Проспект ценных бумаг (стр. 4 )

На 01.01.2008 год

Полное фирменное наименование	Общество с ограниченной ответственностью
Сокращенное фирменное наименование	-Инвест»
Место нахождения	г. Москва, Милютинский пер., д. 17/26, стр. 4
Сумма дебиторской задолженности, тыс. руб.	149 607
Является/не является аффилированным лицом	не является
2.
Полное фирменное наименование	Общество с ограниченной ответственностью Инвестиции»
Сокращенное фирменное наименование	-Аграрные Инвестиции»
Место нахождения	Москва, ул. Краснопрудная, д.12/1, корп. 1 помещения 15,17
Сумма дебиторской задолженности, тыс. руб.
Является/не является аффилированным лицом	не является
3.
Полное фирменное наименование	Общество с ограниченной ответственностью
Сокращенное фирменное наименование	Инвест»
Место нахождения	Москва, Проезд завода Серп и Молот, стр.1
Сумма дебиторской задолженности, тыс. руб.
Является/не является аффилированным лицом	не является
На 01.01.2009 год 1.
Полное фирменное наименование	Общество с ограниченной ответственностью
Место нахождения	г. Москва, Милютинский пер., д. 17/26, стр. 4
Сумма дебиторской задолженности, тыс. руб.
Является/не является аффилированным лицом	не является
2.
Полное фирменное наименование	Общество с ограниченной ответственностью Инвестиции»
Сокращенное фирменное наименование	-Аграрные Инвестиции»
Место нахождения	Москва, ул. Краснопрудная, д.12/1, корп. 1 помещения 15,17
Сумма дебиторской задолженности, тыс. руб.
Является/не является аффилированным лицом	не является
3.
Полное фирменное наименование	Общество с ограниченной ответственностью Спортивный мир»
Сокращенное фирменное наименование	Спортивный мир»
Место нахождения	г. Москва, Дубининская д,45
Сумма дебиторской задолженности, тыс. руб.
Является/не является аффилированным лицом	не является

VIII. Бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента и иная финансовая информация
8.1. Годовая бухгалтерская отчетность кредитной организации – эмитента К Проспекту ценных бумаг прилагается годовая бухгалтерская отчётность кредитной организации - эмитента за 2005, 2006, 2007 годы, в следующем составе:
а) копия годового бухгалтерского отчёта Банка за 2005 год, составленного в соответствии с нормативными актами Банка России (Приложение 1); копия годового бухгалтерского отчёта Банка за 2006 год, составленного в соответствии с нормативными актами Банка России (Приложение 2); копия годового бухгалтерского отчёта Банка за 2007 год, составленного в соответствии с нормативными актами Банка России (Приложение 3); б) годовая финансовая отчётность Банка, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности за 2005 год (Приложение 4); годовая финансовая отчётность Банка, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчётности за 2006 год (Приложение 5); годовая финансовая отчётность Банка, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчётности за 2007 год (Приложение 6).
8.2. Бухгалтерская отчетность кредитной организации – эмитента за последний завершенный отчетный квартал
Квартальная бухгалтерская отчётность кредитной организации – эмитента за 4 квартал 2008 года указана в Приложении 7 к настоящему Проспекту ценных бумаг в следующем объёме:
а) бухгалтерский баланс по форме 0409101 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации» (графы 1, 11, 12, 13) и отчёт о прибылях и убытках по форме 0 установленным Указанием Банка России от 01.01.01 года , по состоянию на дату, предшествующую дате утверждения проспекта ценных бумаг; б) Кредитная организация - эмитент не имеет квартальной бухгалтерской отчётности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчётности либо Общепринятыми принципами бухгалтерского учёта США.
8.3. Консолидированная бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год
В соответствии с Положением Центрального Банка России от 01.01.2001г. «О консолидированной отчетности», в связи с тем, что кредитная организация-эмитент не входит в банковскую группу, консолидированная финансовая отчётность не предоставляется.
8.4. Сведения об учетной политике кредитной организации - эмитента
Учётная политика АКБ «Инвестторгбанк» (ОАО) в отношении каждого финансового года, годовая бухгалтерская отчётность за который включается в состав Проспекта ценных бумаг, а также в отношении текущего финансового года, квартальная отчётность за который включается в состав Проспекта ценных бумаг, представлена в Приложении № 8 к Проспекту ценных бумаг. Учётная политика Эмитента на 2005, 2006, 2007, 2008, 2009 годы утверждена Приказами Председателя Правления Банка (,30.12.2005 № 000, ,, соответственно).
8.5. Сведения о стоимости недвижимого имущества кредитной организации - эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества кредитной организации - эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года
		тыс. руб.
Показатели	На 01.01.2009
1	2
Общая стоимость недвижимого имущества	1
Величина начисленной амортизации
*Стомость недвижимого имущества, определенная оценщиком*
1.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Здание Филиала АКБ «Инвестторгбанк» «Вознесенский» -А
Причина изменения	Переоценка на 01.01.2009 г.
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	76 893
2.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Встроенное нежилое помещение под Дополнительный офис "Южный"
Причина изменения	Переоценка на 01.01.2009 г.
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	7 197
3.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Встроенное нежилое помещение под Дополнительный офис "Шуйский" Ивановская обл.,
Причина изменения	Переоценка на 01.01.2009 г.
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	3 128
4.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое административное здание 2-х этажное, кирп. г. Кинешма, ул. М. Василевского д. 4
Причина изменения	Переоценка на 01.01.2009 г.
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	54 990
5.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Встроенное нежилое помещение
Причина изменения	Переоценка на 01.01.2009 г.
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	5 594
6.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое административное здание 6 этажное ДО "Дубиниский"
Причина изменения	Переоценка на 01.01.2009 г.
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.
7.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение в кирпичном здании Дополнительный офис "Войковский" г. Москва, Ленинградский ш., кор.1
Причина изменения	Переоценка на 01.01.2009 г.
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	85 218
8.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение в г. Можайск МО Московская обл., г. Можайск, ул. Мира д.9
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	15 471
9.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение Кинешемский р-н,
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	3 584
10.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение, Владимирская обл., г. Владимир, Октябрьский пр-т, д.25
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	43 001
11.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение Ивановская обл.,
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	4 243
12.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение Ивановская обл.,
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	2 304
13.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение Ивановская обл.,
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	1 873
14.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение Ивановская обл., г. Вичуга, ул. 50 лет Октября, д.8
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	5 168
15.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение Костромская обл.,
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	29 357
16.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение Костромская обл., -летия Ленинского Комсомола, д. 31
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	9 362
17.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение Пензенская область,
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	1 255
18.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение Пензенская область,
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	2 168
19.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение Пензенская область, , пом.10
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	1 310
20.
Краткое описание объекта недвижимого имущества	Нежилое помещение Пензенская область,
Причина изменения (покупка, продажа, ввод в эксплуатацию, иные причины)	Переоценка на 01.01.09
Сведения о привлечении оценщика для оценки данного объекта недвижимого имущества	И ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ» Лицензия № 000 на оценочную деятельность на территории РФ
Оценочная стоимость недвижимого имущества, тыс. руб.	30 270
*Сведения обо всех изменениях в составе недвижимого имущества кредитной организации - эмитента.*
Изменений в составе имущества кредитной организации–эмитента после даты окончания последнего завершённого финансового года до даты, предшествующей дате утверждения Проспекта ценных бумаг, не происходило.
Сведения обо всех приобретениях или выбытии по любым основаниям любого иного имущества кредитной организации - эмитента, балансовая стоимость которого превышает 5 процентов балансовой стоимости активов кредитной организации – эмитента.
Изменений в составе иного имущества кредитной организации–эмитента, а также приобретения или выбытия по любым основаниям иного имущества кредитной организации-эмитента, балансовая стоимость которого превышает пять процентов балансовой стоимости активов кредитной организации-эмитента, после даты окончания последнего завершенного финансового года до даты, предшествующей дате утверждения Проспекта ценных бумаг, не происходило.
Сведения обо всех иных существенных для кредитной организации - эмитента изменениях в составе имущества кредитной организации - эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года до даты утверждения проспекта ценных бумаг.
Существенных изменений в составе имущества кредитной организации - эмитента после даты окончания последнего завершённого финансового года до даты, предшествующей дате утверждения Проспекта ценных бумаг, не происходило.
8.6. Сведения об участии кредитной организации - эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации – эмитента
По состоянию на 01.01.2009 и за три завершенных финансовых года кредитная организация-эмитент в судебных процессах, участие в которых может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации–эмитента, не участвовала.

IX. Подробные сведения о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг
9.1. Сведения о размещаемых ценных бумагах
9.1.1. Общая информация
Вид	Облигации
Категория	Информация не указывается, т. к. настоящим выпуском кредитная организация - эмитент не предполагает размещение акций.
Тип	Размещаемые ценные бумаги не являются привилегированными акциями
Серия	04
Иные идентификационные признаки	процентные; документарные; неконвертируемые; на предъявителя с обязательным централизованным хранением; без обеспечения; без возможности досрочного погашения; со cроком погашения в 1098-й (Одна тысяча девяносто восьмой) день с даты начала размещения
Номинальная стоимость каждой размещаемой ценной бумаги, руб.	1 000
Количество размещаемых ценных бумаг, шт.	1
Объем по номинальной стоимости, тыс. руб.	1
Форма	Документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением
Наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации – эмитента	Информация о лице, осуществляющего ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, раскрыта в пункте 10.6 проспекта ценных бумаг»

