средств, возвращенных Доверительным управляющим Учредителю управления по его требованию, и средств, внесенных Учредителем управления, с даты направления Учредителю управления последнего Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение.
6.2.2. об уменьшении стоимости доли Учредителя управления, находящегося в доверительном управлении, на 50% и более по сравнению со стоимостью доли в соответствии с последним Отчетом, направленным Учредителю управления (без учета средств, возвращенных Доверительным управляющим Учредителю управления по его требованию, и средств, внесенных Учредителем управления с даты направления Учредителю управления последнего Отчета), а также причинах соответствующего уменьшения не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение.
6.2.3. о внебиржевой сделке или биржевой сделке, заключенной на основании адресных заявок (далее - переговорная сделка), купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет средств, находящихся в доверительном управлении, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях, а именно:
· о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем цена (средневзвешенная цена) такой же ценной бумаги, по которой возможно было бы заключить биржевую(ые) сделку(и) купли/продажи такого же количества ценных бумаг на торгах организатора торговли, участником торгов которого(ых) является Доверительный управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего), на основании встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ок) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки;
· о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия предшествующего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является Доверительный управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего), в случае заключения внебиржевой сделки до начала торгов текущего дня;
· о сделке купли/продажи ценных бумаг по цене выше/ниже, чем на 1% по сравнению с ценой (наибольшей из цен) закрытия текущего торгового дня по такой же ценной бумаге, раскрываемой организатором(ами) торговли, участником торгов которого(ых) является Доверительный управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего), в случае заключения внебиржевой сделки после окончания торгов текущего дня.
Уведомление должно быть направлено не позднее окончания следующего рабочего дня за днем заключения внебиржевой/переговорной сделки.
Требования настоящего подпункта не применяются в случаях отсутствия у организатора(ов) торговли, участником торгов которого(ых) является Доверительный управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего), информации о ценах закрытия по ценным бумагам, с которыми Доверительный управляющий совершал внебиржевые сделки, а также информации о встречной(ых) безадресной(ых) анонимной(ых) заявки(ах) в момент заключения внебиржевой/переговорной сделки.
6.3. Доверительный управляющий уведомляет Учредителя управления о наступлении событий, перечисленных в подпунктах 6.2.1-6.2.3, по электронной почте или телефону, указанным в Заявлении. В случае отсутствия в Заявлении адреса электронной почты, либо невозможности связаться с Учредителем управления по телефону, Доверительный управляющий направляет Учредителю управления указанное уведомление посредством почтовой связи.
Датой получения Учредителем управления уведомления, направленного Доверительным управляющим по электронной почте, считается дата, указанная в подтверждении о получении письма почтовым сервером (системой) Учредителя управления.
6.4. Доверительный управляющий имеет право:
6.4.1. отказать Учредителю управления в заключении Договора в случаях, предусмотренных п. 2.6 Условий.
6.4.2. при исполнении Договора осуществлять в пределах, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями, все правомочия собственника в отношении Имущества.
6.4.3. самостоятельно определять конкретные объекты и способы инвестирования в соответствии с Условиями.
6.4.4. самостоятельно, от своего имени и по своему усмотрению в пределах, установленных законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями, осуществлять все права в отношении Имущества. Полномочия Доверительного управляющего, предусмотренные в данном подпункте, не требуют наличия у Доверительного управляющего доверенности от Учредителя управления. В качестве подтверждения таких полномочий представляется Договор (Заявление).
6.4.5. учитывать на одном банковском счете денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а также полученные в процессе управления ценными бумагами, принадлежащими разным учредителям управления.
6.4.6. учитывать на одном лицевом счете в системе ведения реестра / счете депо Доверительного управляющего ценные бумаги, полученные в процессе управления денежными средствами разных учредителей управления по разным договорам доверительного управления.
6.4.7. исполнять обязанности, возникшие в результате доверительного управления Имуществом, за счет Имущества.
6.4.8. получать причитающееся ему по Договору вознаграждение и комиссии в установленных Условиями порядке и размере и компенсировать необходимые расходы, произведенные в процессе доверительного управления Имуществом, путем удержания соответствующих сумм (безакцептного / бесспорного списания) из денежных средств в составе Имущества. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Имуществом, погашаются за счет Имущества.
6.4.9. при полном или частичном возврате Имущества удерживать из возвращаемых средств понесенные при исполнении Договора расходы, а также комиссии и вознаграждение.
6.4.10. рассчитывать, удерживать и перечислять в бюджет налоги в порядке и в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
6.4.11. защищать свои права, возникшие из Договора, предъявлять иски об истребовании Имущества из чужого незаконного владения, а также требовать устранения всяких нарушений его права, хотя бы эти нарушения и не были связаны с лишением владения всех лиц, включая Учредителя управления, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
6.4.12. уполномочить другое лицо совершать от имени Доверительного управляющего любые действия, предусмотренные Условиями, в том числе поручать совершение сделок купли-продажи ценных бумаг профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность. При этом Доверительный управляющий несет ответственность за действия уполномоченного им лица как за свои собственные.
