С -Болдырев

Учебник: Экономическая теория

Глава 20. Теория международной торговли и политика.

§ 1. Протекционизм. Свободная торговля. Теория сравнительных преимуществ

Переход от национальной модели роста к мировой ставит перед экономической теорией вопрос о том, в какой мере отве­чает национальным экономическим интересам участие страны в мировых экономических отношениях. Среди ранних экономических доктрин, анализирующих межгосударственные экономические отношения, следует на­звать меркантилистов. Их идеи господствовали на протяжении почти трех столетий (конец 15—18 вв.). Меркантилисты считали, что государство должно как можно больше продавать на внешнем рынке и как можно меньше покупать, накапливать золото как основу богатства и т. п. Сегодня постулаты их уче­ния выглядят наивными. Однако они перекликаются с идеями протекционизма - одной из двух основных концепций совре­менных нам международных экономических отношений. Уче­ние меркантилистов можно назвать «докапиталистическим протекционизмом».

В полемике со взглядами меркантилистов, которую вели классики политической экономии А. Смит и Д. Рикардо, был обоснован противоположный протекционистскому подход к оценке выгод международной торговли. Это так называемая «концепция свободной торговли» — «фритредерство». Впервые наиболее последовательное обоснование выгод свобод­ной торговли было представлено в трудах А. Смита и Д. Рикардо. Одна из основных идей А. Смита, изложенная им в работе «Исследование о природе и причинах богатства народов», - это идея о том, что рост благосостояния наций во многом объясняет­ся углублением разделения труда, в том числе и международно­го. Каждая страна, согласно А. Смиту, должна специали­зироваться на производстве того товара, где она обладает абсолютным преимуществом, т. е. способностью производить дан­ный товар с меньшими затратами (объемами привлекаемых фак­торов производства), чем в странах, с которыми она вступает в торговые отношения. Отбор отраслей межстрановой специали­зации предлагалось предоставить «невидимой руке конкурен­ции», а государственное вмешательство свести до минимума. Дальнейшее развитие теоретического обоснования выгод свободной торговли связано с именем Д. Рикардо и созданной им теории сравнительных преимуществ, в которой абсолютные преимущества, рассматриваемые А. Смитом, выступают как частный случай общего правила. Теория сравнительных пре­имуществ — универсальная теория, которая обосновывает преимущества всякого разделения труда не только между на­циями, но и между регионами, предприятиями и предприни­мателями внутри национальных хозяйств. В экономической теории обоснование преимуществ между­народной специализации не ограничилось классической схе­мой Рикардо. В XX в. закономерности международной специа­лизации исследовались в трудах Е. Хекшера, Б. Олина, Дж. Кейнса, Р. Харрода, В. Леонтьева, П. Самуэльсона, М. Позне­ра и др. Дальнейшее углубление понимания закономерностей международной специализации привело к созданию на основе

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

анализа сравнительных издержек многофакторных моделей, где, наряду с движением товаров, учитывалась и возможность свободного межстранового движения факторов производства (природных ресурсов, труда, капитала, предпринимательских способностей, технологии, информации и др.). В проводимых исследованиях выявлены закономерности не только межотрас­левой, но и внутриотраслевой межрегиональной специализа­ции, причины специализации стран на материале-, капитале-, тру до-, наукоемких товарах. Определены особенности влияния на специализацию прогресса науки и технических знаний, а также темпов и характера технологических изменений.

