Обзор практики проведения внеплановых проверок
саморегулируемых организаций арбитражных управляющих
и саморегулируемых организаций оценщиков
за 2011 г.
Государственный контроль (надзор) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций оценщиков осуществляется путем проведения плановых и внеплановых проверок саморегулируемых организаций (статьи 9 и 10 Федерального закона от 26.12.2008 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»[1], статья 23.1 Федерального закона -ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»[2] и статья 24.5 Федерального закона -ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации»[3]).
Проведенные в 2011 г. проверки осуществлены в соответствии с требованиями федеральных законов о защите прав юридических лиц, о банкротстве, об оценочной деятельности, постановления Правительства Российской Федерации «Об утверждении Положения о проведении проверки деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих», приказа Минэкономразвития России «Об утверждении порядка осуществления надзора за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков».
Основаниями для проведения внеплановой проверки деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих является представленная в орган по контролю (надзору) мотивированная жалоба на действия или бездействие саморегулируемой организации арбитражных управляющих, нарушающие требования Федерального закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также имеющиеся в документах саморегулируемой организации арбитражных управляющих, представленных в орган по контролю (надзору), несоответствия таким требованиям (пункт 5 статьи 23.1 Федерального закона о банкротстве).
В 2011 г. произошло значительное увеличение количества поступивших в Росреестр (его территориальные органы) жалоб на действия (бездействие) саморегулируемых организаций.
Так, в 2011 г. поступила 301 жалоба на действия (бездействие) саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (в 2010 гжалоб). При этом 196 жалоб поступили непосредственно в центральный аппарат Росреестра, 105 жалоб были перенаправлены территориальными органами.
Как и ранее, основное количество жалоб на действия (бездействие) саморегулируемых организаций содержит несогласие заявителей с результатами проведенных проверок по их жалобам и неустановление в действиях арбитражных управляющих нарушений требований законодательства Российской Федерации, а также доводы о недостаточном, по мнению заявителей, контроле со стороны саморегулируемых организаций за действиями своих членов, приведшем к нарушению арбитражными управляющими требований законодательства.
В ряде случаев заявителями в обоснование содержащихся требований о проведении внеплановой проверки саморегулируемой организации приводятся доводы о признании судом действий (бездействия) арбитражных управляющих ненадлежащим исполнением своих обязанностей или о привлечении судом арбитражных управляющих к административной ответственности на основании протоколов об административных правонарушениях, составленных должностными лицами территориальных органов Росреестра.
Законодательством Российской Федерации ответственность саморегулируемых организаций за выводы, сделанные в результате проведенных проверок деятельности своих членов, не предусмотрена, поэтому такие жалобы не рассматриваются в качестве основания для проведения внеплановой проверки саморегулируемой организации арбитражных управляющих.
Что касается жалоб, которые явились основанием для проведения внеплановой проверки саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, то одним из основных доводов для обжалования их действий (бездействия) явилось несоблюдение ими требований Правил проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверки деятельности своих членов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации [4].
В 2011 г. большое количество жалоб касалось несоблюдения саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих требований статьи 45 Федерального закона о банкротстве по представлению арбитражному суду информации о кандидатуре арбитражного управляющего в деле о банкротстве.
По результатам рассмотрения 71 обращение на действия (бездействие) саморегулируемых организаций арбитражных управляющих признано содержащим основания, установленные пунктом 5 статьи 23.1 Федерального закона о банкротстве, и на основании которых Росреестром были приняты решения о проведении 64 внеплановых проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих[5].
Кроме того, в 2011 г. одна внеплановая выездная проверка саморегулируемой организации арбитражных управляющих (Некоммерческое партнерство «Поволжская саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих») была организована в связи с неисполнением указанной организацией ранее выданного предписания Росреестра об устранении выявленного нарушения обязательных требований (пункт 1 части 2 статьи 10 Федерального закона о защите прав юридических лиц).
В 2011 г. проведено 55 внеплановых проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (в том числе по 3 решениям, принятым в 2010 году). Остальные 12 проверок фактически проведены в 2012 г.
