О направлении методических рекомендаций (стр. 2 )

3. Из Роспатента и подчиненных ему подразделений.

В соответствии с положениями Закона сведения, относящиеся к зарегистрированным обозначениям, внесенные в Государственный реестр товарных знаков, знаков обслуживания и наименования мест происхождения товаров, публикуются Роспатентом в официальном бюллетене "Товарные знаки, знаки обслуживания и наименования мест происхождения товаров" незамедлительно после регистрации в реестре или после внесения в реестр изменений о регистрации товарного знака, знака обслуживания и наименования места происхождения товаров. Бюллетень является официальным и общедоступным изданием Роспатента, содержащим информацию о товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения, зарегистрированных в реестре.

4. Из Главного управления товарной номенклатуры и торговых ограничений ФТС России, осуществляющего организацию деятельности таможенных органов по контролю за перемещением через таможенную границу Российской Федерации товаров, содержащих объекты интеллектуальной собственности.

При выявлении признаков противоправного деяния в рамках таможенного контроля (как до выпуска товаров и (или) транспортных средств, так и после) должностные лица таможенных органов должны применять способы и возможности, предусмотренные таможенным законодательством, для сбора, фиксации и получения доказательств совершенного правонарушения. С учетом положений ст. 392 Таможенного кодекса Российской Федерации результаты таможенного контроля могут приобщаться к материалам дела об АП в качестве доказательств.

В зависимости от этапа, на котором обнаружены признаки АП, объема полученных материалов, содержащих признаки АП, в целях установления события АП и вины конкретного лица, совершившего АП, сотрудник таможенного органа должен их проанализировать и принять меры к определению характера и размера ущерба, причиненного правонарушением.

В случае обнаружения признаков преступления, предусмотренного ст. 180 УК РФ (то есть, если сумма ущерба превышает 250 тыс. руб.), принимаются меры, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации.

В случае отсутствия в действиях физического лица признаков преступления и достаточности доказательств уполномоченное должностное лицо таможенного органа составляет протокол об АП без проведения административного расследования.

Если доказательств недостаточно и для их получения необходимо провести процессуальные действия, требующие значительных временных затрат (опрос лиц, экспертиза и др.), уполномоченный сотрудник таможенного органа определяет, какие процессуальные действия необходимо выполнить, в какой срок и выносит определение о возбуждении дела об АП и проведении административного расследования.

Перед вынесением определения о возбуждении дела об АП необходимо незамедлительно принять меры к надлежащему уведомлению лица (физического лица или законного представителя юридического лица, а также иных участников производства по делу об АП, в том числе потерпевшего) о его составлении, а также к разъяснению их прав и обязанностей, предусмотренных ст. 25.1 КоАП РФ.

Следует отметить, что по делам данной категории правообладатель приобретает статус потерпевшего. По этой причине после вынесения определения о возбуждении дела об АП копию определения о возбуждении дела об АП в течение суток вручается под расписку либо высылается правообладателю.

Потерпевший вправе знакомиться со всеми материалами дела об административном правонарушении, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью представителя, обжаловать постановление по данному делу, пользоваться иными процессуальными правами в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (ст. 25.2 КоАП РФ).

В случаях, когда правообладателем является иностранное юридическое лицо (находящееся за пределами Российской Федерации), о возбуждении дела уведомляется представитель правообладателя (организация, представляющая интересы правообладателя на территории Российской Федерации по защите исключительных прав на товарный знак, знак обслуживания и наименование места происхождения товаров (с представлением уполномочивающих документов - доверенности, договора и т. д.).

На основании положений ст. 25.5 КоАП РФ для оказания юридической помощи потерпевшему к участию в производстве по делу с момента составления протокола об АП привлекается его представитель (адвокат или иное лицо (с представлением соответствующих документов)).