§ 2. Инструменты торговой политики

Внешнеэкономическая политика - это деятельность, регу­лирующая экономические отношения страны с другими госу­дарствами. Ей принадлежит значительная роль в обеспечении эффективного использования внешнего фактора в националь­ной экономике. По мере эволюции международных экономи­ческих отношений сформировался обширный инструментарий внешнеэкономической политики. Государственное регулирование внешнеэкономических свя­зей может быть односторонним, когда инструменты внешнеэко­номического регулирования используются той или иной стра­ной в одностороннем порядке, без согласования с торговыми партнерами; двусторонним, когда государственному регулиро­ванию предшествует согласование со страной партнером; а так­же многосторонним, когда торговая политика регулируется многосторонними соглашениями. Все множество инструментов, которое есть в распоряжении государства для регулирования внешнеэкономической деятель­ности, можно условно разделить на три большие группы: - таможенные тарифы; - нетарифные ограничения; - формы стимулирования экспорта. Уже из названия явствует, что все они имеют изначально протекционистскую направленность. Государство увеличива­ет или уменьшает эту направленность в зависимости от вне­шних и внутренних обстоятельств, господствующих в тот или иной период представлений о национальных интересах, и дей­ствующих международных правил. Это касается и такой важ­нейшей составной части государственного регулирования внеш­неэкономической сферы, как тарифное регулирование. К тарифным средствам регулирования внешних связей от­носятся таможенные пошлины - государственные налоги, взи­маемые за провоз через границу страны (экспорт-импорт) то­варов и иных материальных ценностей. Систематизированный перечень таможенных пошлин есть таможенный тариф. Раз­личают экспортный и импортный тарифы. Установление таможенной пошлины означает, что владелец товара должен уплатить государству определенную долю цены. На величину импортной пошлины возрастут издержки произ­водителя, а следовательно, и цена, по которой импортер будет продавать свой товар. Очевидно, что увеличение импортных пошлин негативно от­ражается в первую очередь на потребителях. С точки зрения целевой направленности или выпол­няемых функций, можно говорить о протекционистском или фискальном характере тарифов.

Протекционистский характер тарифов используется тогда, когда государство, поднимая та­моженную пошлину, поднимает тем самым национальные цены на импортируемый товар, снижает его конкурентоспособность и защищает внутренний рынок. Цель фискальных пошлин - преимущественно обеспечение государственного бюджета налоговыми поступлениями. Эту функцию обычно выполняют пошлины на товар, который не производят в данной стране. Как правило, они бывают не очень высокими. По форме обложения различают адвалорные, специфичес­кие и смешанные пошлины. Адвалорные пошлины взимаются в процентах от цены товара (например 15% от цены холодиль­ника), специфические - в виде определенной денежной суммы, взимаемой с объема, веса или штуки товара (например 15 долл. с каждой тонны металла). В варианте смешанных пошлин то­вар одновременно может облагаться и адвалорной, и специфи­ческой пошлинами. Как правило, таможенный тариф устанавливается на наци­ональном уровне, но он может быть единым и для стран, объе­динившихся в торгово-экономическую группировку. Как угрозу либерализации торговли оценивают и нетариф­ные барьеры. К нетарифным барьерам относятся разнообраз­ные (насчитывают свыше 2000 различных видов) экономиче­ские, политические и административные методы прямого или косвенного ограничения внешнеэкономической деятельности. Среди них наибольшее распространение имеет квотирование (контингентирование), т. е. установление определенных квот на экспорт (импорт) отдельных товаров или товарных групп. К нетарифным методам, т. е. разнообразным барьером нета­моженного характера, можно отнести также государственную монополию как исключительное право государства на осуще­ствление определенных видов внешнеэкономической дея­тельности, национальные налоговые системы, национальные стандарты, требования о соблюдении сертификатов качества, о соблюдении определенных санитарно-гигиенических норм и проч.

Государственное воздействие распространяется и на регу­лирование ввоза и вывоза капитала. К особой группе мер, которые использует государство, регулируя отношение страны с мировым хозяйством, относятся ак называемый «активный протекционизм», или «различные формы стимулирования экспорта». Среди них можно отметить пк называемые «финансовые методы торговой политики», льготное государственное кредитование экспорта (уменьшение тавок и удлинение сроков кредита), государственное страхо­вание экспортных кредитов, прямое субсидирование экспорта и различные налоговые льготы для экспортеров. К формам стимулирования экспорта примыкает такое на­правление торговой политики, как демпинг — продажа экспор­тируемых товаров на каких-либо зарубежных рынках по более дешевым ценам, чем на других (обычно национальных).

§ 3. Платежный баланс страны

Экономические связи данной страны с другими государства­ми находят свое обобщающее выражение в платежном балансе страны. Платежный баланс служит источником информации, рас­крывающей особенности участия страны в международном обме­не товарами, услугами и капиталом. Он нужен для того, чтобы

