УТВЕРЖДЕН Правлением межбанковская валютная биржа» 28 июля 2011 г., (Протокол № 81 ) |
Регламент присвоения кодов (регистрации) и открытия позиционных счетов Участникам клиринга на срочном рынке и их Клиентам (новая редакция)
1. Общие положения
1.1. Настоящий «Регламент присвоения кодов (регистрации) и открытия позиционных счетов Участникам клиринга на срочном рынке и их Клиентам» (далее – Регламент) разработан в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее – уполномоченный федеральный орган исполнительной власти), иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также Правилами осуществления клиринговой деятельности межбанковская валютная биржа» на срочном рынке (далее – Правила осуществления клиринговой деятельности).
1.2. Настоящий Регламент определяет технологические особенности присвоения Участникам клиринга и их Клиентам кодов, технологические особенности открытия (закрытия) в Системе торговли, клиринга и расчетов по фьючерсам и опционам (далее – СТФО) позиционных счетов Участникам клиринга и их Клиентам, в том числе, требования к документам, содержащим сведения, необходимые для проведения указанных операций.
1.3. Настоящий Регламент, а также изменения и дополнения к нему утверждаются Правлением (далее - Правлением) и вступают в силу с даты, определяемой Правлением.
1.4. Для целей настоящего Регламента применяются термины и определения, установленные законами, нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также Правилами осуществления клиринговой деятельности и иными внутренними документами межбанковская валютная биржа» (далее – , Клиринговая организация, КО).
1.5. Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
1.6. Извещения о вступлении в силу настоящего Регламента, изменений и дополнений в него направляются Участникам клиринга по СТФО не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты их утверждения Правлением, если иной срок или порядок извещения не установлен решением Правления.
1.7. Текст утвержденного Правлением Регламента, изменений и дополнений в него, раскрывается на сайте в сети Интернет не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты утверждения.
1.8. Программа формирования и проверки документов, используемых для регистрации и открытия позиционных счетов Участникам клиринга и Клиентам Участников клиринга, раскрывается на сайте в сети Интернет не позднее 5 (пяти) рабочих дней с даты утверждения Регламента, изменений и дополнений в него.
2. Предоставление сведений для регистрации организаций, принятых на клиринговое обслуживание, а также их Клиентов
2.1. Процедура регистрации организаций, принятых на клиринговое обслуживание (далее - Участники клиринга), и их Клиентов предусматривает присвоение Клиринговой организацией Участникам клиринга и их Клиентам уникальных кодов и открытие позиционных счетов.
2.2. Коды Участников клиринга и коды Клиентов Участников клиринга отражаются в следующих реестрах, формируемых Клиринговой организацией по окончании каждого торгового дня:
- реестре Участников клиринга, принятых на клиринговое обслуживание;
- реестре Клиентов Участников клиринга;
- реестре остатков денежных средств, размещенных на Торговых счетах Участников клиринга и счетах Клиринговой организации;
- реестре принятых от Организатора торговли реестров Сделок;
- реестре Сделок, по которым осуществлен клиринг;
- реестре распоряжений на проведение расчетов по результатам торгов и гарантийному обеспечению;
- реестре сводных поручений депо;
- реестре отчетов о нетто-обязательствах Участников клиринга;
- реестре отчетов об обязательствах по поставке.
2.3. В целях регистрации кодов Участников клиринга и кодов Клиентов, а также для открытия позиционных счетов Клиентам Участника клиринга Участник клиринга обязан предоставить Клиринговой организации предусмотренные нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти, Правилами осуществления клиринговой деятельности, а также настоящим Регламентом сведения в порядке и формате, определяемом настоящим Регламентом.
2.4. Сведения, указанные в п.2.3, предоставляются в Клиринговую организацию в форме электронного документа в соответствии с Правилами электронного документооборота, либо на бумажном носителе и в виде электронного сообщения (на магнитном носителе – дискете) с сопроводительным письмом, подтверждающим идентичность и достоверность сведений, представленных на бумажном и магнитном носителях.
2.5. Сведения по Клиентам, предоставляемые на бумажных носителях, и сопроводительное письмо к ним подписываются руководителем Участника клиринга, либо лицом, его замещающим (исполняющим обязанности), или иным уполномоченным лицом с приложением документа, подтверждающего данные полномочия, и скрепляются печатью Участника клиринга.
3. Регистрация Участника клиринга
3.1. Процедура регистрации Участника клиринга предусматривает присвоение Клиринговой организацией Участнику клиринга кода Участника клиринга, состоящего из ИНН Участника клиринга и иных реквизитов, определённых в Приложении № 1 к настоящему Регламенту.
3.2. В случаях, предусмотренных в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти, Участнику клиринга может быть присвоено более одного кода Участника клиринга.
4. Регистрация Клиентов Участников клиринга, заключающих сделки на основании лицензии на осуществление брокерской деятельности
4.1. Процедура регистрации Клиентов Участника клиринга, заключающих сделки на основании лицензии на осуществление брокерской деятельности, предусматривает присвоение Клиринговой организацией Клиентам следующих уникальных кодов:
· Клиентам, в т. ч. Клиентам – нерезидентам, состоящим на налоговом учете и имеющим ИНН - код Клиента, состоящий из ИНН Клиента и иных реквизитов, определённых настоящим Регламентом;
· Клиентам-нерезидентам, не имеющим ИНН - код Клиента – нерезидента, содержащего код Участника клиринга, код данного Клиента – нерезидента, признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН (присваивается Участником клиринга самостоятельно).
