Система внутреннего аудита управления охраной труда и промышленной безопасностью в (стр. 3 )

Объем и цели аудита

План проведения аудита

Состав команды

II.  Основные выводы

Сильные стороны

Области для улучшения СУ ОТ и ПБ

III.  Приоритетные рекомендации по совершенствованию СУ ОТ и ПБ

IV.  Сводная таблица выводов по результатам проведенного внутреннего аудита

V.  Заключение

№	Вывод /несоответствие	Статус	Категория	Рекомендация	Уровень рекомендации *
1
2
N

* Уровень 1: Действия, имеющие высший приоритет - связаны с ситуациями, которые могут создавать серьезный риск для работников, акционеров, заказчиков, компании в целом, ее репутации, окружающей среды, населения, или приводят к уголовной или гражданской ответственности за соответствующие нарушения.

Уровень 2: Приоритетные действия, не отвечающие критериям Уровня 1, однако, выходящие за рамки единичного случая или случайной ситуации.

Уровень 3: Рекомендации, являющиеся по своему характеру организационными или относящиеся к отдельному случаю или случайной ситуации.

Приложение В (обязательное). Форма отчета по плану корректирующих действий

Название проверяемого объекта
Даты проведения внутреннего аудита СУ ОТ и ПБ
ФИО аудиторов
Оценка степени соответствия СУ ОТ и ПБ (в %)
Дата составления отчета по плану корректирующих действий

№	Вывод /несоответствие, его статус, категория	Рекомендация	Уровень рекомендации	Корректирующее действие	Ответственный за исполнение	Срок исполнения	Статус (сведения о выполнении)
1
2
...
N

Приложение (рекомендованное). Оценка качества исполнения программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ

В рамках аудитов третьей стороны рекомендуется проводить оценку качества исполнения программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ с привлечением независимых подрядчиков.

Корпоративный руководитель программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ в сотрудничестве со специалистами центрального аппарата управления и независимым подрядчиком оценивают и подготавливают отчет о состоянии и реализации программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ. По результатам проведенной оценки формируется отчет, который представляется на рассмотрение высшему руководству компании.

Оценка качества программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ предполагает проверку того, реализуется ли программа в и его филиалах и структурных подразделениях с соблюдением положений настоящего стандарта.

Оценка качества исполнения программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ выполняется раз в три года и охватывает следующие параметры:

число запланированных внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ по сравнению с числом проведенных; выполнение программы по подготовке внутренних аудиторов и накапливание опыта внутренними аудиторами; анализ работы региональных руководителей программы внутренних аудиторов СУ ОТ и ПБ; анализ соблюдения независимости проведения аудитов; фактические сроки представления отчетов о результатах внутренних аудитах СУ ОТ и ПБ и их качество; фактические сроки и качество разработки планов корректирующих действий; фактические сроки и качество отчетов о выполнении корректирующих действий.

В отчете об оценке качества исполнения программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ указываются сильные стороны программы, области, в которых необходимы улучшения, а также рекомендации по совершенствованию процесса внутреннего аудита. Корпоративный руководитель программы внутренних аудитов СУ ОТ и ПБ ведет базу данных для контроля выполнения корректирующих действий по рекомендациям, приведенным в отчетах об оценке качества исполнения программы внутренних аудитов.

БИБЛИОГРАФИЯ

[1] Регламент взаимодействия с дочерними обществами по вопросам охраны труда, окружающей среды, промышленной и пожарной безопасности, непроизводственного травматизма, утвержденный распоряжением от 4 апреля 2007 г. № 000р

[2] Трудовой кодекс Российской Федерации (ТК РФ) от 01.01.2001 №90-ФЗ с изменениями, внесенными Постановлением Конституционного суда РФ от 01.01.2001 №3-П

[3] Типовое положение о комитете (комиссии) по охране труда, утвержденное приказом Минздравсоцразвития России от 01.01.01 г. № 000

[4] Положение об уполномоченном (доверенном) лице по охране труда Российского профессионального союза железнодорожников и транспортных строителей, утвержденное Постановлением Президиума ЦК Профсоюза от 01.01.2001 г., №21.118