Полное фирменное наименование депозитария	Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр»
Сокращенное наименование депозитария	НДЦ
Место нахождения депозитария	г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4
Номер, дата выдачи и срок действия лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности	00100 от 4 декабря 2000 г., без ограничения срока действия
Орган, выдавший указанную лицензию	Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России)
Права, предоставляемые каждой ценной бумагой выпуска	Каждая Облигация настоящего выпуска предоставляет ее владельцу одинаковый объем прав: Владелец Облигации имеет право на получение при погашении Облигации в предусмотренный ею срок номинальной стоимости Облигации. Владелец Облигации имеет право на получение процента от номинальной стоимости Облигации (купонного дохода) на условиях, определенных Проспектом ценных бумаг и Решением о выпуске ценных бумаг. Владелец Облигации имеет право свободно продавать и иным образом отчуждать Облигацию. Владелец облигаций имеет право требовать приобретения Эмитентом всех или части принадлежащих ему Облигаций в случаях и в порядке, предусмотренном Решением о выпуске и Проспектом ценных бумаг. Владелец Облигации, купивший Облигацию при первичном размещении, не имеет права совершать сделки с Облигацией до момента регистрации Отчета об итогах выпуска ценных бумаг, составленного в отношении настоящего выпуска Облигаций. Владелец Облигации имеет право на возврат средств инвестирования в случае признания выпуска Облигаций несостоявшимся или недействительным. Владелец Облигации вправе осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации и Решением о выпуске.
Способ размещения ценных бумаг	Открытая подписка
*Порядок размещения ценных бумаг:*
*Порядок и срок оплаты размещаемых ценных бумаг.*
	Оплата Облигаций производится денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в соответствии с Правилами ФБ ММВБ и Правилами клиринговой деятельности . Денежные расчёты между кредитной организацией - эмитентом и покупателями Облигаций – Участниками торгов осуществляются на условиях «поставка против платежа» по счетам, открытым кредитной организацией - эмитентом и соответствующими Участниками торгов в Расчётной палате ММВБ. Денежные расчёты по сделкам купли-продажи Облигаций при их размещении осуществляются в день заключения указанных сделок. Возможность рассрочки при оплате ценных бумаг выпуска не предусмотрена. Денежные средства от продажи Облигаций зачисляются на счёт кредитной организации - эмитента в Расчётной палате ММВБ: Номер счёта, на который должны перечисляться денежные средства в оплату за облигации: Владелец счёта: Акционерный коммерческий банк «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК» (открытое акционерное общество) Номер счёта: Кредитная организация: Полное фирменное наименование кредитной организации: Небанковская кредитная организация Закрытое акционерное общество» «Расчётная палата Московской межбанковской валютной биржи» Сокращённое фирменное наименование: ММВБ Место нахождения: г. Москва, Средний Кисловский пер., 1/13, стр. 8 Почтовый адрес: г. Москва, Средний Кисловский пер., 1/13, стр. 8 БИК: К/с: в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России Порядок оформления и форма документов, используемых при оплате Облигаций, регулируются договорами, заключёнными между Расчётной палатой ММВБ и Участниками торгов, Правилами ФБ ММВБ и правилами клиринговой организации.
	Оплата ценных бумаг неденежными средствами не предусмотрена. Оценщик для определения рыночной стоимости имущества, которым могут оплачиваться ценные бумаги выпуска, не привлекался
	Орган управления кредитной организации - эмитента, утвердивший решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг	Совет директоров
	Дата (даты) принятия решения об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг	26 марта 2009 г.
	Дата (даты) составления и номер (номера) протокола собрания (заседания) органа управления кредитной организации - эмитента, на котором принято решение об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг	27 марта 2009 г., Протокол б/н
	Орган управления кредитной организации - эмитента, утвердивший проспект ценных бумаг	Совет директоров
	Дата (даты) принятия решения об утверждении проспекта ценных бумаг	26 марта 2009 г.
	Дата (даты) составления и номер (номера) протокола собрания (заседания) органа управления кредитной организации - эмитента, на котором принято решение об утверждении проспекта ценных бумаг	27 марта 2009 г., Протокол б/н
	Доля в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), при неразмещении которой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся	Не предусмотрена
Кредитная организация – эмитент одновременно с размещением ценных бумаг не планирует предлагать к приобретению, в том числе за пределами Российской Федерации посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг, ранее размещённые (находящиеся в обращении) ценные бумаги кредитной организации – эмитента того же вида, категории (типа).
9.1.2. Дополнительные сведения о размещаемых облигациях
*а) Размер дохода по облигациям*.
Доходом по Облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за каждый купонный период в виде процентов от номинальной стоимости Облигаций и выплачиваемых в дату окончания соответствующего купонного периода. Купонный доход по Облигациям выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода. Облигации имеют шесть купонов. Продолжительность каждого купонного периода равна 183 (Ста восьмидесяти трем) дням. Датами окончания купонных периодов являются: для первого купона – 183 (Сто восемьдесят третий) день с даты начала размещения облигаций; для второго купона – 366 (Триста шестьдесят шестой) день с даты начала размещения облигаций; для третьего купона – 549 (Пятьсот сорок девятый) день с даты начала размещения облигаций; для четвертого купона – 732 (Семьсот тридцать второй) день с даты начала размещения облигаций; для пятого купона – 915 (Девятьсот пятнадцатый) день с даты начала размещения облигаций; для шестого купона – 1098 (Одна тысяча девяносто восьмой) день с даты начала размещения облигаций. Выплата купонного дохода за шестой купонный период осуществляется вместе с выплатой номинальной стоимости (погашением) Облигаций. Купонный доход по неразмещенным Облигациям не начисляется и не выплачивается. Величина процентной ставки по второму купону равна величине процентной ставки по первому купону. Величина процентной ставки по первому и второму купонам не должна быть менее 7 (Семь) процентов годовых. Величина процентной ставки по третьему и четвертому купонам не должна быть менее 6 (Шести) процентов годовых. Величина процентной ставки по пятому и шестому купонам не должна быть менее 5 (Пяти) процентов годовых. Размер процента (купона) определяется уполномоченным органом кредитной организации-эмитента. Расчёт суммы выплат на одну Облигацию производится по следующей формуле: Кj = NomCj ((Tj – T(j-1))/ 365)/ 100 %, где j - порядковый номер купонного периода, j=1, 2, 3, 4, 5, 6; Кj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации, руб.; Nom –номинальная стоимость одной Облигации, руб.; Сj - размер процентной ставки j - того купона в процентах годовых (%); Tj - дата окончания купонного периода j-того купона; T(j-1) - дата окончания предыдущего купонного периода (для первого купонного периода – дата начала размещения); Tj – T(j-1) – длительность купонного периода, дни. Сумма выплаты по купонам в расчёте на одну Облигацию определяется с точностью до одной копейки (округление производится по правилам математического округления. При этом под правилом математического округления следует понимать метод округления, при котором значение целой копейки (целых копеек) не изменяется, если первая за округляемой цифра равна от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если первая за округляемой цифра равна Порядок определения размера процента (купона) по первому купону Процентная ставка по первому купону определяется решением уполномоченного органа кредитной организации-эмитента в ходе конкурса по определению процентной ставки первого купона Облигаций (далее «Конкурс»), проводимого на ФБ ММВБ среди потенциальных покупателей Облигаций в первый день размещения Облигаций. Величина процентной ставки по первому купону не должна быть менее 7 (Семь) процентов годовых. Порядок определения размера процента (купона) по второму купону Процентная ставка по второму купону устанавливается равной процентной ставке по первому купону. Величина процентной ставки по второму купону не должна быть менее 7 (Семь) процентов годовых. Порядок определения размера процента (купона) по третьему, четвертому, пятому и шестому купонам Процентные ставки по третьему, четвёртому, пятому и шестому купонным периодам устанавливаются решением уполномоченного органа кредитной организации-эмитента после государственной регистрации отчёта об итогах выпуска ценных бумаг в соответствии с порядком, изложенным в п. 13.2.4. Величина процентной ставки по третьему и четвёртому купонам не должна быть менее 6 (Шести) процентов годовых. Величина процентной ставки по пятому и шестому купонам не должна быть менее 5 (Пяти) процентов годовых. Порядок определения размера процента (купона) или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации – эмитента. Процентная ставка по j-му купону Облигаций (j = 3, 4, 5, 6) определяется решением уполномоченного органа кредитной организации-эмитента после государственной регистрации отчёта об итогах выпуска ценных бумаг, в числовом выражении в процентах годовых (с точностью до одной сотой процента) и не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до даты начала j-ого купонного периода. При этом решением уполномоченного органа кредитной организации-эмитента процентная ставка может быть определена сразу на несколько следующих за j-м купонных периодов, процентные ставки по которым не были определены ранее (при этом k – порядковый номер купонного периода, предшествующего первому из определяемых купонов). Кредитная организация - эмитент обязуется в порядке, установленном в п. 10.5.2.2. Решения о выпуске ценных бумаг и подпункте г) п. 9.1.2. Проспекта ценных бумаг, приобретать Облигации по требованиям владельцев Облигаций, заявленным в течение последних 5 (Пяти) дней k-го купонного периода (далее – «Период предъявления Облигаций к приобретению кредитной организацией - эмитентом»). Дата приобретения: 5-й (Пятый) рабочий день с даты окончания Периода предъявления. Цена приобретения Облигаций: 100 (Сто) процентов от номинальной стоимости Облигаций. Кредитная организация - эмитент при совершении операций купли-продажи в Дату приобретения Облигаций дополнительно уплачивает Владельцам накопленный купонный доход по Облигациям (НКД).
Место выплаты доходов
Перечисление денежных средств кредитной организацией - эмитентом при выплате купонного дохода производится лицам, включенным НДЦ в Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, в пользу владельцев Облигаций. Порядок получения доходов указан в п. 13.3. Решения о выпуске ценных бумаг и подпункте б) п. 9.1.2. Проспекта ценных бумаг. Полное фирменное наименование кредитной организации – эмитента: Акционерный коммерческий банк «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК» (открытое акционерное общество). Место нахождения (почтовый адрес) кредитной организации - эмитента:
Порядок раскрытия информации о размере (порядке определения размера) процента (купона) по облигациям.
1) Сообщение об определении размера дохода (процентной ставки купонного дохода) по купонному периоду, размер дохода по которому определяется кредитной организацией –эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, публикуется кредитной организацией - эмитентом в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с момента принятия решения уполномоченного органа кредитной организации – эмитента: - в ленте новостей (одного из информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на публичное предоставление информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг) - не позднее 1 (одного) дня; - на странице в сети Интернет (http://www.itb.ru) - не позднее 2 (двух) дней и не позднее 5 (пяти) дней до даты окончания купонного периода, предшествующего купонному периоду, процентная ставка по которому не определена. Указанное сообщение должно содержать следующую информацию: - размер процентной ставки по следующему купону (следующим купонам); - размер купонного дохода, выплачиваемого на одну Облигацию, по следующему купону (следующим купонам); - серию и форму Облигаций, государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации выпуска Облигаций; - в случаях, предусмотренных Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг порядковый номер купонного периода, в котором владельцы Облигаций имеют право требовать приобретения Облигаций кредитной организацией - эмитентом. Кредитная организация - эмитент информирует ФБ ММВБ о принятии решения об определении размера процента (купона) по Облигациям не позднее 1 дня с даты принятия решения уполномоченного органа кредитной организации - эмитента, в соответствии с которым принято решение об установлении процента (купона) по Облигациям, определенного в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг. Сообщение о существенном факте должно быть направлено в регистрирующий орган в срок не более 5 (Пяти) дней с даты наступления существенного факта. 2) Сообщения об исполнении кредитной организацией - эмитентом обязательств по погашению Облигаций и/или выплате купонного дохода по Облигациям кредитной организации - эмитента опубликовываются в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты окончания срока, в течение которого соответствующее обязательство должно быть исполнено: - в ленте новостей (одного из информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на публичное предоставление информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг) - не позднее 1 (одного) дня; - на странице в сети Интернет (http://www. *****) - не позднее 2 (двух) дней. При этом публикация в сети Интернет, а также в печатном средстве массовой информации осуществляется после публикации в ленте новостей. Сообщение о существенном факте должно быть направлено в регистрирующий орган в срок не более 5 (Пяти) дней с даты наступления существенного факта. Порядок приобретения кредитной организации – эмитентом размещённых им Облигаций установлен п. 10.5.2.2. Решения о выпуске. Порядок приобретения Кредитной организации – эмитентом размещённых им Облигаций установлен п. 10.5.2.2. Решения о выпуске ценных бумаг.
*б) Порядок и срок погашения облигаций:*
Список владельцев Облигаций для исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по погашаемым Облигациям составляется по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 6 (Шестому) рабочему дню до даты погашения Облигаций (далее по тексту – «Дата составления Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для погашения Облигаций»). Владелец Облигаций, если он не является депонентом НДЦ, может уполномочить номинального держателя Облигаций - депонента НДЦ получать суммы от выплаты купонных доходов и погашения Облигаций. Презюмируется, что номинальные держатели - депоненты НДЦ уполномочены получать суммы погашения по Облигациям. Номинальный держатель - депонент НДЦ, не уполномоченный владельцами Облигаций получать суммы погашения по Облигациям, не позднее чем в 5 (Пятый) рабочий день до даты погашения Облигаций передаёт в НДЦ список владельцев Облигаций, который должен содержать все реквизиты, указанные ниже в перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, предоставляемом НДЦ кредитной организации - эмитенту (выше и далее – «Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций»). В том случае, если среди владельцев Облигаций, уполномочивших номинального держателя на получение сумм погашения по Облигациям, есть нерезиденты и/или физические лица, то номинальный держатель обязан указать в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, передаваемом в НДЦ, следующую информацию в отношении таких лиц: полное наименование/Ф. И.О. владельца Облигаций; количество принадлежащих владельцу Облигаций; полное наименование лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям; место нахождения (или регистрации – для физических лиц) и почтовый адрес, включая индекс, владельца Облигаций; реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям; идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций (при наличии); налоговый статус владельца Облигаций (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т. д.). В случае если владельцем Облигаций является юридическое лицо-нерезидент: - код иностранной организации (КИО) – при наличии. В случае, если владельцем Облигаций является физическое лицо, дополнительно указываются: вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций, наименование органа, выдавшего документ; номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца Облигаций (при его наличии); число, месяц и год рождения владельца Облигаций. Исполнение обязательства по отношению к владельцу Облигаций, включенному в Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, признается надлежащим в том числе и в случае отчуждения Облигаций после Даты составления Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для погашения Облигаций. В случае если права владельца на Облигации учитываются номинальным держателем и номинальный держатель уполномочен на получение сумм погашения по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы погашения по Облигациям, подразумевается номинальный держатель. В случае если права владельца на Облигации не учитываются номинальным держателем или номинальный держатель не уполномочен владельцем Облигаций на получение сумм погашения по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы погашения по Облигациям, подразумевается владелец Облигаций. Не позднее, чем в 3 (Третий) рабочий день до даты погашения Облигаций, НДЦ предоставляет кредитной организации - эмитенту Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, составленный на Дату составления Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для погашения Облигаций, содержащий следующую информацию: а) полное наименование/Ф. И.О. лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям; б) количество Облигаций, учитываемых на счёте депо лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям; в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям; г) реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям, а именно: - номер счёта; - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии); - наименование банка, в котором открыт счет; - местонахождение банка, в котором открыт счёт; - корреспондентский счёт банка, в котором открыт счёт; - код причины постановки на налоговый учёт (КПП); - банковский идентификационный код (БИК) банка, в котором открыт счёт; д) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т. д.); е) код причины постановки на учёт (КПП) лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям; ж) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям (при наличии). Владельцы Облигаций, их уполномоченные лица, в том числе депоненты НДЦ, самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счёта, предоставленных ими в НДЦ. В случае непредставления или несвоевременного предоставления в НДЦ указанных реквизитов, необходимых для исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по Облигациям настоящего выпуска, исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем Облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение кредитной организацией - эмитентом обязательств по Облигациям производится на основании данных НДЦ. Кредитная организация - эмитент в случаях, предусмотренных договором с НДЦ, имеет право требовать подтверждения таких данных данными об учёте прав на Облигации. В том случае, если имеющиеся в НДЦ или предоставленные владельцем Облигаций или номинальным держателем – депонентом НДЦ реквизиты банковского счёта владельца Облигаций и/или иная информация, необходимая для исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по Облигациям, не позволяют кредитной организации - эмитенту своевременно осуществить перечисление денежных средств, то такая задержка не может рассматриваться в качестве просрочки исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по Облигациям, а владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже. На основании Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, предоставленного кредитной организации - эмитенту НДЦ, кредитная организация - эмитент рассчитывает суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому из лиц, указанных в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций. В дату погашения Облигаций кредитная организация - эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счета лиц, уполномоченных на получение сумм погашения по Облигациям, указанных в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций. В случае если одно лицо уполномочено на получение сумм погашения по Облигациям со стороны нескольких владельцев Облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без разбивки по каждому владельцу Облигаций. Если дата погашения Облигаций выпадает на нерабочий день, независимо от того, будет ли это нерабочий, нерабочий праздничный день или нерабочий день для расчётных операций, то выплата суммы погашения по Облигациям производится в первый следующий за ним рабочий день. В этом случае владелец Облигаций не имеет права требовать начисления процентов или какой-либо иной компенсации за такую задержку в платеже. На основании данных, указанных в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, кредитная организация - эмитент производит расчёт суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому владельцу и/или номинальному держателю Облигаций Держатель (владелец) Облигаций самостоятельно отслеживает полноту и актуальность реквизитов банковского счёта, предоставленных им в НДЦ. В случае, если указанные реквизиты не были своевременно предоставлены номинальным держателем (владельцем) Облигаций в НДЦ, НДЦ и кредитная организация - эмитент не несут ответственности за задержку в платежах. В Дату погашения Облигаций кредитная организация - эмитент переводит денежные средства в оплату номинальной стоимости Облигаций плюс накопленный купонный доход за 6 (Шестой) купонный период на банковские счета владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, указанные в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций. Номинальные держатели Облигаций, не являющиеся владельцами Облигаций, перечисляют денежные средства в уплату номинальной стоимости Облигаций владельцам Облигаций в порядке, определенном между номинальным держателем Облигаций и владельцем Облигаций. Кредитная организация - эмитент не несёт ответственности перед владельцами облигаций за неперечисление, а также за несвоевременное или неполное перечисление последнему суммы выплаты номинальным держателем. Погашение Облигаций осуществляется кредитной организацией - эмитентом, кредитная организация - эмитент не планирует привлекать иные кредитные организации в качестве платёжных агентов при погашении Облигаций.
Форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.):
Погашение Облигаций производится денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев Облигаций. Возможность выбора владельцами Облигаций формы их погашения не установлена. Обязательства кредитной организации - эмитента по погашению по Облигациям считаются исполненными с момента списания средств, направляемых на погашение Облигаций, со счёта кредитной организации - эмитента в адрес лиц, указанных в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.
Порядок и срок выплаты процентов (купона) по облигациям (включая срок выплаты каждого купона):