была возможность постоянно наблюдать и оценивать объем и качество участия страны в мирохозяйственных связях. Не слу­чайно проблемы платежного баланса, активного или пассивного сальдо торгового баланса вызывают активный общественный интерес и сказываются на принятии политических решений. В платежном балансе государства приводится систематизи­рованный перечень всех операций с денежными средствами, которые опосредуют внешнеэкономические связи. В нем отра­жаются не индивидуальные, а суммарные сделки между данной страной и другими государствами и подводятся итоги внешне­экономической деятельности страны. На его основе можно проводить анализ этой деятельности, давать оценку валютно-финансовому положению страны, определять, «по средствам» ли живет та или иная страна с точки зрения ее внешнеэконо­мических связей. Платежный баланс отражает факти­ческое состояние платежей. Наряду с ним, составляется рас­четный баланс, где отражают не только фактические платежи, но и не оплачиваемые в настоящий момент требования и обяза­тельства данной страны, независимо от сроков наступления платежей. Денежные средства, поступающие в стра­ну, скажем, за счет экспорта, приходуются в кредитовых статьях баланса (со знаком “+”), покидающие страну, допустим, использованные на импорт иностранных товаров, - в дебето­вых (со знаком “- “) статьях баланса. Разность между суммарными итогами кредитовых и дебето­вых статей есть сальдо платежного баланса. Эта разность может быть положительной, если поступления превышают платежи, и отрицательной - в противоположном варианте. В последнем слу­чае страна имеет дефицит платежного баланса. Платежный баланс состоит из трех больших разделов: счет или баланс текущих операций, счет или баланс операций с капиталом и раздел, отражающий расчеты по официальным международным резервам. В свою очередь, данные разделы включают в себя подразделы и отдельные статьи. Первый раздел - баланс текущих операций - фиксирует про­цесс обмена товарами и услугами, а также односторонние разо­вые платежи. Торговый баланс — наиболее часто публикуемая часть платежного баланса, поскольку информацию о товарных потоках, пересекающих границу государства в ту или иную сторону, несложно собрать. Экспорт товаров минус импорт товаров дает сальдо торгово­го баланса. Оно будет считаться положительным, или актив­ным, если экспорт превышает импорт, и пассивным, или дефи­цитным, - в противоположном случае. Само по себе активное или пассивное сальдо торгового ба­ланса не может служить основанием для окончательных выво­дов о состоянии внешней торговли страны. Актив или дефицит платежного баланса и различных его разделов можно оценивать только на основе анализа обстоятельств, к ним при­водящих. Методами устранения диспропорции платежного баланса могут служить: - изменение валютного курса; - валютные интервенции; - изменения во внутренней денежно-кредитной и фискаль­ной политики.

Глава 21. Международная валютная система и валютный курс.

§ 1. Международное денежное обращение: причины существования, этапы становления

Международные валютные отношения возникли с нача­лом функционирования денег в международном платежном обороте. На протяжении истории менялись формы мировых денег и условия международных расчетов. Одновременно возрастала значимость системы мирового денежного обра­щения и повышалась степень ее относительной самостоятель­ности. Национальная валютная система есть часть денежной сис­темы страны, в рамках которой формируются и используются иалютные ресурсы, осуществляется международный платеж­ный оборот. В ее состав входят следующие элементы: - национальная валютная единица; - режим валютного курса;

- условия обратимости валюты; - система валютного рынка и рынка золота; - порядок международных расчетов страны; - состав и система управления золотовалютными резерва­ми страны; - статус национальных учреждений, регулирующих валют­ные отношения страны. На базе национальных валютных систем функционирует мировая валютная система - форма организации международ­ных валютных отношений, сложившаяся на основе развития мирового рынка и закрепленная межгосударственными согла­шениями. Ее составными элементами являются:

- основные международные платежные средства (нацио­нальные валюты, золото, международные валютные единицы); - механизм установления и поддержания валютных курсов; - порядок балансирования международных платежей; - условия обратимости (конвертируемости) валют; - режим международных валютных рынков и рынков золота; - статус межгосударственных институтов, регулирующих валютные отношения. Главными экономическими агентами внешнего валютного рынка выступают экспортеры, импортеры, держатели портфелей активов. Наряду с «первичными» субъектами валютного рынка — экспортерами и импортерами, формирующими базис­ный спрос и предложение валюты, выделяют и «вторичных» тех участников валютного рынка, которые торгуют непосред ственно валютой. Это — коммерческие банки, валютные брокеры и дилеры. Важнейшими субъектами в сфере международного денеж­ного обращения выступают правительственные органы. Денеж­но-кредитные отношения в мировой экономике затрагивают на­циональные интересы государств. Формирование мировой валютной системы шло вслед за про­мышленной революцией и образованием мировой системы хо­зяйства. Она прошла в своем развитии три этапа, каждому из которых соответствует свой тип организации международных валютных отношений. Первым этапом в развитии мировой ва­лютной системы можно считать период от ее возникновения в XIX в. до начала Второй мировой войны. Переход ко второму этапу начался с конца 30-х годов. Свое юридическое оформле­ние мировая валютная система этого этапа получила на Брет-тон-Вудской конференции (США) в 1944 г. Третий этап - это существующая в настоящее время мировая валютная система, которая сформировалась в 70-е годы.

