Брокерский договор № ________
г. Тверь «_____» ________________ 2011 г.
Акционерный коммерческий банк «Тверьуниверсалбанк» (открытое акционерное общество), осуществляющий профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от «13» апреля 2006 года № 000, именуемый в дальнейшем «Брокер», , действующей на основании Устава, с одной стороны, и ___________________________, именуемый в дальнейшем «Клиент» и зарегистрирован по адресу: ________________________; паспорт ________________________ выдан ________________________, с другой стороны, при совместном упоминании в настоящем тексте именуемые «Стороны», заключили брокерский договор (далее - Договор) о нижеследующем:
1. Предмет договора
1.1.В соответствии с настоящим Договором Клиент поручает, а Брокер обязуется за вознаграждение от своего имени и за счет Клиента по поручениям Клиента совершать сделки купли-продажи, мены иные сделки по приобретению и отчуждению ценных бумаг, а также иные финансовые операции и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности, а также иные юридически значимые действия, связанные с исполнением поручений Клиента (далее – Поручение).
1.2.По сделке, совершенной Брокером с третьим лицом от своего имени и за счет Клиента, приобретает права и становится обязанным Брокер.
1.3.Под ценными бумагами, указанными в п. 1.1. настоящего договора, понимаются эмиссионные ценные бумаги, являющиеся объектами финансовых вложений.
1.4.Брокер выступает в качестве представителя Клиента при получении дохода (проценты, дивиденды и т. п.) по ценным бумагам Клиента.
1.5.При исполнении принятых на себя обязательств Стороны руководствуются законодательством РФ, настоящим Договором и Регламентом брокерского обслуживания Клиентов на рынке ценных бумаг (далее – Брокерский регламент), являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора. Действующая редакция Брокерского регламента размещается на информационных стендах в операционных залах (помещениях) головного офиса Брокера (4) и на сайте Брокера в сети Интернет: www. *****.
2. Общие условия исполнения поручений
2.1 Основанием для осуществления Брокером поручения являются Поручения Клиента. Клиент направляет Брокеру Поручение одним из способов и с соблюдением процедуры, указанных в Брокерском регламенте. Стороны признают, что Поручения переданные Клиентом Брокеру по телефону либо факсу, имеют такую же юридическую силу, что и Поручения, составленные на бумажном носителе и скрепленные подписью Клиента (подписью уполномоченного лица Клиента и печатью Клиента – для договора, заключаемого с юридическим лицом).
2.2 Клиент может подавать Брокеру следующие виды Поручений:
- купить /продать ценные бумаги по текущей цене дня;
- купить/продать ценные бумаги по цене не выше/ не ниже цены, заданной в Поручении;
- купить /продать ценные бумаги в момент, когда цена достигнет определенного значения.
2.3 Все Поручения Клиента имеют силу в течение одного рабочего дня. Если иное не указано Клиентом, то по сроку действия все Поручения на сделку по умолчанию считаются действительными до:
- совершения сделки на оговоренных в Поручении условиях;
- окончания торговой сессии, в соответствии с режимом работы торговой площадки, на которой совершает сделку Клиент. По окончании торговой сессии Поручение на сделку считается аннулированным;
- отмены Клиентом ранее поданного Поручения, если такая отмена совершена Клиентом в соответствии с требованиями, предъявляемыми к оформлению и подаче Поручений Клиента в соответствии с условиями настоящего Договора и Брокерским регламентом.
2.4 Поручения подлежат исполнению в день принятия к исполнению, если они поступили Брокеру не позднее, чем за 15 (Пятнадцать) минут до момента окончания подачи Поручения Брокеру.
2.5 Брокер исполняет поручения клиентов в порядке их поступления.
2.6 Порядок предоставления Клиентом Брокеру Поручений, документооборот между Сторонами настоящего Договора совершается в порядке, установленном Брокерским регламентом.
2.7 При исполнении указаний Клиента сделки с ценными бумагами заключаются Брокером по ценам, указанным в Поручении Клиента, если Сторонами не согласовано иное.
3. Гарантии Сторон
Стороны по настоящему Договору гарантируют, что:
· заключение настоящего Договора не противоречит положениям законов Российской Федерации и иных актов;
· обладают законными полномочиями заключить настоящий Договор и выполнить принятые на себя обязательства;
· лица, подписавшие настоящий Договор, имеют надлежащим образом оформленные полномочия подписать его;
· выполнение Сторонами обязательств по настоящему Договору не нарушит какой-либо акт органов государственной власти Российской Федерации и не повлечет за собой нарушение какого-либо соглашения или договора, которые имеются у каждой из Сторон друг с другом и у каждой Стороны в отдельности с третьими лицами.