6.5. Доверительный управляющий не имеет права:
6.5.1. отчуждать Имущество в состав имущества Доверительного управляющего, в состав имущества акционеров (участников) Доверительного управляющего, аффилированных лиц Доверительного управляющего или в состав имущества других учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за исключением сумм, предусмотренных Условиями и действующим законодательством Российской Федерации.
6.5.2. отчуждать Имущество по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на 10 (десять) рабочих дней, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов).
6.5.3. отчуждать в состав Имущества имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Доверительный управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору.
6.5.4. отчуждать Имущество в состав имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Доверительный управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору.
6.5.5. совершать сделки с Имуществом с нарушением условий Договора и действующего законодательства Российской Федерации.
6.5.6. заключать за счет Имущества сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом Доверительного управляющего, а также иными лицами, действующими за счет такого аффилированного лица, за исключением сделок купли/продажи ценных бумаг, соответствующих требованиям «Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-25/пз-н», заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок.
6.5.7. приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, ценные бумаги, выпущенные им или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж.
6.5.8. приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является его аффилированное лицо.
6.5.9. приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами Российской Федерации.
6.5.10. получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет Имущества, а также предоставлять займы за счет Имущества.
6.5.11. передавать Имущество в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением Доверительным управляющим Договора), обязательств своих аффилированных лиц, обязательств иных третьих лиц.
6.5.12. использовать Имущество для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств или обязательств третьих лиц.
6.5.13. устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Доверительным управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления.
6.5.14. приобретать за счет Имущества объекты, не указанные в Инвестиционной декларации.
6.5.15. приобретать за счет Имущества ценные бумаги, эмитированные Доверительным управляющим.
6.5.16. совершать иные действия, запрещенные действующим законодательством Российской Федерации.
7. Порядок возврата Имущества и выплаты доходов
7.1. Возврат Имущества Учредителю управления производится исключительно на основании предоставленного Учредителем управления письменного Заявления о востребовании имущества. Форма Заявления о востребовании имущества публикуется на Интернет сайте Доверительного управляющего.
7.2. Заявление о востребовании имущества должно быть подано Учредителем управления не менее чем за 10 (десять) рабочих дней до дня предполагаемого возврата Имущества. Доверительный управляющий вправе возвратить Имущество в любой из рабочих дней в пределах установленного настоящим пунктом срока.
7.3. Возврат Имущества может производиться эмиссионными ценными бумагами и/или денежными средствами, включая иностранную валюту (доллары США или евро).
7.4. Возврат Имущества производится после удержания Доверительным управляющим сумм, предусмотренных Условиями и действующим законодательством Российской Федерации.
7.5. Учредителю управления, одновременно являющемуся Выгодоприобретателем, возврат Имущества производится одновременно с выплатой дохода, приходящегося на долю, изымаемую Учредителем управления из Имущества.
7.6. Если Учредитель управления назначил Выгодоприобретателем третье лицо, то возврат Имущества за вычетом дохода производится Учредителю управления, а выплата дохода производится Выгодоприобретателю в сумме, равной сумме дохода, приходящегося на долю, изымаемую Учредителем управления из Имущества.
7.7. При выплате дохода физическому лицу налог на доходы физических лиц удерживается Доверительным управляющим в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7.8. При выплате дохода иностранному юридическому лицу налог на прибыль юридических лиц удерживается Доверительным управляющим в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
7.9. Заявления о востребовании имущества принимаются только в Пунктах обслуживания в любой рабочий день и не могут быть отозваны.
7.10. Основания для отказа в принятии Заявления о востребовании имущества:
· нарушение установленной формы Заявления о востребовании имущества;
· нарушение требований Условий по срокам подачи Заявления о востребовании имущества или указанию предполагаемой Расчетной даты по возврату Имущества;
· размер Имущества, указанный Учредителем управления в Заявлении о востребовании имущества, превышает размер Имущества Учредителя управления на день, предшествующий дате подачи Заявления о востребовании имущества.
7.11. Порядок возврата Доверительным управляющим лицу, с которым у него был заключен Договор, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после расторжения Договора в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица, приведен в Приложении 2.
8. Комиссия за управление
8.1. Комиссия рассчитывается каждый день по ставке, согласованной Сторонами в Приложении 3, от 1/365 части текущей стоимости Имущества на день расчета.
8.2. Расчетными датами для расчета комиссии являются:
· последний рабочий день каждого календарного месяца;
· рабочий день, предшествующий фактическому дню частичного возврата Имущества, производимого на основании Заявления о востребовании имущества;
· рабочий день, предшествующий фактическому дню возврата Имущества в результате прекращения Договора.
8.3. Комиссия взимается в безакцептном / бесспорном порядке единой суммой после наступления Расчетной даты за счет Имущества Учредителя управления.
8.4. При возврате Имущества сумма удерживаемой комиссии рассчитывается по формуле:
S1 = k1 * S, где:
S1 – сумма удерживаемой комиссии;
k1 – отношение суммы, выводимой Учредителем управления, к текущей стоимости Имущества Учредителя управления в рублях на Расчетную дату;
S – сумма комиссии на Расчетную дату.
8.5. Сумма комиссии включают в себя налог на добавленную стоимость.
8.6. Комиссия удерживается в валюте Российской Федерации.