Внеплановые проверки проведены в отношении следующих саморегулируемых организаций арбитражных управляющих:
№ п/п | Наименование саморегулируемой организации[6] | Период | |
2010 г. | 2011 г. | ||
1 | НП «СРО АУ «Объединение» | 2 | 1 |
2 | НП СРО «СЕМТЭК» | 1 | 0 |
3 | НП «МСО ПАУ» | 1 | 2 |
4 | НП ПАУ ЦФО | 1 | 2 |
5 | НП «СРО АУ «Регион» | 0 | 2 |
6 | НП «МСОАУ «Стратегия» | 1 | 5 |
7 | НП СРО АУ «Евросиб» | 0 | 3 |
8 | НП «СРО «СЦЭАУ» | 0 | 5 |
9 | НП «Ассоциация МСРО АУ» | 0 | 1 |
10 | НП СРО «МЦПУ» | 0 | 4 |
11 | НП «СМиАУ» | 0 | 1 |
12 | НП «СГАУ» | 0 | 2 |
13 | НП «РСОПАУ» | 0 | 2 |
14 | НП СОАУ «Меркурий» | 0 | 3 |
15 | НП «СМСОАУ» | 0 | 2 |
16 | НП СОПАУ «Альянс управляющих» | 0 | 2 |
17 | НП «МСК СРО ПАУ «Содружество» | 0 | 1 |
18 | НП «Кузбасская СОАУ» | 0 | 2 |
19 | НП СРО «Гильдия арбитражных управляющих» | 0 | 2 |
20 | НП «СРО НАУ «ДЕЛО» | 0 | 1 |
21 | НП «НГАУ» | 0 | 1 |
22 | НП «ОАУ «Авангард» | 0 | 2 |
23 | НП «НАРН СНО» | 0 | 1 |
24 | НП «КМ СРО АУ «Единство» | 0 | 1 |
25 | НП АУ «Нева» | 0 | 1 |
26 | НП «ПСОПАУ» | 0 | 1 |
27 | САМРО «Ассоциация антикризисных управляющих» | 0 | 1 |
28 | НП «СРО «ГАРАНТИЯ» | 0 | 1 |
29 | НП «СОАУ «Альянс» | 0 | 1 |
30 | НП «СОАУ «Континент» | 0 | 1 |
31 | НП «СРО АУСС» | 0 | 1 |
Итого | 6 | 55 |
Из указанных внеплановых проверок 13 проверок проведены должностными лицами Управления по контролю и надзору в сфере саморегулируемых организаций Росреестра (НП СРО «МЦПУ» (4 проверки), НП «РСОПАУ» (3 проверки), НП СОАУ «Меркурий» (2 проверки), НП «МСО ПАУ», НП ПАУ ЦФО, НП «НГАУ», НП «ОАУ «Авангард» (по одной проверке).
Во исполнение поручений Росреестра остальные 42 внеплановые проверки в соответствии с пунктом 7.1.6 Типового положения о территориальном органе Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденного приказом Минэкономразвития России , были проведены должностными лицами территориальных органов Росреестра, на подведомственной территории которых находятся соответствующие саморегулируемые организации арбитражных управляющих, а именно:
№ п/п | Территориальный орган Росреестра, проводивший проверку | Количество проведенных внеплановых проверок в 2011 г. |
1 | Управление Росреестра по Республике Башкортостан | 3 |
2 | Управление Росреестра по Республике Татарстан | 2 |
3 | Управление Росреестра по Краснодарскому краю | 3 |
4 | Управление Росреестра по Ставропольскому краю | 1 |
5 | Управление Росреестра по Воронежской области | 4 |
6 | Управление Росреестра по Кемеровской области | 2 |
7 | Управление Росреестра по Ленинградской области | 2 |
8 | Управление Росреестра по Нижегородской области | 2 |
9 | Управление Росреестра по Новосибирской области | 2 |
10 | Управление Росреестра по Омской области | 2 |
11 | Управление Росреестра по Пензенской области | 2 |
12 | Управление Росреестра по Ростовской области | 1 |
13 | Управление Росреестра по Самарской области | 1 |
14 | Управление Росреестра по Ярославской области | 2 |
15 | Управление Росреестра по Москве | 8 |
17 | Управление Росреестра по Санкт-Петербургу | 5[7] |
Все внеплановые проверки саморегулируемых организаций арбитражных управляющих в 2011 г. проведены в форме выездных и с соблюдением порядка и сроков, установленных законодательством Российской Федерации. Средний срок проведения внеплановой проверки составил 4 - 5 рабочих дней.