4. Права и обязанности сторон
4.1 Брокер принимает на себя следующие обязательства:
4.1.1.Принимать к исполнению поданные с 10-30 до 17-30 (с понедельника по четверг) и с 10-30 до 16-15 (в пятницу) московского времени и надлежащим образом оформленные Поручения Клиента, при условии зачисления Клиентом на Лицевой счет, открытый Брокером, денежных средств в размере, достаточном для выполнения Поручения.
4.1.2.Соблюдать при исполнении Поручений исключительно интересы Клиента, не использовать предоставленные возможности в своих интересах или в интересах третьих лиц.
4.1.3.Открыть для Клиента в течение 1 (Одного) рабочего дня с даты подписания настоящего Договора Лицевой счет № ______________ для учета денежных средств Клиента, предназначенных для расчетов связанных с операциями с ценными бумагами (далее – «Лицевой счет»).
4.1.4.Предоставлять Клиенту по его запросам информацию о ценах на ценные бумаги по результатам торгов, а также извещения о проведении аукционов, дополнительных эмиссий, выплате дивидендов и купонов по ценным бумагам, погашении ценных бумаг.
4.1.5.Перечислять Клиенту на основании его Поручения, оформленного в соответствии с Приложением №3 к настоящему Договору, средства, вырученные от реализации ценных бумаг, а также средства в пределах остатка по Лицевому счету Клиента, в течение двух банковских дней после подачи такого Поручения Клиентом и при условии поступления указанных средств на корреспондентский счет Брокера. Прием данных Поручений производится Брокером по рабочим дням с 10-00 до 15-00 московского времени.
4.1.6.Предоставлять Клиенту следующие отчеты о сделках с ценными бумагами: отчет по сделкам с ценными бумагами и отчет о состоянии счета Клиента и совершенных операциях за квартал. Отчеты предоставляются в порядке, предусмотренном Брокерским регламентом.
4.1.7. Принимать меры по обеспечению конфиденциальности имени Клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением настоящего Соглашения. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информация может быть представлена третьим лицам.
4.1.8.В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Брокер выполняет функции налогового агента.
4.2 Клиент принимает на себя следующие обязательства:
4.2.1. Клиент обязуется ознакомиться с условиями Брокерского регламента и выполнять его условия.
4.2.2. В случае подачи Брокеру Поручения посредством телефона и/или факса в течение 30 (тридцати) дней предоставить Брокеру оригинальное Поручение на бумажном носителе, оформленное в соответствии с Приложением №1,2,3 к настоящему договору.
4.2.3. Уплачивать Брокеру вознаграждение и возмещать расходы Брокера, понесенные им в связи с исполнением Поручения в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Договором.
4.2.4. Обеспечивать наличие денежных средств на Лицевом счете, в количестве достаточном для выполнения Брокером Поручений Клиента, оплаты вознаграждения Брокера и возмещения его расходов.
4.2.5. Осуществлять операции с ценными бумагами только в пределах остатка денежных средств на Лицевом счете Клиента или ценных бумаг на счете депо Клиента.
4.2.6. Обеспечить наличие ценных бумаг, предназначенных к продаже, на своем счете депо либо передать Брокеру ценные бумаги по акту приема-передачи не позднее даты подачи Поручения на продажу.
4.2.7. Не давать Брокеру поручений на совершение сделок, противоречащих действующему законодательству Российской Федерации, условиям выпуска и обращения ценных бумаг и настоящему Договору.
4.2.8. Получать отчеты Брокера и сообщать о своих возражениях по отчетам Брокера в порядке, установленным Брокерским регламентом.
4.2.9. Своевременно и надлежащим образом совершать все действия, необходимые для исполнения сделок, заключенных Брокером за счет Клиента, если без участия Клиента надлежащее исполнение сделок невозможно или затруднительно.
4.2.10. Если Поручение предполагает перечисление средств на счет Клиента в другом кредитном учреждении, оно должно быть представлено Брокеру в виде платежного документа, оформленного в соответствии с требованиями законодательства и Брокера.
4.2.11. В случае, если Клиент своевременно не направил Брокеру такого поручения, Брокер освобождается от ответственности за просрочку перечисления средств.
4.2.12. При расторжении Договора предоставить Брокеру поручение о перечислении остатка денежных средств на Лицевом счете за 5 (пяти) рабочих дней до даты расторжения Договора. В случае непредставления такого поручения Брокеру или предоставления поручения с реквизитами недостаточными для его исполнения, Брокер освобождается от ответственности за просрочку перечисления средств.
4.3 Брокер имеет право:
4.3.1.Самостоятельно устанавливать перечень ценных бумаг, особенности операций с которыми должны быть определены дополнительными соглашениями к настоящему Договору, заключенными между Брокером и Клиентом. В случае отказа или уклонения Клиента от заключения такого дополнительного соглашения Брокер имеет право отказаться от исполнения Поручений на совершение сделок с этими ценными бумагами.