9. Вознаграждение Доверительного управляющего
9.1. Вознаграждение включает НДС и взимается путем самостоятельного удержания Доверительным управляющим соответствующих сумм из Имущества.
9.2. Расчетными датами для расчета Вознаграждения являются:
· последний рабочий день каждого квартала;
· рабочий день, предшествующий фактическому дню возврата части Имущества (части Имущества) Учредителя управления, производимого на основании Заявления о востребовании имущества;
· рабочий день, предшествующий фактическому дню возврата Имущества (части Имущества) Учредителя управления в результате прекращения Договора.
9.3. Вознаграждение взимается по ставке, согласованной Сторонами в Приложении 3, от дохода, определяемого в соответствии с Условиями и уменьшенного на величину комиссий.
9.4. Вознаграждение взимается в безакцептном / бесспорном порядке после наступления Расчетной даты.
9.5. Доход рассчитывается по формуле:
= 
- 
, где:
i - Расчетная дата;
- доход;
n - количество операций Учредителя управления с Первого дня расчетного периода до Расчетной даты по передаче или возврату Имущества, а также операций по удержанию налогов, сумм комиссии за управление и вознаграждения;
- текущая стоимость Имущества на Расчетную дату;
- текущая стоимость Имущества начало Расчетного периода плюс (+) оценочная стоимость дополнительно переданного в доверительное управление Имущества и/или минус (-) оценочная стоимость возвращенного из доверительного управления Имущества, включая суммы налога, комиссии за управление и вознаграждения, удержанных с первого дня Расчетного периода.
9.6. Вознаграждение рассчитывается нарастающим итогом с Первого дня расчетного периода по Расчетную дату и удерживается за минусом ранее удержанных сумм Вознаграждения.
10. Возмещение расходов Доверительного управляющего
10.1. За счет Имущества Доверительный управляющий вправе компенсировать следующие расходы:
· вознаграждения сторонних биржевых и иных торговых, депозитарных и расчетных систем, используемых для приобретения (продажи) или хранения Имущества;
· издержки, связанные с подготовкой и опубликованием документов, требуемых Условиями, актами Банка России, органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и действующим законодательством Российской Федерации;
· комиссии сторонних банков, связанные с обслуживанием операций Доверительного управляющего;
· вознаграждение, взимаемое реестродержателями и трансфер-агентами при удостоверении перехода права собственности/прав на ценные бумаги, входящие в Имущество;
· издержки, связанные с рассылкой отчетов Доверительного управляющего Учредителю управления и Выгодоприобретателю;
· расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, понесенные в связи с судебными разбирательствами по поводу Имущества;
· налоги, которыми может облагаться Имущество, или любые другие налоги, пошлины и сборы, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового законодательства Российской Федерации;
· иные расходы, связанные с доверительным управлением Имуществом, подлежащие возмещению за счет этого Имущества в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
10.2. Компенсация производится в размере фактических затрат по мере расходования средств.
11. Оценка стоимости Имущества
11.1. Оценка текущей стоимости Имущества и чистой стоимости Имущества производится Доверительным управляющим ежедневно по состоянию на 20-00 Московского времени в рублях Российской Федерации в соответствии с принципами, изложенными в Методике оценки стоимости Имущества.
11.2. В состав Имущества включаются:
· финансовые вложения (портфель ценных бумаг);
· расчеты с дебиторами (должниками);
· денежные средства на счетах, во вкладах и в кассе.
В случае если отдельные показатели в составе активов выражены и учитываются в иностранной валюте, то при оценке они пересчитываются в рубли по курсу Банка России на дату расчета.
11.3. Стоимость Имущества, полученная путем суммирования вышеуказанных активов, уменьшается на величину всех текущих обязательств, за исключением обязательств перед Учредителем управления и перед Доверительным управляющим в части комиссий и вознаграждения, рассчитываемых в соответствии с Условиями. Полученная таким образом разность используется Доверительным управляющим в расчетах как текущая стоимость Имущества.
11.4. Чистая стоимость Имущества рассчитывается как разница между текущей стоимостью Имущества и обязательствами Учредителя управления перед Доверительным управляющим в части комиссий и вознаграждения, рассчитанных в соответствии с Условиями.
12. Отчетность Доверительного управляющего
12.1. Отчет Доверительного управляющего (далее – Отчет) предоставляется Доверительным управляющим Учредителю управления и Выгодоприобретателю по итогам каждого календарного квартала в срок, не превышающий 10 (десяти) рабочих дней после его окончания.
12.2. В случае письменного запроса Учредителя управления Отчет предоставляется в срок, не превышающий 10 (десяти) рабочих дней с даты получения запроса, на дату, указанную в запросе, а если такая дата не указана - на дату получения запроса Доверительным управляющим.
12.3. Отчет может быть предоставлен:
· в Пунктах обслуживания;
· посредством почтовой связи;
· путем размещения в Личном кабинете Учредителя управления с указанием даты размещения;
· посредством электронной почты.
12.4. Отчет считается принятым и одобренным Учредителем управления, если Учредитель управления не представит своих возражений по Отчету в письменном виде:
· в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты его передачи в Пункте обслуживания;
· в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты его направления посредством почтовой связи;
· в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты размещения в Личном кабинете Учредителя управления;
· в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты, указанной в подтверждении о получении письма почтовым сервером (системой) Учредителя управления.