Купонный доход по Облигациям выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода. Облигации имеют 6 (Шесть) купонов. Продолжительность каждого купонного периода равна 183 (Ста восьмидесяти трем) дням. Датами окончания купонных периодов являются: для первого купона – 183 (Сто восемьдесят третий) день с даты начала размещения Облигаций; для второго купона – 366 (Триста шестьдесят шестой) день с даты начала размещения Облигаций; для третьего купона – 549 (Пятьсот сорок девятый) день с даты начала размещения Облигаций. для четвертого купона – 732 (Семьсот тридцать второй) день с даты начала размещения Облигаций; для пятого купона – 915 (Девятьсот пятнадцатый) день с даты начала размещения Облигаций; для шестого купона – 1098 (Одна тысяча девяносто восьмой) день с даты начала размещения Облигаций. Для целей выплаты купонного дохода по шестому купону используется Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, составляемых для целей погашения Облигаций. Купонный доход по шестому купону выплачивается одновременно с погашением Облигаций. Порядок выплаты купонного (процентного) дохода: Выплата доходов по Облигациям производится в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 6 (шестому) рабочему дню до соответствующей даты выплаты купонного дохода по Облигациям (далее по тексту – «Дата составления Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для целей выплаты доходов»). Исполнение обязательств по отношению к владельцу, включенному в Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для целей выплаты доходов, признается надлежащим, в том числе и в случае отчуждения Облигаций после Даты составления указанного Перечня. Владелец Облигаций, если он не является депонентом НДЦ, может уполномочить номинального держателя Облигаций - депонента НДЦ получать суммы от выплаты купонных доходов и погашения Облигаций. Презюмируется, что номинальные держатели - депоненты НДЦ уполномочены получать суммы выплаты купонного дохода по Облигациям. Номинальный держатель - депонент НДЦ, не уполномоченный владельцами Облигаций получать суммы выплаты купонного дохода по Облигациям, не позднее чем в 5 (Пятый) рабочий день до даты выплаты купонного дохода по Облигациям передаёт в НДЦ список владельцев Облигаций, который должен содержать все реквизиты, указанные ниже в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций. В том случае, если среди владельцев Облигаций, уполномочивших номинального держателя на получение сумм выплаты купонного дохода по Облигациям, есть нерезиденты и/или физические лица, то номинальный держатель обязан указать в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, передаваемом в НДЦ, следующую информацию в отношении таких лиц: полное наименование/Ф. И.О. владельца Облигаций; количество принадлежащих владельцу Облигаций; полное наименование лица, уполномоченного получать суммы выплаты купонного дохода по Облигациям; место нахождения (или регистрации – для физических лиц) и почтовый адрес, включая индекс, владельца Облигаций; реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы выплаты купонного дохода по Облигациям; идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) владельца Облигаций (при наличии); налоговый статус владельца Облигаций (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т. д.). В случае если владельцем Облигаций является юридическое лицо-нерезидент: код иностранной организации (КИО) – при наличии. В случае если владельцем Облигаций является физическое лицо, дополнительно указываются: вид, номер, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность владельца Облигаций, наименование органа, выдавшего документ; номер свидетельства государственного пенсионного страхования владельца Облигаций (при его наличии); число, месяц и год рождения владельца Облигаций. В случае если права владельца на Облигации учитываются номинальным держателем и номинальный держатель уполномочен на получение сумм выплаты купонного дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы выплаты купонного дохода по Облигациям, подразумевается номинальный держатель. В случае если права владельца на Облигации не учитываются номинальным держателем или номинальный держатель не уполномочен владельцем Облигаций на получение сумм выплаты купонного дохода по Облигациям, то под лицом, уполномоченным получать суммы выплаты купонного дохода по Облигациям, подразумевается владелец Облигаций. Не позднее, чем в 3 (Третий) рабочий день до даты выплаты купонного дохода по Облигациям, НДЦ предоставляет кредитной организации - эмитенту Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций, составленный на Дату составления Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты купонного дохода по Облигациям, содержащий следующую информацию: а) полное наименование/Ф. И.О. лица, уполномоченного получать суммы выплаты купонного дохода по Облигациям; б) количество Облигаций, учитываемых на счёте депо лица, уполномоченного получать суммы выплаты купонного дохода по Облигациям; в) место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного получать суммы выплаты купонного дохода по Облигациям; г) реквизиты банковского счёта лица, уполномоченного получать суммы выплаты купонного дохода по Облигациям, а именно: - номер счёта; - наименование Банка, в котором открыт счёт (с указанием города, где находится Банк); - корреспондентский счёт Банка, в котором открыт счёт; - банковский идентификационный код Банка, в котором открыт счёт. д) налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы выплаты купонного дохода по Облигациям (резидент, нерезидент с постоянным представительством в Российской Федерации, нерезидент без постоянного представительства в Российской Федерации и т. д.). е) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица, уполномоченного получать суммы купонного дохода по Облигациям; ж) код причины постановки на учёт (КПП) лица, уполномоченного получать суммы купонного дохода по Облигациям. Владельцы Облигаций, их уполномоченные лица, в том числе депоненты НДЦ, самостоятельно отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счёта, предоставленных ими в НДЦ. В случае непредставления или несвоевременного предоставления в НДЦ указанных реквизитов, необходимых для исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по Облигациям настоящего выпуска, исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем Облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение кредитной организацией - эмитентом обязательств по Облигациям производится на основании данных предоставленных кредитной организации - эмитенту НДЦ, в этом случае обязательства кредитной организации - эмитента по Облигациям считаются исполненными в полном объёме и надлежащим образом. Кредитная организация - эмитент в случаях, предусмотренных договором с НДЦ, имеет право требовать подтверждения таких данных данными об учёте прав на Облигации. В дату выплаты купонного дохода по Облигациям кредитная организация - эмитент переводит денежные средства в уплату купонного дохода на банковские счета владельцев и/или уполномоченных лиц, указанных в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций. В случае, если одно лицо уполномочено на получение сумм купонного дохода по Облигациям со стороны нескольких владельцев Облигаций, то такому лицу перечисляется общая сумма без разбивки по каждому владельцу Облигаций. Держатели Облигаций, не являющиеся владельцами Облигаций, перечисляют денежные средства в уплату купонного дохода владельцам Облигаций в порядке, определенном между Держателем Облигаций и владельцем Облигаций. Обязательства кредитной организации - эмитента по уплате соответствующего купонного дохода по Облигациям считаются исполненными с момента списания средств с корреспондентского счёта кредитной организации - эмитента в оплату купонного дохода в адрес владельцев и/или уполномоченных ими лиц. Расчёт суммы выплаты купонного дохода на одну Облигацию по каждому купонному периоду производится по следующей формуле: НКД = Nom C1 ((T - T0)/ 365)/100%, где НКД - накопленный купонный доход по одной облигации, руб.; Nom - номинальная стоимость одной Облигации, руб.; С1 – величина процентной ставки первого купона, в процентах годовых; T – дата размещения облигаций; T0 - дата начала размещения облигаций. НКД рассчитывается с точностью до одной копейки. При этом округление второго знака после запятой производится по правилам математического округления, в соответствии с которыми значение целой копейки (целых копеек) остается неизменным, если цифра, следующая за округляемой, входит в диапазон от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если цифра, следующая за округляемой, входит в диапазон от 5 до 9.
Источники, за счет которых планируется исполнение обязательств по облигациям кредитной организации – эмитента:
Исполнение обязательств по Облигациям планируется осуществлять за счёт доходов от основной деятельности кредитной организации - эмитента.
Прогноз кредитной организации - эмитента в отношении наличия указанных источников на весь период обращения облигаций:
Указанные источники будут доступны в течение всего периода обращения Облигаций.
Дата составления списка владельцев облигаций для исполнения по ним обязательств (выплата процентов (купона), погашение):
Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по выплате купонного дохода по Облигациям составляется по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 6 (Шестому) рабочему дню до даты выплаты купонного дохода по Облигациям за соответствующий купонный период (далее – «Дата составления Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для целей выплаты дохода»).
Исполнение обязательства по отношению к владельцу, включенному в указанный Перечень, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения Облигаций после Даты составления Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для целей выплаты дохода.
В случае непредоставления или несвоевременного предоставления НДЦ указанных реквизитов, необходимых для исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по Облигациям настоящего выпуска, исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем Облигаций на дату предъявления требования.
*в) Порядок и условия досрочного погашения облигаций*:
Возможность досрочного погашения Облигаций кредитной организацией – эмитентом не предусматривается.
Порядок раскрытия информации о досрочном погашении облигаций
Информация не указывается., т. к. возможность досрочного погашения Облигаций кредитной организацией – эмитентом не предусматривается.
г) Порядок и условия приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом с возможностью их последующего обращения.
Предусматривается возможность приобретения кредитной организацией - эмитентом Облигаций настоящего выпуска: по соглашению с владельцами Облигаций с возможностью их последующего обращения до истечения срока погашения. Предусматривается обязательство кредитной организации – эмитента приобретения Облигаций по требованию их владельцев с возможностью их последующего обращения до истечения срока погашения в порядке, предусмотренном п. 10.5.2.2. Решения о выпуске ценных бумаг.
Условия и порядок приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом по требованию владельцев облигаций
Приобретение кредитной организацией – эмитентом Облигаций осуществляется через Организатора торговли, указанного в п.9.3.1. Решения о выпуске ценных бумаг и в п.9.8. Проспекта ценных бумаг, в соответствии с нормативными документами, регулирующими деятельность Организатора торговли. В случае невозможности приобретения Облигаций вследствие реорганизации, ликвидации Организатора торговли либо в силу требований законодательства РФ, кредитная организация - эмитент принимает решение об ином организаторе торговли на рынке ценных бумаг, через которого будут заключаться сделки по приобретению Облигаций. Приобретение Облигаций в этом случае будет осуществляться в соответствии с нормативными и внутренними документами, регулирующими деятельность такого организатора торговли на рынке ценных бумаг. При смене организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого будут заключаться сделки по приобретению Облигаций, кредитная организация - эмитент должен опубликовать информацию о новом организаторе торговли на рынке ценных бумаг, через которого будут заключаться сделки по приобретению Облигаций. Указанная информацию будет включать в себя: полное и сокращенное наименования организатора торговли на рынке ценных бумаг; его место нахождения; сведения о лицензии: номер, дата выдачи, срок действия, орган, выдавший лицензию; порядок осуществления приобретения Облигаций в соответствии с правилами организатора торговли. Раскрытие информации осуществляется кредитной организацией – эмитентом в следующие сроки, начинающиеся со дня принятия решения об изменении организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого будут заключаться сделки по приобретению Облигаций: - в ленте новостей (одного из информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на публичное предоставление информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг) – не позднее 1 (одного) дня; - на странице в сети “Интернет” (http://www. ***) – не позднее 2 (двух) дней Кредитная организация - эмитент исполняет функции агента по приобретению самостоятельно. Кредитная организация - эмитент вправе передать исполнение функций агента по приобретению Облигаций другому лицу, которое вправе осуществлять все необходимые действия для приобретения, определенные настоящим пунктом и законодательством РФ. В таком случае, кредитная организация - эмитент обязан опубликовать информационное сообщение, содержащее следующую информацию: полное и сокращенное наименования лица, которому переданы функции агента по приобретению облигаций; место нахождения лица, которому переданы функции агента по приобретению облигаций, а также адрес и номер факса для направления уведомлений в соответствии с порядком, установленным ниже; сведения о лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной лицу, которому переданы функции агента по приобретению облигаций: номер; дата выдачи; срок действия; орган, выдавший лицензию; подтверждение, что назначенный агент по приобретению облигаций является Участником торгов Организатора торговли, через которого будет осуществлять приобретение. Данное информационное сообщение публикуется не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до Даты приобретения, определяемой в соответствии с порядком, указанном ниже, в следующих источниках: - в ленте новостей (одного из информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на публичное предоставление информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг) – в течение 1 (одного) дня с даты принятия решения о назначении агента по приобретению Облигаций; - на странице в сети Интернет по адресу: http://www. *** – не позднее 2 (двух) дней с даты принятия решения о назначении агента по приобретению Облигаций. При этом публикация в сети Интернет осуществляется после публикации в ленте новостей. В целях реализации права на продажу Облигаций лицо, являющееся законным владельцем Облигаций или уполномоченное законным владельцем Облигаций - своим клиентом, совершает два действия: а) В любой день в период времени, начинающийся в первый день Периода предъявления, указанный в п.10.5.2.2. Решения о выпуске ценных бумаг и в подпункте г) п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг, направляет кредитной организации - эмитенту Облигаций письменное уведомление о намерении продать кредитной организации - эмитенту определенное количество Облигаций на изложенных в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг условиях по форме, указанной ниже (далее – «Уведомление»). Уведомление должно быть получено в любой из дней, входящих в Период предъявления. Уведомление может быть направлено заказным письмом или срочной курьерской службой по месту нахождения кредитной организации - эмитента Облигаций. Уведомление также должно быть направлено кредитной организации - эмитенту Облигаций по факсу кредитной организации - эмитента Облигаций в любой из дней, входящих в Период предъявления. Уведомление о намерении владельца Облигаций продать кредитной организации - эмитенту определенное количество Облигаций должно быть составлено по следующей форме: «Настоящим ____________________ (Ф. И.О. владельца Облигаций - для физического лица, полное наименование и ОГРН владельца Облигаций - для юридического лица), имеющий ИНН _____________, сообщает о намерении продать Акционерному коммерческому банку «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК» (открытое акционерное общество) процентные документарные неконвертируемые облигации на предъявителя серии 04 с обязательным централизованным хранением без обеспечения без возможности досрочного погашения, государственный регистрационный номер выпуска ____________ дата государственной регистрации выпуска ________, принадлежащие _________________ (Ф. И.О. владельца Облигаций - для физического лица, полное наименование и ОГРН владельца Облигаций - для юридического лица) в соответствии с условиями Проспекта ценных бумаг и Решения о выпуске ценных бумаг. Количество предлагаемых к продаже Облигаций - ______(цифрами и прописью)____________. ________________________________________________________________ Наименование Участника торгов, который по поручению и за счет владельца Облигаций будет выставлять в систему торгов заявку на продажу Облигаций, адресованную кредитной организации - эмитенту Облигаций, в Дату приобретения (в случае если владелец Облигаций не является Участником торгов). Место нахождения (место жительства) владельца облигаций Почтовый адрес владельца облигаций ___________________ (Подпись владельца Облигаций)_____ ____Печать владельца Облигаций (для юридического лица)____» Кредитная организация - эмитент обязуется приобрести все облигации, заявления на приобретение которых поступили от владельцев облигаций в установленный срок. Кредитная организация - эмитент не несет обязательств по покупке Облигаций по отношению к владельцам Облигаций, не представившим в указанный срок свои Уведомления либо представившим Уведомления, не соответствующие изложенным выше требованиям. Уведомление считается полученным кредитной организацией - эмитентом Облигаций: при направлении заказным письмом или личном вручении - с даты проставления отметки о вручении оригинала Уведомления адресату или отказа адресата от его получения, подтвержденного соответствующим документом; при направлении по факсу - в момент получения отправителем подтверждения его факсимильного аппарата о получении Уведомления адресатом. б) После направления Уведомления владелец Облигаций, являющийся Участником торгов, или брокер – Участник торгов, действующий по поручению и за счёт владельца Облигаций, не являющегося Участником торгов, подает адресную заявку на продажу Облигаций в систему торгов Организатора торговли в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам и/или иными внутренними документами Организатора торговли, адресованную кредитной организации - эмитенту Облигаций, с указанием цены, определенной ниже, количества продаваемых Облигаций и кодом расчётов Т0. Данная заявка должна быть подана в систему торгов с 11 часов 00 минут до 13 часов 00 минут по Московскому времени в Дату приобретения. Количество Облигаций, указанное в данной заявке, не должно превышать количества Облигаций, указанного в Уведомлении, направленном владельцем Облигаций. В случае если владелец Облигаций не является Участником торгов, для продажи Облигаций он заключает соответствующий договор с любым брокером, являющимся Участником торгов и даёт указанному брокеру поручение на продажу Облигаций. Достаточным свидетельством выставления заявки на продажу Облигаций признается выписка из реестра заявок, составленная по форме соответствующего приложения к Правилам проведения торгов по ценным бумагам Организатора торговли, заверенная подписью уполномоченного лица Организатора торговли. Кредитная организация - эмитент обязуется в срок с 16 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по Московскому времени в Дату приобретения заключить сделки со всеми владельцами Облигаций путём подачи встречных адресных заявок к поданным в соответствии с указанным выше порядком заявкам, находящимся в системе торгов к моменту заключения сделки. Адресные заявки, поданные владельцами Облигаций (Участниками торгов, действующими по поручению и за счёт владельца Облигаций) в соответствии с указанным выше порядком, ранее в установленном порядке направившими Уведомления, удовлетворяются кредитной организацией - эмитентом Облигаций в количестве Облигаций, указанном в адресных заявках, и по цене, установленной в Решении о выпуске и в Проспекте ценных бумаг. Обязательства сторон (кредитной организации - эмитента и владельца Облигаций) по покупке Облигаций считаются исполненными с момента перехода права собственности на приобретаемые Облигации к кредитной организации - эмитенту (зачисления их на эмиссионный счет кредитной организации - эмитента) и оплаты этих Облигаций кредитной организацией - эмитентом (исполнение условия «поставка против платежа» в соответствии с условиями осуществления клиринговой деятельности Клиринговой организации через Организатора торговли). В случае если сделка или несколько сделок по приобретению Облигаций будут обладать признаками крупной сделки или сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, такие сделки должны быть одобрены в соответствии с законодательством Российской Федерации. Приобретённые кредитной организацией - эмитентом Облигации поступают на эмиссионный счёт депо в НДЦ. В последующем приобретенные кредитной организацией - эмитентом Облигации могут быть вновь выпущены в обращение на вторичный рынок (при условии соблюдения кредитной организацией - эмитентом требований законодательства Российской Федерации). Дата приобретения: 5-й (Пятый) рабочий день с даты окончания Периода предъявления. Цена приобретения Облигаций: 100 (Сто) процентов от номинальной стоимости Облигаций. Эмитент при совершении операций купли-продажи в Дату приобретения Облигаций дополнительно уплачивает Владельцам накопленный купонный доход по Облигациям (НКД).
Порядок раскрытия информации о приобретении облигаций
Информация обо всех существенных условиях приобретения Облигаций по требованию их владельцев раскрывается кредитной организацией - эмитентом путём публикации текста зарегистрированного Решения о выпуске ценных бумаг и текста зарегистрированного Проспекта ценных бумаг на странице в сети Интернет по адресу (http://www. ***) в срок не более 2 (двух) дней с даты опубликования информации о государственной регистрации выпуска ценных бумаг кредитной организации - эмитента на странице регистрирующего органа в сети Интернет или получения кредитной организацией - эмитентом письменного уведомления регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг посредством почтовой, факсимильной, электронной связи, вручения под роспись в зависимости от того, какая из указанных дат наступит раньше. Текст зарегистрированного Решения о выпуске ценных бумаг будет доступен в сети Интернет с даты его опубликования в сети Интернет и до погашения (аннулирования) всех ценных бумаг этого выпуска. Текст зарегистрированного Проспекта ценных бумаг должен быть доступен в сети Интернет с даты его опубликования в сети Интернет и до истечения не менее 6 (Шести) месяцев с даты опубликования в сети Интернет текста зарегистрированного отчёта об итогах выпуска ценных бумагах. Порядок раскрытия информации об итогах приобретения облигаций, в том числе о количестве приобретенных облигаций: Информация об исполнении кредитной организацией - эмитентом обязательств по приобретению Облигаций по требованию владельцев Облигаций раскрывается кредитной организацией - эмитентом путем опубликования сообщения о существенном факте «Сведения о сроках исполнении обязательств кредитной организации - эмитента перед владельцами ценных бумаг» с указанием количества приобретенных Облигаций в следующие сроки с даты приобретения Облигаций по требованию их владельцев: - в ленте новостей (одного из информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на публичное предоставление информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг) - не позднее 1 (одного) дня; - на странице в сети Интернет по адресу: http://www. *** - не позднее 2 (двух) дней. При этом публикация в сети Интернет, а также в печатном средстве массовой информации осуществляется после публикации в ленте новостей. Кредитная организация - эмитент не возлагает обязанность по раскрытию указанной информации на иное юридическое лицо. Дополнительно кредитная организация - эмитент не позднее 5 (Пяти) дней с момента наступления соответствующего существенного факта направляет сообщение о наступлении указанного факта в регистрирующий орган. Сообщение направляется в форме, предусмотренной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для сообщений о существенных фактах.
Условия и порядок приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом по соглашению с владельцами облигаций
Приобретение кредитной организацией - эмитентом Облигаций настоящего выпуска по соглашению с их владельцем (владельцами) возможно после государственной регистрации Отчёта об итогах выпуска. Кредитная организация - эмитент имеет право приобретать Облигации настоящего выпуска путём заключения сделок купли-продажи Облигаций с владельцами Облигаций в соответствии с законодательством Российской Федерации на основании публичных безотзывных оферт кредитной организацией - эмитента, публикуемых в средствах массовой информации. Решение о приобретении Облигаций принимается кредитной организацией - эмитентом с учётом положений её Устава, Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг. Такое решение принимается уполномоченным органом кредитной организацией - эмитента с утверждением цены, срока и порядка приобретения Облигаций. Дата начала и дата окончания приобретения Облигаций определяются кредитной организацией - эмитентом и публикуются при раскрытии информации, содержащей срок, порядок и условия приобретения Облигаций. Возможно принятие нескольких решений о приобретении Облигаций по соглашению с владельцем (владельцами) Облигаций. В случае принятия владельцами Облигаций предложения об их приобретении кредитной организацией - эмитентом в отношении большего количества Облигаций, чем указано в таком предложении, кредитная организация - эмитент приобретает Облигации у владельцев пропорционально заявленным требованиям при соблюдении условия о приобретении только целых облигаций. В последующем приобретённые кредитной организацией - эмитентом Облигации могут быть вновь выпущены в обращение на вторичный рынок (при условии соблюдения кредитной организацией - эмитентом требований законодательства Российской Федерации). Порядок раскрытия Кредитной организацией - эмитентом информации о приобретении облигаций по соглашению с их владельцами: Раскрытие информации о принятом уполномоченным органом кредитной организацией - эмитента решении о приобретении Облигаций по соглашению с их владельцами осуществляется кредитной организацией - эмитентом в следующие сроки с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа кредитной организацией - эмитента, на котором принято решение о приобретении Облигаций: - в ленте новостей (одного из информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на публичное предоставление информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг) – не позднее 1 (Одного) дня; - на странице в сети «Интернет» (http://www.itb.ru) – не позднее 2 (Двух) дней; - в газете «Российская газета» - не позднее 5 (Пяти) дней, или путем направления такого уведомления каждому владельцу Облигаций, являющемуся таковым на дату принятия кредитной организацией - эмитентом решения о приобретении Облигаций, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, но не позднее, чем за 7 (Семь) дней до начала срока принятия предложений о приобретении Облигаций, определенного уполномоченным органом кредитной организацией - эмитента. Публикация в сети «Интернет», а также в периодическом печатном издании осуществляется после публикации в ленте новостей. Сообщение о принятом решении о приобретении Облигаций должно содержать следующую информацию: - дату проведения заседания уполномоченного органа кредитной организацией - эмитента, на котором принято решение о приобретении Облигаций выпуска; - дату составления и номер протокола заседания уполномоченного органа кредитной организацией - эмитента, на котором принято решение о приобретении Облигаций выпуска; - серию и форму Облигаций, государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации выпуска Облигаций; - количество приобретаемых Облигаций; - дату начала приобретения кредитной организацией - эмитентом Облигаций выпуска; - дату окончания приобретения кредитной организацией - эмитентом Облигаций выпуска; - цену приобретения Облигаций выпуска или порядок её определения; - порядок приобретения Облигаций выпуска; - форму и срок оплаты. Указанное сообщение о принятом решении о приобретении Облигаций кредитной организацией - эмитентом по соглашению с их владельцами будет составлять безотзывную публичную оферту о заключении договора купли-продажи о приобретении, содержащую все существенные условия договора купли-продажи Облигаций выпуска, из которой усматривается воля кредитной организацией - эмитента приобрести Облигации на указанных в публикации условиях у любого владельца Облигаций, изъявившего волю акцептовать оферту. В случае если сделка или несколько сделок по приобретению кредитной организацией - эмитентом своих облигаций по соглашению с их владельцами будут признаваться крупными сделками или сделками в совершении которых имелась заинтересованность, такие сделки должны быть одобрены в соответствии с законодательством РФ. После окончания установленного срока приобретения кредитной организацией - эмитентом Облигаций, кредитная организация - эмитент публикует информацию о сроке исполнения обязательств в форме сообщения о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг». Указанная информация (в том числе о количестве приобретённых Облигаций) публикуется в следующие сроки с момента наступления существенного факта: - в ленте новостей (одного из информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на публичное предоставление информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг) – не позднее 1 (Одного) дня; - на странице в сети «Интернет» (http://www. *****) – не позднее 2 (Двух) дней. Публикация в сети «Интернет» осуществляется после публикации в ленте новостей.