4.3.2.Особенности проведения операций с отдельными видами ценных бумаг устанавливаются Брокером с учетом действующего законодательства Российской Федерации, условий выпуска и обращения конкретных ценных бумаг, содержания договоров Брокера с участниками рынка ценных бумаг и обычаев делового оборота.
4.3.3.Отказаться от исполнения Поручений Клиента, поданных с нарушением условий Договора и/или действующего законодательства Российской Федерации с уведомлением Клиента по телефаксу, факсу, телефону.
4.3.4.При неполноте, неясности или неточности указаний Клиента действовать по своему усмотрению, основываясь на принципах добросовестности и разумности.
4.3.5.В одностороннем порядке вносить в настоящий Договор, регулирующие особенности совершения операций с отдельными видами ценных бумаг, изменения и дополнения, связанные с изменениями, вносимыми в правовые акты, условия обращения ценных бумаг и договоры Брокера с другими участниками рынка ценных бумаг. Брокер за 15 (пятнадцать) дней до вступления в силу указанных изменений и дополнений уведомляет об этом Клиента, путем направления в его адрес, указанный в настоящем Договоре дополнительного соглашения к настоящему Договору, которое должно быть незамедлительно подписано Клиентом и передано Брокеру. В случае неполучения Брокером от Клиента подписанного дополнительного соглашения в течение 30 дней с момента его направления Клиенту, дополнительное соглашение считается согласованным с Клиентом.
4.3.6.В одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в Брокерский регламент, о чем за 15 (пятнадцать) дней до вступления в силу указанных изменений и дополнений уведомлять об этом Клиента любым доступным Брокеру способом, в том числе, но не исключительно: путем почтовой, телеграфной, телефонной, электронной или иной связи, размещения информации на информационных стендах в операционных залах (помещениях) головного офиса Брокера (4) и на сайте Брокера в сети Интернет: www. *****.
4.3.7.В одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в Тарифы по брокерскому обслуживанию клиентов (Приложение к настоящему Договору) (далее – Тарифы), о чем за 15 (пятнадцать) дней до вступления в силу указанных изменений и дополнений уведомлять об этом Клиента любым доступным Брокеру способом в том числе, но не исключительно: путем почтовой, телеграфной, телефонной, электронной или иной связи, размещения информации на информационных стендах в операционных залах (помещениях) головного офиса Брокера (4) и на сайте Брокера в сети Интернет: www. *****.
4.3.8.Привлекать при необходимости для исполнения Поручения Клиента третьих лиц.
4.3.9.Присваивать Клиенту регистрационные коды, необходимые для идентификации сделок, заключаемых за счет Клиента. Регистрационный код не является коммерческой тайной.
4.3.10. Утверждать формы документов, применяемых при исполнении настоящего Договора и имеющих обязательную силу для Клиента (поручений, отчетов, доверенностей, анкет, регистрационных карточек, карточек с образцами подписей и др.), а также вносить в эти формы необходимые изменения и дополнения.
4.4 Клиент имеет право:
4.4.1.Клиент может выдать выбранному им лицу доверенность, удостоверив ее у нотариуса или у Брокера, на подписание и подачу поручений Брокеру на совершение сделок с ценными бумагами, а также на совершение других действий по Договору от своего имени. При отмене выданной ранее доверенности Клиент должен заблаговременно письменно сообщить Брокеру об этом и несет все риски связанные с неуведомлением Брокера.
5. Условия расчетов по Договору
5.1 За совершение сделки Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение согласно утвержденных Брокером Тарифов.
5.2 Помимо уплаты вознаграждения, Клиент должен возместить Брокеру все расходы, понесенные последним при исполнении Поручения (далее Расходы Брокера), в частности, связанные с заключением сделки и регистрацией перехода прав на ценные бумаги (оплату услуг организаторов торговли, депозитариев, реестродержателей, расчетно-клиринговых организаций и т. д.).
5.3 О размере вознаграждения и расходах Брокера, подлежащих оплате Клиентом, Брокер информирует Клиента в отчете о состоянии счетов клиента по сделкам с ценными бумагами и операциям с ними связанным.
5.4 Оплата вознаграждения Брокера, а также возмещение Расходов Брокера производится в порядке, предусмотренном настоящим Договором, в день исполнения Брокером Поручения Клиента (в день совершения Брокером Расходов). .
5.5 Клиент поручает Брокеру оплачивать вознаграждение и Расходы Брокера по операциям клиента из денежных средств Клиента, находящихся на Лицевом счете, без получения согласия Клиента на оплату.
5.6 В случае отсутствия денежных средств на Лицевом счете, Клиент оплачивает вознаграждение и возмещает Расходы Брокера в сроки, установленные в п. 5.4 настоящего Договора путем внесения наличных денежных средств в кассу Брокера либо безналичным перечислением на счет Брокера, указанный в настоящем Договоре.