12.5. Подписание Учредителем управления Отчета (одобрение иным способом, предусмотренным Условиями), в том числе без проверки, будет рассматриваться в случае спора как одобрение действий Доверительного управляющего и согласие Учредителя управления с результатами управления, которые нашли отражение в Отчете.
12.6. Информация, указываемая в Отчете:
12.6.1. Общая информация:
· дата составления отчета;
· дата начала отчетного периода;
· дата окончания отчетного периода;
· наименование (Ф. И.О) Учредителя управления;
· номер Договора;
· дата Договора;
· номер счета;
· дата начала управления.
12.6.2. Информация об операциях по передаче и возврату Имущества:
· передано Имущества (руб.);
· возвращено Имущества (руб.).
12.6.3. Информация о доходах и расходах в рублях РФ:
· доход Учредителя управления;
· расходы, понесенные Доверительным управляющим по доверительному управлению Имуществом за отчетный период;
· комиссия за управление;
· вознаграждение Доверительного управляющего.
12.6.4. Расчет Вознаграждения.
12.6.5. Виды Вознаграждения, которые не рассчитывались и не взимались.
12.6.6. Информация о сделках:
· дата/время заключения сделки, дата/время совершения операции;
· дата оплаты;
· дата поставки ценных бумаг;
· дата (даты) фактического исполнения обязательств по сделке, в том числе оплата и поставка ценных бумаг по сделке (в случае если исполнение обязательства произошло в отчетном периоде);
· вид сделки, описание операции, вид срочного договора (контракта), внебиржевого срочного договора, наименование (обозначение) фьючерсного договора (контракта), опционного договора (контракта) или своп договора (контракта), принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
· наименование контрагента по сделке (если известен);
· вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги;
· наименование эмитента ценной бумаги или код ценной бумаги (код или обозначение биржевого срочного договора (контракта));
· государственный регистрационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых подлежит государственной регистрации), идентификационный номер (для эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не подлежит государственной регистрации;
· номер и серия бланка (сертификата) – для документарных ценных бумаг;
· цена одной ценной бумаги (в случае заключения сделки купли – продажи ценных бумаг);
· цена одной ценной бумаги по первой части РЕПО;
· цена одной ценной бумаги по второй части РЕПО;
· цена срочного договора (контракта) в том числе цена фьючерсного договора (контракта), размер премии по опционному договору (контракту) и цена исполнения по опционному договору (контракту) (в случае заключения биржевого срочного договора (контракта) и внебиржевого срочного договора (контракта));
· количество ценных бумаг/количество фьючерсных договоров (контрактов), опционных договоров (контрактов), своп договоров (контрактов);
· сумма сделки или операции;
· место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок);
· максимальная и минимальная цены сделок, зафиксированные у организатора торговли (в случае наличия указанной информации у организатора торговли), участником торгов которого является Доверительный управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах Доверительного управляющего), по результатам торгового дня, в который заключена указанная сделка (в случае заключения внебиржевой сделки);
· максимальная и минимальная цены сделок, заключенных на основании двух безадресных заявок, зафиксированные у организатора торговли (в случае наличия указанной информации у организатора торговли), участником торгов которого является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), по результатам торгового дня, в который заключена указанная сделка (в случае заключения переговорной сделки);
· информация о движении ценных бумаг за отчетный период;
· информация о движении денежных средств за отчетный период;
· информация об инструментах срочного рынка и операциях на срочном рынке.
Информация представляется раздельно по каждому эмитенту, виду, категории (типу) ценных бумаг, в том числе раздельно по внебиржевым и биржевым сделкам, по типам биржевых сделок (безадресные/переговорные сделки), а также отдельно по сделкам РЕПО (по видам, категориям (типам) ценных бумаг), и срочным договорам (контрактам) и внебиржевым срочным договорам (контрактам) (по видам контрактов).
Отдельно от других сделок и операций указывается информация о сделках, отвечающих признакам, перечисленным в пункте 2.21 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР России -37/пз-н.
Отдельно от других сделок и операций указывается информация о сделках и операциях, письменно не согласованных с Учредителем управления, но по которым законодательством Российской Федерации предусмотрено такое согласование, с указанием допущенных нарушений и причин их совершения.
Отдельно от других сделок и операций указывается информация о нарушении структуры объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать Доверительный управляющий в течение всего срока действия Договора, в том числе соотношение между ценными бумагами различных видов, соотношение между ценными бумагами различных эмитентов (групп эмитентов по отраслевому или иному признаку); соотношение между ценными бумагами и денежными средствами данного Учредителя управления, находящимися в доверительном управлении, с указанием допущенных нарушений и причин их совершения.
12.6.7. Информация об объектах доверительного управления на последний день отчетного периода:
· объект доверительного управления;
· оценочная стоимость (руб.).
12.6.8. Иная информация на усмотрение Доверительного управляющего.