При вынесении определения о возбуждении дела об АП и проведении административного расследования в нем должны быть указаны сведения, перечисленные в ч. 3 ст. 28.7 КоАП РФ, в том числе дата, место, время, обстоятельства обнаружения и способ совершения правонарушения, указание на нарушение требований ст. 4 Закона, информация о правообладателе (реквизиты свидетельства на право использования товарного знака), о незаконном ввозе товаров, обладающих признаками контрафактных, на таможенную территорию Российской Федерации, продаже контрафактных товаров, ранее незаконно ввезенных, производстве контрафактных товаров, установленного в ходе таможенного оформления товаров при их убытии с таможенной территории Российской Федерации, сведения о заключении лицом лицензионного договора, получении разрешения правообладателя.

В соответствии с ч. 3.1 ст. 28.7 КоАП РФ копию определения о возбуждении дела об АП необходимо вручить под расписку либо выслать в течение суток физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых оно вынесено, а также потерпевшему (его законному представителю).

После вынесения определения о возбуждении дела об АП в целях исследования и доказывания состава правонарушения необходимо составить план расследования, в который включить перечень необходимых процессуальных действий и указать сроки их выполнения.

В ходе расследования подлежат выполнению следующие процессуальные действия и мероприятия:

1. Для доказывания факта перемещения товаров через таможенную границу необходимо произвести изъятие таможенных, транспортных и коммерческих документов, представленных при перемещении через таможенную границу Российской Федерации товаров, при помещении товаров на временное хранение или их декларировании. Составить протокол изъятия с соблюдением требований ст. 27.10 КоАП РФ с подробным описанием идентификационных признаков изымаемых документов.

При выявлении АП в зоне деятельности таможенного органа, находящегося не в месте прибытия (убытия) товаров на (с) таможенную(ой) территорию(и) Российской Федерации, и необходимости получения дополнительной информации направить поручение в порядке ст. 26.9 КоАП РФ в таможенный орган, где производилось оформление процедуры прибытия (убытия) товаров, их помещение под внутренний таможенный транзит, досмотр товаров, с требованием об изъятии представленных при перемещении через таможенную границу Российской Федерации документов, производства опроса должностных лиц таможенного органа, производивших оформление указанной процедуры, досмотр товаров.

2. В порядке ст. 27.8 КоАП РФ произвести осмотр принадлежащих юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю помещений, территорий и находящихся там вещей и документов (например, для установления факта наличия контрафактных товаров). По результатам составить протокол осмотра, в котором необходимо описать осмотренные помещения и территории, указать сведения об обнаруженных товарах (например, в случае выявления спортивной обуви и (или) одежды, обладающих признаками контрафактных, необходимо указать ее тип, цвет (в том числе отдельных деталей товаров), размер, модель, артикул, материал, фурнитуру (молнии, пуговицы и пр.), на наличие и месторасположение ярлыков и их описание (фабричный код, логотип компании, производитель), качество выполненных швов, стежков, характер шитья (нить без обрезки), наличие предупредительной маркировки, наносимой правообладателем в соответствии со ст. 24 Закона (проставляется рядом с товарным знаком в виде латинской буквы "R" или латинской буквы "R" в окружности, либо словесного обозначения "товарный знак" или "зарегистрированный товарный знак", указывающий на то, что применяемое обозначение является товарным знаком, зарегистрированным в Российской Федерации), а также описываются реквизиты представленных товаросопроводительных документов (например, предоставляющих право на использование товарного знака). При необходимости следует применить также средства фиксации (фото-, киносъемку, видеозапись). Полученные фотографии, видеопленку приобщить к материалам дела.

3. При наличии в осматриваемом помещении товаров, обладающих признаками контрафактных, учитывая, что контрафактная продукция не может быть допущена в свободное обращение на территории Российской Федерации, в целях обеспечения производства по делу об АП, исполнения возможного наказания, назначаемого судом, в порядке ст. 27.10 КоАП РФ произвести изъятие товаров, являющихся предметом АП (санкция ст. 14.10 КоАП РФ предусматривает для граждан, должностных и юридических лиц конфискацию предмета АП) с составлением протокола изъятия, в котором подробно изложить сведения об обнаруженных товарах и о нанесенной на них маркировке. При необходимости применить фото-, киносъемку, видеозапись (с указанием модели камеры).