6. Ответственность сторон
6.1 За невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязательств по настоящему Договору стороны несут ответственность согласно действующему законодательству Российской Федерации.
6.2 При нарушении срока оплаты вознаграждения Брокера и/или Расходов Брокера Брокер вправе начислить, а Клиент обязуется заплатить неустойку в виде пени в размере 0,1 (ноль целых одна десятая) процента от суммы просроченного платежа за каждый календарный день просрочки.
6.3 Брокер не несет ответственности за нарушения Договора, вызванные ошибками, допущенными Клиентом при оформлении документов (платежных поручений, поручений на перевод ценных бумаг и др.).
6.4 Брокер не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение третьим лицом сделки, заключенной с ним за счет Клиента.
6.5 Брокер не несет ответственности в случае, если из-за сложившейся на рынке ценных бумаг конъюнктуры он не смог выполнить поручение Клиента.
6.6 Стороны освобождаются от ответственности за нарушение обязательств по Договору, вызванных: действием непреодолимой силы; изменениями в правовых актах, препятствующими надлежащему исполнению обязательств; неполадками и сбоями в работе электронного оборудования, систем связи, торговых, расчетно-клиринговых и депозитарных систем. О наступлении и прекращении указанных в данном пункте обстоятельств, о предстоящих сроках их действия Сторона, для которой создались такие обстоятельства, извещает другую Сторону немедленно по телефаксу, факсу, телефону или лично и по первому требованию предоставляет подтверждения в письменном виде за подписью уполномоченных на это лиц.
6.7 Брокер освобождается от ответственности за нарушения, вызванные ненадлежащим исполнением договорных обязательств перед Брокером участниками рынка ценных бумаг, без которых надлежащее исполнение Договора невозможно.
6.8 Клиент подтверждает, что он понимает характер рисков, связанных с совершением сделок с ценными бумагами. Брокер не отвечает за убытки, понесенные Клиентом в результате совершения таких операций.
7. Порядок рассмотрения споров
7.1 Все споры, возникающие между Сторонами по настоящему Договору, подлежат рассмотрению в добровольном порядке на взаимоприемлемой основе путем переговоров. В случае недостижения обоюдоприемлемого решения по возникшим спорам, последние разрешаются в судебном порядке: в Центральном районном суде города Твери / Мировом суде Центрального района города Твери в соответствии с действующим законодательством РФ.
8. Срок действия договора
8.1 Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и действует до «31» декабря 20__г. Если за 15 (Пятнадцать) дней до окончания срока действия Договора ни одна из Сторон не заявит иное, срок действия договора продлевается на каждый следующий календарный год.
8.2 Любая из Сторон имеет право расторгнуть Договор в одностороннем порядке, письменно известив другую Сторону. Договор считается расторгнутым через 15 (пятнадцать) календарных дней с момента получения другой стороной указанного извещения.
8.3 С момента получения уведомления Клиента о расторжении договора (момента направления Брокером уведомления о расторжении Договора Клиенту) Брокер прекращает прием Поручений Клиента. Ранее принятые к исполнению Поручения сохраняют силу до окончания срока их действия. Клиент оплачивает Брокеру вознаграждение и возмещает Расходы Брокера до момента прекращения настоящего Договора.
9. Уведомления
9.1 Уведомление о конфликте интересов.
9.1.1. Клиент уведомлен о том, что Брокер оказывает услуги, аналогичные описанным в настоящем Договоре, третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным договорам, и осуществляет сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах, в порядке совмещения видов профессиональной деятельности согласно законодательству РФ. Такие сделки и операции для третьих лиц могут осуществляться Брокером на условиях и за вознаграждение, отличающихся от условий и вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемые Клиенту в рамках настоящего договора.
9.1.2. Клиент уведомлен о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах Брокера могут создать конфликт между имущественными и другими интересами Клиента и Брокера.
9.1.3. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами Брокера и Клиента и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Брокер в своей профессиональной деятельности, связанной с настоящим Договором, обязуется соблюдать безусловный принцип приоритета интересов Клиента над собственными интересами.
9.1.4. В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами Клиента и Брокера и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов, Брокер в своей профессиональной деятельности, связанной с настоящим Договором, обязуется соблюдать принципы равного и справедливого отношения к Клиенту и другими клиентам, с учетом установленных для различных категорий клиентов условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.
9.2 Уведомление о рисках
9.2.1. Клиент настоящим заявляет, что он полностью осознает тот факт, что любые инвестиции в ценные бумаги являются высокорискованными по своему характеру, и Брокер не гарантирует Клиенту прироста или сохранения стоимости его имущества.
9.2.2. Клиент осведомлен о том, что рыночные цены на ценные бумаги могут, как расти, так и падать, и изменение этих цен находится вне контроля Брокера. Клиент соглашается с тем, что снижение стоимости ценных бумаг, произошедшее из-за изменения рыночных цен является обстоятельством непреодолимой силы, и Брокер не несет ответственности за такое изменение цен.