Иные условия приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом.
Иные условия приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом отсутствуют.
*д) Сведения о платежных агентах по облигациям:*
Погашение и/или выплата доходов по Облигациям осуществляются кредитной организацией-эмитентом без привлечения платёжных агентов.
Возможность назначения кредитной организацией-эмитентом дополнительных платежных агентов и отмены таких назначений, а также порядок раскрытия информации о таких действиях.
Возможность назначения кредитной организацией-эмитентом дополнительных платёжных агентов и отмены таких назначений не предусмотрена.
е) Действия владельцев облигаций в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией-эмитентом обязательств по облигациям:
Неисполнение обязательств кредитной организации - эмитента по облигациям является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт) в случае: просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по облигации на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства; просрочки исполнения обязательства по выплате суммы основного долга по облигации на срок более 30 дней или отказа от исполнения указанного обязательства. Исполнение соответствующих обязательств с просрочкой, однако в пределах указанных в настоящем пункте сроков, составляет технический дефолт.
Санкции, налагаемые на кредитную организацию - эмитент в случае неисполнения, ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по облигациям.
В соответствии со ст. 810 и 811 Гражданского кодекса РФ кредитная организация - эмитент обязана возвратить владельцам при погашении Облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по Облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.
Порядок обращения с требованием к кредитной организации - эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам кредитной организации - эмитента, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией-эмитентом обязательств по облигациям.
В случае неисполнения/ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательства по выплате купонного дохода и/или номинальной стоимости Облигаций при погашении Облигаций (в том числе дефолта) владельцы Облигаций имеют право обратиться к кредитной организации - эмитенту с требованием выплаты купонного дохода и/или номинальной стоимости Облигаций при погашении Облигаций, а также процентов за несвоевременную выплату купонного дохода и/или номинальной стоимости при погашении Облигаций в соответствии со статьями 395 и 811 Гражданского кодекса РФ.
Порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд (подведомственность и срок исковой давности)
В случае невозможности получения владельцами Облигаций удовлетворения требований по принадлежащим им Облигациям, предъявленных кредитной организации – эмитенту, владельцы Облигаций могут обращаться в суд с иском к кредитной организации – эмитенту. При этом владельцы Облигаций – физические лица могут обратиться в суд общей юрисдикции по месту нахождения ответчика, юридические лица и индивидуальные предприниматели – владельцы Облигаций, могут обратиться в Арбитражный суд города Москвы. Для обращения в суд (суд общей юрисдикции или арбитражный суд) с иском к кредитной организации – эмитенту установлен общий срок исковой давности согласно статье 196 Гражданского кодекса Российской Федерации – 3 (Три) года. В соответствии с п. 2 статьи 200 Гражданского кодекса Российской Федерации по обязательствам с определенным сроком исполнения течение исковой давности начинается по окончании срока исполнения. Подведомственность гражданских дел судам общей юрисдикции установлена статьей 22 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации. В соответствии с указанной статьей, суды общей юрисдикции рассматривают и разрешают исковые дела с участием граждан, организаций, органов государственной власти, органов местного самоуправления о защите нарушенных или оспариваемых прав, свобод и законных интересов, по спорам, возникающим из гражданских, семейных, трудовых, жилищных, земельных, экологических и иных правоотношений. Подведомственность дел арбитражному суду установлена статьей 27 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В соответствии с указанной статьёй арбитражному суду подведомственны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности. Арбитражные суды разрешают экономические споры и рассматривают иные дела с участием организаций, являющихся юридическими лицами, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя, приобретённый в установленном законом порядке (далее - индивидуальные предприниматели), а в случаях, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом РФ и иными федеральными законами, с участием Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, образований, не имеющих статуса юридического лица, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя.
*Порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по облигациям:*
В случае неисполнения/ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости Облигации и/или купонного дохода по Облигациям (в том числе в случае дефолта или технического дефолта по Облигациям) кредитная организация - эмитент раскрывает следующую информацию: - объём неисполненных обязательств; - причину неисполнения обязательств; - возможные действия владельцев Облигаций по удовлетворению своих требований; в форме сообщения о существенном факте в следующие сроки с даты, в которую обязательство кредитной организации – эмитента должно быть исполнено: - в ленте новостей (одного из информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на публичное предоставление информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг) - не позднее 1 (одного) дня; - на странице в сети «Интернет» (http://www.itb.ru) - не позднее 2 (двух) дней. Публикация в сети «Интернет» осуществляется после публикации в ленте новостей. Сообщение о существенном факте должно быть направлено в регистрирующий орган в срок не более 5 (Пяти) дней с даты наступления существенного факта.
*ж) Сведения о лице, предоставляющем обеспечение*:
Обеспечение по облигациям данного выпуска не предоставляется.
*з) Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям:*
Обеспечение по облигациям данного выпуска не предусмотрено
9.1.3. Дополнительные сведения о конвертируемых ценных бумагах
Облигации настоящего выпуска не являются конвертируемыми ценными бумагами.
9.1.4. Дополнительные сведения о размещаемых опционах кредитной организации - эмитента
Облигации настоящего выпуска не являются опционами.
9.1.5. Дополнительные сведения о размещаемых облигациях с ипотечным покрытием
*9.1.5.1.* *Сведения о специализированном депозитарии, осуществляющем ведение реестра ипотечного покрытия*
Облигации настоящего выпуска не являются Облигациями с ипотечным покрытием.
9.1.5.2. Сведения о выпусках облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечивается (может быть обеспечено) залогом данного ипотечного покрытия.
Облигации настоящего выпуска не являются Облигациями с ипотечным покрытием.
*9.1.5.3. Сведения о страховании риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием*
Облигации настоящего выпуска не являются Облигациями с ипотечным покрытием.
9.1.5.4. Сведения о сервисном агенте, уполномоченном получать исполнение от должников, обеспеченные ипотекой требования к которым составляют ипотечное покрытие облигаций
Облигации настоящего выпуска не являются Облигациями с ипотечным покрытием.
*9.1.5.5. Информация о составе, структуре и размере ипотечного покрытия*
Облигации настоящего выпуска не являются Облигациями с ипотечным покрытием.
9.2. Цена (порядок определения цены) размещения эмиссионных ценных бумаг
Цена размещения Облигаций определена решением Совета директоров Банка 26.03.2009 (протокол заседания №б/н). Цена размещения Облигаций в первый и последующие дни их размещения устанавливается в размере 100 (Ста) процентов от номинальной стоимости Облигаций – 1 000 (Одна тысяча) рублей за Облигацию. Начиная со второго дня размещения облигаций, покупатели при приобретении облигаций уплачивают накопленный купонный доход по облигациям (далее – НКД), размер которого определяется по следующей формуле: НКД = Nom C1 ((T - T0) / 365)/ 100%, где НКД - накопленный купонный доход по одной облигации, руб.; Nom - номинальная стоимость одной Облигации, руб.; С1 – величина процентной ставки первого купона, в процентах годовых; T – дата размещения облигаций; T0 - дата начала размещения облигаций. НКД рассчитывается с точностью до одной копейки. При этом округление второго знака после запятой производится по правилам математического округления, в соответствии с которыми значение целой копейки (целых копеек) остается неизменным, если цифра, следующая за округляемой, входит в диапазон от 0 до 4, и изменяется, увеличиваясь на единицу, если цифра, следующая за округляемой, входит в диапазон от 5 до 9.
*Цена или порядок определения цены размещения ценных бумаг лицам, имеющим такое преимущественное право.*
Условиями эмиссии Облигаций настоящего выпуска преимущественное право приобретения Облигаций не предусмотрено.
9.3. Наличие преимущественных прав на приобретение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
Преимущественное право на приобретение размещаемых Облигаций не предусмотрено.
9.4. Наличие ограничений на приобретение и обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
Ограничения на приобретение и обращение размещаемых Облигаций данного выпуска отсутствуют.
Иные ограничения, закрепленные уставом кредитной организации – эмитента и законодательством Российской Федерации
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» запрещается: обращение ценных бумаг до полной их оплаты и государственной регистрации отчёта об итогах их выпуска; рекламировать и/или предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объёме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Иные ограничения, установленные законодательством Российской Федерации, учредительными документами кредитной организации - эмитента на обращение размещаемых ценных бумаг.
Иные ограничения, установленные законодательством Российской Федерации, учредительными документами кредитной организации - эмитента на обращение размещаемых ценных бумаг, не предусмотрены.
9.5. Сведения о динамике изменения цен на эмиссионные ценные бумаги кредитной организации – эмитента
Информация не указывается, так как у кредитной организации - эмитента отсутствуют зарегистрированные выпуски ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг.
9.6. Сведения о лицах, оказывающих услуги по организации размещения и/или по размещению эмиссионных ценных бумаг
Данный выпуск осуществляется без привлечения лиц, оказывающих услуги по организации и/или рамещению эмиссионных ценных бумаг.
9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных ценных бумаг
Облигации размещаются по открытой подписке среди неограниченного круга лиц. Ограничения в отношении возможных владельцев Облигаций не установлены. Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в том числе о фондовых биржах, на которых предполагается размещение и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
Размещение Облигаций осуществляется на торгах, проводимых организатором торговли на рынке ценных бумаг.
Полное фирменное наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг	Закрытое акционерное общество «Фондовая Биржа ММВБ»
Сокращенное наименования (для некоммерческой организации - наименование)	ММВБ»
Место нахождения организатора торговли на рынке ценных бумаг	г. Москва, Большой Кисловский переулок, дом 13
Номер, дата выдачи лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг	00001 от 01.01.2001 г.
Срок действия лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг	Бессрочная
Орган, выдавший лицензию	Федеральная служба по финансовым рынкам
9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в уставном капитале кредитной организации - эмитента в результате размещения эмиссионных ценных бумаг
Настоящий пункт раскрывается кредитными организациями - эмитентами, являющимися акционерными обществами.
Доля участия акционеров в уставном капитале Эмитента в результате размещения Облигаций не изменится.
9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг
Общий размер расходов кредитной организации - эмитента, связанных с эмиссией ценных бумаг:
Общий размер расходов кредитной организации - эмитента, связанных с эмиссией ценных бумаг, -в тыс. руб. -в %	2 258,65 0,15058
Сумма уплаченной госпошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах в ходе эмиссии ценных бумаг, тыс. руб.	112,00
Размер расходов кредитной организации-эмитента, связанных с оплатой услуг консультантов, принимающих (принимавших) участие в подготовке и проведении эмиссии ценных бумаг, тыс. руб.	-
Размер расходов кредитной организации-эмитента, связанных с оплатой услуг лиц, оказывающих кредитной организации-эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг, тыс. руб.	-
Размер расходов кредитной организации-эмитента, связанных с допуском ценных бумаг эмитента к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том числе включением ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой биржи (листингом ценных бумаг), тыс. руб.	274,94
Размер расходов кредитной организации-эмитента, связанных с раскрытием информации в ходе эмиссии ценных бумаг, в том числе расходов по изготовлению брошюр или иной печатной продукции, связанной с проведением эмиссии ценных бумаг, тыс. руб.	300,00
Размер расходов кредитной организации - эмитента, связанных с рекламой размещаемых ценных бумаг, проведением исследования рынка (маркетинга) ценных бумаг, организацией и проведением встреч с инвесторами, презентацией размещаемых ценных бумаг (road-show), тыс. руб.	500,00
Иные расходы кредитной организации - эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг, тыс. руб.	1 071,00
9.11. Сведения о способах и порядке возврата средств, полученных в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации
Способы и порядок возврата средств:
В случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным денежные средства подлежат возврату приобретателям в порядке, предусмотренном Положением «О порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных кредитной организацией - эмитентом в счёт оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным» (Утверждено Постановлением ФКЦБ России от 8 сентября 1998 г. № 36). В срок не позднее 5 (Пяти) дней с даты получения письменного уведомления Банка России об аннулировании государственной регистрации настоящего выпуска Облигаций кредитная организация - эмитент обязан создать комиссию по организации изъятия ценных бумаг из обращения и возврату средств инвестирования владельцам таких Облигаций. Такая комиссия: обеспечивает изъятие Облигаций из обращения, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным, осуществляет уведомление владельцев/номинальных держателей Облигаций о порядке возврата средств инвестирования, организует возврат средств инвестирования владельцам/номинальным держателям Облигаций, определяет размер возвращаемых каждому владельцу/номинальному держателю Облигаций средств инвестирования, · составляет ведомость возвращаемых владельцам/номинальным держателям Облигаций средств, использованных для приобретения Облигаций, · осуществляет иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, иными нормативными актами Российской Федерации. Комиссия в срок, не позднее 45 (Сорока пяти) дней с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана составить ведомость возвращаемых владельцам ценных бумаг средств инвестирования (далее – «Ведомость»). Указанная Ведомость составляется на основании списка владельцев ценных бумаг, сформированного НДЦ на дату окончания размещения Облигаций, государственная регистрация выпуска которых аннулирована. По требованию владельца подлежащих изъятию из обращения ценных бумаг или иных заинтересованных лиц (в том числе наследников владельцев ценных бумаг) кредитная организация - эмитент обязан предоставить им Ведомость для ознакомления после её утверждения. Средства инвестирования возвращаются приобретателям в денежной форме. Комиссия в срок, не позднее 2 (Двух) месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана осуществить уведомление владельцев ценных бумаг, а также номинальных держателей ценных бумаг (далее – «Уведомление»). Такое Уведомление должно содержать следующие сведения: - полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг; - наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся; - наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным, дату вступления судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным в законную силу; - полное фирменное наименование регистратора, его почтовый адрес (в случае, если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется регистратором); - вид, серию, форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска и дату государственной регистрации, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, признанного несостоявшимся или недействительным; - дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг; - фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца ценных бумаг; - место жительства (почтовый адрес) владельца ценных бумаг; - категорию владельца ценных бумаг (первый и (или) иной приобретатель); - количество ценных бумаг, которое подлежит изъятию у владельца, с указанием вида, серии; - размер средств инвестирования, которые подлежат возврату владельцу ценных бумаг; - порядок и сроки изъятия ценных бумаг из обращения и возврата средств инвестирования; - указание на то, что не допускается совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация выпуска которых аннулирована; - адрес, по которому необходимо направить заявление о возврате средств инвестирования, и контактные телефоны кредитной организации - эмитента. Уведомление должно быть подписано одним из членов комиссии и заверено печатью кредитной организации - эмитента. К Уведомлению должен быть приложен бланк заявления владельца ценных бумаг о возврате средств инвестирования. Комиссия в срок, не позднее 2 (Двух) месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, обязана опубликовать сообщение о порядке изъятия из обращения ценных бумаг и возврата средств инвестирования. Такое сообщение должно быть опубликовано в периодическом печатном издании, доступном большинству владельцев ценных бумаг, подлежащих изъятию из обращения (газета «Российская газета»), а также в информационном бюллетене «Приложение к Вестнику ФСФР». Дополнительно информация публикуется на странице кредитной организации - эмитента в сети Интернет по адресу: http://www. ****. Заявление владельца/номинального держателя облигаций о возврате средств, использованных для приобретения облигаций, должно содержать следующие сведения: - фамилию, имя, отчество (полное фирменное наименование) владельца Облигаций; - место жительства (почтовый адрес) владельца Облигаций; - сумму средств инвестирования в рублях, подлежащую возврату владельцу Облигаций. Заявление должно быть подписано владельцем изымаемых из обращения облигаций или его представителем. К заявлению в случае его подписания представителем владельца облигаций должны быть приложены документы, подтверждающие его полномочия. Заявление о возврате средств должно быть направлено владельцем изымаемых из обращения Облигаций кредитной организации - эмитенту в срок, не позднее 10 (Десяти) дней с даты получения владельцем Облигаций Уведомления. Владелец Облигаций в случае несогласия с размером возвращаемых средств, которые указаны в Уведомлении, в срок, предусмотренный настоящим пунктом, может направить кредитной организации - эмитенту соответствующее заявление. Заявление должно содержать причины и основания несогласия владельца Облигаций, а также документы, подтверждающие его доводы. Владелец Облигаций вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с кредитной организации - эмитента без предварительного направления заявления о несогласии с размером и условиями возврата средств. В срок, не позднее 10 (Десяти) дней с даты получения заявления о несогласии владельца Облигаций с размером возвращаемых средств, Комиссия обязана рассмотреть его и направить владельцу облигаций повторное уведомление. Владелец ценной бумаги в случае несогласия с условиями возврата средств инвестирования, предусмотренными повторным уведомлением, вправе обратиться в суд с требованием о взыскании средств с кредитной организации - эмитента в соответствии с законодательством Российской Федерации. По истечении 4 (Четырех) месяцев с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска Облигаций, кредитная организация - эмитент обязан осуществить возврат средств владельцам Облигаций. При этом срок возврата средств не может превышать 1 (Одного) месяца. Возврат средств осуществляется путём перечисления на счёт владельца облигаций или иным способом, предусмотренным законодательством Российской Федерации, или соглашением кредитной организации - эмитента и владельца Облигаций. Способ и порядок возврата денежных средств в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, аналогичен указанному выше порядку возврата средств в случае признания выпуска несостоявшимся или недействительным, если иной способ и/или порядок не установлен законом или иными нормативными правовыми актами. Возврат средств кредитной организацией - эмитентом планируется осуществлять самостоятельно. Сроки возврата денежных средств:* Возврат денежных средств осуществляется в течение 1 (Одного) месяца по истечении вышеуказанного 4-х месячного срока с даты получения кредитной организацией - эмитентом письменного уведомления уполномоченного органа об аннулировании государственной регистрации выпуска Облигаций, признании выпуска Облигаций несостоявшимся или недействительным, или с иной установленной законодательством даты, в иных случаях возникновения у кредитной организацией - эмитентом обязанности осуществить возврат полученных в процессе эмиссии денежных средств.
Сроки возврата средств	Срок возврата средств инвестирования: не может превышать 1 (Одного) месяца с даты получения письменного уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска Облигаций.
Полное фирменное наименование кредитных организаций (платёжных агентов), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты	Акционерный коммерческий банк «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ТОРГОВЫЙ БАНК» (открытое акционерное общество)
Сокращенное наименование кредитных организаций (платежных агентов)	АКБ «Инвестторгбанк» (ОАО)
Место нахождения платёжных агентов
Последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией-эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг.
В случае наступления неисполнения/ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых Облигаций, кредитная организация - эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам Облигаций проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по возврату средств инвестирования владельцы Облигаций вправе обратиться в суд с требованием о взыскании с кредитной организации - эмитента средств инвестирования. Убытки, связанные с возвратом средств инвестирования владельцам Облигаций, возмещаются кредитной организацией – эмитентом в порядке, предусмотренном законодательством РФ.
*Штрафные санкции, применимые к кредитной организации - эмитенту.*
Штрафные санкции за несвоевременное исполнение кредитной организацией - эмитентом своих обязательств по возврату средств предусмотрены статьями 395 и 811 ГК РФ.
*Иная существенная информация по способам и возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг.*
*Иная существенная информация по способам и возврату средств, полученных в оплату размещаемых ценных бумаг,* *отсутствует.*