12.6.9. Дополнительная информация, предоставляемая в случае расторжения Договора:
· сумма денежных средств / количество (вид, категория (тип), транш) ценных бумаг, которые должны поступить Доверительному управляющему после расторжения Договора в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица, с указанием предполагаемой даты поступления (периода, за который они должны поступить);
· сумма дивидендов, а также иных выплат, причитающихся Учредителю управления и осуществляемых в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации;
· количество (вид, категория (тип), транш) ценных бумаг, причитающихся Учредителю управления и подлежащих распределению в соответствии с решениями эмитента ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации (указывается, в случае если на момент прекращения Договора она была официально раскрыта в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации или получена Доверительным управляющим);
· расчет Вознаграждения.
13. Ответственность Сторон
13.1. Стороны несут ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору при наличии вины в соответствии с действующим гражданским законодательством Российской Федерации.
13.2. Учредитель управления единолично несет всю ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае несвоевременного информирования Доверительного управляющего об изменениях в своих реквизитах, сведений об уполномоченных лицах и иных сведений, предоставление которых предусмотрено п. 5.1 Условий.
13.3. Доверительный управляющий не несет ответственности перед Учредителем управления за убытки, причинение которых явилось результатом неисполнения либо ненадлежащего исполнения Учредителем управления обязательств по Договору.
13.4. Доверительный управляющий не несет ответственности за убытки Учредителя управления, возникшие в результате существенного ухудшения конъюнктуры финансовых рынков, за исключением случаев, если эти убытки произошли по доказанной вине Доверительного управляющего.
13.5. Доверительный управляющий не несет ответственности за:
· возникновение у Учредителя управления убытков по причине изъятия Учредителем управления Имущества до окончания срока действия Договора;
· прямые или косвенные убытки Учредителя управления, возникшие в результате действий или бездействия эмитентов;
· убытки Учредителя управления, возникшие вследствие несвоевременного уведомления последним Доверительного управляющего об изменениях в составе уполномоченных лиц или платежных реквизитах Учредителя управления или Выгодоприобретателя.
13.6. Доверительный управляющий не несет ответственности за несвоевременный возврат Имущества Учредителю управления в случае несообщения Учредителем управления реквизитов, необходимых для перечисления денежных средств согласно условиям Договора, или указания ошибочных реквизитов.
13.7. В случае если конфликт интересов Доверительного управляющего и Учредителя управления, о котором Сторонам не было известно заранее, привел к тому, что действия Доверительного управляющего причинили убытки Учредителю управления, Доверительный управляющий обязуется за свой счет возместить такие убытки в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
13.8. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение предусмотренных Условиями обязательств, если такое неисполнение явилось следствием воздействия обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения Договора, наступление которых Сторона, не исполнившая указанное обязательство, не могла ни предвидеть, ни предотвратить доступными ей способами.
К таким обстоятельствам, в частности, относятся следующие события: наводнения, землетрясения, взрывы, пожары, оседание почвы и иные явления стихийного характера, а также запретительные действия государственных и местных органов власти, прямо влекущие невозможность исполнения предусмотренных Условиями обязательств, забастовки, террористические акты, военные действия, режим чрезвычайного (особого, военного и т. п.) положения, а также отключение электроэнергии и повреждения линий связи не по вине Сторон. К таким обстоятельствам Стороны относят также действия органов государственной власти и управления и Банка России (в том числе решения по реструктуризации государственных ценных бумаг, приостановлению выплат по ним и отсрочке погашения), существенно ухудшающие условия выполнения обязательств или делающие невозможным либо несвоевременным исполнение Сторонами предусмотренных Условиями своих обязательств, включая невозможность совершения сделок с ценными бумагами, составляющими Имущество, а также неправомерные действия держателей реестров владельцев ценных бумаг, депозитариев, эмитентов.
13.9. В случае наступления обстоятельств непреодолимой силы Доверительный управляющий обязуется предпринять все возможные меры для защиты прав и интересов Учредителя управления с отнесением всех понесенных при этом расходов на счет Имущества. Если любое из обстоятельств непреодолимой силы непосредственно повлияло на исполнение обязательств, либо послужило причиной неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств в установленный срок, срок исполнения обязательств продлевается на период действия соответствующего обстоятельства.
13.10. Сторона, подверженная воздействию непреодолимой силы, должна немедленно (в течение 3 (Трех) дней) известить об этом другую Сторону и в течение 7 (Семи) дней предоставить другой Стороне документальное подтверждение компетентного органа или организации о наличии форс-мажорных обстоятельств, за исключением случаев, когда такие обстоятельства являются общеизвестными. Указанное обязательство будет считаться выполненным Учредителем управления, если он направит соответствующее сообщение Доверительному управляющему лично, с курьером или по почте, предварительно направив копию этого сообщения Доверительному управляющему по факсу. Указанное требование будет считаться выполненным Доверительным управляющим, если Доверительный управляющий осуществит такое извещение путем раскрытия данной информации на Интернет сайте Доверительного управляющего. Указанное требование также будет считаться выполненным, если о наступлении таких обстоятельств будет объявлено в средствах массовой информации месячным тиражом более 50 тысяч экземпляров. Если о наступлении вышеупомянутых обстоятельств не будет сообщено и/или их наступление не будет подтверждено своевременно, Сторона, непосредственно подверженная их воздействию, не имеет права на них ссылаться.