При невозможности изъятия товара в соответствии со ст. 27.14 КоАП РФ следует наложить на него арест и составить протокол об аресте (при необходимости применить фото-, киносъемку, видеозапись).

После применения мер обеспечения принять меры по обеспечению сохранности предмета АП, поместив в камеру хранения вещественных доказательств, на ответственное хранение на склад, с которым таможенным органом заключен договор, склад, принадлежащий таможенному органу, или иное место.

4. При необходимости в целях уточнения имеющихся и получения дополнительных сведений следует:

1) в порядке ст. 26.10 КоАП РФ истребовать у правообладателя товарного знака, знака обслуживания и наименования места происхождения товаров (его представителя) правоустанавливающие документы (свидетельство на товарный знак, договор (в том числе лицензионный) о передаче исключительных прав и др.);

2) на основании ст. 26.9 КоАП РФ из Роспатента и его территориальных подразделений запросить документы, подтверждающие право правообладателя на товарный знак, знак обслуживания и наименование места происхождения товаров (например, свидетельство на товарный знак);

3) запросить необходимые сведения и разъяснения из Главного управления товарной номенклатуры и торговых ограничений ФТС России.

При этом сотрудником таможенного органа, осуществляющим производство по делам об АП данной категории, указанные сведения должны запрашиваться с соблюдением требований письма ФТС России от 01.01.01 г. N 18-12/18616 "О полномочиях должностных лиц, осуществляющих производство по делам об АП".

В соответствии с данным письмом должностному лицу, в производстве которого находится дело об АП, с учетом специфики деятельности и организации работы таможенного органа изначально следует обращаться к специалистам этого таможенного органа или в компетентное учреждение, расположенное в регионе его деятельности. При невозможности получения ответов либо предоставлении противоречивых, недостающих, неполных сведений и документов необходимо запрашивать (привлекать) специалистов вышестоящих таможенных органов или других компетентных учреждений (организаций).

Поступившие ответы приобщить в качестве доказательств по делу об АП.

5. Опросить в качестве свидетеля потерпевшего (правообладателя) или его законного представителя, разъяснив ему права, предусмотренные ст. 25.2, 25.6 КоАП РФ, по следующим вопросам:

- принадлежит ли ему исключительное право на товарный знак, знак обслуживания и на наименование места происхождения товара, нанесенные на обнаруженных товарах; если принадлежит, истребовать документы, подтверждающие наличие права на указанные объекты интеллектуальной собственности;

- являются ли обнаруженные товары с нанесенными обозначениями соответствующими оригинальным; если не являются, то по каким признакам представленные товары отличаются от оригинальных товаров (по возможности истребовать образцы оригинальных товаров с нанесенными на них обозначениями (объектами интеллектуальной собственности) либо подробное описание конкретного обозначения, на основании которого выдано свидетельство на товарный знак, знак обслуживания и наименование места происхождения товара (при условии их предоставления правообладателем);

- предоставлялось ли право на использование товарного знака, знака обслуживания, наименования места происхождения товаров (заключался ли договор, соглашение или получалось ли Ваше согласие) данному правонарушителю;

- исходя из ответов, задать иные вопросы.

В случае необходимости по вопросам, указанным в п. 5, необходимо взять объяснение у законного представителя правообладателя (с представлением и приобщением к материалам дела документов, подтверждающих представление интересов правообладателя), разъяснив им их права, предусмотренные ст. 25.6 КоАП РФ.