· Клиентам, являющимся физическими лицами, в т. ч. нерезидентам, - код Клиента, состоящий из серии и номера (далее – номер) основного документа, удостоверяющего личность гражданина и иных реквизитов, определённых настоящим Регламентом.
4.2. При регистрации Клиента Участнику клиринга открывается отдельный клиентский позиционный счет, предложенный Участником клиринга и соответствующий формату, используемому в СТФО в соответствии с требованиями настоящего Регламента.
Участнику клиринга может быть открыто несколько клиентских позиционных счетов в соответствии с настоящим Регламентом и Правилами осуществления клиринговой деятельности.
4.3. Условием открытия (регистрации) Участнику клиринга клиентского позиционного счёта является наличие в Клиринговой организации информации, переданной в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности, о Торговом счёте Клирингового Участника, удовлетворяющем требованиям Правил осуществления клиринговой деятельности к базовому Торговому счету для клиентского позиционного счета:
· для клиентского позиционного счета Клирингового Участника, не являющегося кредитной организацией, предназначенного для учёта позиций, открытых за счёт Клиента, в качестве базового должен быть зарегистрирован клиентский Торговый счет данного Клирингового Участника;
· для клиентского позиционного счета Клирингового Участника, являющегося кредитной организацией, предназначенного для учета позиций, открытых за счет клиента (кроме клиентов типа 8, 8А, 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U и 8G), в качестве базового должен быть зарегистрирован собственный Торговый счет данного Клирингового Участника;
· для клиентского позиционного счета Клирингового Участника, предназначенного для учета позиций, открываемых по сделкам, заключаемым за счет средств, находящихся в доверительном управлении у этого Клирингового Участника (типы клиентов 8, 8А, 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U и 8G), в качестве базового должен быть зарегистрирован клиентский Торговый счет или Торговый счет ДУ, открытый для данного Клирингового Участника.
Условием отмены регистрации Клиента является отсутствие позиций на открытых для учёта позиций этого Клиента клиентском позиционном счёте, а также дополнительных позиционных счетах, открытых к клиентскому позиционному счёту в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности.
4.4. Участник клиринга обязан в дополнение к сведениям, необходимым для регистрации Клиентов – нерезидентов, предоставлять Клиринговой организации 3-значный цифровой код страны Клиента – нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
4.5. В случае если Клиентом Участника клиринга является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность на основании соответствующей лицензии (далее – субброкер) или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность (далее – субброкер-нерезидент), указанному Клиенту присваиваются коды по количеству состоящих у него на брокерском обслуживании клиентов с учетом требований, предъявляемых к регистрации Клиентов, предусмотренных в настоящем Регламенте.
В случае, если после регистрации Биржей клиента(ов) субброкера-нерезидента, государство учреждения субброкера-нерезидента перестает соответствовать требованиям подпунктов 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 ФЗ «О рынке ценных бумаг», Биржа прекращает прием заявок от субброкера-нерезидента, поданных за счет клиента(ов) субброкера-нерезидента, учрежденного в таком государстве.
4.6. Субброкеру, для обособленного учета позиций состоящего у него на брокерском обслуживании клиента, открывается клиентский позиционный счет, предложенный Участником клиринга и соответствующий формату, используемому в СТФО в соответствии с требованиями настоящего Регламента.
Условием закрытия данного позиционного счета является отсутствие позиций на позиционных счетах, открытых для учета позиций данного клиента, состоящего на брокерском обслуживании у субброкера.
Участнику клиринга может быть открыто несколько клиентских позиционных счетов в соответствии с настоящим Регламентом и Правилами осуществления клиринговой деятельности.
4.7. Регистрация Клиента, а также изменение регистрационных данных осуществляются в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты предоставления Участником клиринга в клиринговую организацию сведений о Клиенте, необходимых для ведения клиринговой организацией реестра Клиентов Участников клиринга.
При изменении регистрационных данных Клиента Участника клиринга Клиринговой организацией проверяется, не приведёт ли такое изменение к нарушению требований Правил осуществления клиринговой деятельности к базовому Торговому счету для соответствующего клиентского позиционного счета. В случае если изменение регистрационных данных Клиента Участника клиринга может привести к нарушению указанных требований, изменение регистрационных данных Клиента не производится.
В частности, к нарушению условий регистрации клиентского позиционного счёта Участника клиринга может привести изменение типа Клиента с Участник–ДУ (типы Клиентов 8, 8А, 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U и 8G) на любой другой тип или при смене иного типа Клиента на тип Участник–ДУ.
4.8. Клиенту Участника клиринга может быть присвоено более одного кода Клиента в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами уполномоченного федерального органа исполнительной власти.
4.9. Технологические особенности предоставления/отзыва сведений, необходимых для присвоения кодов (регистрации) Клиентам Участников клиринга, заключающих сделки на основании лицензии на осуществление брокерской деятельности, определены в Приложении № 1 (файлы 1.1, 1.2, 1.4) и Приложении № 2 к настоящему Регламенту.
5. Регистрация Участников клиринга и их Клиентов, совершающих сделки от своего имени и за счет средств, находящихся в доверительном управлении
5.1. При регистрации в качестве Участника клиринга (Клиента Участника клиринга)-управляющего присвоение клиринговой организацией кодов Участнику клиринга (Клиентам) осуществляется с учетом требований, предусмотренных в нормативных правовых актах уполномоченного федерального органа исполнительной власти, а также в Правилах осуществления клиринговой деятельности.