§ 2. Валютные курсы

Одним из важнейших элементов любой валютной системы является валютный курс, который показывает цену валюты одной страны, выраженную в валюте другой. Существует 3 ре­жима установления валютных курсов: - на основе золотых паритетов (при золотом стандарте); - система фиксированных курсов валют; - система плавающих курсов валют, колеблющихся в зави­симости от спроса и предложения. Золотой стандарт имел своим следствием твердый курс ва­люты. Он основывался на соотношении золотого содержания денежных единиц, т. е. на золотом паритете (лат. равенство). Золотой стандарт, по сути, выступал автоматическим регу­лятором мирового рынка. Обязанность государственных банков обменивать бумажные деньги на соответствующее количество золота не позволяла бесконтрольно увеличивать масштабы денежного обращения и стимулировать инфляцию. Однако эко­номические и политические причины заставили практиче­ски всех развитых стран отойти от золотого стандарта. В 30-х годах международная валютная система распалась на ряд блоков (стерлинговый, долларовый, блок франка и т. п.). После окончания Второй мировой войны была предприня­та попытка преодолеть ошибки предвоенного периода, найти взаимоприемлемые решения по регулированию валютной сфе­ры. На состоявшейся в 1944 г. в г. Бреттон-Вудсе (США) кон­ференции были приняты международные соглашения, которые легли в основание системы валютных отношений, получившей название «бреттон-вудской». Данная система не имела резкого отличия от фиксации кур­са валют в условиях золотого стандарта. Доллар был увязан с золотом (35 долл. за 1 унцию золота) и признавал­ся основной резервной и расчетной валютой. В условиях плавающих курсов валютный курс, как и вся­кая другая цена, определяется рыночными силами спроса и предложения. Значительные колебания под воздействием спро­са и предложения характерны для валютных курсов как силь­ных, так и слабых валют. Размер спроса на иност­ранную валюту определяется потребностями страны в им­порте товаров и услуг, расхо­дами туристов, разного рода платежами, которые обязана производить страна и т. п. Раз­меры предложения валюты будут определяться объемами экспорта страны, займами, которые страна получает, и т. п. При системе свободно пла­вающих курсов Центральный банк не вмешивается в деятельность валютного рынка и равно­весный курс устанавливается под влиянием рыночных сил. Установившиеся обменные курсы, или котировку валют, си­стематически публикуют периодические издания, специализи­рующиеся на освещении экономических проблем. При этом могут даваться сведения о прямой и обратной котировке. При прямой котировке единица иностранной валюты выражается в национальной. Часто для объяснения колебаний валютных курсов исполь­зуют теорию паритета покупательной способности - для определения курсовых соотношений требует­ся сопоставить цены условной «корзины» потребительских то­варов двух стран.