6. Опросить лицо, в отношении которого ведется производство по делу (его законного представителя), которое незаконно использует товарный знак, знак обслуживания, наименование места происхождения товара или сходных с ним обозначений для однородных товаров (например, ввезло на территорию Российской Федерации и осуществляло продажу товаров с нанесенным логотипом известных производителей и обладающих признаками контрафактных), установив его личность, полномочия и разъяснив ему права, предусмотренные ст. 25.1 КоАП РФ, ст. 51 Конституции Российской Федерации, по вопросам:

- где, с какого времени и кем работает, в чем заключаются его должностные обязанности, вид и род деятельности, организации, индивидуального предпринимателя;

- во исполнение какого внешнеторгового договора контрафактные товары перемещены через таможенную границу РФ;

- где, когда, у кого, при каких обстоятельствах состоялась сделка по приобретению контрафактных товаров, какого ассортимента, производителя, по какой цене, на каких условиях доставки и оплаты осуществлялась поставка (с предоставлением копий документов, подтверждающих данные обстоятельства);

- какие меры принимались для проверки правомерности заключаемой внешнеторговой сделки, какие документы были изучены (составлены);

- с какой целью были ввезены товары;

- где, когда, кем и при каких обстоятельствах товары перемещены через таможенную границу Российской Федерации;

- кем, когда, кому и на основании каких документов (договор либо иное соглашение на совершение декларирования товаров) было поручено представить товар для таможенного оформления, подать декларацию и другие необходимые документы;

- каким образом проверялись сведения, указанные в товаротранспортных и иных документах, если не проверялись, то по каким причинам;

- проводился ли осмотр товаров перед подачей таможенной декларации, если нет, то по каким причинам;

- известны ли лицу нормы законодательства Российской Федерации в области защиты интеллектуальной собственности о запрете ввоза на таможенную территорию Российской Федерации контрафактных товаров и их последующей продажи;

- обращалось ли лицо к правообладателю, в Роспатент на предмет установления правообладателя конкретного товарного знака;

- заключались ли им договоры, лицензионные соглашения (получались ли разрешения правообладателя), предоставляющие право на использование соответствующего товарного знака, с владельцем (правообладателем) товарного знака. Например, заключались ли лицензионные соглашения, предоставляющие право на использование товарного знака "Адидас", с его правообладателями "Адидас Интернешнл " и "Адидас Г" или с их эксклюзивным владельцем (лицензиатом) - ООО "Адидас", действующим на территории РФ на основании лицензионного соглашения с правом предоставления неисключительных сублицензий на использование товарного знака "Адидас";

- признает ли вину в совершении АП (в случае ее непризнания подробно изложить а протоколе опроса его возражения).

Установление таких обстоятельств, как использование лицом товарного знака, принадлежащего иному лицу, без разрешения правообладателя (при наличии официального опубликования сведений о государственной регистрации товарного знака в реестре Роспатента), а также непринятие мер к получению необходимой информации из Роспатента, касающейся объекта интеллектуальной собственности, который предполагается использовать, будет свидетельствовать о наличии в действиях лица вины, так как данные Роспатента о зарегистрированных товарных знаках являются открытыми).

Для подтверждения сообщенных сведений следует истребовать в порядке ст. 26.10 КоАП РФ соответствующие товаротранспортные и таможенные документы (платежные поручения, счета-фактуры, накладные, спецификации, ГТД, договор и др.).

В случае необходимости по вопросам, указанным в настоящем пункте, опросить в качестве свидетелей должностных лиц и иных работников привлекаемого к ответственности юридического лица, индивидуального предпринимателя, а также иных лиц, владеющих информацией об обстоятельствах дела, разъяснив им их права, предусмотренные ст. 25.6 КоАП РФ.