9.2.3. Брокер уведомил Клиента о рисках, что подтверждается Клиентом подписанием настоящего договора и Декларации о рисках (Приложение к Договору).
9.3 Уведомление о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
9.3.1. Клиент настоящим уведомлен о том, что действующим законодательством РФ запрещается неправомерное использование инсайдерской информации и/или манипулирование рынком при совершении сделок, и что Брокер принимает меры по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и/или манипулированию рынком.
9.3.2. Брокер уведомляет клиента о том, что все поручения на сделки, представляемые клиентом в Банк, анализируются с целью выявления возможного неправомерного использования инсайдерской информации и/или признаков манипулирования рынком.
9.3.3. При выявлении таких сделок Брокер представляет Клиенту официальный запрос с требованием представить объяснения о совершаемых (совершенных) действиях, подпадающих под признаки неправомерного использования инсайдерской информации и/или манипулирования рынком.
9.3.4. Клиент обязан представить требуемое объяснение в письменной форме в течение 3 рабочих дней со дня получения официального запроса Брокера.
9.3.5. В случае уклонения Клиента от представления письменного объяснения, в том числе в случае нарушения срока его представления, указанного в п. 10.3.4. настоящего Договора, либо в случае неудовлетворительных объяснений, такие действия Клиента могут рассматриваться Брокером как противодействие проведению проверки.
9.3.6. При выявлении случаев неправомерного использования инсайдерской информации и/или манипулирования рынком со стороны Клиента Брокер вправе расторгнуть с ним договор о брокерском обслуживании в одностороннем порядке в течение 15 дней с момента письменного уведомления об этом Клиента.
9.3.7. Клиент уведомлен о том, что Брокер сообщает в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о случаях неправомерного использования инсайдерской информации и/или манипулирования рынком со стороны Клиента.
9.3.8. Клиент уведомлен о том, что он вправе запрашивать и получать от Брокера информацию об эмиссионных ценных бумагах в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 01.01.01 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Закон). Для получения информации согласно указанному Закону Клиент направляет письменный запрос Брокеру с указанием того, по каким ценным бумагам, какую информацию и за какой период Клиент хотел бы получить. Брокер направляет ответ по почте с оплатой издержек на пересылку и на ксерокопирование заказанной Клиентом информации за счет Клиента.
9.3.9. Клиент проинформирован Брокером о правах и гарантиях, предоставляемых им в соответствии с Федеральным законом от 01.01.01 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
10. Заключительные положения
10.1 Все дополнения и изменения к настоящему договору действительны, если оформлены в письменном виде и подписаны обеими сторонами, за исключением изменений и дополнений, принимаемых Брокером в одностороннем порядке.
10.2 Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу. Один экземпляр находится у Брокера, второй у Клиента.
11. Дополнительные условия
Брокер: | Клиент: |
|
к/с в ГУ ЦБ РФ по Тверской области Тел (4, (48 Теле, (48 | |
______________/ / |
Мною получен экземпляр Регламента брокерского обслуживания Клиентов на рынке ценных бумаг
________________________________/ ____________/
(подпись) (фамилия имя отчество)
Настоящим даю поручение Брокеру оплачивать из денежных средств, находящихся на Лицевом счете, услуги, оказываемые мне в качестве депозитария по Депозитарному договоруот 01.01.2001, а также возмещать расходы, понесенные при исполнении Депозитарного договора без моего уведомления и получения от меня согласия на оплату.
________________________________/ ______________
(подпись) (фамилия имя отчество)
Приложение
к Брокерскому договору № ___/_____ от __________
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА
на совершение сделок с ценными бумагами
Клиент: ______________________________________________________
наименование
Брокерский договор на совершение сделок с ценными бумагами № ______________________
Эмитент ЦБ/лицо, выдавшее ЦБ/акцептант | Вид, категория/тип, форма выпуска, транш, серия ЦБ | Вид сделки (покупка, продажа, иной вид сделки) | Количество ЦБ или однозначные условия его определения | Валюта цены | Цена одной ЦБ или однозначные условия ее определения | Срок действия поручения |
Подпись Клиента[1] /иное обозначение,
приравниваемое к подписи клиента[2] __________________________________
Для служебных отметок БрокераВходящий № ____ Дата приема поручения «___» _________ 20__ г. Время ___ час. __мин. Размер (в%) денежных средств/ЦБ клиента, за счет которых Брокер осуществляет маржинальную сделку ________ Сотрудник, зарегистрировавший поручение _______________________________________ ФИО/код/подпись |
Приложение
к Брокерскому договору № ___/_____ от __________
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА
на отзыв денежных средств
Клиент: ______________________________________________________
наименование
Брокерский договор на совершение сделок с ценными бумагами № __________ от _________
Денежные средства в сумме ___________________ (_________________________________ ______________________________________________________________________) рублей.