13.11. В случае, когда обстоятельства непреодолимой силы и их последствия продолжают воздействовать более 2 (Двух) месяцев, Стороны в возможно короткий срок проведут переговоры с целью выявления приемлемых для обеих Сторон альтернативных способов исполнения обязательств, предусмотренных Условиями, и достижения соответствующей договоренности. При этом каждая из Сторон имеет право расторгнуть Договор без обязательств по возмещению убытков, причиненных действием обстоятельств непреодолимой силы, если возможность полного или частичного исполнения обязательств, предусмотренных Условиями, в связи с действием указанных обстоятельств отсутствовала в течение более одного месяца.
13.12. В случае невозможности урегулирования разногласий путем переговоров, все споры между Сторонами подлежат рассмотрению и разрешению по существу Арбитражным судом г. Москвы по спорам с юридическими лицами, либо Таганским районным судом г. Москвы - по спорам с физическими лицами в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
13.13. Для споров, связанных с Отчётом, Стороны предусматривают обязательный досудебный порядок урегулирования в соответствии с Порядком разрешения споров Учредителя управления и Доверительного управляющего, связанных с отчетом о деятельности Доверительного управляющего по управлению Имуществом, письменно согласованным Сторонами.
13.14. Ни одна из Сторон не имеет права, кроме как по требованию компетентного органа или суда, в течение срока действия или после прекращения Договора в течение 3-х лет разглашать третьим лицам информацию, ставшую известной такой Стороне вследствие заключения и исполнения Договора, причем каждая из Сторон приложит все усилия для предотвращения разглашения информации.
14. Изменение и дополнение Условий
14.1. Доверительный управляющий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в Условия, в том числе изменять тарифы за оказание услуг.
14.2. После утверждения уполномоченным органом управления Доверительного управляющего изменений в Условия или Инвестиционную декларацию Доверительный управляющий уведомляет учредителей управления и Выгодоприобретателей о внесенных в Условия изменениях путем размещения информации на Интернет сайте Доверительного управляющего.
14.3. Изменения и дополнения в Условия, вносимые Доверительным управляющим с целью улучшения условий обслуживания учредителей управления или в связи с изменением действующего законодательства Российской Федерации или иного нормативного регулирования, вступают в силу с момента их опубликования Доверительным управляющим на Интернет сайте Доверительного управляющего либо с даты, указанной в данных документах.
14.4. Изменения и дополнения, вносимые Доверительным управляющим в Условия по собственной инициативе и не связанные с улучшением условий обслуживания учредителей управления или изменением действующего законодательства Российской Федерации, а также нормативных актов Банка России и исполнительного органа по финансовым рынкам, вступают в силу по истечении 14 (четырнадцати) календарных дней с момента их опубликования на Интернет сайте Доверительного управляющего, либо с даты, указанной в данных документах, но в любом случае не ранее 14 (четырнадцати) календарных дней с момента их опубликования.
14.5. Доверительный управляющий осуществляет доверительное управление Имуществом в соответствии с новой редакцией Условий с даты вступления в силу изменений и дополнений.
15. Список приложений к Условиям
15.1. Приложение – Инвестиционная декларация.
15.2. Приложение – Порядок возврата Доверительным управляющим лицу, с которым у него был заключен Договор, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после расторжения Договора в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица.
15.3. Приложение – Ставки комиссий и вознаграждения.
Приложение
Инвестиционная декларация
Стратегической целью доверительного управления Имуществом, является прирост его стоимости.
1. Целями инвестирования являются:
· обеспечение роста стоимости Имущества (рост капитала);
· обеспечение ликвидной структуры Имущества;
· снижение инвестиционного риска учредителя управления по сравнению с индивидуальными инвесторами за счет существенной диверсификации вложений (надежность).
2. Объекты инвестирования:
· акции и облигации российских эмитентов;
· неэмиссионные ценные бумаги российских эмитентов;
· паи и доли российских инвестиционных фондов;
· ценные бумаги иностранных эмитентов;
· финансовые инструменты срочного рынка и производные финансовые инструменты;
· депозитные сертификаты банков.
3. Основное направление инвестиций определяется текущей конъюнктурой основных рынков ценных бумаг. Доверительное управление рассчитано на инвесторов, которые стремятся получать доход более высокий, чем по банковским вкладам. Средства направляются как в наиболее ликвидные акции крупных предприятий (“голубые фишки”), так и в корпоративные долговые инструменты (облигации и векселя крупнейших российских и иностранных компаний). Внимание уделяется также производным финансовым инструментам, таким как фьючерсы и опционы.
В периоды стагнации на фондовом рынке значительную долю и даже основу инвестиций могут составлять ценные бумаги с фиксированным доходом.
4. Стратегия Доверительного управляющего при выборе акций заключается в том, что концентрация активов будет проводиться на ценных бумагах предприятий, имеющих следующие характеристики:
· продукция предприятия имеет постоянный устойчивый спрос;
· отсутствие проблемы неплатежей на внутреннем рынке;
· основные средства, стоимость которых привлекательна в сравнении с мировыми ценами;
· желательна значительная рыночная стоимость предприятия, рыночная капитализация которого составляет не менее 50 млн. долларов США;
· ликвидность акций предприятия;
· реестродержатель признает права номинального держателя;
· предприятие в полной мере раскрывает информацию перед акционерами и потенциальным инвесторами;
· предприятие дружественно относится к внешним инвесторам и уважает права акционеров, не имеющих большинства голосов.