7. В случае возбуждения дела об АП по факту продажи товаров, обладающих признаками контрафактных, на территории Российской Федерации (например, в торговом павильоне) при условии установления в рамках проверки до возбуждения дела факта их незаконного ввоза на таможенную территорию Российской Федерации, лицо, в отношении которого ведется производство по делу (его законного представителя), осуществлявшее продажу указанных товаров, необходимо опросить по следующим вопросам:

- когда, от кого, с какой целью, при каких обстоятельствах и на основании каких документов (накладные, счета-фактуры, договор с правообладателем, сертификаты соответствия) лицо приобрело контрафактные товары;

- где, когда, у кого, при каких обстоятельствах состоялась сделка по приобретению контрафактных товаров, какого ассортимента, производителя, по какой цене, на каких условиях доставки и оплаты осуществлялась поставка (с предоставлением копий документов, подтверждающих данные обстоятельства);

- знало ли оно о том, что продает контрафактные товары, которые были незаконно ввезены на таможенную территорию Российской Федерации;

- известны ли нормы законодательства Российской Федерации в области защиты интеллектуальной собственности о запрете продажи контрафактных товаров;

- какие документы были изучены (получены) до заключения договора на покупку контрафактных товаров на внутреннем рынке;

- заключались ли им договора, лицензионные соглашения (получались ли разрешения правообладателя), предоставляющие право на использование соответствующего товарного знака путем предложения к продаже товаров, с владельцем (правообладателем) товарного знака;

- имеются ли контрафактные товары на других складах;

- исходя из полученных ответов, задать иные вопросы.

По вопросам, указанным в настоящем пункте, следует опросить в качестве свидетелей должностных лиц и иных работников (продавцов-консультантов, кассиров, менеджеров торговых залов, учетчиков, сторожей товаров и др.) лица, в отношении которого ведется производство по делу, а также иных лиц, владеющих информацией об обстоятельствах дела, разъяснив им их права, предусмотренные ст. 25.6 КоАП РФ.

7.1. В случае возбуждения дела об АП по ст. 14.10 КоАП РФ по факту производства товаров, обладающих признаками контрафактных, на территории Российской Федерации, обнаруженных в ходе таможенного оформления при убытии товаров с таможенной территории Российской Федерации, лицо, в отношении которого ведется производство по делу (его законного представителя), необходимо опросить по следующим вопросам:

- когда, с какой целью лицо произвело контрафактные товары;

- где, когда, у кого, при каких обстоятельствах состоялась сделка по продаже контрафактных товаров, какого ассортимента, производителя, по какой цене, на каких условиях доставки и оплаты осуществлялась поставка (с предоставлением копий документов, подтверждающих данные обстоятельства);

- знало ли оно о том, что производит и продает контрафактные товары, обнаруженные при вывозе товаров за пределы таможенной территории Российской Федерации;

- известны ли нормы законодательства Российской Федерации в области защиты интеллектуальной собственности о запрете производства и продажи контрафактных товаров;

- какие документы были изучены (получены) до производства товаров на внутреннем рынке;

- заключались ли договора, лицензионные соглашения (получались ли разрешения правообладателя), предоставляющие право на использование соответствующего товарного знака путем производства с целью продажи за пределы таможенной территории Российской Федерации;

- исходя из полученных ответов, задать иные вопросы.

По вопросам, указанным в настоящем пункте, также следует опросить в качестве свидетелей иных лиц, обладающих информацией о совершенном правонарушении (например, водителя перевозчика, осуществлявшего экспортную перевозку, законных представителей организации-перевозчика и др.), разъяснив им их права, предусмотренные ст. 25.6 КоАП РФ.

8. В случае необходимости (например, если дело возбуждено по результатам специальной таможенной ревизии) опросить в качестве свидетеля должностное лицо таможенного органа, выявившего правонарушение (участвовавшего в ревизии), разъяснив ему права, предусмотренные ст. 25.6 КоАП РФ, с целью уточнения:

- где, с какого времени и кем работает, в чем заключаются его должностные обязанности;

- когда проводилась ревизия, основания и цель ее проведения, состав комиссии;

- каким образом обнаружено правонарушение, в чем оно выразилось, взяты ли по данному факту пояснения у лица, если взяты, то какие пояснения он дал, если нет, то по каким причинам;

- обстоятельств проведения таможенной ревизии;

- информации, относящейся к проведению коммерческих, производственных и иных операций с товарами, обладающими признаками контрафактных и являющимися объектами таможенной ревизии, а также содержания договорных и коммерческих документов, документов бухгалтерского учета и отчетности, которые могут свидетельствовать о движении контрафактных товаров, маркированных товарными знаками, без разрешения правообладателя;

- исходя из содержания ответов, задать другие вопросы.