5.2. Код учредителя доверительного управления содержит в себе сведения, представляемые в соответствии с Приложением № 1 к настоящему Регламенту и дополнительно включает в себя признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления.
5.3. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление Участником клиринга (Клиентом), присваивается Участником клиринга самостоятельно и предоставляется в Клиринговую организацию в составе сведений, необходимых для регистрации Клиентов.
5.4. Управляющему для обособленного учета позиций, открываемых по сделкам от своего имени и за счет средств данного учредителя доверительного управления, находящихся в доверительном управлении у данного управляющего, открывается отдельный клиентский позиционный счет, предложенный Участником клиринга и соответствующий формату, используемому в СТФО в соответствии с требованиями настоящего Регламента.
Управляющему может быть открыто несколько позиционных счетов в соответствии с настоящим Регламентом и Правилами осуществления клиринговой деятельности.
Условием регистрации клиентского позиционного счёта для Участника клиринга–управляющего является наличие в Клиринговой организации информации, переданной в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности, о Торговом счёте Клирингового Участника, удовлетворяющем требованиям Правил осуществления клиринговой деятельности к базовому Торговому счету для такого позиционного счета:
для клиентского позиционного счета Клирингового Участника, предназначенного для учета позиций, открываемых по сделкам, заключаемым за счет средств, находящихся в доверительном управлении у этого Клирингового Участника, в качестве базового должен быть зарегистрирован клиентский Торговый счет или Торговый счет доверительного управления, открытый для данного Клирингового Участника.
Условием закрытия данного клиентского позиционного счета является отсутствие позиций на позиционных счетах, открытых данному управляющему для учета позиций, открываемых по сделкам от своего имени и за счет средств данного учредителя доверительного управления.
5.5. Технологические особенности предоставления/отзыва сведений, необходимых для присвоения кодов (регистрации) Участникам клиринга – доверительным управляющим/Клиентам доверительных управляющих, определены в Приложении 1 (файлы 1.1, 1.2, 1.4) и Приложении № 2 к настоящему Регламенту.
6. Операции с дополнительными позиционными счетами Участников клиринга (Клиентов Участников клиринга)
6.1. Для обособленного целевого учета части позиций Участник клиринга имеет возможность открыть дополнительный позиционный счет к уже имеющемуся позиционному счету, не являющемуся дополнительным. Открытие (закрытие) дополнительного позиционного счета Участника клиринга производится на основании сведений, предоставляемых Участником клиринга в информационном файле согласно Приложению №1 (файл 1.3) и Приложению № 2 к настоящему Регламенту.
6.2. Условием открытия Участнику клиринга дополнительного позиционного счёта является наличие в Клиринговой организации информации, переданной в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности, о Торговом счёте Клирингового Участника, удовлетворяющем требованиям Правил осуществления клиринговой деятельности к базовому Торговому счету для дополнительного позиционного счета:
для дополнительного позиционного счета в качестве базового должен быть зарегистрирован тот же Торговый счет, что и для позиционного счета, к которому данный позиционный счет является дополнительным;
6.3. Закрытие указанного в информационном файле дополнительного позиционного счета производится только в случае отсутствия на этом счете открытых позиций.
6.4. Информационный файл, содержащий сведения для открытия (закрытия) дополнительного позиционного счета, предоставляется Участником клиринга во время, установленное для этих целей Приложением № 2 к настоящему Регламенту, в форме электронного документа либо на бумажном носителе и в виде электронного сообщения (на магнитном носителе – дискете) с приложением сопроводительного письма, подтверждающего идентичность и достоверность сведений, представленных на бумажном и магнитном носителях.
6.5. Открытие (закрытие) дополнительного позиционного счета Участника клиринга (Клиента Участника клиринга) осуществляется в течение 5 (пяти) рабочих дней от даты предоставления Участником клиринга в Клиринговую организацию регистрационных сведений.
6.6. Технологические особенности открытия (закрытия) дополнительных позиционных счетов Участнику клиринга (Клиенту Участника клиринга), определены в Приложении № 1 (файл 1.3) и Приложении № 2 к настоящему Регламенту.
7. Обязанности по соблюдению Участниками клиринга требований по представлению сведений о Клиентах Участников клиринга
7.1. В случае несоблюдения Участником клиринга требований к документам, содержащим сведения, необходимые для регистрации Клиентов, а также нарушения порядка предоставления данных сведений, Клиринговая организация не несет ответственности перед Участником клиринга, а также перед его Клиентами за несвоевременную их регистрацию, либо регистрацию Клиентов на основе ошибочных данных, полученных от Участника клиринга.
7.2. В случае отсутствия в Клиринговой организации информации, переданной в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности, о Торговом счёте Участника клиринга, удовлетворяющем требованиям Правил осуществления клиринговой деятельности к базовому Торговому счету для позиционного счета, регистрация такого позиционного счета не производится.
7.3. Участник клиринга обязан обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые присваиваются им самостоятельно в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, уполномоченного осуществлять регулирование в области рынка ценных бумаг, Правилами осуществления клиринговой деятельности, а также настоящего Регламента.
8. Заключительные положения
8.1. Клиринговая организация информирует Участников клиринга о присвоении им, а также их Клиентам кодов, об открытии (закрытии) дополнительных позиционных счетов путем направления информационного сообщения в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности, а также в соответствии с Приложениями к настоящему Регламенту.