X. Дополнительные сведения о кредитной организации-эмитенте
и о размещенных ею эмиссионных ценных бумагах

10.1. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте

10.1.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала кредитной организации – эмитента

Размер уставного капитала кредитной организации - эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг составляет 6 362 Шесть миллиардов триста шестьдесят два миллиона триста девятнадцать тысяч) рублей

Общая номинальная стоимость, тыс. руб.

6 362 319

Доля акций данной категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, %

100

привилегированные акции:

Общая номинальная стоимость, тыс. руб.

отсутствуют

Доля акций данной категории в уставном капитале кредитной организации-эмитента, %

Категория акций, обращающихся за пределами Российской Федерации

Акции Банка за пределами Российской Федерации не обращаются.

Тип акций, обращающихся за пределами Российской Федерации

Акции Банка за пределами Российской Федерации не обращаются.

Доля акций, обращающихся за пределами Российской Федерации, от общего количества акций соответствующей категории (типа)

Доля акций, обращающихся за пределами Российской Федерации, от общего количества акций соответствующей категории (типа) составляет 0%

Наименование иностранного эмитента, ценные бумаги которого удостоверяют права в отношении акций кредитной организации - эмитента соответствующей категории (типа)

Акции Банка за пределами Российской Федерации не обращаются.

Место нахождения иностранного эмитента, ценные бумаги которого удостоверяют права в отношении акций кредитной организации - эмитента соответствующей категории (типа)

Акции Банка за пределами Российской Федерации не обращаются.

Краткое описание программы (типа программы) выпуска ценных бумаг иностранного - эмитента, удостоверяющих права в отношении акций соответствующей категории (типа)

Ввиду того, что акции Банка за пределами Российской Федерации не обращаются, описания программы (типа программы) выпуска ценных бумаг иностранного - эмитента, удостоверяющих права в отношении акций соответствующей категории (типа) нет.

Сведения о получении разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на допуск акций кредитной организации - эмитента соответствующей категории (типа) к обращению за пределами Российской Федерации

Ввиду того, что акции Банка за пределами Российской Федерации не обращаются, Банк не получал разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на допуск акций кредитной организации - эмитента соответствующей категории к обращению за пределами Российской Федерации.

Наименование иностранного организатора торговли (организаторов торговли), через которого обращаются ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций кредитной организации - эмитента

Ввиду того, что акции Банка за пределами Российской Федерации не обращаются, Банк не имеет иностранного организатора торговли, через которого обращаются ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении акций кредитной организации – эмитента.

Иные сведения об обращении акций кредитной организации - эмитента за пределами Российской Федерации, указываемые по собственному усмотрению кредитной организации - эмитента

Акции Банка за пределами Российской Федерации не обращаются.

10.1.2. Сведения об изменении размера уставного капитала кредитной организации – эмитента

Дата отчетного периода

Обыкновенные акции

Привилегированные акции

Наименование органа управления, принявшего решение об изменении размера УК

Дата составления и № протокола органа управления, принявшего решение об изменении УК

Итого уставный капитал, тыс. руб

Тыс. руб.

01.01.04

100

Общее собрание акционеров

27.06.2003, протокол

№ б/н

01.01.06

100

Общее собрание акционеров

08.09.2006, протокол

№ б/н

01.01.07

100

Общее собрание акционеров

29.09.2006, протокол

№ б/н

01.01.08

100

Общее собрание акционеров

27.09.2007, протокол

№ б/н

Общее собрание акционеров

27.06.2008, протокол б/н

6 362 319

01.01.09

6 362 319

100

6 362 319

10.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов кредитной организации – эмитента

На 01.01.2005

Название фонда

Размер фонда, установленный учредительными документами

Размер фонда на начало года

Размер отчислений в фонд

Размер израсходованных средств

Остаток на конец года

тыс. руб.

