Вопросник для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями

В О П Р О С Н И К

ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

Наименование организации:

Полное_________________________________________________________________________________________________

Сокращенное____________________________________________________________________________________________

Фирменное______________________________________________________________________________________________

На иностранном языке____________________________________________________________________________________

Организационно – правовая форма_______________________________________________________________________

Регистрационный номер в стране регистрации (ОГРН для резидентов РФ)________________________________________

Дата государственной регистрации (первоначальная)_______________________________________________________

Дата внесения записи в ЕГРЮЛ (для резидентов РФ, образованных до 01.07.2002)_____________________________

Наименование регистрирующего органа_____________________________________________________________________

ИНН или КИО_________________________________ ОКПО______________________________

ОКВЭД: основной код________________ дополнительные коды______________________________________________

Величина зарегистрированного и оплаченного уставного капитала (уставного фонда), имущества_______________

Почему размер уставного капитала имеет минимальное значение рублей РФ)? Планируется ли увеличение уставного капитала? ______________________________________________________________________

Адрес местонахождения (места гос. регистрации (юридический адрес))________________________________________

________________________________________________________________________________________________________

Адрес фактического местонахождения_______________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________

Почтовый адрес, электронная почта_________________________________________________________________________

Номера контактных телефонов и факсов_______________________________________________________________________

Численность коллектива_______________________________________

С какой целью создана организация?____________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________

Кто является истинным владельцем организации и в чьих интересах она создана?____________________________

_____________________________________________________________________________

Сведения об учредителях (для большого количества учредителей приводятся данные по наиболее крупным

владельцам доли уставного капитала)

Наименование (для юридического лица)/ Фамилия, имя, отчество (для физического лица)	Местонахождение (адрес гос. рег–ции) (для юридического лица)/ Адрес регистрации (прописки) (для физического лица)	Фактический адрес (для юридического лица)/ Место жительства (пребывания) (для физического лица)	Доля в уставном капитале (%)

Сведения о руководителях организации:

Фамилия, имя, отчество	Должность	Адрес регистрации (прописки)	Место жительства (пребывания)

Каким опытом ведения бизнеса обладают представители руководства?____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Предусмотрен ли в штате Вашей организации бухгалтерский работник? О причине отсутствия бухгалтерского работника в штате Вашей организации, просим пояснить __________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________

Иные лица, имеющие право действовать от имени Вашей организации без доверенности______________________

_______________________________________________________________________________________________________

(ФИО)

Укажите, какие органы управления Вашей организации присутствуют по месту ее регистрации: Руководитель o

Правление (дирекция) o

Иные лица, имеющие право действовать от

имени Вашей организации без доверенности o

_________________________________________________

þ Отметьте выбранные варианты.

Укажите, пожалуйста, сведения о лице, открывающем счет для организации:

Фамилия, имя, отчество:
Дата и место рождения:
Гражданство (подданство):
Адрес места жительства (регистрации):
Адрес места пребывания (фактический адрес):
Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, кем выдан (с указанием кода подразделения (если имеется)), дата выдачи, срок действия):

Являются ли физические лица – учредители (руководители) Вашей организации учредителями (руководителями) в других организациях и если да, то в чем заключается экономическая целесообразность открытия/ регистрации нескольких оргаиизаций?________________________________________________________________________________

Какие виды банковских услуг Вы хотели бы получить?

o безналичные расчеты в рублях o безналичные расчеты в иностранной валюте o операции по покупке/продаже иностранной валюты o прием и выдача наличных денежных средств o инкассация выручки o документарные операции (аккредитивы и гарантии, инкассо) o депозитарные услуги o брокерские услуги на рынке ценных бумаг o операции с ценными бумагами «Мой Банк» (ООО)

o выдача заработной платы сотрудникам с использованием банковских карт o депозиты o кредитование o обслуживание по системе «Банк–Клиент» o аренда индивидуальных банковских сейфов o информационные и консультационные услуги o другие (укажите)______________________________________________________________________________________________

Укажите, пожалуйста, основные виды Вашей деятельности:

o аудиторская деятельность o внешнеэкономическая деятельность o геология и разведка недр o деятельность, связанная с реализацией предметов искусства и антиквариата o жилищно–коммунальное хозяйство o здравоохранение и физическая культура o игорный бизнес o издательское дело o инвестиционная деятельность o информационно–вычислительное обслуживание o культура и искусство o лесное хозяйство o наука o общественное питание

o оптовая торговля o посреднические услуги o промышленность o реклама и маркетинговые исследования o розничная торговля o сельское хозяйство o страхование o строительство o транспорт и связь o торговля драгоценными металлами, камнями и ювелирными изделиями o торговля недвижимым имуществом o туристическая деятельность o юридические и консалтинговые услуги o прочие виды деятельности (укажите)_________________________

Как часто и в каком объеме Вы планируете совершать свои операции?