8.2. Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по сделкам, совершенным через организатора торговли, вправе передавать информацию об ИНН Участников клиринга, ИНН и номерах общегражданских паспортов Клиентов Участников клиринга, ИНН и номерах общегражданских паспортов Клиентов субброкеров/субброкеров-нерезидентов/ управляющих, являющихся Клиентами Участников клиринга, получаемую от Участников клиринга, а также о кодах Участников клиринга и (или) их Клиентов, за счет которых осуществляются расчеты по сделкам, указанному организатору торговли.
8.3. По письменному запросу Участника клиринга Клиринговая организация предоставляет Участнику клиринга выписку из Реестра Клиентов, содержащую информацию о Клиентах данного Участника клиринга, зарегистрированных Клиринговой организацией. Выписка из Реестра Клиентов предоставляется в электронном виде, либо на бумажном носителе в соответствии с запросом Участника клиринга.
Приложение
к Регламенту присвоения кодов (регистрации) и открытия
позиционных счетов Участникам клиринга
на срочном рынке и их Клиентам
1. Формат электронного документа, содержащего сведения об Участниках клиринга и Клиентах Участников клиринга (включая пояснения и примеры заполнения)
1.1. Информационный файл о предоставлении сведений о Клиентах Участников клиринга и Участниках клиринга–управляющих (ФАЙЛ 1.1).
Первая строка текстового документа должна содержать уникальные дату и номер документа организации-отправителя и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор отправителя» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя символ «/» либо «.»).
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – «КЛИЕНТЫ».
Данный файл содержит информацию о новых Участниках клиринга / Клиентах Участников клиринга для их регистрации (либо об изменении/удалении информации, переданной ранее).
Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:
Позиционный счет Клиента Участника / Участника–управляющего (12 символов) | Операция (1 символ) | Идентификация Клиента Участника - брокера/Участника–управляющего – Тип Клиента (не более 2 символов) | Форма идентификации Клиента Участника - брокера/Участника – управляющего (не более 20 символов до знака “/” и не более 20 символов после знака “/”) | Код страны Клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира (3 цифровых символа) Если Клиентом является резидент, то в данном поле ставится «-» | Реквизиты банковского счета Клиента, если расчеты по сделкам будут производиться с этого счета (до 1024 символов) | Наименование Клиента (поле, необязательное для заполнения) (не более 30 символов) |
Поле 1 | Поле 2 | Поле 3 | Поле 4 | Поле 5 | Поле 6 | Поле 7 |
Последовательность из 12 символов, соответствующая формату номера позиционного счета(7) | A – Клиент Новый D – Клиент Удалён U – Клиент Изменён | 0 - Клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и не являющийся гражданином РФ, использующий для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | - | Заполняется с учётом требований, изложенных в Положении о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденном Приказом ФСФР России | (последовательность символов, не более 30) |
1 – Клиент – юридическое лицо | ИНН Клиента | - | ||||
3 - Клиент - физическое лицо, использующий для регистрации номер паспорта гражданина РФ | Номер паспорта гражданина РФ | - | ||||
4 - клиент - физическое лицо, являющийся гражданином РФ и использующий для регистрации номер бланка свидетельства о рождении в силу возрастных ограничений | Номер бланка свидетельства о рождении гражданина РФ | - | ||||
5 – Клиент-предприятие без образования юридического лица (ПБОЮЛ) | ИНН Клиента | - | ||||
6 – Клиент-нерезидент – юридическое лицо, имеющий ИНН | ИНН Клиента-нерезидента | Код страны | ||||
7 – Клиент – нерезидент - юридическое лицо или организация, не являющаяся юридическим лицом, созданная в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ, не имеющий ИНН (в т. ч. Клиент-нерезидент, которому присвоен КИО – Код иностранной организации) | Указывается уникальный код, первые позиции которого начинаются с «000» | Код страны | ||||
7А – Клиент – нерезидент– физическое лицо | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | Код страны | ||||
8 – Участник–управляющий, совершающий сделки в интересах учредителя доверительного управления | Код учредителя доверительного управления (1) | - | ||||
8А – Участник–управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления в случае объединения ценных бумаг/средств, переданных в доверительное управление в соответствии с ГК РФ | ИНН участника клиринга–управляющего (указание сведений о каждом из учредителей доверительного управления содержится в ФАЙЛЕ УЧРЕДИТЕЛИДУ настоящего Приложения) | - | ||||
8Р – Участник– управляющий для паевого инвестиционного фонда | Единый код учредителя управления – код ПИФа (2) | - | ||||
8В – Участник–управляющий для общего фонда банковского управления | Единый код учредителя управления – код ОФБУ (2) | - | ||||
8S – Участник– управляющий пенсионными накоплениями негосударственного пенсионного фонда | Код НПФ для пенсионных накоплений (3) | - | ||||
8R – Участник–управляющий пенсионными резервами негосударственного пенсионного фонда | Код НПФ для пенсионных резервов (3) | - | ||||
8U - Участник–управляющий имуществом, предназначенным для обеспечения уставной деятельности | Код НПФ для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности (3) | - | ||||
8G – Участник-управляющий, которому Пенсионным фондом РФ переданы в доверительное управление средства пенсионных накоплений | Код Пенсионного фонда РФ, содержащий признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель, сформированный за счёт средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление (4) | - | ||||
9 – Клиент–управляющий для учредителя доверительного управления | Код «Клиент-управляющий/Клиент/ учредитель доверительного управления» (5) | - | ||||
9А – Клиент–управляющий для группы учредителей доверительного управления в случае объединения ценных бумаг/средств, переданных в доверительное управление в соответствии с ГК РФ | ИНН Клиента-управляющего (указание сведений о каждом из учредителей содержится в ФАЙЛЕ УЧРЕДИТЕЛИДУ настоящего Приложения) | - | ||||