в денежном выражении, тыс. руб.

в % от УК

тыс. руб.

в денежном выражении, тыс. руб.

в % от УК

Резервный фонд

(б/с 10701)

20 % от размера уставного капитала

5 000

0,72

1 000

6 000

0,86

Фонды специального назначения

(б/с 10702)

не установлен

16 890

2,43

1 558

18 448

2,65

Фонд накопления

(б/с 10703)

не установлен

525

0,08

525

0,08

Другие фонды (б/с 10704)

0.00

Направление использования средств фондов:

Использование средств фондов в отчетном периоде не осуществлялось.

На 01.01.2006

Название фонда

Размер фонда, установленный учредительными документами

Размер фонда на начало года

Размер отчислений в фонд

Размер израсходованных средств

Остаток на конец года

тыс. руб.

в денежном выражении, тыс. руб.

в % от УК

тыс. руб.

в денежном выражении, тыс. руб.

в % от УК

Резервный фонд

(б/с 10701)

20 % от размера уставного капитала

6 000

0,86

5 007

11 007

1,58

Фонды специального назначения

(б/с 10702)

не установлен

18 448

2,65

300

18 148

2,61

Фонд накопления

(б/с 10703)

не установлен

525

0,08

525

0,08

Направление использования средств фондов:

На благотворительную помощь.

На 01.01.2007

Название фонда

Размер фонда, установленный учредительными документами

Размер фонда на начало года

Размер отчислений в фонд

Размер израсходованных средств

Остаток на конец года

тыс. руб.

в денежном выражении, тыс. руб.

в % от УК

тыс. руб.

в денежном выражении, тыс. руб.

в % от УК

Резервный фонд

(б/с 10701)

20 % от размера уставного капитала

11 007

1,23

19 014

2,12

Фонды специального назначения

(б/с 10702)

не установлен

18 148

2,02

73 153

8,17

Фонд накопления

(б/с 10703)

не установлен

525

0,06

525

0,06

Направление использования средств фондов:

Использование средств фондов в отчетном периоде не осуществлялось.

На 01.01.2008

Название фонда

Размер фонда, установленный учредительными документами

Размер фонда на начало года

Размер отчислений в фонд

Размер израсходованных средств

Остаток на конец года

тыс. руб.

в денежном выражении, тыс. руб.

в % от УК

тыс. руб.

в денежном выражении, тыс. руб.

в % от УК

Резервный фонд

(б/с 10701)

20 % от размера уставного капитала

19 014

2,12

18006

37 020

2,31375

Фонды специального назначения

(б/с 10702)

не установлен

73 153

8,17

21,61581

Фонд накопления

(б/с 10703)

не установлен

525

0,06

520

0,0003125

Направление использования средств фондов:

Средства фонда накопления направлены на увеличение резервного фонда.

На 01.01.2009

Название фонда

Размер фонда, установленный учредительными документами

Размер фонда на начало года

Размер отчислений в фонд

Размер израсходованных средств

Остаток на конец года

тыс. руб.

в денежном выражении, тыс. руб.

в % от УК

тыс. руб.

в денежном выражении, тыс. руб.

в % от УК

Резервный фонд

(б/с 10701)

20 % от размера уставного капитала

37 020

2,31375

45 000

82 020

1,28915

Направление использования средств фондов:

Использование средств фонда в отчетном периоде не осуществлялось.

10.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента

Наименование высшего органа управления кредитной организации – эмитента:

Общее собрание акционеров является высшим органом управления Банком.

Общие собрания акционеров Банка могут быть годовыми и внеочередными.

Банк ежегодно обязан проводить годовое Общее собрание акционеров.

Проводимые помимо годового Общие собрания акционеров Банка являются внеочередными.

Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации – эмитента:

Банк извещает, указанных в списке лиц, имеющих право участвовать в Общем собрании акционеров Банка, о его проведении в письменном виде путём направления заказных писем или передачи уведомлений им или их уполномоченным представителям под роспись.

Извещение о проведении Общего собрания акционеров Банка должно быть сделано не позднее чем за 20 дней до его проведения, а в случае если повестка дня Общего собрания акционеров Банка содержит вопрос о реорганизации Банка - не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.

Если предлагаемая повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров Банка содержит вопросы:

- об избрании членов Совета директоров Банка;

- о реорганизации Банка в форме слияния, выделения или разделения;

- об избрании Совета директоров Банка, создаваемого путём реорганизации в форме слияния, выделения или разделения;

сообщение о проведении внеочередного общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 70 дней до дня его проведения.

В случае если зарегистрированным в реестре акционеров Банка лицом является номинальный держатель акций Банка, сообщение о проведении Общего собрания акционеров Банка направляется по адресу номинального держателя акций Банка или иной почтовый адрес, указанный в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров Банка.

В сообщении о проведении Общего собрания акционеров Банка должны быть указаны:

- полное фирменное наименование Банка и его место нахождение;

-форма проведения Общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);

- дата, место, время проведения Общего собрания акционеров;

- почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, в случае, когда заполненные бюллетени могут быть направлены Банку;

- дата окончания приема бюллетеней для голосования и почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени, в случае проведения Общего собрания акционеров в форме заочного голосования;

- дата составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров;

- повестка дня Общего собрания акционеров;

- порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, и адрес, по которому с ней можно ознакомиться;

- время начала регистрации лиц, участвующих в Общем собрании акционеров, проводимом в форме собрания;

- дата, до которой должны быть получены бюллетени для голосования в случае проведения Общего собрания акционеров в форме заочного голосования.

Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации – эмитента:

Созыв Общих собраний акционеров Банка происходит на основании решения Совета директоров Банка.

Внеочередное Общее собрание акционеров Банка проводится по решению Совета директоров Банка на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии, аудитора Банка, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка на дату предъявления требования.

Доля голосующих акций, принадлежащих акционеру (акционерам), требующему проведения внеочередного Общего собрания определяется на дату предъявления такого требования.

Требование о проведении внеочередного Общего собрания акционеров Банка признаётся поступившим от тех акционеров или их представителей, которые его подписали.

Если требование о проведении внеочередного Общего собрания акционеров подписано представителем акционера, к такому требованию должна прилагаться доверенность (копия доверенности, засвидетельствованная в установленном порядке), оформленная в соответствии с требованиями законодательства.

В случае если требование о проведении внеочередного Общего собрания акционеров подписано акционером или его представителем, права на акции которого учитываются по счёту депо в депозитарии, к такому требованию должна прилагаться выписка со счёта депо акционера в депозитарии, осуществляющем учёт прав на указанные акции.

В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров Банка должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания. В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров Банка могут содержаться формулировки решений по каждому из этих вопросов, а также предложение о форме проведения Общего собрания акционеров.

Совет директоров Банка не вправе вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по таким вопросам и изменять предложенную форму проведения внеочередного Общего собрания акционеров Банка, созываемого по требованию ревизионной комиссии Банка, аудитора или акционеров (акционера) Банка, являющихся владельцами не менее чем 10 процентов его голосующих акций.

Порядок направления (предъявления) таких требований:

Требования о проведении внеочередных Общих собраний могут быть представлены путём:

- направления почтовой связью по адресам, указанным в Уставе Банка.

Если требование о проведении внеочередного Общего собрания акционеров направлено простым письмом или иным простым почтовым отправлением, датой предъявления такого требования является дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату получения почтового отправления, а в случае, если требование о проведении внеочередного Общего собрания акционеров направлено заказным письмом или иным регистрируемым почтовым отправлением, - дата вручения почтового отправления адресату под расписку.

- вручения под роспись лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа Банка, Председателю Совета директоров Банка или иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную Банку.

Если требование о проведении внеочередного Общего собрания вручено под роспись, датой предъявления такого требования является дата вручения.

Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации – эмитента:

Совет директоров Банка созывает годовое Общее собрание акционеров не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года.

Финансовый год Банка начинается 1 января и заканчивается 31 декабря.

Внеочередное общее собрание акционеров, созываемое по требованию ревизионной комиссии, аудитора или акционеров (акционера) Банка, являющихся владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций Банка, должно быть проведено в течение 40 дней с момента представления требования о проведении внеочередного Общего собрания акционеров Банка.

Если предлагаемая повестка дня внеочередного Общего собрания акционеров Банка содержит вопрос об избрании членов Совета директоров Банка, то такое Общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 45 дней с момента представления требования о проведении внеочередного Общего собрания акционеров.

Внеочередное Общее собрание акционеров Банка обязано быть проведено в течение 40 дней с момента принятия решения о его проведении Советом директоров Банка, если количество членов Совета директоров Банка становится менее количества, составляющего кворум (в соответствии с пунктом 11.35 Устава Банка кворум для проведения заседания Совета директоров составляет не менее половины от числа избранных членов Совета директоров Банка).

В случаях, когда в соответствии с требованиями законодательства Совет директоров Банка обязан принять решение о проведении внеочередного Общего собрания акционеров Банка для избрания членов Совета директоров Банка, такое Общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 45 дней с момента принятия решения Советом директоров о его проведении.

Решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Банка либо об отказе в его созыве должно быть принято Советом директоров Банка в течение пяти дней с даты предъявления требования лицами, указанными в пункте 4.2. Положения.

Решение об отказе в созыве внеочередного Общего собрания акционеров Банка по требованию лиц, указанных в пункте 4.2. Положения, может быть принято в случае, если:

не соблюден установленный порядок предъявления требования о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Банка;

акционеры (акционер), требующие созыва внеочередного Общего собрания акционеров Банка, не являются владельцами не менее 10 процентов голосующих акций Банка;

ни один из вопросов, предложенных для внесения в повестку дня внеочередного Общего собрания акционеров Банка, не отнесен к его компетенции и (или) не соответствует требованиям законодательства Российской Федерации.

Решение Совета директоров Банка о созыве внеочередного Общего собрания акционеров или мотивированное решение об отказе в его созыве направляется лицам, требующим его созыва, не позднее трёх дней с момента принятия такого решения.

Решение Совета директоров Банка об отказе в созыве внеочередного Общего собрания акционеров Банка может быть обжаловано в суд.

В случае если в течение 5 дней Советом директоров Банка не принято решение о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Банка или принято решение об отказе в его созыве, внеочередное Общее собрание акционеров Банка может быть созвано органами и лицами, требующими его созыва.

При этом органы и лица, созывающие внеочередное Общее собрание акционеров Банка, обладают предусмотренными федеральным законодательством полномочиями, необходимыми для созыва и проведения Общего собрания акционеров.

В этом случае расходы на подготовку и проведение Общего собрания акционеров могут быть возмещены по решению Общего собрания акционеров за счет средств Банка.

Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента, а также порядок внесения таких предложений:

В соответствии с пунктом 11.14. Устава Банка акционеры (акционер), в совокупности владеющие (-ий) не менее чем 2 процентами голосующих акций Банка, в срок не позднее 30 дней после окончания финансового года Банка, вправе внести вопросы в повестку дня годового Общего собрания акционеров Банка и выдвинуть кандидатов в Совет директоров Банка, Правление, Ревизионную комиссию и Счётную комиссию, число которых не должно превышать количественный состав соответствующего органа.

Предложения о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров Банка, а также о выдвижении кандидатов должны быть оформлены в соответствии с требованиями законодательства.

В повестку дня годового Общего собрания акционеров Банка включаются вопросы об избрании Совета директоров и ревизионной комиссии Банка, об утверждении аудитора Банка, а также утверждении годовых отчётов, годовой бухгалтерской отчётности, в том числе отчётов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) Банка, распределении прибыли (в том числе выплате (объявлении) дивидендов, за исключением прибыли, распределённой в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Банка по результатам финансового года.

Предложения о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров Банка и предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы Банка (далее - предложения в повестку дня) могут быть внесены путём:

направления почтовой связью по адресам, указанным в Уставе Банка и Положении.

Если предложение в повестку дня Общего собрания акционеров Банка направлено почтовой связью, датой внесения такого предложения является дата, указанная на оттиске календарного штемпеля, подтверждающего дату отправки почтового отправления.

вручения под роспись лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа Банка, Председателю Совета директоров Банка или иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную Банку.

Если предложение в повестку дня Общего собрания акционеров Банка вручено под роспись, датой предъявления такого требования является дата вручения.

Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления кредитной организации - эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами):

Лица, имеющие право участвовать в Общем собрании акционеров Банка, могут ознакомиться со всей необходимой информацией (материалами) к Общему собранию акционеров Банка в помещении Банка в течение 20 дней до проведения Общего собрания акционеров Банка, а если повестка дня содержит вопрос о реорганизации Банка, в течение 30 дней до проведения Общего собрания акционеров Банка.

Информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров Банка предоставляется в помещении город Москва, улица Дубининская, дом 45 либо в иных местах, определённых решением Совета директоров Банка о созыве Общего собрания акционеров Банка.

Информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров Банка, в течение 20 дней, а в случае проведения Общего собрания акционеров Банка, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Банка, в течение 30 дней до проведения Общего собрания акционеров Банка должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров Банка, для ознакомления.

Информация (материалы), подлежащая предоставлению лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров Банка, должна быть доступна лицам, принимающим участие в Общем собрании акционеров Банка, во время его проведения.

Лица, имеющие право участвовать в Общем собрании акционеров Банка, вправе получить копии документов, подготовленные к такому Общему собранию.

Банк предоставляет лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, копии документов, информации (материалов), подлежащих предоставлению лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров Банка в течение 5 дней с даты поступления в Банк соответствующего требования.

Плата, взимаемая Банком за предоставление копий документов, содержащих информацию (копий материалов), подлежащую предоставлению лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров Банка, при подготовке к проведению Общего собрания акционеров Банка, не может превышать затраты на их изготовление.

Банк предоставляет для ознакомления список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров Банка, и его копии по требованию лица (лиц), включенного в указанный список и обладающего (обладающих) не менее чем 1 процентом голосов по любому вопросу повестки дня Общего собрания акционеров Банка, в порядке, установленном Положением для предоставления информации (материалов) при подготовке к проведению Общего собрания акционеров Банка.

По требованию любого заинтересованного лица Банк в течение 3 дней обязан предоставить ему выписку из списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров Банка, содержащую данные об этом лице, или справку о том, что оно не включено в список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров Банка.

Порядок оглашения (доведения до сведения акционеров (участников) кредитной организации – эмитента) решений, принятых высшим органом управления эмитента, а также итогов голосования.

Итоги голосования по вопросам повестки дня оглашаются на Общем собрании акционеров Банка, в ходе которого проводилось указанное голосование, или доводятся до лиц, включенных в список лиц, имеющих право участвовать в Общем собрании акционеров Банка, в порядке и в сроки, предусмотренные законодательством.