 | |
Операция: перечислить на р/с выдать наличными из кассы Брокера
Реквизиты расчетного счета:
Получатель: наименование юридического лица или Ф. И.О. физического лица ИНН | |
Банк получателя | |
БИК банка получателя | |
Кор. счет банка получателя | |
Расчетный счет получателя | |
Назначение платежа |
Срок исполнения поручения ________________________________________
Подпись Клиента __________________________________
Для служебных отметок БрокераВходящий № ____ Дата приема поручения «___» _________ 200_ г. Время ___ час. __мин. Сотрудник, зарегистрировавший поручение _______________________________________ ФИО/код/подпись |
Приложение
к Брокерскому договору № ___/_____ от __________
ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА
на перевод денежных средств
Клиент: ______________________________________________________
наименование
Брокерский договор на совершение сделок с ценными бумагами № ______________________
Списать со счета(указывается счет, с которого должны быть списаны денежные средства, например: специальный брокерский счет, у Брокера (у другого проф. участника, через которого Брокер совершает сделки в интересах клиентов); счет, открытый в расчетной организации РТС, ММВБ, иных расчетных организациях) | Сумма, руб. | Зачислить на счет(указывается счет, на который должны быть зачислены денежные средства, например: специальный брокерский счет, у Брокера (у другого проф. участника, через которого Брокер совершает сделки в интересах клиентов); счет, открытый в расчетной организации РТС, ММВБ, иных расчетных организациях) |
Срок исполнения поручения ________________________________________
Подпись Клиента __________________________________
Для служебных отметок БрокераВходящий № ____ Дата приема поручения «___» _________ 200_ г. Время ___ час. __мин. Сотрудник, зарегистрировавший поручение________________________________________ ФИО/код/подпись |
Приложение
к Брокерскому договору № ___/_____ от __________
ТАРИФЫ
по брокерскому обслуживанию клиентов
Тарифный план «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ»
Ставки комиссионного вознаграждения за брокерское обслуживание клиентов (с учетом НДС) | |
1.1. Дорублей | 0,40 % |
1.1. От до рублей | 0,20 % |
1.2. От 1 до 2 рублей | 0,10 % |
1.3. От 2 рублей | 0,05 % |
Тарифный план «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ПЛЮС»[3]
Ставки комиссионного вознаграждения за брокерское обслуживание клиентов (с учетом НДС) | |
1.1. Дорублей | 0,15 % |
1.1. От до рублей | 0,10 % |
1.2. От 1 до 2 рублей | 0,05 % |
1.3. От 2 рублей | 0,03 % |
Тарифный план «Профессиональный» (Активный)[4]
Ставки комиссионного вознаграждения за брокерское обслуживание клиентов (с учетом НДС) [5] | |
1.1. До 1 рублей[6] | 0,030 % |
1.1. От 1до 3 рублей | 0,025 % |
1.2. От 3 | 0,020 % |
Тарифный план «Интернет-Трейдинг»[7]
Ставки комиссионного вознаграждения за брокерское обслуживание клиентов (с учетом НДС) | |
1.1. До 1 рублей[8] | 0,040 % |
1.1. От 1до 3 рублей | 0,030 % |
1.2. От 3 | 0,025 % |
От Брокера От Клиента
_________________// _________________/ /
М. П.
Приложение к Брокерскому договору № ___/_____ от __________ |
Декларация о рисках,
связанных с осуществлением операций на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Принимая во внимание, что риск потери принадлежащих Вам активов в виде денежных средств и/или ценных бумаг при проведении операций на рынках ценных бумаг и/или срочном рынке в Ваших интересах и за Ваш счет может быть существенным, "(далее Брокер) рекомендует Вам всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости для Вас проведения подобных операций с точки зрения Ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей.
Под рисками в настоящей Декларации понимается возможность возникновения у Вас убытков (в виде реального ущерба и/или упущенной выгоды), связанных прямо или косвенно с проведением в Ваших интересах и за Ваш счет операций на рынках ценных бумаг и/или срочном рынке. В случае если Вами принято решение о заключении Договора на брокерское обслуживание мы исходим из того, что Вы уведомлены и осознаете связанные с этим риски, которые включают, но не ограничиваются перечисленными ниже рисками, классифицированными по следующим группам:
1. По источникам рисков:
Системный риск – риск, связанный с функционированием рынка ценных бумаг и/или срочного рынка как системы, выражающийся в потенциальной неспособности системы или отдельных ее составляющих (банковская система, депозитарная система, торговые системы, система клиринга и прочие системы, влияющие на деятельность на рынке ценных бумаг) выполнять свои функции. Данный риск не связан с Клиентом и действиями, совершенными Клиентом или по указанию Клиента. Таким образом, совершая операции на рынке ценных бумаг и/или срочном рынке, Вы изначально подвергаетесь системному риску, уровень которого можно считать неснижаемым.
Несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: (Клиента, брокера, доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг, прочие). Данный риск прямо или косвенно связан с Клиентом и/или действиями, совершенными Клиентом или по указанию Клиента. Данный вид рисков может быть уменьшен. К таким рискам относятся риск ценной бумаги – риск вложения средств в конкретный инструмент инвестиций; отраслевой риск – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, который относится к какой-то конкретной отрасли; риск регистратора – риск вложения средств в ценные бумаги эмитента, у которого заключен договор на обслуживание с конкретным регистратором.
2. По экономическим последствиям для Клиента:
риск потери ожидаемого дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю ожидаемого дохода от операций на рынке ценных бумаг и/или срочном рынке (упущенная выгода);
риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю инвестируемых средств (денежных средств и/или ценных бумаг);
риск потерь, превышающих инвестируемые средства – возможность наступления события, которое влечет за собой не только полную потерю ожидаемого дохода и инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемые средства.
Если Вы планируете совершать маржинальные и/или необеспеченные сделки, перечисленные в настоящем пункте риски, являются для Вас повышенными. Для совершения маржинальной и/или необеспеченной сделки Брокер предоставляет Клиенту денежные средства и/или ценные бумаги в заем, то есть на основе возвратности и возмездности. Следующие риски связаны с исполнением маржинальных поручений Клиента:
1. При совершении Вами маржинальных сделок (необеспеченных сделок) у Вас возникает риск неисполнения или частичного исполнения Поручения на совершение маржинальной (необеспеченной) сделки по усмотрению Брокера.
2. Совершая маржинальные сделки (необеспеченные сделки), Вы несете риск увеличения цен на ценные бумаги, переданные Вам. Вы обязаны вернуть ценные бумаги независимо от изменения их стоимости. При этом текущая рыночная стоимость ценных бумаг, может значительно превысить их стоимость при первоначальной продаже.
3. Совершая маржинальные сделки (необеспеченные сделки), Вы несете ценовой риск как по активам, приобретенным на собственные средства, так и по активам, являющимся обеспечением Ваших обязательств перед Брокером. Таким образом, величина активов, подвергающихся риску неблагоприятного изменения цены, больше, нежели при обычной торговле. Соответственно и убытки могут наступить в больших размерах, по сравнению с торговлей только с использованием Ваших собственных средств.
4. Вы обязуетесь поддерживать достаточный уровень обеспечения своих обязательств перед Брокером, что в определенных условиях может повлечь необходимость заключения сделок купли/продажи вне зависимости от текущего состояния рыночных цен и тем самым реализацию рисков потери дохода, риска потери инвестируемых средств или риск потерь, превышающих инвестируемую сумму.
5. При неблагоприятном для Вас движении цен для поддержания уровня маржи, в случаях, предусмотренных Регламентом обслуживания на рынке ценных бумаг и срочном рынке, Ваша позиция может быть принудительно ликвидирована, что может привести к реализации риска потери дохода, риска потери инвестируемых средств или риска потерь, превышающих инвестируемую сумму.
3. По факторам риска:
Экономический риск – риск возникновения неблагоприятных для Клиента событий экономического характера. Среди таких рисков необходимо выделить следующие:
Ценовой риск – риск несения Клиентом убытков по причине неблагоприятных изменений цен на рынке ценных бумаг и/или срочном рынке;
Валютный риск – риск несения Клиентом убытков по причине неблагоприятных изменений валютных курсов;
Процентный риск – риск несения Клиентом убытков по причине негативных изменений процентных ставок;
Инфляционный риск – риск несения Клиентом убытков по причине инфляции;
Риск ликвидности – риск несения Клиентом убытков по причине возникновения затруднений с продажей или покупкой актива за счет и в интересах Клиента в определенный момент времени;
Кредитный риск – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в связи с этим убытков у Клиента. Например, риск неплатежеспособности покупателя, эмитента и т. п.
Правовой риск – риск несения Клиентом убытков по причине вступления в силу новых или изменения существующих нормативно-правовых актов. Правовой риск включает также возможность возникновения у Клиента убытков в связи с отсутствием или неясностью нормативно-правовых актов, прямо или косвенно регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг и/или на срочном рынке.
Социально-политический риск – риск несения Клиентом убытков, связанных с изменением политического и экономического курса, риск политической нестабильности, социальной нестабильности, в том числе риск объявления забастовок, риск начала военных действий и т. д.