Частота операций Объем операций

o Ежедневно o До__________________/_______________в день

(рубли) (инвалюта)

o Еженедельно o До__________________/_______________в неделю

(рубли) (инвалюта)

o Несколько раз в месяц o До__________________/_______________в месяц

(рубли) (инвалюта)

o Несколько раз в квартал o До__________________/_______________в квартал

(рубли) (инвалюта)

o Несколько раз в год o До__________________/_______________в год

(рубли) (инвалюта)

Формируются ли доходы организации от ее основной деятельности или от случайных операций и сделок? ___________________________________________________________________________________________________

Имеет ли Ваша организация счета в других Банках и если да, то укажите наименования кредитных организаций в которых Вашей организации открыт счет:

Наименование кредитной организации	Место нахождения (страна, город)	Характер отношений (укажите название услуг, которыми Вы пользуетесь)	Продолжительность отношений

Планирует ли Ваша организация совершать операции к выгоде других лиц, действуя в качестве агента на основании агентского договора, комиссионера на основании договора комиссии, поверенного на основании договора поручения, доверительного управляющего на основании договора доверительного управления?

Да Нет

Имеете ли Вы лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций)?

Да Нет

Укажите какие.

Номер лицензии (разрешения)	На осуществление какого вида деятельности (операции) выдана	Дата выдачи лицензии (разрешения)	Орган, выдавший лицензию (разрешение)

Кто Ваши основные контрагенты и партнеры по бизнесу и какова их роль в сотрудничестве с Вашей организацией?

Наименование контрагента	ИНН контрагента	Место нахождения контрагента (страна, город)	Обслуживающие банки	Роль контрагента (производитель–поставщик, покупатель, посредник, перевозчик, консультант, прочее)	Характер операций

Является ли Ваша организация филиалом, дочерним или зависимым обществом?

Да Нет

Назовите головную организацию.

_________________________________________________________________________________________________________

Имеет ли Ваша организация филиалы и представительства, дочерние и зависимые общества?

Да Нет

Укажите их:

Наименование	Место нахождения (страна, город)	Обслуживающие банки

Представляет ли Ваша организация по месту регистрации или месту деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям? Укажите наименования таких государственных учреждений, либо причину непредставления отчетности______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Укажите, когда и в какие государственные учреждения был представлен финансовый отчет за последний отчетный период, а также сведения об общедоступном источнике информации (если имеется), содержащем финансовый отчет___________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________

Почему Вы выбрали «Мой Банк» (ООО)?

o рекомендация знакомых

o соответствие бизнеса «Мой Банк» (ООО) мировым финансовым стандартам

o репутация и имидж «Мой Банк» (ООО) на российском рынке

o требование партнеров по бизнесу

o приемлемые стоимостные условия услуг

o наличие услуг, которых нет в других Банках

o качество и культура обслуживания клиентов

o удобное месторасположение

o наличие в «Мой Банк» (ООО) филиальной сети в регионах

o наличие контрагентов, обслуживающихся в «Мой Банк» (ООО)

o требование головной организации

o возможность эффективно управлять своими финансовыми средствами

o своевременное исполнение обязательств «Мой Банк» (ООО) перед своими клиентами

o возможность установления долгосрочного сотрудничества с «Мой Банк» (ООО)

o диверсификация своих рисков на Банки

o другие (укажите) _____________________________________________

Имеет ли Ваша организация намерение поддерживать с Банком долгосрочные отношения и получать комплексное обслуживание или она заинтересована в совершении отдельных разовых операций и сделок?____________________________________________________________________________________________

Заполнил анкету

Должность_________________________________________

Фамилия, имя, отчество_______________________________________________ Подпись_____________________________

М. П.

Дата___________________

Заполняется работником Банка

Степень риска
Обоснование оценки риска
Дата начала отношений с клиентом, в частности дата открытия первого банковского счета (вклада)
Сотрудник, открывший счет и заполнивший Анкету в электронном виде (ФИО, должность)
Сотрудник, утвердивший открытие счета (ФИО, должность)
Дата заполнения Анкеты клиента
Дата обновления Анкеты клиента
Дата прекращения отношений с клиентом
Срок хранения Анкеты клиента	5 лет после прекращения обязательств между Банком и Клиентом

Дополнительная информация:

Оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных оборотов по счету заявленным и т. д.

Руководитель подразделения

Ф. И.О.______________________________________________________

Подпись________________________