[5] Приказ от 9 сентября 2005 г. № 000 «О структуре управления и распределении обязанностей между президентом, первым вице-президентом, старшими вице-президентами, вице-президентами и отдельными членами правления

[6] Положение об Управлении охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля , утвержденное 25.05.2009 г. №57

[7] Типовое положение о службе (отделе) охраны труда и промышленной безопасности железной дороги - филиала , утвержденное распоряжением от 01.01.01 г. № 000р

[8] Положение об обеспечении безопасной эксплуатации технических сооружений и устройств железных дорог при строительстве, реконструкции и (или) ремонте объектов инфраструктуры , утвержденное 16 февраля 2006 г. № ВМ-1258

[9] Распоряжение от 01.01.01 г. № 000p «О дополнительных мерах безопасности труда при производстве работ по комплексной реконструкции участков железных дорог»

[10] Приказ от 01.01.01 г. № 57 «О видах поощрений в

[11] Рекомендации по планированию мероприятий по охране труда, утвержденные постановлением Минтруда России от 01.01.01 г. № 11

[12] Распоряжение от 01.01.2001 г. № 23 «Положение о формировании и реализации плана научно-технического развития

[13] Приказ от 01.01.01 г. № 21 «О применении Номенклатуры расходов основных видов хозяйственной деятельности железнодорожного транспорта»

[14] Распоряжение от 01.01.01 г. № 000р «О подготовке нормативных документов по охране труда в

[15] Правила подготовки нормативных документов , утвержденные приказом от 01.01.01 г. № 000

[16] Распоряжение от 01.01.01 г. № 000р «О порядке внесения предложений по совершенствованию ведомственных нормативных актов»

[17] Методические рекомендации по разработке государственных нормативных требований охраны труда, утвержденные постановлением Минтруда России от 01.01.01 г. № 80

[18] Правила разработки и утверждения на федеральном железнодорожном транспорте нормативных актов, содержащих требования охраны труда, утвержденные МПС России 21 марта 2002 г. № ЦБТ-882

[19] Распоряжение от 01.01.01 г. № 000р «Об утверждении внутренних форм статистической отчетности по охране труда, промышленной безопасности и непроизводственному травматизму»

[20] Порядок обучения по охране труда и проверки знаний требований охраны труда работников организаций, утвержденный постановлением Минтруда и Минобразования России от 01.01.01 г. № 1/29 (зарегистрирован Минюстом России 12 февраля 2003 г. № 000)

[21] Положение об организации работы по подготовке и аттестации специалистов организаций, поднадзорных Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору, утвержденное приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 01.01.01 г. № 37 (зарегистрировано Минюстом России 22 марта 2007 г. № 000)

[22] Положение об организации обучения и проверки знаний рабочих организаций, поднадзорных Федеральной службе по экологическому, технологическому и атомному надзору, утвержденное приказом Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 01.01.01 г. № 37 (зарегистрировано Минюстом России 22 марта 2007 г. № 000)

[23] Правила технической эксплуатации электроустановок потребителей, утвержденные приказом Минэнерго России от 01.01.01 г. № 6 (зарегистрированы Минюстом России 22 января 2003 г. № 000)

[24] Правила пожарной безопасности в Российской Федерации (ППБ 01-03), утвержденные МЧС России 18 июня 2003 г. № 000 (зарегистрированы Минюстом России 27 июня 2003 г. № 000)

[25] Положение об организации обучения по охране труда и проверки знаний требований охраны труда работников открытого акционерного общества «Российские железные дороги», утвержденное распоряжением от 01.01.01 г. № 000р

[26] Положение об организации обучения и проверки знаний по электробезопасности работников открытого акционерного общества «Российские железные дороги», утвержденное распоряжением от 7 сентября 2004 г. № 000р

[27] Положение о проверке знаний ответственных за электрохозяйство железные дороги», его филиалов и структурных подразделений, утвержденное 28 декабря 2003 г.

