ФГБОУ ВПО «Забайкальский государственный гуманитарно-педагогический университет им. » | |
Система менеджмента качества |
1. Процесс «Управление качеством», Документированная процедура ДП 01-05 «Корректирующие и предупреждающие действия»
СОГЛАСОВАНО Представитель руководства- уполномоченный по качеству ЗабГГПУ _______________ «15» апреля 2011 г. | УТВЕРЖДАЮ Ректор ЗабГГПУ _________________ «15» апреля 2011 г. |
Процесс «Управление качеством»
Документированная процедура
ДП 01-05
«Корректирующие и предупреждающие действия»
Владелец процесса:
проректор по учебной работе
______________________
«15» апреля 2011 г.
|
Чита – 2011
______________________________________________________________________
Версия 02 Экземпляр №1
СОДЕРЖАНИЕ
1. Схема процесса «Управление качеством».............................................................. 3
2. Карта ДП «Корректирующие и предупреждающие действия».......................... 4
3. Область применения........................................................................................................ 5
4. Нормативные ссылки...................................................................................................... 5
5. Термины, определения и сокращения. 5
6. Содержание процедуры... 6
7. Управление процедурой.. 7
8. Лист ознакомления с процедурой.. 8
9. Лист регистрации изменений.. 9
10. Приложения. 10
10.1 Блок-схема «Корректирующие и предупреждающие действия».. 10
10.2 Форма документа 1.. 11
10.3 Форма документа 2.. 12
10.4 Форма документа 3.. 13
10.5 Форма документа 4.. 14
2. Схема процесса «Управление качеством»
Цель процесса: улучшение качества процессов СМК университета
|
3. Карта ДП «Корректирующие и предупреждающие действия»
Критерии | Показатели | Пороговые значения | Периодичность мониторинга и анализа | Способ расчета показателя | Ответственность |
Эффективность корректирующих и предупреждающих действий | Коэффициент устранения выявленных значительных несоответствий |
| раз в полгода | Отношение числа устраненных значительных несоответствий к общему числу выявленных значительных несоответствий за установленный период | Уполномоченный по качеству ЗабГГПУ |
Выполнение плана внутреннего аудита на учебный год |
| раз в год | Процент выполнения плана внутреннего аудита на учебный год | ||
Выполнение планов корректирующих и предупреждающих действий |
| раз в год | Процент выполнения плана корректирующих и предупреждающих действий | ||
Внеплановое проведение мониторинга | ≤ 1 | раз в полгода | Количество внеплановых проведений мониторинга |
0,84. Область применения
Настоящая документированная процедура является основным документом, реализующим требования системы менеджмента качества к процессу улучшения качества управления продукцией.
Документированная процедура обязательна к применению в ЗабГГПУ. Требования данной документированной процедуры распространяются на все структурные подразделения университета.
Цель: устранение несоответствий и их причин для того, чтобы предотвратить их повторение, а также определение предупреждающих действий, направленных на исключение причин потенциальных несоответствий для предупреждения их появления.
5. Нормативные ссылки
4.1. В ДП учитываются положения и требования следующих нормативных документов:
· Государственный стандарт РФ ГОСТ Р 6.30-2003;
· Устав ЗабГГПУ;
· Номенклатура дел ЗабГГПУ.
4.2. Все указанные нормативные документы используются в работе в их последней действующей редакции.
6. Термины, определения и сокращения
5.1. В ДП применяются следующие термины и определения:
Анализ – деятельность, предпринимаемая для установления пригодности, адекватности, результативности рассматриваемого объекта для достижения установленных целей.
Аудит – систематический, независимый документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.
Документированная процедура – документ, описывающий установленный способ осуществления деятельности или процесса.
Запись – документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности.
Корректирующее действие – действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия или другой нежелательной ситуации.
Несоответствие – невыполнение требований.
Предупреждающее действие – действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия или другой потенциально нежелательной ситуации.
5.2. В ДП используются следующие обозначения и сокращения:
· ГОСТ РФ – государственный стандарт Российской Федерации;
· ДП – документированная процедура;
· СМК – система менеджмента качества;
· УБУиФК – управление бухгалтерского учета и финансового контроля;
· УНПГП – управление научными программами, грантами и проектами;
· УОГКО – управление обеспечения гарантий качества образования;
· УПРОПОП – управление проектирования и реализации основных профессиональных образовательных программ;
· УС – Ученый совет;
· УСПиПО – управление мониторинга и правового обеспечения.
7. Содержание процедуры
Корректирующие действия осуществляются после выявления тех или иных несоответствий в СМК для устранения причин их появления. Одновременно может выполняться исправление (коррекция) любого несоответствия (связанного не только с продукцией).
Для предупреждения появления потенциальных несоответствий предпринимаются предупреждающие действия. Эти действия должны быть соизмеримы предполагаемым проблемам.
Несоответствия по значимости могут быть двух видов:
- значительное несоответствие. То, которое с большой вероятностью может повлечь (или повлекло) невыполнение требований потребителей и/или обязательных требований, либо привело к значительному увеличению затрат ресурсов, либо к существенному снижению удовлетворенности заинтересованных сторон;
- малозначительное несоответствие. Отдельные несистематические упущения, ошибки, недочеты в функционировании СМК, в документации или процедурах, которые могут впоследствии при их накоплении привести к невыполнению требований потребителей и/или обязательных требований, а также к снижению результативности процессов СМК.