10 – Клиент - субброкер, действующий на основании лицензии на брокерскую деятельность в интересах Клиента - физического лица, являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующего для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | Код «Клиент - субброкер/Клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и использующий для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства » (6) | - | ||||
11 – Клиент - субброкер, действующий на основании лицензии на брокерскую деятельность в интересах Клиента - юридического лица | Код «Клиент - субброкер/Клиент – юридическое лицо» (6) | - | ||||
12 – клиент - субброкер, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося нерезидентом | Код «клиент - субброкер/Клиент - физическое лицо, являющийся нерезидентом»(6) | |||||
13 – Клиент - субброкер, действующий на основании лицензии на брокерскую деятельность в интересах физического лица, использующего для регистрации номер паспорта гражданина РФ | Код «Клиент - субброкер/Клиент – физическое лицо, использующий для регистрации номер паспорта гражданина РФ» (6) | - | ||||
14 - клиент-субброкер, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося гражданином РФ и использующего для регистрации номер бланка свидетельства о рождении в силу возрастных ограничений | Код «клиент-субброкер/клиент без паспорта в силу возрастных ограничений | - | ||||
15 – Клиент - субброкер, действующий на основании лицензии на брокерскую деятельность в интересах Клиента - предприятия без образования юридического лица (ПБОЮЛ) | Код «Клиент - субброкер/Клиент – предприятие без образования юридического лица (ПБОЮЛ)» (6) | - | ||||
16 – Клиент - субброкер, действующий на основании лицензии на брокерскую деятельность в интересах Клиента нерезидента – юридического лица, имеющего ИНН | Код «Клиент - субброкер/Клиент – нерезидент – юридическое лицо, имеющее ИНН» (6) | - | ||||
17 – Клиент - субброкер, действующий в интересах– клиента - нерезидента-юридического лица или организации, не являющейся юридическим лицом, созданной в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ, не имеющего ИНН (в т. ч. которому присвоен КИО – Код иностранной организации) | Код «Клиент - субброкер/Клиент – нерезидент - юридическое лицо или организация, не являющаяся юридическим лицом, созданная в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ, не имеющий ИНН (в т. ч. которому присвоен КИО – Код иностранной организации)»(6) | - | ||||
20 – Клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующего для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | Код «Клиент-субброкер-нерезидент/Клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и использующий для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства » (7) | Код страны местонахождения субброкера-нерезидента | ||||
21 – Клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах клиента - юридического лица, являющегося резидентом | Код «Клиент - субброкер-нерезидент/Клиент – юридическое лицо» (7) | Код страны местонахождения субброкера-нерезидента | ||||
22 – Клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося нерезидентом | Код «Клиент - субброкер-нерезидент/Клиент - физическое лицо, являющийся нерезидентом (7) | Код страны местонахождения субброкера-нерезидента | ||||
23 – Клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах физического лица, использующего для регистрации номер паспорта гражданина РФ | Код «Клиент - субброкер-нерезидент/Клиент – физическое лицо, использующий для регистрации номер паспорта гражданина РФ» (7) | Код страны местонахождения субброкера-нерезидента | ||||
25 – Клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах клиента - предприятия без образования юридического лица (ПБОЮЛ) | Код «Клиент - субброкер-нерезидент/Клиент – предприятие без образования юридического лица (ПБОЮЛ)» (7) | Код страны местонахождения субброкера-нерезидента | ||||
26 – Клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах клиента нерезидента – юридического лица, имеющего ИНН | Код «Клиент - субброкер-нерезидент/Клиент – нерезидент – юридическое лицо, имеющий ИНН» (7) | Код страны местонахождения субброкера-нерезидента | ||||
27 – Клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах– клиента – нерезидента-юридического лица или организации, не являющейся юридическим лицом, созданной в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ | Код «клиент - субброкер-нерезидент/Клиент – нерезидент-юридическое лицо или организация, не являющаяся юридическим лицом, созданная в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющая местонахождение за пределами территории РФ» (7) | Код страны местонахождения субброкера-нерезидента |
Пояснения по заполнению «Поля 4» ФАЙЛА 1.1
(1) Код учредителя доверительного управления присваивается Участником клиринга самостоятельно. При этом код учредителя доверительного управления должен содержать в себе последовательность символов, включающей в себя один из идентификационных признаков, в соответствии с которым осуществляется присвоение кодов Клиентам типов 0, 1, 3, 5 - 7 ФАЙЛА 1.1.
(2) Единый код учредителя доверительного управления присваивается Участником клиринга самостоятельно. При этом в качестве единого кода учредителя доверительного управления может выступать:
- для ПИФа - государственный регистрационный номер выпуска (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом), присвоенный федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным осуществлять регулирование в области рынка ценных бумаг;
- для ОФБУ - регистрационный номер ОФБУ, присвоенный Банком России (территориальным учреждением Банка России).
(3) Код учредителя – негосударственного пенсионного фонда (НПФ) присваивается Участником клиринга самостоятельно. При этом код НПФ должен включать в себя ИНН НПФа (10 цифровых символов), а также сочетание символов «8S», «8 R» или «8U», указывающих на то, какие средства являются объектом доверительного управления. Сочетание символов проставляется в конце кода через знак «/».
