Инструкция по заполнению анкеты физического лица (форма АФ001)

Инструкция по заполнению

Анкеты физического лица (форма АФ001)

Наименование поля	О/Н	Описание
Код счёта депо	О	Указывается код счёта депо в кодировке Депозитария (заполняется сотрудником Депозитария)
Дата открытия	О	Указывается дата открытия счёта депо Депоненту (заполняется сотрудником Депозитария)
Параметры анкеты клиента
Ввод параметров	О/Н	В указанной ячейке ставится символ "Ö" или "Х". Поле является обязательным для заполнения только при открытии счёта депо.
Изменение параметров	О/Н	В указанной ячейке ставится символ "Ö" или "Х". Поле является обязательным для заполнения только при внесении изменений в анкету клиента.
Фамилия, Имя, Отчество	О	Указывается фамилия, имя, отчество физического лица полностью.
Гражданство (подданство)	О	Указывается наименование государства (страны), гражданином которого является физическое лицо.
Дата рождения	О	Указывается дата рождения физического лица.
Место рождения	О	Указывается место рождения физического лица (страна, область, город).
ИНН	О	Указывается идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный физическому лицу-резиденту
ИИН	О/Н	Указывается индивидуальный идентификационный номер, присвоенный Банком России физическому лицу – нерезиденту. Поле обязательно для заполнения нерезидентом в случае наличия ИИН.
Тип документа, удостоверяющего личность	О	Указывается наименование документа, удостоверяющего личность физического лица. От клиентов – граждан России принимаются только паспорт или удостоверение личности.
Серия документа	О	Указывается серия документа, удостоверяющего личность физического лица.
Номер документа	О	Указывается номер документа, удостоверяющего личность физического лица.
Дата выдачи	О	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица.
Орган, выдавший документ	О	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица.
Адрес регистрации	О	Указывается индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка и т. п.) и улицы (проспекта, переулка, площади и т. п.), а также номер дома, корпуса и квартиры по адресу регистрации физического лица.
Адрес места пребывания	О	Указывается индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка и т. п.) и улицы (проспекта, переулка, площади и т. п.), а также номер дома, корпуса и квартиры по адресу места пребывания физического лица.
Почтовый адрес	О	Указывается индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка и т. п.) и улицы (проспекта, переулка, площади и т. п.), а также номер дома, корпуса и квартиры по почтовому адресу физического лица.
Контактный телефон	Н	Указывается телефонный номер физического лица с указанием международного/междугороднего кода.
Факс	Н	Указывается номер факсимильной связи физического лица с указанием международного/междугороднего кода.
Электронная почта	Н	Указывается адрес электронной почты физического лица.

Параметры анкеты счёта депо №______ (номер счёта депо не заполняется при открытии счёта депо)
Ввод параметров	О/Н	В указанной ячейке ставится символ "Ö" или "Х". Поле является обязательным для заполнения в случаях: -  при открытии счёта депо; -  при внесении дополнительных банковских реквизитов. В остальных случаях поле не заполняется.
Изменение параметров	О/Н	В указанной ячейке ставится символ "Ö" или "Х". Поле является обязательным для заполнения только при внесении изменений в анкету счёта депо.
Способ передачи поручений	О	Проставлением символа "Ö" или "Х" в нужной ячейке указывается способ передачи поручений в Депозитарий.
Способ передачи отчётов и выписок	О	Проставлением символа "Ö" или "Х" в нужной ячейке указывается способ передачи отчётов и выписок Депоненту от Депозитария.
Банковские реквизиты для получения доходов (расчёты в рублях):
Получатель	О	Указывается наименование получателя, которое должно быть указано в платежном поручении в поле «Получатель».
Счёт получателя	О	Указывается номер расчетного счета или лицевого счета Депонента–получателя платежа.
ИНН получателя	О	Указывается ИНН получателя платежа, который должен быть указан в платежном поручении в поле «ИНН» получателя.
Наименование банка	О	Указывается краткое наименование Банка, в котором открыт счет получателю.
Корреспондентский счёт банка	О	Указывается номер корреспондентского счета Банка, в котором открыт счет получателю.
Наименование ГТУ Банка России	Н	Указывается наименование подразделения Банка России, в котором открыт корреспондентский счёт Банка.
БИК	О	Указывается банковский идентификационный код Банка, в котором открыт счет получателю.
Назначение платежа	О/Н	Указываются особые отметки Депонента в отношении выплаты доходов по ценным бумагам. Поле является обязательным, если по указанным реквизитам должен быть зачислен доход по отдельному выпуску ценных бумаг.
Банковские реквизиты для получения доходов (расчёты в иностранной валюте):
Получатель	О	Указывается наименование получателя, которое должно быть указано в платежном поручении в поле «Получатель».
Счёт получателя	О	Указывается номер расчетного счета или лицевого счета Депонента–получателя платежа.
ИНН получателя	О	Указывается ИНН получателя платежа, который должен быть указан в платежном поручении в поле «ИНН» получателя.
Наименование банка	О	Указывается краткое наименование Банка, в котором открыт счет получателю.
Корреспондентский счёт банка	О	Указывается номер корреспондентского счета Банка, в котором открыт счет получателю.
Наименование ГТУ Банка России	Н	Указывается наименование подразделения Банка России, в котором открыт корреспондентский счёт Банку.
БИК	О	Указывается банковский идентификационный код Банка, в котором открыт счет получателю.
Назначение платежа	О/Н	Указываются особые отметки Депонента в отношении выплаты доходов по ценным бумагам. Поле является обязательным, если по указанным реквизитам должен быть зачислен доход по отдельному выпуску ценных бумаг.
Образец личной подписи	О	Ставится личная подпись физического лица.
Дата заполнения	О	Указывается дата заполнения анкеты.

Примечание:

1.  Обозначение символов "О/Н": О – поле обязательное для заполнения; Н – поле необязательное для заполнения.

2.  При открытии счёта депо заполняются оба раздела Анкеты физического лица: "Параметры анкеты клиента" и "Параметры анкеты счёта депо".

3.  При внесении изменений в раздел "Параметры анкеты клиента" заполняется только этот раздел.

4.  При внесении изменений в раздел "Параметры анкеты счёта депо " заполняется только этот раздел. Указание номера счёта депо в этом случае обязательно.

5.  При Вводе параметров в разделе "Параметры анкеты счёта депо" информация, указанная в Анкете физического лица, будет введена дополнительно к существующей в депозитарном учёте (применяется только для банковских реквизитов).

6.  При Изменении параметров в разделе "Параметры анкеты счёта депо" информация, указанная в Анкете физического лица, будет внесена в депозитарный учёт взамен существующей.

7.  Во всех случаях заполнения Анкеты физического лица личная подпись Депонента ставится на обеих страницах Анкеты.