Криминальный риск – риск несения Клиентом убытков по причине противоправных действий третьих лиц, в том числе риск совершения мошеннических действий в отношении активов Клиента (например, списание ценных бумаг Клиента на основании поддельных документов), а также неправомерных действий эмитента ценных бумаг, контрагентов (например, в связи с приобретением ценных бумаг у лица, которое не имело право их отчуждать), лиц, обеспечивающих совершение операций на рынках ценных бумаг (регистраторов, депозитариев);
Операционный риск (технический, технологический, кадровый риски) - риск несения Клиентом прямых или косвенных убытков по причине неисправностей информационных, электрических и иных систем, включая системы жизнеобеспечения, системы удаленного доступа и т. д., по причине ошибок, связанных с несовершенством инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, по причине действий (бездействия) персонала.
Кроме того, если Брокер совершает в Ваших интересах и за Ваш счет операции на срочном рынке, обращаем Ваше внимание на то, что совершение таких операций также связано с повышенными финансовыми рисками. Указанные риски связаны с возможностью наступления перечисленных ниже неблагоприятных обстоятельств:
- в случае если на срочном рынке складывается ситуация, неблагоприятная для занятой Вами на этом рынке позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства, переданные Вами Брокеру и предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения по позициям, открываемым по Вашим распоряжениям на срочном рынке;
- при неблагоприятном для Вас движении цен для поддержания занятой на рынке позиции от Вас могут потребовать внести дополнительные активы (вариационную маржу, дополнительное гарантийное обеспечение и т. п.) значительного размера и в короткий срок. При этом расчет (перерасчет) размера вариационной маржи и гарантийного обеспечения осуществляется клиринговой организацией без предварительного уведомления Брокера, в том числе в течение торговой сессии. Если требование о внесении дополнительных активов не будет Вами исполнено в установленные сроки, то Ваша позиция может быть принудительно ликвидирована с убытком для Вас, при этом ответственность за любые возникшие у Вас убытки лежит на Вас;
- если Вы с учетом предъявляемых требований к размеру гарантийного обеспечения внесли в соответствии с договором залога имущество или иные ценности, то после совершения по Вашему распоряжению срочной сделки Вы теряете право распоряжения предметом залога до закрытия Вами позиций. В случаях, предусмотренных правилами торговли и договором залога, на данное имущество или иные ценности может быть обращено взыскание и они могут быть реализованы;
- вследствие условий, складывающихся на срочном рынке, может стать затруднительным или невозможным закрытие открытой Вами позиции и/или открытие новой позиции. Это возможно, например, в следующих случаях: а) когда при быстром изменении цен торги на срочном рынке приостановлены или ограничены, б) когда вследствие резкого изменения клиринговой организацией в течение торговой сессии размера гарантийного обеспечения в сторону повышения остаток денежных средств на клиринговом счету Брокера становится менее вновь установленного размера гарантийного обеспечения; в) когда клиенты Брокера генерируют столь высокое количество заявок на сделку в единицу времени, обработка которого превышает технические возможности Брокера и/или торговой площадки.
- стоп-распоряжения (т. е. распоряжения с условием "купить/продать при достижении определенной цены"), направленные на ограничение убытков, необязательно ограничат Ваши потери до предполагаемого уровня, так как в складывающейся на рынке ситуации может оказаться невозможным исполнить такое поручение по оговоренной цене.
Риск является неотъемлемой частью любого инвестиционного процесса. Перечень указанных выше факторов не является исчерпывающим, поэтому Клиент может нести дополнительные риски, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и/или срочном рынке.
Данная Декларация не имеет своей целью заставить Вас отказаться от осуществления операций на фондовом рынке, а призвана помочь Вам оценить риски этого вида бизнеса и ответственно подойти к решению вопроса о выборе Вашей инвестиционной стратегии.
Декларация составлена в двух подлинных экземплярах, имеющих одинаковую силу, один из которых находится у Клиента, другой у Брокера, как приложение к Брокерскому договору.
“Настоящая Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке, мною прочитана и понята. Я осознаю реальные риски при принятии инвестиционных решений”.
«___» _____________
Подпись Клиента: _________________ / __________________/
[1] Указывается в случае подачи поручения в бумажном виде.
[2] Указывается в случае подачи поручения в электронном виде.
[3] Применяется при условии внесения денежных средств на брокерский счет для инвестирования в размере не менее 10 000 рублей.
[4] Применяется при условии внесения денежных средств на брокерский счет для инвестирования в размере не менее 150 000 рублей.
[5] В случае ежемесячного оборота менее 150 000 рублей взимается минимальное ежемесячное брокерское вознаграждение 600 рублей в месяц
[6] При этом размер комиссионного брокерского вознаграждения за исполнение (частичное исполнение) одного поручения Клиента составляет не менее 35 рублей
[7] Применяется при условии внесения денежных средств на брокерский счет для инвестирования в размере не менее 150 000 рублей.
[8] При этом размер комиссионного брокерского вознаграждения за исполнение (частичное исполнение) одного поручения Клиента составляет не менее 35 рублей
