Требования к оформлению документов (стр. 2 )

·  полное наименование Эмитента;

·  количество ценных бумаг;

·  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

·  номер и дата договора о залоге ценных бумаг;

·  номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче прав по залогу должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если по договору о залоге ценных бумаг запрещена уступка прав без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

3.4.5. Распоряжение на блокирование (прекращение блокирования) зарегистрированного лица.

В распоряжении на блокирование (прекращение блокирования) зарегистрированного лица содержится указание Регистратору внести в Реестр владельцев именных ценных бумаг информацию о факте блокирования (прекращения блокирования) операций по лицевому счету зарегистрированного лица. В распоряжении должны содержаться следующие данные (Приложение № 6):

В отношении зарегистрированного лица, выдавшего распоряжение:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, операции с которыми блокируются:

·  полное наименование Эмитента;

·  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

·  количество блокируемых ценных бумаг, количество ценных бумаг, в отношении которых прекращается блокирование.

Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

3.4.6. Выписка из Реестра.

Выписка из Реестра должна содержать следующие данные:

·  полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации;

·  номер лицевого счета зарегистрированного лица;

·  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

·  дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

·  вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

·  вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

·  полное наименование Регистратора, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации, место нахождения и телефон Регистратора;

·  указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

·  печать и подпись уполномоченного лица Регистратора.

3.4.7. Регистратор предоставляет информацию из Реестра на основании Распоряжения зарегистрированного лица в письменной форме.

В Распоряжении на предоставление информации из Реестра должны содержаться следующие данные (Приложение ):

В отношении зарегистрированного лица, выдавшего распоряжение:

·  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием, является ли оно владельцем, залогодержателем, доверительным управляющим или номинальным держателем ценных бумаг;

·  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении запрашиваемого документа:

·  тип документа;

·  способ получения запрашиваемого документа.

4. Требования к деятельности Регистратора

4.1. Права и обязанности Регистратора.

4.1.1. Регистратор обязан:

·  осуществлять открытие лицевых счетов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами;

·  исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами;

·  принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами;

·  осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

·  осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

·  предоставлять информацию из реестра в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами;

·  предоставлять с 900 по 1200 и с 1300 по 1700 каждый рабочий день недели зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность подачи распоряжений на внесение записей в реестр и получения информации из реестра;

·  по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

·  информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

·  обеспечить хранение в течение сроков, установленных законодательством, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

·  хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

4.1.2. Регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в следующих случаях:

·  не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

·  в предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально), либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка;

·  предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);

·  предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и/или эмитента;

·  в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета;

·  операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра;

·  у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом;

·  в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора, предыдущего реестродержателя или эмитента;

·  количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете;

·  обратившееся лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено эмитентом именных ценных бумаг, ведущим реестр самостоятельно, за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций;

·  в случаях, предусмотренных настоящими Правилами, документы не предоставлены регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем;

·  предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;

·  лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами ведения реестра в соответствии с настоящим приказом. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра;

·  в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

4.2. Система документооборота Регистратора.

Система документооборота Регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Регистратор обязан:

- уведомить об этом Федеральный орган исполнительной власти в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных Реестра;

- принять меры к восстановлению утраченных данных в Реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Документы, на основании которых были проведены операции в реестре, должны храниться не менее пяти лет.

Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее пяти лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

4.2.1. Требования к оформлению документов

Осуществление операций в Реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами.

Операции в реестре производятся Регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федерального органа исполнительной власти.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

Подписи зарегистрированных лиц на передаточных распоряжениях и других документах, являющихся основанием для внесения изменений в Реестр, должны совпадать с образцами подписей, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, имеющейся у Регистратора.

При отсутствии у Регистратора образца подписи, Зарегистрированное лицо (его уполномоченный представитель) должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи на документе, являющемся основанием для проведения операции в реестре, нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на передаточном (залоговом) распоряжении печатью и подписью уполномоченного должностного лица Эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет Эмитент.

Документы, служащие основанием для проведения операций в реестре, предоставляются Регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, а также уполномоченным лицом Эмитента. Представители государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и /или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи (обычным или заказным письмом).