5. Стратегия Доверительного управляющего при выборе объектов инвестирования среди ценных бумаг с фиксированной доходностью будет заключаться в сравнении следующих показателей:
· показатели надежности, т. е. показатели, раскрывающие возможности эмитента расплатиться по своим обязательствам, или наличие иных форм гарантий;
· показатели ликвидности рынка этих ценных бумаг, т. е. возможности продажи в любой момент без существенной потери стоимости;
· доходность, которую обеспечивают ценные бумаги.
6. Использование производных финансовых инструментов. Доверительный управляющий может использовать вложения в производные финансовые инструменты, в том числе в финансовые инструменты срочного рынка, с целью страхования инвестиционных рисков и получения дополнительной прибыли.
Доверительный управляющий может осуществлять страхование инвестиционных рисков путем страхования будущей стоимости (выраженной в валюте Российской Федерации и долларах США) инвестиционного портфеля, в пределах 100% от текущей рыночной стоимости активов, исходя при этом из прогноза рыночной конъюнктуры.
Для достижения обеих указанных целей Доверительный управляющий может заключать срочные сделки и инвестировать в финансовые инструменты срочного рынка, действуя при этом в соответствии с обычаями делового оборота.
7. Тактика управления портфелем. Доверительный управляющий будет стремиться придерживаться следующей тактики при управлении портфелем инвестиций:
· реализовывать основную стратегическую цель, поддерживая риск и ликвидность на приемлемом уровне;
· использовать инструменты срочного рынка для извлечения прибыли;
· изменять в рамках критериев, определенных настоящей Инвестиционной декларацией, соотношение различных активов своего портфеля в соответствии с конъюнктурой рынка для обеспечения большей доходности;
· реструктурировать портфель на основе регулярного анализа макроэкономических показателей и ежеквартального анализа хозяйственной деятельности предприятий;
· следить за корпоративными новостями;
· перераспределять средства в ценные бумаги рынка краткосрочных капиталов и другие денежные эквиваленты до тех пор, пока не будут определены финансовые инструменты, удовлетворяющие целям инвестирования;
· отдавать приоритет приобретению акций крупных, стабильно работающих предприятий, компаний и объединений;
· инвестировать часть средств в акции быстрорастущих, но менее ликвидных компаний, имеющих хорошие перспективы для роста объема и прибыли в течение ближайших 5 лет;
· хеджировать риски с помощью инструментов срочного рынка;
· распределять сроки погашения приобретенных долговых бумаг таким образом, чтобы своевременно иметь необходимые денежные средства для приобретения высокодоходных ценных бумаг.
8. Новые эмиссии. Доверительный управляющий может приобретать ценные бумаги перспективных компаний на первичном рынке (при размещении новой эмиссии).
9. Виды Имущества, передаваемые Учредителем управления в доверительное управление:
№ | Вид имущества |
1 | Денежные средства в рублях Российской Федерации. |
2 | Денежные средства в долларах США. |
3 | Денежные средства в евро. |
4 | Эмиссионные ценные бумаги. |
10. Виды сделок, которые Доверительный управляющий вправе заключать с Имуществом:
№ | Вид сделки |
1 | Купля-продажа ценных бумаг, в том числе: |
- на торгах организатора торговли (биржевые сделки купли-продажи). | |
- не на торгах организатора торговли (внебиржевые сделки купли-продажи). | |
- сделки РЕПО. | |
2 | Купля-продажа производных финансовых инструментов на фондовые индексы и ценные бумаги, в том числе: |
- на торгах организатора торговли (биржевые сделки купли-продажи). | |
- не на торгах организатора торговли (внебиржевые сделки купли-продажи). | |
3 | Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме. |
4 | Размещение денежных средств во вклады на срок, не превышающий 10 рабочих дней. Доверительный управляющий не вправе размещать, если срок возврата не определен или определен моментом востребования. |
5 | Мена ценных бумаг. |
6 | Передача средств в качестве гарантийных взносов, залогов и иных форм обеспечения на срочных финансовых рынках. |
11. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать Доверительный управляющий при осуществлении доверительного управления, а также виды соответствующих ценных бумаг в документарной форме:
№ | Наименование |
1 | На усмотрение Доверительного управляющего. |
12. Ограничения на приобретение отдельных видов объектов доверительного управления:
№ | Наименование | Ограничение |
1 | Ценные бумаги, выпущенные Доверительным управляющим и его аффилированными лицами, не имеющие рыночных котировок. | Доверительный управляющий приобретать не вправе. |
2 | Облигации, акции или иные ценные бумаги одного эмитента либо группы эмитентов, связанных между собой отношениями имущественного контроля или письменным соглашением, за исключением государственных ценных бумаг. | Доверительный управляющий вправе приобретать не более 15% от текущей стоимости активов. |
3 | Ценные бумаги иностранных эмитентов. | Доверительный управляющий вправе приобретать с учетом ограничений, установленных п. 2.2 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 01.01.2001г. № 07-37/пз-н. |