(4) Код Пенсионного фонда РФ присваивается Участником клиринга самостоятельно. При этом код Пенсионного фонда РФ должен включать в себя ИНН ПФ РФ (10 цифровых символов), а также сочетание цифровых и (или) буквенных (латинских, заглавных) символов, указывающих на соответствующий инвестиционный портфель, сформированный за счёт средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление. Сочетание символов проставляется после ИНН через знак «/».
(5) Код Клиента-управляющего для учредителя доверительного управления присваивается Участником клиринга самостоятельно. При этом код «Клиент-управляющий/Клиент – учредитель доверительного управления» должен включать в себя ИНН Клиента-управляющего, а также последовательность символов, идентифицирующую учредителя доверительного управления. Последовательность символов проставляется после ИНН Клиента-управляющего через знак «/». Предусмотрены следующие варианты идентификации учредителя доверительного управления:
- после знака «/» проставляется один из идентификационных признаков, в соответствии с которым осуществляется присвоение кодов Клиентам типов 0, 1, 3, 5 - 7 ФАЙЛА 1.1.
- после знака «/» проставляется один из идентификационных признаков учредителей доверительного управления, являющихся Клиентами участников клиринга-управляющими для ПИФов, ОФБУ, НПФ, ПФ РФ (типы - 8Р, 8В, 8S, 8R, 8U и 8G ФАЙЛА 1.1).
(6) Коды Клиентов Участника клиринга-субброкера (Типы Клиентов 10-17 ФАЙЛА 1.1) должны содержать в себе последовательность символов, включающей в себя ИНН субброкера (10 цифровых символов), а также один из идентификационных признаков регистрируемых Клиентов. При этом идентификационный признак проставляется после ИНН субброкера через знак «/». Допускаются следующие варианты идентификации Клиентов субброкера (по типам):
Для Типа 10 - | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства для физического лица, являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующего для регистрации документ иностранного государства в случае отсутствия паспорта гражданина РФ;; | |
Для Типа 11 - | ИНН Клиента - юридического лица; | |
Для Типа 12 - | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства ; | |
Для Типа 13 - | Номер паспорта гражданина РФ; | |
Для Типа 14 - | Номер бланка свидетельства о рождении гражданина РФ; |
|
Для Типа 15 - | ИНН Клиента - предприятия без образования юридического лица (ПБОЮЛ); | |
Для Типа 16- | ИНН Клиента-нерезидента юридического лица; | |
Для Типа 17- | Уникальный код Клиента-нерезидента, не имеющего ИНН (в т. ч. Клиента-нерезидента, которому присвоен КИО – Код иностранной организации) первые позиции которого начинаются с «000» | |
(7) Коды клиентов Участника торгов - субброкера-нерезидента (Типы клиентов 20-27 ФАЙЛА 1.1) должны содержать в себе последовательность символов, включающую в себя уникальный код субброкера-нерезидента (до 20 цифровых символов), а также один из идентификационных признаков регистрируемых клиентов (до 20 цифровых символов). При этом идентификационный признак проставляется после уникального кода субброкера-нерезидента через знак «/».
Уникальный код субброкера-нерезидента формируется по следующему принципу:
- первые три знака содержат «000»;
- последующие знаки присваиваются Участником торгов самостоятельно, исходя из принципа уникальности данного кода для каждого субброкера-нерезидента.
Допускаются следующие варианты идентификации клиентов субброкера-нерезидента (по типам):
Для Типа 20 - | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства для физического лица, являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующего для регистрации документ иностранного государства в случае отсутствия паспорта гражданина РФ; |
Для Типа 21 - | ИНН клиента - юридического лица; |
Для Типа 22 - | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства; |
Для Типа 23 - | Номер паспорта гражданина РФ; |
Для Типа 25 - | ИНН клиента - предприятия без образования юридического лица (ПБОЮЛ); |
Для Типа 26 - | ИНН клиента-нерезидента юридического лица; |
Для Типа 27 - | Уникальный код клиента – нерезидента - юридического лица или организации, не являющейся юридическим лицом, созданной в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ, первые позиции которого начинаются с «000». |
Для типа 8А (Участник клиринга-управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления), типа 9А (Клиент–управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей), требуется передача информации об учредителях доверительного управления в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (ФАЙЛ 1.2).
В случае отсутствия информационного файла об учредителях доверительного управления (для типов 8А и 9А) заявки с данных позиционных счетов, открытых Участникам клиринга–управляющим, совершающим сделки в интересах группы учредителей доверительного управления, и Клиентам Участников клиринга – управляющим, совершающим сделки в интересах группы учредителей, отклоняются СТФО.
Операция «Удаление» (D) для типа 8А (Участник клиринга-управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления), типа 9А (Клиент–управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей) однозначно означает удаление информации об учредителях удаляемого доверительного управления, содержащаяся в информационном файле «УЧРЕДИТЕЛИДУ» (ФАЙЛ 1.2).
Пример содержимого ФАЙЛА 1.1
22/03/07 1112 МG КЛИЕНТЫ
МG A 1 1234567
МG A 3-
МG A 7
МG A 8 9658569client1
МG A 8A 7776665
МG A 9A 3322556
МG D
МG A 7А AX792
МG A/
МG A/000111
В данном примере Участник клиринга передаёт:
- Для Клиента с указанным позиционным счетом МG (тип 8) – ИНН учредителя доверительного управления;
- Для Клиента с указанным позиционным счетом МG (тип 8А) – свой ИНН. Для данного Клиентского счета Участник клиринга обязан передать информацию об учредителях доверительного управления в отдельном информационном файле (ФАЙЛ 1.2);
- Для Клиента с указанным позиционным счетом МG (тип 9А) – ИНН управляющей компании.