[28] Постановление Минтруда России от 01.01.01 г. № 73 «Об утверждении форм документов, необходимых для расследования и учета несчастных случаев на производстве, и Положения об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях» (зарегистрировано Минюстом России 5 декабря 2002 г. № 000)

[29] Положение о расследовании и учете профессиональных заболеваний, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 01.01.01 г. № 000

[30] Приказ Минздрава России от 01.01.01 г. № 000 «О совершенствовании системы расследований и учета профессиональных заболеваний в Российской Федерации» (зарегистрирован Минюстом России 27 июля 2001 г. № 000)

[31] Порядок проведения аттестации рабочих мест по условиям труда, утвержденный приказом Минздравсоцразвития России от 01.01.01 г. № 000 (зарегистрирован Минюстом России 29 ноября 2007 г. № 000)

[32] Положение о проведении государственной экспертизы условий труда в Российской Федерации, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 01.01.01 г. № 000

[33] Р 2.2.2006-05. Руководство по гигиенической оценке факторов рабочей среды и трудового процесса. Критерии и классификация условий труда, утвержденное Роспотребнадзором, Главным государственным санитарным врачом Российской Федерации 29 июля 2005 г.

[34] Методика анализа и оценки профессиональных рисков в , утвержденная распоряжением от 01.01.01 г. № 000р

[35] Типовые нормы бесплатной выдачи сертифицированной специальной одежды, специальной обуви и других средств индивидуальной защиты работникам железнодорожного транспорта Российской Федерации, занятым на работах с вредными и (или) опасными условиями труда, а также на работах, выполняемых в особых температурных условиях или связанных с загрязнением, утвержденные приказом Минздравсоцразвития РФ от 01.01.2001 г. № 000н

[36] Межотраслевые правила обеспечения работников специальной одеждой, специальной обувью и другими средствами индивидуальной защиты, утвержденные Приказом Минздравсоцразвития РФ от 01.01.2001 г. № 000н

[37] Нормы бесплатной выдачи работникам смывающих и обезвреживающих средств, порядок и условия их выдачи, утвержденные постановлением Минтруда России от 4 июля 2003 г. № 45 (зарегистрированы Минюстом России 15 июля 2003 г. № 000)

[38] Положение о порядке обеспечения работников железных дорог - филиалов и функциональных филиалов средствами индивидуальной защиты, контроля за их качеством, содержания, эксплуатации и ухода, утвержденное 19 сентября 2006 г. № ВП-8343

[39] Типовые нормы бесплатной выдачи сертифицированной специальной сигнальной одежды повышенной видимости работникам всех отраслей экономики (раздел 5. Железные дороги), утвержденные приказом Минздравсоцразвития России от 01.01.01 г. № 000

[40] Инструктивные указания по организации аварийно-восстановительных работ на железных дорогах , утвержденные распоряжением от 8 июня 2006 г. № 000р

[41] Инструкция о порядке подготовки к работе в зимний период и организации снегоборьбы на железных дорогах , утвержденная 19 июня 2006 г.

[42] Правила безопасности и порядок ликвидации аварийных ситуаций с опасными грузами при перевозке их по железным дорогам, утвержденные МПС России 25 ноября 1996г. № ЦМ-407

[43] Положение об организации работ по ликвидации последствий аварий при перевозке ядерных материалов и радиоактивных веществ федеральным железнодорожным транспортом (ПЛА-2001), утвержденное приказом Минатома России и МПС России от 01.01.01 г. № 78/5 (зарегистрировано Минюстом России 29 марта 2002 г. № 000)

[44] Положение о системе управления промышленной безопасностью в , утвержденное 23 декабря 2005 г. № ВМ-12267

[45] Правила пожарной безопасности на железнодорожном транспорте, утвержденные МПС России 11 ноября 1992 г. № ЦУО-112 (зарегистрированы Минюстом России 24 декабря 1992 г. № 000)

[46] Приказ МПС России от 8 января 1994 г. № 1Ц «О мерах по обеспечению безопасности движения на железнодорожном транспорте»

[47] Положение об организации контроля за состоянием охраны труда в открытом акционерном обществе «Российские железные дороги», утвержденное распоряжением от 01.01.01 г. № 000р