Процесс выполнения корректирующих действий включает в себя определение и анализ причин появления несоответствий по результатам всех процессов СМК, в том числе:
¾ изучения отзывов потребителей (работодателей, преподавателей, сотрудников, обучаемых);
¾ результатов аудитов (внутренних и внешних), а также проверок, выполняемых органами надзора и контроля;
¾ проверок, осуществляемых руководством ЗабГГПУ и/или подразделений;
¾ проверок образовательного процесса, процессов обеспечения и управления;
¾ контроля обучаемых на всех стадиях образовательного процесса;
¾ анализа, как разрабатываемой документации, так и управления ею на всех стадиях жизненного цикла документа;
¾ контроль выполнения плана корректирующих действий;
¾ оценку эффективности корректирующих действий;
¾ документирование процесса на этапах его реализации.
После выявления значительных несоответствий руководители структурных подразделений проводят анализ причин данных несоответствий. Это находит отражение в журналах «Журнал корректирующих действий по устранению значительных несоответствий», «Журнал предупреждающих действий», находящихся в «Деле процесса».
В случае невозможности устранения значительных несоответствий силами структурного подразделения, руководитель структурного подразделения обязан представить информацию для рассмотрения вопроса на Координационном Совете по качеству.
Процесс выполнения предупреждающих действий включает определение возможных потенциальных несоответствий в процессах СМК.
Основанием для разработки корректирующих действий является документально зафиксированное несоответствие.
При анализе несоответствий и установления их причин учитываются:
– рекомендации, претензии, жалобы и рекламации потребителей;
– результаты внутреннего аудита;
– текущее значение показателей процесса;
– несоответствия продукции установленным нормам.
При проведении анализа, владелец и исполнитель подпроцесса имеет право обратиться в любое подразделение университета и получить необходимую помощь.
По результатам анализа в случае необходимости Службой качества составляется план корректирующих (предупреждающих) действий. Срок действия данного плана предусматривает проведение соответствующих мероприятий в течение учебного года (Приложение 10.2 и 10.3 к ДП).
При составлении отчета обязательным является наличие анализа предпринятых действий, а также оценка их результативности.
После устранения несоответствий заполняется протокол и отчет регистрации корректирующих действий. Утвержденный отчет об устранении несоответствий является документом, подтверждающим завершение процесса.
ДП «Корректирующие и предупреждающие действия» отражена на блок-схеме (Приложение 10.1 к ДП).
8. Управление процедурой
Основную роль в управлении процедурой играет ректор университета. Контроль выполнения требований настоящей ДП осуществляет представитель руководства – уполномоченный по качеству. Ответственность за соблюдение в ЗабГГПУ настоящей ДП несут владельцы процессов и руководители структурных подразделений, задействованных в СМК.
9. Лист ознакомления с процедурой
Должность | Фамилия | Подпись | Дата |
Проректор по научной работе | |||
Проректор по ОПВиРП | |||
Проректор по социальной и воспитательной работе | |||
Проректор по административно-хозяйственной работе | |||
Директор центра дополнительного профессионального образования и сертификации квалификаций | |||
Директор центра довузовской подготовки и региональных проектов | |||
Начальник отдела охраны труда и техники безопасности | |||
Начальник УК | |||
Владелец процесса _______________________________
(подпись, дата)
10. Лист регистрации изменений
Номер изменения | Номер и дата распорядительного документа о внесении изменений | Дата внесения изменений | ФИО лица, утвердившего изменение | Подпись |
1. | Приказ № 000 от 21.06.11 | 22.06.11 | ||
2. | Приказ Минобрнауки РФ № 000 от 01.01.2001 | 01.09.2011 | ||
3. | Приказ ректора №25 от 01.01.2001 | 15.03.2012 | ||
10. Приложения
10.1 Блок-схема «Корректирующие и предупреждающие действия»
10.2 Форма документа 1
| ФГБОУ ВПО «Забайкальский государственный гуманитарно-педагогический университет им. » |
Система менеджмента качества План проведения корректирующих действий |
УТВЕРЖДАЮ Ректор ЗабГГПУ _________________ |
План проведения корректирующих действий
№ п/п | Наименование мероприятий, статус корректирующих действий | Сроки проведения | Ответственные по статусу корректирующих действий | Отметка о результате |
10.3 Форма документа 2
| ФГБОУ ВПО «Забайкальский государственный гуманитарно-педагогический университет им. » |
Система менеджмента качества План проведения предупреждающих действий |
УТВЕРЖДАЮ Ректор ЗабГГПУ _________________ |
План проведения предупреждающих действий
№ п/п | Наименование мероприятий, статус предупреждающих действий | Сроки проведения | Ответственные по статусу предупреждающих действий | Отметка о результате |
10.4 Форма документа 3
журнал корректирующих действий
по устранению несоответствий
№ | Место и дата установления несоответст-вия | Краткое описание несоот-ветствия | Причины появления несоот-ветствия | Выработанные корректирующие действия (распорядитель-ный документ) | Сроки проведения корректирую-щих действий | Ответственные за проведение корректирую-щих действий | Отметка о проведении корректирую-щих действий, подпись и дата | Оценка результатив-ности коррек-тирующих действий, подпись и дата |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
10.5 Форма документа 4
«ЖУРНАл предупреждающих ДЕЙСТВИЙ»
Потенциальная проблема, несоответствие | Причина возможного появления несоответствия | Выработанные предупреждающие действия (распорядительный документ) | Отметка о проведении предупреждающих действий, подпись и дата | Оценка результативности предупреждающих действий, подпись и дата | Решение о стандартизации и распространении предупреждающего действия (распорядительный документ) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