1.2. Информационный файл о предоставлении сведений об учредителях доверительного управления (тип 8А и 9А ФАЙЛА 1.1) (ФАЙЛ 1.2).
Первая строка текстового документа должна содержать уникальные дату и номер документа организации-отправителя, а также и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор отправителя» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя символ «/» либо «.»)
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – «УЧРЕДИТЕЛИДУ».
Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:
Специальный код управляющего (учредители ДУ) (для Участника клиринга с типом 8А и Клиента Участника клиринга с типом 9А) | Операция (1 символ) | Идентификация управляющего (Тип учредителя ДУ) (не более 2 символов) | Форма идентификации управляющего (не более 20 символов до знака «/» и не более 20 символов после знака «/») | Код страны Клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира (3 цифровых символа) Если Клиентом является резидент, то в данном поле ставится «-» | Позиционный счет управляющего (счет Участника клиринга с типом 8А и Клиента Участника клиринга с типом 9А) |
Поле 1 | Поле 2 | Поле 3 | Поле 4 | Поле 5 | |
Последовательность из заглавных латинских букв и цифр, не более 12 символов, а также символ подчёркивания | A – Клиент Новый D – Клиент Удалён U – Клиент Изменён | 0 - Клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и не являющийся гражданином РФ, использующий для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | - | номер позиционного счета (указывается в файле 1.1) |
1 – Клиент – юридическое лицо | ИНН Клиента | - | |||
3 - Клиент - физическое лицо, являющийся гражданином РФ и использующий для регистрации номер паспорта гражданина РФ | Номер паспорта гражданина РФ | - | |||
4 - клиент - физическое лицо, являющийся гражданином РФ и использующий для регистрации номер бланка свидетельства о рождении в силу возрастных ограничений | Номер бланка свидетельства о рождении гражданина РФ | - | |||
5 – Клиент-предприятие без образования юридического лица (ПБОЮЛ) | ИНН Клиента | - | |||
6 – Клиент-нерезидент – юридическое лицо, имеющий ИНН | ИНН Клиента-нерезидента | Код страны* | |||
7 – Клиент – нерезидент - юридическое лицо или организация, не являющаяся юридическим лицом, созданная в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ, не имеющий ИНН (в т. ч. которому присвоен КИО – Код иностранной организации) | Указывается уникальный код, первые позиции которого начинаются с «000» | Код страны* | |||
7А – Клиент – нерезидент– физическое лицо | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | Код страны* |
*- только для Краткого кода ДУ типа 8А.
Пример содержимого ФАЙЛА 1.2:
22/03/07 1113 МG УЧРЕДИТЕЛИДУ
TDU00001 A 1 - МG
TDU00002 А 3МG
TDU00003 А 7 - МG
TDU00003 A 7А AX792МG
В данном примере TDU00001, TDU00002, TDU00003 – специальные коды управляющего для Участника клиринга–управляющего из приведенного выше примера информационного файла о Клиентах данного участника клиринга.
1.3. Информационный файл о предоставлении сведений об операциях над дополнительными позиционными счетами (Файл 1.3.)
Первая строка текстового документа должна содержать уникальные дату и номер документа организации-отправителя и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор отправителя» «Тип документа».
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции.
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя символ «/» либо «.»).
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – «ДОПСЧЕТА».
Содержание документа – последовательность строк, содержащих следующие поля, разделённые символами табуляции:
Операция (1 символ) | Номер позиционного счета (не являющегося дополнительным счетом) к которому производится открытие/закрытие дополнительного позиционного счета | Номер открываемого/закрываемого дополнительного позиционного счета | Наименование счета (поле, необязательное для заполнения) (не более 30 символов) |
Поле 1 | Поле 2 | Поле 3 | Поле 4 |
A – Новый дополнительный позиционный счет H – Новый дополнительный позиционный счет (для учета хеджевых позиций) D – Удаление дополнительного позиционного счета | Последовательность из 12 символов, соответствующая формату номера позиционного счета (8) | Последовательность из 12 символов соответствующая формату номера дополнительного позиционного счета (8) | (последовательность печатных символов, не более 30) |
(8) Номер позиционного счета присваивается Участником клиринга самостоятельно. При этом номер должен включать символы «МG», последовательность из пяти символов, содержащих численную часть идентификатора Участника, присвоенного организатором торговли, далее произвольную цифровую последовательность, состоящую из пяти цифр из интервала . Например, для Участника с цифровой частью идентификатора 00123 возможно открытие позиционных счетов от МG до МG.
Номер дополнительного позиционного счета формируется по тем же принципам, но в качестве первого символа используется “В”. Например, ВG.
Открытие позиционных счетов и/или дополнительных позиционных счетов с совпадающими численными частями не допускается.
22/03/07 1125 МG Допсчета
A MG ВG
H MG ВG
D MFG ВG
1.4 Информационный файл об отзыве ранее отправленного документа (ФАЙЛ 1.4).
Первая строка текстового документа должна содержать уникальные дату и номер документа организации-отправителя, а также и тип документа (используется только формат с расширением txt; Cyrillic(Windows) CP1251). Уникальность даты и номера должна поддерживаться как минимум в течение операционного дня (уникальность позволяет обеспечить однократную обработку документа).