Копия акта таможенной ревизии, заверенная надлежащим образом, пояснения в письменной форме, полученные должностным лицом таможни в порядке ст. 369 ТК РФ от лиц, у которых проводилась ревизия, и иных лиц, имеющих отношение к указанным товарам, приобщаются к материалам дела об АП в качестве доказательств.

9. В случае необходимости в целях установления характеристик и свойств товаров, последующего исследования, выявления и закрепления признаков их контрафактности взять пробы и образцы товаров в соответствии со ст. 26.5 КоАП РФ, о чем составить протокол взятия проб и образцов в соответствии со ст. 27.10 КоАП РФ и в порядке ст. 26.4 КоАП РФ вынести определение о назначении идентификационной экспертизы (на предмет определения признаков контрафактности товаров) либо определение о назначении комплексной экспертизы (идентификационной и товароведческой) - для определения крупного ущерба, в целях принятия решения о наличии в действиях лица признаков преступления, предусмотренного ст. 180 УК РФ), поручив ее производство экспертам Центрального экспертно-криминалистического таможенного управления, экспертно-криминалистических служб - региональных филиалов ЦЭКТУ по объектам интеллектуальной собственности, территориальных торгово-промышленных палат либо иных организаций, имеющих соответствующие документы, подтверждающие полномочия эксперта на проведение экспертизы контрафактности товаров (например, сертификат о прохождении курса обучения в рамках программы повышения квалификации "Экспертиза контрафактной продукции" и др.).

Проведение экспертизы по установлению тождественности товарного знака и степени смешения одного товарного знака с другим целесообразно поручать специалистам по патентоведению.

Поручать проведение экспертизы необходимо незаинтересованным лицам, а не правообладателю, иначе достоверность результатов экспертизы может быть поставлена под сомнение.

Для получения заключения экспертизы у правообладателя необходимо истребовать образцы оригинальных товаров с нанесенными на них обозначениями (объектами интеллектуальной собственности) либо подробное описание конкретного обозначения, на основании которого выдано свидетельство на товарный знак, знак обслуживания и наименование места происхождения товара (при условии их предоставления правообладателем).

В целях соблюдения требований ст. 26.4 КоАП РФ перед направлением определения о назначении экспертизы эксперту (в экспертное учреждение) с ним необходимо ознакомить лицо, в отношении которого возбуждено дело об АП (его законного представителя), и потерпевшего (его законного представителя), разъяснить им права, в том числе право заявлять отвод эксперту, право просить о привлечении в качестве эксперта указанных ими лиц, право ставить вопросы для дачи на них ответов в заключении эксперта.

В определении о назначении экспертизы следует ставить следующие вопросы:

- соответствуют ли представленные товары, маркированные определенными товарными знаками, образцам оригинальных товаров или документации, содержащей подробное описание конкретного обозначения, на основании которого выдано свидетельство на товарный знак, знак обслуживания и наименование места происхождения товара, представленных правообладателем. (Например, является ли спортивная продукция (обувь), маркированная товарными знаками "PUMA", соответствующей оригинальной; если не является, то по каким признакам продукция не соответствует оригинальной продукции. Эксперт в заключении может указать на отсутствие у товара должной упаковки, подвесных этикеток с информацией об артикуле, названии модели, размере, а также о несоответствии присутствующих этикеток этикеткам, используемым правообладателем);

- какова рыночная стоимость оригинальных образцов товаров, исходя из количества представленных образцов, обладающих признаками контрафактных;

- иные вопросы.