10.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых кредитная организация - эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций

Полное фирменное наименование

Закрытое акционерное общество «Транс Коммодитиз Аллойз»

Сокращенное фирменное наименование

Коммодитиз Аллойз»

Место нахождения

Москва, ул. Профсоюзная, стр.1

Доля кредитной организации - эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) коммерческой организации

19%

Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации

19%

Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Полное фирменное наименование

Открытое акционерное общество Управляющая компания «Юго-Восточная строительная корпорация»

Сокращенное фирменное наименование

«Юго-Восточная строительная корпорация»

Место нахождения

15%

Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации

15%

Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью

Сокращенное фирменное наименование

Место нахождения

г. Иваново, Кохомское шоссе

19%

Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации

Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Полное фирменное наименование

Закрытое акционерное общество «Международный Торговый Дом Национальных Товаропроизводителей»

Сокращенное фирменное наименование

Место нахождения

12,5%

Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации

12,5%

Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Полное фирменное наименование

Закрытое Акционерное Общество «Волго-Окский коммерческий банк»

Сокращенное фирменное наименование

Место нахождения

19,9942 %

Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации

19,9942 %

Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Полное фирменное наименование

Открытое акционерное общество «Центральная компания Международной промышленно-финансовой группы «Формаш»

Сокращенное фирменное наименование

МПФГ «Формаш»

Место нахождения

г. Москва, ул. Садовая-Кудринская, д.11

10 %

Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации

10 %

Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью

«ИТБ Финанс»

Сокращенное фирменное наименование

Финанс»

Место нахождения

19,9 %

Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации

Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью

«Промышленно-финансовая корпорация «Аламак»

Сокращенное фирменное наименование

-финансовая корпорация «Аламак»

Место нахождения

г. Москва, Ленинградское шоссе, корп. 1

17 %

Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации

Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью

Страховое общество «ГОЛЬФСТРИМ»

Сокращенное фирменное наименование

общество «ГОЛЬФСТРИМ»

Место нахождения

г. Москва, Ленинградское шоссе

19,97 %

Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации

Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

10.

Полное фирменное наименование

Общество с ограниченной ответственностью

«Владимирский промышленный банк»

Сокращенное фирменное наименование

Место нахождения

г. Владимир, Суздальский проспект, д.17

24,8527 %

Доля принадлежащих кредитной организации - эмитенту обыкновенных акций коммерческой организации

Доля коммерческой организации в уставном капитале кредитной организации – эмитента

Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций кредитной организации – эмитента

10.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных кредитной организацией - эмитентом

Существенных сделок (групп взаимосвязанных сделок), размер обязательств по которым составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов кредитной организации - эмитента по данным его бухгалтерской отчётности за последний завершенный отчётный период, предшествующий совершению сделки, кредитной организацией - эмитентом за 5 последних завершённых финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, не совершалось.

10.1.7. Сведения о кредитных рейтингах кредитной организации - эмитента

Объект присвоения кредитного рейтинга (кредитная организация-эмитент, ценные бумаги кредитной организации-эмитента).

Объектами присвоения кредитного рейтинга являются долгосрочные депозиты в национальной и иностранной валюте, финансовая устойчивость кредитной организации.

Значение кредитного рейтинга на дату утверждения проспекта ценных бумаг.

08 июля 2008 года - Рейтинг Moody's по депозитам в иностранной и национальной валютах на уровне «B2/Not-Prime» и рейтинг финансовой устойчивости «E+» (прогноз рейтингов - «стабильный»), а также долгосрочный кредитный рейтинг Банка по национальной шкале на уровне «А*****».

Ø 23 января 2003 года Российское «Рейтинговое агентство Интерфакс», стратегический партнер международного рейтингового агентства Moody's в России, присвоило Банку долгосрочный кредитный рейтинг Ва2 (rus) по национальной шкале.

Ø 22 апреля 2003 года Российское «Рейтинговое агентство Интерфакс» подтвердило долгосрочный кредитный рейтинг по национальной шкале.

Ø 25 сентября 2003 года «Рейтинговое агентство Интерфакс» подтвердило долгосрочный кредитный рейтинг Ва2 (rus)

Ø 17 декабря 2003 года Российское «Рейтинговое агентство Интерфакс» подтвердило долгосрочный кредитный рейтинг Ва2 (rus ) по национальной шкале.

Ø 12 апреля 2004 года Российское «Рейтинговое агентство Интерфакс» подтвердило долгосрочный кредитный рейтинг Ва2 (rus ) по национальной шкале.

Ø 17 марта 2005 года Moody's Interfax Rating Agency повысило долгосрочный кредитный рейтинг АКБ «Инвестторгбанк» (ЗАО) по национальной шкале с Ba2 (rus) до Ba1 (rus).

Ø 12 июля 2005 года в результате введения новой рейтинговой шкалы Банку был присвоен рейтинг Ваа*****

Ø 19 июля 2006 года Moody's Interfax Rating Agency подтвердило присвоенный Банку рейтинг Ваа*****

Ø 29 июня 2007 года Международное рейтинговое агентство Moody's Investors Service присвоило Банку рейтинг по депозитам в иностранной и национальной валютах на уровне «B2/Not-Prime» и рейтинг финансовой устойчивости «E+» (прогноз рейтингов – «стабильный»), а также, подтвердило долгосрочный кредитный рейтинг Банка по национальной шкале на уровне «*****»

Полное фирменное наименование организации, присвоившей кредитный рейтинг

«Moody's Interfax Rating Agency»

· «Moody's Investors Service»

Сокращенное наименование

«Moody's Interfax Rating Agency» «Moody's Investors Service»

Место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг

Москва, Россия, 1-я Тверская-Ямская ул., д.Church Street, New York, NY 10007, United States

Описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена (опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга.

http://rating. *****/rating_metod. html

http://www.

Иные сведения о кредитном рейтинге

Иных сведений о кредитном рейтинге нет.

10.2. Сведения о каждой категории (типе) акций кредитной организации - эмитента

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Дата государственной регистрации

Категория

Тип

Номинальная стоимость,

руб.

11.11.1997

обыкновенные

500

14.07.1998

обыкновенные

500

26.11.1998

обыкновенные

500

13.04.1999

обыкновенные

500

21.09.1999

обыкновенные

500

17.12.1999

обыкновенные

500

18.07.2000

обыкновенные

500

03.11.2000

обыкновенные

500

27.03.2001

обыкновенные

500

05.12.2001

обыкновенные

500

29.09.2003

обыкновенные

500

20.12.2005

обыкновенные

500

15.12.2006

обыкновенные

500

28.11.2007

обыкновенные

500

28.07.2008

обыкновенные

500

Количество акций, находящихся в обращении:

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Количество акций, находящихся в обращении, шт.

Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения:

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Количество акций, находящихся в размещении, шт.

Количество объявленных акций:

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Количество объявленных, шт.

Количество акций, находящихся на балансе кредитной организации – эмитента:

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Количество акций, находящихся на балансе, шт.

Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам кредитной организации – эмитента:

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Количество акций, которые могут быть размещены в результате конвертации, шт.

Права, предоставляемые акциями их владельцам:

Индивидуальный государственный регистрационный номер

Права, предоставляемые акциями их владельцам *

Акционер Банка - владелец обыкновенных акций имеет право:

- принимать участие в Общих собраниях акционеров Банка лично либо через своего представителя с правом голоса по всем вопросам его компетенции;

- избирать и быть избранным в выборные органы Банка в порядке, определённом законами и Уставом Банка;

- получать информацию о деятельности Банка в объёме и порядке, установленном действующим законодательством;

- получать часть прибыли (дивиденды) от деятельности Банка, а в случае ликвидации Банка – право на получение части его имущества.

Акционер имеет и другие права, предоставляемые действующим законодательством и Уставом Банка.

Иные сведения об акциях

Иные сведения об акциях отсутствуют.

10.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, за исключением акций кредитной организации - эмитента

10.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)

Вид

Облигации

Форма

Документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением

Серия

Иные идентификационные признаки ценных бумаг

процентные неконвертируемые без обеспечения

Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг

Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг

24.07.2003

Дата государственной регистрации каждого дополнительного выпуска ценных бумаг

Дополнительный выпуск не осуществлялся

Наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Центральный банк Российской Федерации

Количество ценных бумаг выпуска, шт.

Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс. руб.

Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска

29.09.2005

Основания для погашения ценных бумаг выпуска

исполнение обязательств по ценным бумагам

Вид

Облигации

Форма

Документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением

Серия

Иные идентификационные признаки ценных бумаг

процентные неконвертируемые без обеспечения без возможности досрочного погашения

Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг

Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг

19.09.2005

Дата государственной регистрации каждого дополнительного выпуска ценных бумаг

Дополнительный выпуск не осуществлялся

Центральный банк Российской Федерации

Количество ценных бумаг выпуска, шт

Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс. руб.

Срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска

14.10.2008

Основания для погашения ценных бумаг выпуска

исполнение обязательств по ценным бумагам

Вид

Облигации

Форма

Документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением

Серия

Иные идентификационные признаки ценных бумаг

процентные неконвертируемые с обеспечением без возможности досрочного погашения

Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг

Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг

01.11.2007

Дата государственной регистрации каждого дополнительного выпуска ценных бумаг

Дополнительный выпуск не осуществлялся

Центральный банк Российской Федерации

Количество ценных бумаг выпуска, шт

Объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, тыс. руб.

Срок (дата) аннулирования ценных бумаг выпуска

02.12.2008

Основания для аннулирования ценных бумаг выпуска

неразмещение кредитной организацией-эмитентом в ходе эмиссии ни одной ценной бумаги выпуска облигаций и непредставление в установленный срок в регистрирующий орган отчёта об итогах выпуска облигаций

10.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются

Кредитная организация-эмитент не имеет выпусков, ценные бумаги которых находятся в обращении.

10.3.3. Сведения о выпусках, обязательства кредитной организации - эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)

Выпусков, по которым кредитной организацией – эмитентом не исполнены обязательства по ценным бумагам (дефолт), нет.

Обязательства по ценным бумагам, не исполненные кредитной организацией - эмитентом или исполненные кредитной организацией - эмитентом ненадлежащим образом, а также Срок (дата) исполнения этих обязательств.

Обязательств по ценным бумагам, не исполненных кредитной организацией - эмитентом или исполненных ненадлежащим образом, нет.

10.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска

Обеспечение по облигациям выпуска отсутствует.

10.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска

Обеспечение по облигациям выпуска отсутствует.

Порядок предъявления владельцами облигаций требований к поручителю.

Облигаций, обеспеченных поручительством, кредитная организация - эмитент не выпускал.

Порядок предъявления владельцами облигаций требований по Банковской гарантии.

Облигаций, обеспеченных банковской гарантией, не выпускалось.

Иные существенные условия банковской гарантии.

Облигаций, обеспеченных банковской гарантией, не выпускалось.

Порядок предъявления требований к гаранту по исполнению гарантийных обязательств.

Облигаций, обеспеченных банковской гарантией, не выпускалось.

Иные условия предоставления гарантии.

Облигаций, обеспеченных банковской гарантией, не выпускалось.

10.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием

Облигации с ипотечным покрытием кредитной организацией - эмитентом не выпускались.

10.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги кредитной организации – эмитента

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации - эмитента

Полное фирменное наименование регистратора

Открытое акционерное общество «Центральный Московский Депозитарий»

Сокращенное наименование регистратора

Московский Депозитарий»

Место нахождения регистратора

г. Москва, Орликов переулок, д. 3, корп. В

Номер лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

№ 000

Дата выдачи лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

13 сентября 2002 года

Срок действия лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Без ограничения срока действия

Орган, выдавший лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Иные сведения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации – эмитента

Иные сведения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации – эмитента отсутствуют.

10.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам

Федеральный закон от 01.01.01 г. «О валютном регулировании и валютном контроле».

10.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам кредитной организации - эмитента

Налогообложение доходов по размещённым и размещаемым ценным бумагам кредитной организации-эмитента осуществляется в следующем порядке.

Порядок налогообложения доходов по ценным бумагам, эмитированным кредитной организацией - эмитентом

I. Акции

1.1. Акционерное общество производит выплату годовых дивидендов по принадлежащим акционеру акциям (обыкновенным и привилегированным) на основании решения о выплате годовых дивидендов, принимаемого Общим собранием акционеров общества (п.3 ст.42 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» в редакции Федерального закона от 01.01.2001 N 120-ФЗ). Дивидендами признается любой доход, полученный акционером (участником) от организации при распределении прибыли, остающейся после налогообложения по принадлежащим акционеру (участнику) акциям пропорционально долям акционеров (участников) в уставном капитале организации.

Ст.214 НК РФ установлены особенности уплаты налога на доходы физических лиц в отношении доходов от долевого участия в организации. Российская организация, являющаяся источником дохода налогоплательщика, в соответствии с п. 8 ст. 214, признается его налоговым агентом и определяет сумму налога отдельно по каждому налогоплательщику, применительно к каждой выплате указанных доходов по ставке, установленной п.4 ст.224 НК РФ, в порядке, предусмотренном ст. 275 НК РФ.

В отношении доходов, выплачиваемых российской организацией – налоговым агентом, иностранной организации и (или) физическому лицу, не являющемуся резидентом РФ применяется п. 3 ст. 275, для остальных налогоплательщиков по всем доходам, в том числе и доходам физических лиц - резидентов РФ, в виде дивидендов применяются положения п.2 ст. 275 НК РФ. При этом сумма налога, подлежащая удержанию из дохода налогоплательщика - получателя дивидендов, исчисляется налоговым агентом, исходя из общей суммы налога, исчисленной в порядке, установленном данным пунктом, и доли каждого налогоплательщика в общей сумме дивидендов.

Общая сумма налога определяется как произведение ставки налога, установленного пп.1) п.3 ст.284 НК РФ и разницы между суммой дивидендов, подлежащих распределению между акционерами (участниками) в текущем налоговом периоде, уменьшенной на суммы дивидендов, подлежащих выплате налоговым агентом в соответствии с п.3 ст.275 НК РФ и суммой дивидендов, полученной самим налоговым агентом в текущем (налоговом) периоде и предыдущем отчётном (налоговом) периоде, если данные суммы дивидендов не участвовали в расчёте при определении облагаемого налогом дохода в виде дивидендов. Если полученная разница отрицательна – обязанности по уплате налога не возникает.

Налогообложение доходов физических лиц – резидентов в виде дивидендов осуществляется по ставке 9 %.

Налогообложение доходов физических лиц – нерезидентов в виде дивидендов осуществляется по ставке 15 %.

Сумма налога, удержанная с дивидендов при их фактической выплате, должна быть перечислена в бюджет по месту нахождения организации, выплачивающей дивиденды, не позднее дня фактического получения в Банке наличных денежных средств на выплату дивидендов либо не позднее дня перечисления дивидендов со счета налогового агента на счет налогоплательщика или по его по его поручению на счета третьих лиц.

Исчисление налога на прибыль в отношении дивидендов, полученных:

российскими организациями, производится по ставке 9 %;

иностранными организациями, производится по ставке 15 % .

По доходам в виде дивидендов, выплачиваемых юридическим лицам – резидентам, налог, удержанный при выплате дохода, перечисляется в бюджет налоговым агентом, осуществившим выплату в течение 10 дней со дня выплаты дохода.

При выплате дохода иностранной организации перечисление налога в федеральный бюджет осуществляется одновременно с выплатой дохода, за исключением случаев, предусмотренных ст. 310 НК РФ.

II. Долговые обязательства.

Процентные доходы от долговых обязательств любого вида, выплачиваемые физическим лицам и юридическим лицам, признаваемых нерезидентами РФ подлежат налогообложению в следующем порядке.

