Волго-Каспийский Акционерный Банк
( Открытое акционерное общество )
У Т В Е Р Ж Д Е НО:
Решением Правления
от « 24 » июля 2008г.
Президент
___________
Дополнение № 1
к Условиям осуществления депозитарной деятельности
1. Первый и второй абзацы пункта 1.4. раздела 1 «Общие положения» Условий изложить в следующей редакции :
« Обо всех изменениях, вносимых в настоящие Условия, Депозитарий уведомляет Депонентов после утверждения их Правлением Банка, но не позднее чем за десять дней до момента их введения в действие, путём публикации сообщения о внесении указанных изменений в газете «Волга» Астраханской области и размещения информации о дате вступления в действие вносимых изменений на специально оборудованных досках в центральном офисе Банка и его филиалах.
Условия с внесёнными изменениями и дополнениями размещаются на сайте в Интернет по адресу : www. *****. Депоненты могут ознакомиться с действующими Условиями в Депозитарном отделе и Департаменте по обслуживанию населения Банка. Ответственность за своевременное ознакомление с действующими Условиями возложена на самих Депонентов».
2. Пункт 3.1. « Операции, выполняемые Депозитарием » дополнить следующим :
- конвертация выпуска ценных бумаг;
- погашение или аннулирование выпуска ценных бумаг;
- дробление или консолидация ценных бумаг;
- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.»
3. Четвёртый и пятый абзацы пункта 3.17. «Начисление дополнительных ценных бумаг» изложить в следующей редакции :
«Основания:
- отчет головного депозитария о проведении начисления дополнительных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете депо Депозитария либо междепозитарном счете депо, на котором учитываются ценные бумаги депонентов;
- уведомление регистратора о проведённых операциях начисления дополнительных ценных бумаг на счетах зарегистрованных лиц в реестре акционеров эмитента;
- служебное поручение Депозитария.
Исходящие документы:
- отчет Депозитария об исполненной операции;
- отчет эмитенту или регистратору ( при необходимости).
4. Раздел 3 «Выполняемые депозитарные операции» дополнить новыми следующими пунктами :
« 3.18. Проведение конвертации выпуска ценных бумаг.
Содержание операции:
глобальная комплексная операция по осуществлению действий Депозитария, связанных с заменой (зачислением/списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом. Конвертация может осуществляться в отношении ценных бумаг :
- одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента;
- различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов, осуществляемой в виде слияния или присоединения;
- одного эмитента с дальнейшей конвертацией в ценные бумаги другого эмитента или нескольких эмитентов, при проведении реорганизации эмитента осуществляемой в виде выделения или разделения.
При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий проводит операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определённые решением эмитента. В случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определённые решением эмитента либо при получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
Операция осуществляется Депозитарием не позднее пяти дней после получения от расчетного/головного депозитария и регистратора документов, подтверждающих проведение конвертации ценных бумаг.
Основания:
- отчет головного депозитария о проведённой конвертации ценных бумаг на лицевом счете депо Депозитария либо междепозитарном счете депо, на котором учитываются ценные бумаги депонентов;
- уведомление регистратора о проведённых операциях на счетах зарегистрованных лиц в реестре акционеров эмитента, осуществляющего конвертацию ценных бумаг;
- заявление владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
- поручение инициатора операции;
- служебное поручение депозитария.
Исходящие документы:
- отчет Депозитария об исполненной операции;
- отчет эмитенту или регистратору ( при необходимости).
3.19. Проведение погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг.
Содержание операции: глобальная комплексная операция по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депозитария и его Депонентов и снятия с обслуживания погашеного (аннулированого) выпуска ценных бумаг.
Основания:
- решение эмитента либо документ, подтверждающий факт погашения (аннулированния) ценных бумаг эмитентом;
- отчет головного депозитария о погашении (аннулировании) ценных бумаг на лицевом счете депо Депозитария либо междепозитарном счете депо, на котором учитываются ценные бумаги инвесторов ( для ценных бумаг, обращающихся на ОРЦБ);
- уведомление регистратора о погашении (аннулировании) ценных бумаг ( для ценных бумаг, не обращающихся на ОРЦБ);
- поручение инициатора операции;
- служебное поручение депозитария.