К определению о назначении экспертизы приложить копию протокола изъятия (ареста) товаров, протокол взятия проб и образцов с образцами товаров, а также образцы оригинальных товаров с нанесенными на них обозначениями (объектами интеллектуальной собственности) либо подробное описание конкретного обозначения, на основании которого выдано свидетельство на товарный знак, знак обслуживания и наименование места происхождения товара (при условии их предоставления правообладателем).

Полученное заключение эксперта оценивается как доказательство по делу в соответствии со ст. 26.11 КоАП РФ и приобщается к материалам дела об АП, а не израсходованные при проведении экспертизы образцы и пробы товаров возвращаются на склад или в иное место хранения, где они отбирались, по акту приема-передачи на ответственное хранение.

10. При привлечении к ответственности физического лица должны быть исследованы и приобщены к делу об АП заверенные копии документов, устанавливающих его личность (паспорт - для установления возраста, гражданства, места жительства, свидетельство о регистрации по месту пребывания, выданное УВД, и т. п.), а также свидетельствующие о его месте работы (например, трудовой договор между гражданином и индивидуальным предпринимателем).

При привлечении к ответственности индивидуального предпринимателя наряду с указанными документами к делу об АП приобщаются заверенные копии документов, подтверждающих осуществление им предпринимательской деятельности (свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (в том числе выписку из данного реестра), свидетельство о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе физического лица по месту его жительства (с уведомлением налоговой инспекции о постановке на такой учет в качестве налогоплательщика), банковские документы, подтверждающие наличие открытых в них счетов, документы, свидетельствующие о занятии предпринимательской деятельностью (например, лицензия на осуществление розничной продажи алкогольной продукции), а также о месте ее ведения (например, договора аренды здания, склада, земельного участка, субаренды и др.).

11. К материалам дел, возбужденных в отношении юридических лиц, должны быть приобщены:

1) регистрационные, учредительные, уставные документы, предусмотренные ст. 52 ГК РФ, определяющие в соответствии с законодательством его правовое положение (правовой статус), при этом нет необходимости приобщать указанные документы в полном объеме и в оригиналах, допускается приобщение актуализированных выписок из них или заверенных надлежащим образом копий;

2) копия доверенности на представление интересов данного юридического лица. При исследовании и приобщении к материалам дела об АП доверенностей, представляемых в таможенные органы должностными лицами и сотрудниками юридических лиц, необходимо учитывать такие обстоятельства, как срок действия доверенности, наличие трудовых отношений между представителем и доверителем, сведений о конкретных полномочиях представителя, должностном положении лица, подписавшего доверенность.

Как правило, все необходимые документы и сведения (заверенные копии) в отношении участников ВЭД находятся в таможенном органе.

В случае отсутствия в таможенном органе документов и информации, подтверждающих правовой статус юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об АП, в соответствии со ст. 26.10 КоАП РФ, истребовать у лица копии уставных, учредительных документов и информацию о регистрации и постановке на учет в налоговый орган, присвоении юридическому лицу ЕГРН, кода ОКПО и т. д.

Направить запрос в порядке ст. 26.9 КоАП РФ в орган, осуществлявший государственную регистрацию юридического лица, в котором субъект правонарушения состоит на учете в качестве налогоплательщика, с целью получения информации об идентификационных кодах и реквизитах организации, ее руководителях и учредителях, должностных лицах, работниках и иных представителях, о счетах в банковских учреждениях, об имуществе, о юридическом и фактическом адресах, а также для уточнения данных о законном представителе юридического лица либо физического лица. Требуемую информацию следует получить в территориальном регистрирующем органе (ИФНС), где она содержится на основании Постановлений Правительства РФ от 01.01.01 г. N 438 "О едином государственном реестре юридических лиц" и N 439 "Об утверждении форм и требований к оформлению документов, используемых при государственной регистрации юридических лиц, а также физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей".