Векселя

Налогообложение доходов физических лиц

При погашении банковского векселя, предъявленного первым векселедержателем, дисконтный (процентный доход) облагается налогом на доходы физических лиц:

по ставке 13 % - у физического лица – резидента РФ;

по ставке 30% - у физического лица – нерезидента РФ.

В случае предъявления к погашению физическими лицами векселей, полученных по индоссаменту, договору цессии, договору купли-продажи и т. п. (т. е. не первыми векселедержателями) удержание налога осуществляется в следующем порядке:

1. Физическое лицо является резидентом РФ. Банк, как налоговый агент – источник выплаты дохода на основании заявления физического лица имеет право предоставить последнему вычет из суммы выплаты по векселю в размере документально подтверждённых расходов, связанных с приобретением векселя. Дисконтный (процентный) доход облагается по ставке 13%.

В случае неподтверждения расходов по приобретению векселя и вследствие невозможности определения налоговой базы источником выплаты по векселю, предъявленному к оплате физическим лицом - резидентом, удержание налога источником выплаты не производится. Исчисление и удержание налога осуществляется налоговым органом.

Банк представляет в налоговый орган по месту своего учёта по окончании налогового периода сведения о суммах дохода физических лиц и суммах начисленных и удержанных в этом налоговом периоде налогов по формам, установленным Министерством РФ по налогам и сборам.

2. Физическое лицо не является налоговым резидентом РФ. Доходы физических лиц, не являющихся налоговыми резидентами РФ, облагаются налогом по ставке 30% независимо от размера доходности. В соответствии с п.4 ст. 210 НК РФ по доходам, облагаемым по ставке 30%, налоговые вычеты не применяются. Удержание налога по ставке 30 % у физического лица-нерезидента, не являющегося первым векселедержателем, производится со всей суммы выплаты.

Перечисление суммы исчисленного и удержанного налога осуществляется не позднее дня, следующего за днем фактической выплаты дохода.

Облигации

Процентный доход по облигациям, выплачиваемый физическим лицам облагается налогом на доходы:

по ставке 13 % - у физического лица – резидента РФ;

по ставке 30% - у физического лица – нерезидента РФ.

Банк удерживает и перечисляет исчисленную сумму налога непосредственно из доходов налогоплательщиков при их фактической выплате.

Налог с доходов, полученных иностранной организацией от долговых обязательств любого вида, включая облигации с правом на участие в прибылях и конвертируемые облигации, удерживается у источника выплаты дохода по ставке 20% при каждой выплате дохода.

Перечисление налога в федеральный бюджет осуществляется одновременно с выплатой дохода, за исключением случаев, предусмотренных ст. 310 НК РФ.

III.

Налогообложение доходов, полученных физическими лицами от продажи любых видов имущества, принадлежащего им на праве собственности, производится:

- налоговым органом - на основании декларации, предоставляемой в налоговый орган по месту жительства в случае признания физического лица налоговым резидентом РФ (физическое лицо является гражданином РФ либо иностранным гражданином, постоянно проживающим в Российской Федерации).

Сумма подлежащего налогообложению дохода от продажи ценных бумаг определяется с учётом имущественных вычетов, установленных п. п. 1 ст. 220 НК РФ в порядке, предусмотренным ст. 214.1 НК РФ по окончании налогового периода при подаче налоговой декларации по ставке 13%.

- налоговым агентом - источником выплаты дохода - при совершении сделок купли-продажи ценных бумаг в соответствии с брокерским договором, договором доверительного управления, договором поручения, договором комиссии, иным подобным договором в пользу физического лица - налогоплательщика (собственника ценных бумаг) с предоставлением имущественного вычета, предусмотренного п. п.1 п.1 ст.220 НК РФ, или вычета в размере фактически произведенных и документально подтвержденных расходов на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг при расчёте и уплате налога у источника выплаты дохода по ставке 13 % - у физического лица – резидента РФ.

Имущественный налоговый вычет или вычет в размере фактически произведенных расходов, предоставляемый при определении результатов по исполненной сделке на доходы нерезидентов, полученные от продажи имущества, находящегося в их собственности налоговым кодексом не распространяется: налогообложение дохода при расчёте и уплате налога у источника выплаты осуществляется по ставке 30 % - у физического лица – нерезидента РФ.

Юридические лица - российские организации и иностранные организации, осуществляющие свою деятельность на территории РФ через постоянное представительство, самостоятельно определяют налоговую базу и осуществляют уплату налога на прибыль по операциям с ценными бумагами в соответствии законодательством РФ (НК ч.2 ст. 250, 251, 265, 270-273, 277, 280, 281, 286, 287, 309, 310, 328 и 329).

Доходы от реализации ценных бумаг иностранными юридическими лицами, не осуществляющих деятельность через постоянное представительство подлежат обложению налогом, удерживаемым у источника выплаты доходов в соответствии с особенностями, предусмотренными ст.309 НК части 2 гл.25 НК РФ.

10.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям кредитной организации - эмитента, а также о доходах по облигациям кредитной организации – эмитента

Категория акций

обыкновенные именные бездокументарные акции

Тип

Размер объявленных (начисленных) дивидендов по акциям кредитной организации - эмитента каждой категории (типа) в расчете на одну акцию, руб.

62, 68

Размер объявленных (начисленных) дивидендов по акциям кредитной организации - эмитента каждой категории (типа) в совокупности по всем акциям одной категории (типа), тыс. руб.

87 125, 2

Наименование органа управления кредитной организации – эмитента, принявшего решение (объявившего) о выплате дивидендов по акциям кредитной организации - эмитента

Общее собрание акционеров

Дата проведения собрания (заседания) органа управления кредитной организации - эмитента, на котором принято решение о выплате (объявлении) дивидендов

05.12.2005

Дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления кредитной организации – эмитента, на котором принято решение о выплате (объявлении) дивидендов

06.12.2005,

протокол № б/н

Срок, отведенный для выплаты объявленных дивидендов по акциям кредитной организации – эмитента

до 20.02.2006 г.

Форма выплаты

денежные средства в валюте Российской Федерации

Иные условия выплаты объявленных дивидендов по акциям кредитной организации – эмитента

Отсутствуют

Отчетный период (год, квартал), за который выплачиваются (выплачивались) объявленные дивиденды по акциям кредитной организации – эмитента

2004

Общий размер дивидендов, выплаченных по всем акциям кредитной организации - эмитента одной категории (типа) по каждому отчетному периоду, за который принято решение о выплате (объявлении) дивидендов

102 рублей

Причины невыплаты объявленных дивидендов

обязательство исполнено в полном объёме

Категория акций

Обыкновенные именные бездокументарные акции

Тип

68,10

94 659

Общее собрание акционеров

16.06.2006

29.06.2006, протокол № б/н

Срок, отведенный для выплаты объявленных дивидендов по акциям кредитной организации – эмитента

Не позднее 60 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов

Форма выплаты

Денежные средства в валюте Российской Федерации

Иные условия выплаты объявленных дивидендов по акциям кредитной организации – эмитента

Отсутствуют

2005

196 рублей

Причины невыплаты объявленных дивидендов

обязательство исполнено в полном объёме

Категория акций

Обыкновенные именные бездокументарные акции

Тип

21,63

51 910

Общее собрание акционеров

15.06.2007

02.07.2007, протокол № б/н

Срок, отведенный для выплаты объявленных дивидендов по акциям кредитной организации – эмитента

Не позднее 60 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов

Форма выплаты

Денежные средства в валюте Российской Федерации

Иные условия выплаты объявленных дивидендов по акциям кредитной организации – эмитента

Отсутствуют

2006

248 рублей

Причины невыплаты объявленных дивидендов

обязательство исполнено в полном объёме

Категория акций

Обыкновенные именные бездокументарные акции

Тип

76 800

Общее собрание акционеров

27.06.2008

30.06.2008, протокол № б/н

Срок, отведенный для выплаты объявленных дивидендов по акциям кредитной организации – эмитента

Не позднее 60 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов

Форма выплаты

Денежные средства в валюте Российской Федерации

Иные условия выплаты объявленных дивидендов по акциям кредитной организации – эмитента

Отсутствуют

2007

325 506 200 рублей

Причины невыплаты объявленных дивидендов

обязательство исполнено в полном объёме

Иные сведения об объявленных и/или выплаченных дивидендах по акциям кредитной организации – эмитента

Иных сведений об объявленных и/или выплаченных дивидендах по акциям кредитной организации – эмитента нет.

Для кредитных организаций - эмитентов, осуществивших эмиссию облигаций, по каждому выпуску облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых лет, а если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг, выплачивался доход, указываются:

Вид ценных бумаг

Облигации

Форма

Документарные на предъявителя

Серия

Иные идентификационные признаки выпуска облигаций

Процентные неконвертируемые

Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска облигаций

Дата государственной регистрации выпуска облигаций

24.07.2003

Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций

29.10.2003

Количество облигаций выпуска, шт.

Номинальная стоимость каждой облигации выпуска, руб.

1 000

Объем выпуска облигаций по номинальной стоимости, тыс. руб.

Вид дохода, выплаченного по облигациям выпуска

выплата купонного дохода

Размер дохода, подлежавшего выплате по облигациям выпуска, в денежном выражении, в расчете на одну облигацию, руб.

84,77

Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.

25 431

Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска

01 апреля 2004 г.

Форма выплаты дохода по облигациям выпуска

денежные средства в безналичной форме.

Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска

Отсутствуют

Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска

первый купонный период

Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.

25 431

Причины невыплаты таких доходов

обязательство исполнено в полном объёме

Иные сведения о доходах по облигациям выпуска

Отсутствуют

1.1.

84,77

Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.

25 431

Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска

30 сентября 2004 г.

Форма выплаты дохода по облигациям выпуска

денежные средства в безналичной форме.

Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска

Отсутствуют

Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска

второй купонный период

Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.

50 862

Причины невыплаты таких доходов

обязательство исполнено в полном объёме

Иные сведения о доходах по облигациям выпуска

Отсутствуют

1.2.

69,85

Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.

2 411,362

Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска

31.03.2005

Форма выплаты дохода по облигациям выпуска

денежные средства в безналичной форме

Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска

Отсутствуют

Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска

третий купонный период

Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.

53 273,362

Причины невыплаты таких доходов

обязательство исполнено в полном объёме

Иные сведения о доходах по облигациям выпуска

Отсутствуют

1.3.

69,85

Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.

3 794,112

Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска

29.09.2005

Форма выплаты дохода по облигациям выпуска

денежные средства в безналичной форме.

Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска

Отсутствуют

Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска

четвертый купонный период

Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.

57 067,474

Причины невыплаты таких доходов

обязательство исполнено в полном объёме

Иные сведения о доходах по облигациям выпуска

Отсутствуют

Вид ценных бумаг

Облигации

Форма

документарные на предъявителя

Серия

Иные идентификационные признаки выпуска облигаций

Процентные неконвертируемые

Государственный регистрационный номер выпуска облигаций

Дата государственной регистрации выпуска облигаций

19.09.2005

Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций

14.11.2005

Количество облигаций выпуска, шт.

Номинальная стоимость каждой облигации выпуска, руб.

1 000

Объем выпуска облигаций по номинальной стоимости, тыс. руб.

Вид дохода, выплаченного по облигациям выпуска

выплата купонного дохода

59,84

Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.

7 610, 092

Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска

18 апреля 2006 г.

Форма выплаты дохода по облигациям выпуска

денежные средства в валюте Российской Федерации

Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска

Отсутствуют

Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска

первый купонный период

Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.

7 610, 092

Причины невыплаты таких доходов

обязательство исполнено в полном объёме

Иные сведения о доходах по облигациям выпуска

Отсутствуют

2.1.

59,84

Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.

6 092, 489

Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска

17 октября 2006 г.

Форма выплаты дохода по облигациям выпуска

денежные средства в валюте Российской Федерации

Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска

Отсутствуют

Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска

второй купонный период

Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.

13 702,581

Причины невыплаты таких доходов

обязательство исполнено в полном объёме

Иные сведения о доходах по облигациям выпуска

Отсутствуют

2.2.

59,84

Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.

6 212,52896

Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска

17 апреля 2007 г.

Форма выплаты дохода по облигациям выпуска

денежные средства в валюте Российской Федерации

Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска

Отсутствуют

Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска

третий купонный период

Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.

19 824,10996

Причины невыплаты таких доходов

обязательство исполнено в полном объёме

Иные сведения о доходах по облигациям выпуска

Отсутствуют

2.3.

51,11

Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.

3 173, 931

Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска

16 октября 2007 г.

Форма выплаты дохода по облигациям выпуска

денежные средства в валюте Российской Федерации

Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска

Отсутствуют

Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска

четвёртый купонный период

Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.

22 998,04096

Причины невыплаты таких доходов

обязательство исполнено в полном объёме

Иные сведения о доходах по облигациям выпуска

Отсутствуют

2.4.

51,11

Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.

3 173,931

Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска

15 апреля 2008 г.

Форма выплаты дохода по облигациям выпуска

денежные средства в валюте Российской Федерации

Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска

Отсутствуют

Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска

пятый купонный период

Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.

26 171,97196

Причины невыплаты таких доходов

обязательство исполнено в полном объёме

Иные сведения о доходах по облигациям выпуска

Отсутствуют

2.5.

51,11

Размер дохода в совокупности по всем облигациям выпуска, тыс. руб.

3 173,931

Срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска

14 октября 2008 г.

Форма выплаты дохода по облигациям выпуска

денежные средства в валюте Российской Федерации

Иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска

Отсутствуют

Период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по облигациям выпуска

шестой купонный период

Общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по каждому периоду, тыс. руб.

29 345,90296

Причины невыплаты таких доходов

обязательство исполнено в полном объёме

Иные сведения о доходах по облигациям выпуска

Отсутствуют

10.10. Иные сведения

1. Облигации допускаются к свободному обращению на биржевом и внебиржевом рынках.

Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Сделки купли-продажи Облигаций после их размещения допускаются не ранее даты государственной регистрации Отчёта об итогах выпуска Облигаций.

На биржевом рынке Облигации обращаются с изъятиями, установленными организаторами торговли на рынке ценных бумаг.

На внебиржевом рынке Облигации обращаются без ограничений до даты погашения Облигаций.

2. Списание Облигаций со счетов депо при погашении производится после исполнения кредитной организацией - эмитентом всех обязательств перед владельцами Облигаций по выплате доходов и номинальной стоимости Облигаций. Обязательства кредитной организации - эмитента по погашению по Облигациям считаются исполненными с момента списания средств, направляемых на погашение Облигаций, со счёта Эмитента в адрес лиц, указанных в Перечне владельцев и/или номинальных держателей Облигаций.

Погашение Сертификата производится после списания всех Облигаций данного выпуска со счетов депо владельцев и номинальных держателей Облигаций в НДЦ и депозитариях-депонентах НДЦ.

3. Государственная регистрация выпуска Облигаций сопровождается регистрацией Проспекта ценных бумаг.

Любые заинтересованные лица, в том числе потенциальные инвесторы, вправе ознакомиться с Проспектом ценных бумаг в целях получения информации, не включённой в Решение о выпуске ценных бумаг, но включённой в Проспект ценных бумаг.

4. В соответствии со статьей 27.6. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96г. №39-ФЗ: «Обращение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых подлежит государственной регистрации, запрещается до их полной оплаты и государственной регистрации отчёта (представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах выпуска указанных ценных бумаг».

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4

Домашний очаг

Справочная информация

Техника

Общество

Образование и наука

Мир

Бизнес и финансы