4 | Сделки РЕПО. | Доверительный управляющий вправе совершать на срок, не превышающий 10 рабочих дней. |
13. Перечень (состав) объектов доверительного управления:
№ | Наименование | Доля в Имуществе(%) |
По видам финансовых инструментов: | ||
1 | Акции российских и иностранных эмитентов, в том числе: | 0-100 |
- допущенные к торгам организаторов торгов на рынке ценных бумаг: | 0-100 | |
- включенные в котировальные списки; | 0-100 | |
- не включенные в котировальные списки. | 0-70 | |
- не допущенные к торгам организаторов торгов на рынке ценных бумаг. | 0-30 | |
2 | Долговые обязательства, в том числе: | 0-100 |
- облигации, эмитированные или гарантированные Правительством Российской Федерации; | 0-100 | |
- облигации федеральных и муниципальных займов; | 0-100 | |
- корпоративные долговые обязательства, в том числе: | 0-100 | |
- облигации российских и иностранных эмитентов; | 0-100 | |
- векселя российских и иностранных эмитентов. | 0-20 | |
3 | Производные финансовые инструменты (форварды, фьючерсы, опционы, средства, отвлеченные в качестве гарантийных взносов, залогов и иных форм обеспечения на срочных финансовых рынках). | 0-50 |
4 | Ценные бумаги иностранных эмитентов. | 0-100 |
5 | Паи и доли российских и иностранных инвестиционных фондов. | 0-100 |
6 | Депозитные сертификаты банков. | 0-100 |
По отраслям: | ||
1 | Нефтегазодобыча и переработка. | 0-100 |
2 | Электроэнергетика. | 0-100 |
3 | Телекоммуникации. | 0-100 |
4 | Черная и цветная металлургия. | 0-100 |
5 | Химическая промышленность. | 0-100 |
6 | Финансовая деятельность. | 0-100 |
7 | Пищевая промышленность. | 0-100 |
8 | Розничная торговля. | 0-100 |
9 | Машиностроение. | 0-100 |
10 | Медицина. | 0-100 |
11 | Сфера услуг. | 0-100 |
12 | Высокие технологии. | 0-100 |
13 | Строительство. | 0-100 |
14 | Пароходство и транспорт. | 0-100 |
15 | Прочие. | 0-100 |
Соотношение между ценными бумагами и денежными средствами: | ||
1 | Денежные средства. | 0-100 |
2 | Ценные бумаги. | 0-100 |
Подписи Сторон:
От Доверительного управляющего | От Учредителя управления | ||
подпись | Ф. И.О. и должность | подпись | Ф. И.О. (и должность для юр. лиц) |
дата | |||
м. п. | м. п. |
Приложение
Порядок возврата Доверительным управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Доверительному управляющему после расторжения Договора в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах Учредителя управления
1. Доверительный управляющий уведомляет Учредителя управления о получении ценных бумаг и/или денежных средств на следующий день после их поступления на счета Доверительного управляющего. Уведомление содержит порядок действий, необходимых для получения Учредителем управления указанных ценных бумаг и/или денежных средств. Уведомление составляется в письменной форме и направляется заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу, который использовался Сторонами для переписки в период действия Договора.
2. Учредитель управления предоставляет Доверительному управляющему в письменном виде за подписью уполномоченного лица информацию о реквизитах:
2.1. банковского счета Учредителя управления, на который Доверительный управляющий должен перечислить денежные средства, полученные после прекращения Договора;
2.2. счета депо Учредителя управления, на который Доверительный управляющий должен перевести ценные бумаги, полученные после прекращения Договора.
3. Доверительный управляющий обязан возвратить Учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные им после прекращения Договора в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах Учредителя управления, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты их получения Доверительным управляющим.
4. При отсутствии у Доверительного управляющего реквизитов или наличия неверных реквизитов и, соответственно, невозможности возврата ценных бумаг и/или денежных средств, Доверительный управляющий вправе передать их в депозит нотариуса по месту нахождения в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
5. Доверительный управляющий вправе удержать из возвращаемых ценных бумаг и/или денежных средств расходы, произведенные им в связи с возвратом.
6. Обязанность Доверительного управляющего по возврату ценных бумаг и/или денежных средств, полученных им после прекращения Договора в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах Учредителя управления, считается выполненной с момента их списания со счетов Доверительного управляющего.
Подписи Сторон:
От Доверительного управляющего | От Учредителя управления | ||
подпись | Ф. И.О. и должность | подпись | Ф. И.О. (и должность для юр. лиц) |
дата | |||
м. п. | м. п. |
Приложение
Ставки комиссий и вознаграждения
Учредитель управления
Полное наименование / Ф. И.О. | |
Дата и номер свидетельства о регистрации в ЕГРПО (для юр. лиц) / |
Сведения о договоре доверительного управления
Номер Договора | |
Дата Договора |
Ставки комиссий и вознаграждения
Наименование | Ставка |
Комиссия за управление | |
Вознаграждение |
Подписи Сторон:
От Доверительного управляющего | От Учредителя управления | ||
подпись | Ф. И.О. и должность | подпись | Ф. И.О. (и должность для юр. лиц) |
дата | |||
м. п. | м. п. |