Документы, служащие основанием для проведения операций в реестре (анкеты, передаточные, залоговые распоряжения и т. п.), могут быть направлены Регистратору посредством почтовой связи (обычным или заказным письмом). Регистратор в этом случае обязан принять направленные таким способом документы к исполнению, если из документов явственно следует воля зарегистрированного лица на проведение соответствующей операции в реестре.

Документы о предоставлении выписок из реестра, списков зарегистрированных лиц могут быть направлены Регистратору зарегистрированными лицами, их уполномоченными представителями, иными заинтересованными лицами посредством почтовой связи (обычным или заказным письмом). Запрос должен быть подписан уполномоченным представителем и скреплен печатью (при наличии).

В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.

4.2.2. Требования к системе документооборота Регистратора.

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к Регистратору, должен быть зарегистрирован в Журнале учета входящих документов.

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  входящий номер документа (по системе учета Регистратора);

·  наименование документа;

·  дата получения документа Регистратором;

·  сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

·  для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

·  для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

·  дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

·  исходящий номер ответа на документы (по системе учета Регистратора);

·  фамилия должностного лица, подписавшего ответ или ответственного сотрудника Регистратора, осуществившего внесение записи в реестр.

Сотрудник Регистратора, осуществляющий прием документов от зарегистрированных лиц, производит их первичную проверку на соответствие настоящим Правилам, присваивает документу входящий номер с указанием даты поступления документа Регистратору, проставляет свою подпись.

При приеме документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре, лицу, предоставившему документы, по его запросу, выдается Акт приема-передачи документов, содержащий дату приема документов, номер по журналу входящих документов, фамилию и подпись сотрудника Регистратора, принявшего документы, фамилию и подпись зарегистрированного лица (уполномоченного представителя). Акт приема-передачи документов должен быть заверен печатью или штампом Регистратора.

После первичной проверки и регистрации в журнале учета входящих документов ответственный сотрудник Регистратора, непосредственно осуществляющий проведение операций в реестре и выдачу информации, производит повторную проверку представленных документов, являющихся основанием для проведения операций, на соответствие настоящим Правилам, производит проверку требованиям, предъявляемым к оформлению документов, на соответствие требованиям законодательства, на соответствие содержащихся в них данных данным Системы ведения реестра и проводит операцию в Реестре.

Для фиксации всех операций, производимых Регистратором по изменению информации в системе ведения Реестра, ведется Регистрационный журнал.

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

·  порядковый номер записи;

·  дата получения документов и их входящие номера;

·  дата исполнения операции;

·  тип операции;

·  номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

·  вид, количество, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

На документе, являющимся основанием для проведения операции в реестре, проставляется отметка об исполнении, которая должна содержать дату проведения операции, номер порядковой записи в Регистрационном журнале и подпись ответственного сотрудника Регистратора, осуществившего ее проведение.

После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.

4.3. Ответственность Регистратора

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами указаны в залоговом распоряжении.

Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

5. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

5.1.Обязанности зарегистрированных лиц.

Зарегистрированные лица обязаны:

·  предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

·  предоставлять Регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица;

·  предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

·  предоставлять Регистратору документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

·  гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или вступившим в законную силу решением суда.

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица, или предоставления неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

5.2.Обязанности Эмитента.

Для формирования системы ведения реестра Эмитент предоставляет ответственному сотруднику следующие документы:

·  анкету Эмитента;

·  копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

·  копию Свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  копию Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.02 г., удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  выписку из протокола решения уполномоченного органа Эмитента о назначении руководителя исполнительного органа;

·  подлинник Решения о выпуске ценных бумаг;

·  копию Уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

·  копию Отчета об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  список должностных лиц, имеющих право на получение информации из реестра.

Эмитент обязан своевременно предоставлять ответственному сотруднику удостоверенные надлежащим образом:

·  копии изменений и дополнений учредительных документов;

·  документы, касающиеся информации о всех выпусках ценных бумаг;

·  протоколы общих собраний акционеров и годовые бухгалтерские балансы.

Эмитент обязан предоставлять ответственному сотруднику документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций в реестре.