Исходящие документы:
- отчет Депозитария об исполненной операции.
3.20. Проведение операций дробления или консолидации ценных бумаг.
Содержание операции:
глобальная комплексная операция, включающая в себя действия Депозитария, по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определённого выпуска, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом. Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента и в сроки, определённые решением эмитента.
Основания:
- решение эмитента;
- отчет головного депозитария о проведении операций дробления или консолидации ценных бумаг по лицевому счету депо Депозитария либо междепозитарному счету депо, на котором учитываются ценные бумаги инвесторов ( для ценных бумаг, обращающихся на ОРЦБ);
- уведомление регистратора о проведении операций дробления или консолидации ценных бумаг ( для ценных бумаг, не обращающихся на ОРЦБ);
- поручение инициатора операции;
- служебное поручение депозитария.
Исходящие документы:
- отчет Депозитария об исполненной операции.
3.21. Проведение операций объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, по отношению к которому они являются дополнительными, и аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
Содержание операции:
глобальная комплексная операция, включающая в себя:
- списание ценных бумаг объединяемых дополнительных выпусков с лицевых счетов депо Депозитария и его Депонентов;
- зачисление на лицевые счета депо указанных владельцев ценных бумаг основного выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, в количестве равном списанному;
- отражение в учетных регистрах Депозитария информации об аннулировании индивидуальных номеров (кодов) списываемых дополнительных выпусков ценных бумаг.
Операция объединения дополнительных выпусков ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) осуществляется Депозитарием не позднее трёх дней после получения от расчетного/головного депозитария (для ценных бумаг, обращающихся на ОРЦБ) либо от регистратора (для ценных бумаг, не обращающихся на ОРЦБ), соответствующего документа. Депозитарий проводит данную операцию в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этих дополнительных выпусков на своих счетах депо, на дату получения соответствующего уведомления.
Депозитарий осуществляет указанные операции таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учёта и на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения дополнительных выпусков и аннулирования индивидуальных номеров (кодов).
Основания:
- отчет головного депозитария о проведении операций объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, по отношению к которому они являются дополнительными, по лицевому счету депо Депозитария либо междепозитарному счету депо, на котором учитываются ценные бумаги инвесторов ( для ценных бумаг, обращающихся на ОРЦБ);
- уведомление регистратора о проведении операций объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, по отношению к которому они являются дополнительными, ( для ценных бумаг, не обращающихся на ОРЦБ);
- поручение инициатора операции;
- служебное поручение Депозитария.
Исходящие документы:
- отчет Депозитария об исполненной операции.
5. Раздел 5 «Оплата услуг Депозитария» изложить в новой редакции :
«5.1. Депонент обязан производить оплату услуг Депозитария в соответствии с действующими Тарифами Банка на депозитарные услуги, размещёнными на сайте в Интернет по адресу : www. *****. Депоненты могут ознакомиться с Тарифами в Депозитарном отделе и Департаменте по обслуживанию населения Банка.
5.2. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке вносить изменения в свои Тарифы, уведомляя об этом Депонентов не позднее чем за десять дней до момента их введения в действие, путём публикации сообщения о внесении указанных изменений в газете «Волга» Астраханской области и размещения информации о дате вступления в действие новых Тарифов на специально оборудованных досках в центральном офисе Банка и его филиалах. Вводимые в действие Тарифы на депозитарные услуги размещаются на сайте в Интернет. Ответственность за своевременное ознакомление с действующими Тарифами на депозитарные услуги возложена на самих Депонентов.
5.3. При снятии Депонентом с хранения и/или учета всех принадлежащих ему ценных бумаг ( в случае бездокументарной формы ценных бумаг ), он обязан произвести оплату операций, связанных с переводом ценных бумаг другому депозитарию или регистратору, перед подачей поручения на проведение указанной операции.»
6. Приложение «Формы типовых договоров, заключаемых Депозитарием с Депонентами» утрачивают силу.