Порядок следования данных параметров: «Дата» «Номер документа» «Идентификатор отправителя» «Тип документа»
В качестве разделителей между ними используются знаки горизонтальной табуляции
Дата задаётся в формате ДД/MM/ГГ, где ДД – день, ММ – месяц, ГГ – год ( в качестве разделителя либо «/» либо «.» )
Номер документа – до 12 алфавитно-цифровых символов (без пробелов).
Тип документа – «Отзыв»
Содержание документа: последовательность строк для отзыва:
«Дата» «Номер документа» «Идентификатор отправителя» «Тип отзываемого документа» «Причина отзыва»
( «Причина отзыва» - необязательное поле).
Примечание: Один и тот же Клиент Участника клиринга в отдельных случаях может быть зарегистрирован под разными кодами.
Пример содержимого отзываемого файла:
22/03/07 1155 МG Отзыв
22/03/07 1154 МG КЛИЕНТЫ «Ошибка backoffice»
В данном примере документ 1154 отзывается документом 1555 в связи с операционными ошибками Бэкофиса.
Приложение
к Регламенту присвоения кодов (регистрации)
и открытия позиционных счетов Участникам
клиринга на срочном рынке и их Клиентам
1. Технология приёма и обработки информации, содержащейся в ФАЙЛАХ 1.1, 1.2, 1.3 и 1.4 (включая пояснения и примеры заполнения)
1.1. Для Участников клиринга, присоединившихся к Правилам электронного документооборота.
- подготовленные в требуемых форматах и заверенные электронной подписью документы типа «КЛИЕНТЫ», «УЧРЕДИТЕЛИДУ» и «ДОПСЧЕТА» в течение дня (c 9:00 до 18:45 (мск.)) отправляются на почтовый сервер по адресу:
- *****@;
- документ расшифровывается, проверяется на корректность подписи, уникальность номера документа типа «КЛИЕНТЫ», «УЧРЕДИТЕЛИДУ», «ДОПСЧЕТА» и «Отзыв» от Участника клиринга за текущую дату и на корректность заполнения документа;
- Уведомление, содержащее сведения о приеме или отклонении файла и список обнаруженных ошибок, направляется Участнику клиринга не позднее 19:00 (мск.) текущего рабочего дня;
- Принятые регистрационные данные обрабатываются в ходе клиринговой сессии, электронный документ с результатами обработки информационных файлов направляется в «почтовый ящик» ЭДО Участника клиринга не позднее 10:00 (мск.) следующего рабочего дня.
1.2. Для Участников клиринга, не присоединившихся к Правилам электронного документооборота и имеющих возможность передавать информацию в соответствии с настоящим Регламентом (ФАЙЛЫ 1.1, 1.2, 1.3 и 1.4) непосредственно в КО.
- подготовленные в требуемых форматах файлы передаются в КО (в т. ч. через «Бюро приёма корреспонденции») на дискете и в бумажном виде (распечатка сформированных файлов) вместе с сопроводительным письмом, подтверждающим достоверность информации, содержащейся на дискете, и оформленным в соответствии с настоящим Регламентом;
- в случае обнаружения ошибок, допущенных при формировании информационных файлов, документы с результатами обработки информационных файлов на бумажном носителе не позднее рабочего дня, следующего за днём их обработки, предоставляются по требованию уполномоченным представителям Участников клиринга при их обращении в КО.
1.3. Для Участников клиринга, не присоединившихся к Правилам электронного документооборота и не имеющих возможность передавать информацию в соответствии с настоящим Регламентом (ФАЙЛЫ 1.1, 1.2, 1. 3 и 1,4) непосредственно в КО.
- подготовленные в требуемых форматах файлы передаются в адрес КО (заказным письмом) на дискете и в бумажном виде (распечатка сформированных файлов) вместе с сопроводительным письмом, подтверждающим достоверность информации, содержащейся на дискете, и оформленным в соответствии с настоящим Регламентом;
- документы с результатами обработки информационных файлов не позднее рабочего дня, следующего за днём их обработки, высылаются в адрес Участника клиринга.
Документ с результатами обработки информационных файлов (ФАЙЛЫ 1.1, 1.2, 1.3, 1.4).
В случае предоставления результатов обработки в форме электронного документа, данный документ является электронным документом категории «А» в соответствии с Правилами ЭДО.
1) первая строка содержит информацию о реквизитах ответного документа, сформированного в КО (дата, номер, тип документа);
2) вторая строка – реквизиты документа, на который отвечает Клиринговая организация;
3) по каждой строке о Клиенте/учредителе присылает код обработки + исходную строку документа, содержащую информацию о Клиенте + номер открываемого позиционного счета (для регистрации Участника клиринга/Клиента Участника клиринга, при открытии дополнительного позиционного счета);
4) при наличии ошибок в обрабатываемом документе, ответный документ содержит описание ошибок, которое начинается с заголовка Перечень ошибок:
Пример содержимого ответного информационного файла:
22/03/07 URSKX002 Ответ
22/03/07 1112 MG КЛИЕНТЫ
4,13,66 MG A 2 1
0 MG A 1 -
65,67 MG A 8A
Перечень ошибок:
4 - Неверно указан тип Клиента;
13 - Наименование превышает допустимую длину;
65 - Для резидентов в поле код страны должен быть символ «-»;
66 - Не указан код страны;
67 - Для типа 8A в поле ИНН указывается ИНН Участника торгов-управляющего.