6. Операции Регистратора

6.1. Открытие лицевого счета

6.1.1. Регистратор производит открытие следующих типов лицевых счетов:

·  эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

·  лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;

·  лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

На лицевом счете отражается количество, номинальная стоимость, категория (тип) ценных бумаг, а также иные данные, предусмотренные действующим законодательством и нормативными актами.

6.1.2. Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами.

Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Документы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются регистратору или трансфер-агенту регистратора лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем.

6.1.3. Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

·  анкету зарегистрированного лица;

·  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).

Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Регистратор обязан установить личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица, на основании документов, удостоверяющих личность:

Для граждан Российской Федерации:

·  паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 01.01.2001г. № 000;

·  общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;

·  паспорт моряка;

·  военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.

Для иностранных граждан и лиц без гражданства - национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.

Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем.

Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица регистратору дополнительно должны быть предоставлены нотариально засвидетельствованная копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, а также документы, подтверждающие права законных представителей.

6.1.4. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

·  анкету зарегистрированного лица;

·  копии учредительных документов юридического лица, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

·  копию Свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  копию Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г.);

·  копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

·  документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (заверяется подписью руководителя, уполномоченного по доверенности лица или председателя собрания (заседания), на котором было избрано (назначено) лицо, и печатью юридического лица;

·  нотариально удостоверенную копию банковской карточки, в случае, если должностные лица юридического лица, имеющие право действовать без доверенности, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора.

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

6.1.5. Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным государственным органом, Регистратору предоставляются анкета зарегистрированного лица и копии соответствующих документов, указанных в п. 6.1.4. настоящих Правил, на основании которых орган осуществляет свою деятельность, заверенные данным государственным органом.

Нотариального удостоверения образца подписи в анкете зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным государственным органом, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется.

6.1.6. Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей собственности, Регистратору должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев.

6.1.7. При предоставлении Регистратору Свидетельства о праве на наследство, по которому два и более наследников приобретают право собственности на ценные бумаги в долях, Регистратор обязан открыть счет общей долевой собственности на основании анкет зарегистрированного лица, оформленных и предоставленных каждым из наследников, вне зависимости от того, совершен ли на момент предоставления Регистратору свидетельства о праве на наследство раздел ценных бумаг между наследниками на основании договора, выдел (уступка) доли либо наследники иным способом распорядились ценными бумагами, находящимися в общей долевой собственности.

6.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить Регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

Для внесения изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

·  анкета зарегистрированного лица;

·  оригиналы или копии документов, засвидетельствованные нотариально, подтверждающие факт изменения:

для физического лица:

§  свидетельство из отделения ЗАГС, подтверждающее произведенные изменения (при изменении фамилии результате заключения (расторжения) брака);

для юридического лица:

§  документы, указанные в пункте 6.1. для открытия счета юридического лица настоящих Правил, данные которых изменились;

У Регистратора остаются копии представленных документов, заверенные сотрудником Регистратора.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

При внесении изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета Регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица, как по новой, так и по прежней информации (об измененном наименовании (фамилии, имени отчестве) и о реквизитах измененных документов, указанных в пункте 6.1. настоящих Правил).

В случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой эмитента, регистратора или предыдущего реестродержателя, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются регистратору лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения, не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, регистратор обязан обратиться к предыдущему реестродержателю с целью установления факта возможной ошибки предыдущего реестродержателя, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица. Предыдущий реестродержатель обязан направить регистратору ответ об установлении/опровержении возможной ошибки не позднее 5 рабочих дней после получения запроса.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения, не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то регистратор вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.

В случае выявления возможной ошибки предыдущего реестродержателя и/или собственной ошибки регистратор вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения регистратором документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.

В случае если регистратор в течение 10 рабочих дней получит от предыдущего реестродержателя документы, подтверждающие факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, регистратор проводит операцию в реестре в срок 3 рабочих дня с даты получения от предыдущего реестродержателя документов. В том случае если факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, документально не подтверждается, течение срока для направления Регистратором мотивированного отказа в проведении операции начинается с даты получения от предыдущего реестродержателя документов, подтверждающих факт отсутствия ошибки, или истечения срока отложения исполнения операции.

6.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и составленными в соответствии с ними настоящими Правилами.