12. В порядке ст. 26.10 КоАП РФ направить запрос в банковское учреждение о наличии денежных средств на счетах, для установления имущественного и финансового положения юридического лица, имущественного положения индивидуального предпринимателя, а также о юридическом и фактическом адресах организации, ее учредителях, руководителях, телефонах.

13. В целях установления фактов повторного совершения лицом АП провести проверку по информационным базам таможенных органов, в том числе по комплексу программных средств "Административные правонарушения".

14. Для полного, всестороннего и объективного расследования необходимо проверять все версии и объяснения лица, привлекаемого к ответственности, сообщенные им при опросе, а также в иных документах, представленных самим лицом либо от его имени в таможенный орган, ведущий производство по делу.

15. Приобщить к материалам дела правовые акты, регламентирующие вопросы охраны права владельца (правообладателя) товарного знака, знака обслуживания, наименования места происхождения товара или сходных с ним обозначений для однородных товаров, а также счета-фактуры, акты об оказании услуг (выполненных работ) и другие документы, свидетельствующие об издержках по делу (при наличии).

16. Принять меры к установлению смягчающих или отягчающих вину лица обстоятельств в соответствии со ст. ст. 4.2, 4.3 КоАП РФ.

17. В зависимости от конкретных обстоятельств дела в ходе административного расследования провести иные процессуальные действия, направленные на доказывание события АП и вины лица, его совершившего.

18. В ходе производства по делу в отношении юридического лица необходимо решить вопрос о возможности привлечения к административной ответственности должностных лиц, по вине которых организацией совершено АП.

19. По окончании административного расследования должностное лицо, проводившее расследование, составляет протокол об АП, который помимо сведений, предусмотренных ч. 2 ст. 28.2 КоАП РФ, должен содержать данные о времени, месте, способе совершения АП, обстоятельствах его обнаружения (например, по результатам проведения специальной таможенной ревизии), нормах закона, которые были нарушены (требований ст. 4 Закона), о лице, в отношении которого ведется производство по делу, его виновности в совершении АП, со ссылками на доказательства, добытые в ходе административного расследования, и их оценке, правовом обосновании привлечения лица к административной ответственности, статье КоАП РФ, предусматривающей административную ответственность за данное АП, причины и условия совершения АП.

Лица, привлекаемые к ответственности, должны заблаговременно уведомляться в установленном порядке о месте и времени составления протокола об АП для реализации их прав и обязанностей, установленных ст. 28.2 КоАП РФ (Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 01.01.2001 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях").

Одновременно о месте и времени составления протокола об АП уведомляется потерпевший (его законный представитель).

При необходимости в целях надлежащего уведомления лица, в отношении которого ведется производство по делу об АП, потерпевшего (его законного представителя), о составлении протокола об АП и разъяснении им прав и обязанностей, предусмотренных КоАП РФ, в порядке ст. 26.9 КоАП РФ, направить поручение по делу об АП в таможенный орган, расположенный по месту нахождения (жительства) лица.

Копия протокола об АП вручается под расписку физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об АП, а также потерпевшему или законному представителю потерпевшего (ч. 6 ст. 28.2 КоАП РФ).

После составления протокола об АП в соответствии со ст. ст. 23.1, 23.8 и 28.8 КоАП РФ протокол и материалы дела об АП, возбужденного в отношении граждан и должностных лиц, в течение суток направляются для рассмотрения в суды общей юрисдикции, а по делу, возбужденному в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей - в арбитражный суд.

Порядок направления (передачи) судьям дел об АП для рассмотрения установлен Приказом ФТС России от 01.01.01 г. N 552 "Об утверждении порядка направления (передачи) судьям дел об административных правонарушениях для рассмотрения".

Следует отметить, что при направлении дела об АП в арбитражный суд с заявлением о привлечении лица к административной ответственности таможенным органом также необходимо передать копию документа, подтверждающего вручение (направление) копии указанного заявления лицу, в отношении которого составлен протокол об АП (например, копии реестра на корреспонденцию, сданной в почтовое отделение, и почтовой квитанции на ее оплату и др.).