§ 3. Колебания валютного курса и инструменты его регулирования

Изменения курса национальной валюты по-разному сказы­ваются на различных субъектах рынка. Совершенно справед­лива негативная реакция российских потребителей на удоро­жания импортных товаров, на которые в числе других причин влияет падение курса рубля, что особенно ярко проявилось в постдефолтной девальвации рубля. Эту ситуацию усугубляют инфляционные процессы, нехватка товаров национального производства. Но даже в условиях насыщенного рынка в раз­витых странах понижение курса национальной валюты ведет к удорожанию импортных товаров, делает их менее доступны­ми покупателю, сокращает возможность выбора и понижает в конечном счете уровень потребления населения. Соответствен­но, если ситуация складывается противоположным образом, т. е. курс национальной валюты повышается, потребителям это идет на пользу. Однако в ситуации с повышающимся курсом национальной валюты есть производители, которые выигрывают от нее. Это те, чье производство основано на импортируемом сырье, мате­риалах, оборудовании. Удешевление импортных составляю­щих сокращает производственные издержки, укрепляет пози­ции этих предприятий на рынке. В случае понижения курса валюты обстоятельства складываются для них противополож­ным образом: происходит рост издержек, как следствие, паде­ние прибыльности или убыточность производства, далее - со­кращение его объемов или закрытие. Есть отрасли, слабо реагирующие на колебания валютных курсов. Это те, чье про­изводство замкнуто на внутренний рынок, не связано ни с экс­портом, ни с импортом. Повышение курса валюты ухудшает ситуацию для экспортеров и улучшает для импор­теров, т. е. оба фактора, с точки зрения совокупного спроса, действуют в одном направлении - в сторону его уменьшения. Понижение курса валюты, способствуя увеличению экспорта и уменьшению импорта, может содействовать росту совокуп­ного спроса, т. е. того объема национального производства, который может быть приобретен при прочих равных условиях. Что касается воздействия валютного курса на совокупное предложение, т. е. того объема производства, который может быть произведен, то здесь ситуация складывается противопо­ложным образом. Понижение курса валюты вызывает рост цен на импортные сырье, материалы, оборудо­вание. Это вызывает рост издержек производства, а результа­том может быть сокращение его объемов. Поскольку изменения валютного курса имеют столь ощу­тимые последствия для экономики, закономерно, что он явля­ется важным объектом регулирования как внутри государства, так и в межгосударственных отношениях. Государство может использовать меры прямого воздействия. Среди них можно отметить дисконтную политику (дисконт - процент, взимаемый банком) и валютные интервенции. Методы регулирования валютного курса могут быть направ­лены как на девальвацию - снижение курса валюты, так и на ревальвацию - повышение курса валюты.

§ 4. Межгосударственные структуры в валютно-финансовой сфере

Для международных валютных отношений современного эта­па характерно сочетание нестабильности, высокой степени нео­пределенности процессов и одновременно углубление координа­ции экономической политики государств в этой области.

Координация действий в валютно-финансовой сфере проис­ходит как на уровне правительств, так и в рамках межгосудар­ственных валютно-финансовых организаций. Важнейшее место в системе институциональных структур ре­гулирования международных валютных отношений принадле­жит МВФ, который согласно своему уставу регулирует валют­ные курсы и платежные балансы стран-членов, контролирует систему многосторонних платежей и внешнюю задолженность развивающихся стран, предоставляет кредиты странам-членам для решения их валютно-финансовых проблем. Важным направлением деятельности МВФ является креди­тование стран для урегулирования платежных балансов и внеш­ней задолженности. Следует отметить, что МВФ связывает пре­доставление кредитов странам-членам с условием проведения теми определенных изменений в экономической политике. Нестабильность мировой валютной системы приводит к по­пыткам согласования валютного регулирования на региональ­ных уровнях. Так, в 1979 г. государствами, входящими в Евро­пейское экономическое сообщество, с целью стабилизации валютных курсов была создана Европейская валютная систе­ма (ЕВС) и европейская валютная единица ЭКЮ, получившая определенный статус в платежных операциях между фирмами в рамках «Общего рынка». В сфере валютных отношений создание ЭВС предполагает: - полную интеграцию финансовых рынков; - полную либерализацию движения капиталов; - полную конвертируемость всех валют и в конечном итоге замену национальных валют единой валютой. С 1 января 1999 г. 11 стран Европейского союза начали вво­дить единую валюту -«евро». В течение первых 3-х лет она бу­дет существовать в безналичной форме, затем в обращении по­явятся соответствующие банкноты, и денежные единицы таких стран, как Германия, Франция, Италия, Голландия, Бельгия, Люксембург, Испания, Португалия, Ирландия, Австрия и Фин­ляндия отойдут в историю. Наряду с МВФ, в регулировании международных валютно-финансовых отношений важную роль играет другое учрежде­ние из семьи Бреттон-Вудских институтов - Международный банк реконструкции и развития (МБРР). Важное место в международной валютно-финансовой сфе­ре занимает Банк международных расчетов (БМР), располо­женный в Базеле (Швейцария). Созданные мировым сообществом механизмы координации в области валюты и финансов, основанные на противоречивом сочетании рыночных сил с межгосударственным регулирова­нием, продемонстрировали за время своего существования способность к компромиссному решению возникающих конф­ликтов, способность к адаптации. Однако проблема совершен­ствования мировой валютной системы, ее основных механиз­мов постоянно стоит на повестке дня.