По результатам проведенных 36 внеплановых проверок установлены нарушения законодательства Российской Федерации в деятельности следующих саморегулируемых организаций арбитражных управляющих:
№ п\п | Наименование саморегулируемой организации | Кем осуществлена проверка | Выявленные проверкой нарушения |
1 | НП СРО «МЦПУ» | ЦА Росреестра | абзац первый пункта 1 статьи 45, пункт 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве |
2 | НП СРО «МЦПУ» | ЦА Росреестра | пункт 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве |
3 | НП СРО «МЦПУ» | ЦА Росреестра | пункт 13 Правил проведения проверки |
4 | НП «РСОПАУ» | ЦА Росреестра | части 3, 6 статьи 10 Федерального закона -ФЗ «О саморегулируемых организациях»[8] СРО, пункт 5 Правил проведения проверки |
5 | НП «РСОПАУ» | ЦА Росреестра | пункт 5 Правил проведения проверки |
6 | НП «РСОПАУ» | ЦА Росреестра | пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве, пункт 9 Правил проведения проверки |
7 | НП «НГАУ» | ЦА Росреестра | пункт 15 статьи 21.1, пункты 2, 10 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве |
8 | НП СРО АУ «Евросиб» | Управление Росреестра по Республике Башкортостан | пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве, пункты 3, 5 Правил проведения проверки |
9 | НП СРО АУ «Евросиб» | Управление Росреестра по Республике Башкортостан | пункт 5 Правил проведения проверки |
10 | НП СРО АУ «Евросиб» | Управление Росреестра по Республике Башкортостан | пункт 5 статьи 20, пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве |
11 | НП «МСОАУ «Стратегия» | Управление Росреестра по Воронежской области | пункт 2 статьи 22, пункт 12 статьи 21.1 Федерального закона о банкротстве, пункт 5 Правил проведения проверки |
12 | НП «МСОАУ «Стратегия» | Управление Росреестра по Воронежской области | пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве, пункт 5, подпункт «л» пункта 9 Правил проведения проверки |
13 | НП «МСОАУ «Стратегия» | Управление Росреестра по Воронежской области | пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве, пункт 5 Правил проведения проверки |
14 | НП СОПАУ «Альянс управляющих» | Управление Росреестра по Краснодарскому краю | пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве, пункты 5, 9 Правил проведения проверки |
15 | НП СОПАУ «Альянс управляющих» | Управление Росреестра по Краснодарскому краю | пункт 5 Правил проведения проверки |
16 | НП «КМ СРО АУ «Единство» | Управление Росреестра по Краснодарскому краю | часть 6 статьи 9 Федерального закона о СРО, пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве, пункт 9 Правил проведения проверки |
17 | НП «СМСОАУ» | Управление Росреестра по Омской области | пункт 5 статьи 20 Федерального закона о банкротстве |
18 | НП «СМСОАУ» | Управление Росреестра по Омской области | пункт 5 статьи 20, пункт 10 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве |
19 | НП «Кузбасская СОАУ» | Управление Росреестра по Кемеровской области | пункт 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве |
20 | НП АУ «Нева» | Управление Росреестра по Ленинградской области | пункт 1 статьи 45 Федерального закона о банкротстве |
21 | НП «СОАУ «Континент» | Управление Росреестра по Ленинградской области | пункт 5 Правил проведения проверки |
22 | НП «СРО «ГАРАНТИЯ» | Управление Росреестра по Нижегородской области | пункт 5 Правил проведения проверок |
23 | НП СРО «Гильдия арбитражных управляющих» | Управление Росреестра по Республике Татарстан | пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве, пункт 5 правил проведения проверки |
24 | НП «НАРН СНО» | Управление Росреестра по Пензенской области | пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве, пункт 3 Правил проведения проверки |
25 | НП «ПСОПАУ» | Управление Росреестра по Пензенской области | пункт 14 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве |
26 | НП «Ассоциация МСРО АУ» | Управление Росреестра по Ростовской области | пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве |
27 | САМРО «Ассоциация антикризисных управляющих» | Управление Росреестра по Самарской области | пункт 5 Правил проведения проверок |
28 | НП «СЦЭАУ» | Управление Росреестра по Ярославской области | пункт 5 Правил проведения проверки |
29 | НП «СГАУ» | Управление Росреестра по Москве | пункт 3 Правил проведения проверки |
30 | НП СОАУ «Меркурий» | Управление Росреестра по Москве | пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве |
31 | НП «СРО НАУ «ДЕЛО» | Управление Росреестра по Москве | пункт 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве |
32 | НП «МСО ПАУ» | Управление Росреестра по Москве | пункт 3 Правил проведения проверки |
33 | НП ПАУ ЦФО | Управление Росреестра по Москве | пункты 5, 9 Правил проведения проверок |
34 | НП «СРО АУ «Регион» | Управление Росреестра по Санкт-Петербургу | пункт 1 статьи 45 Федерального закона о банкротстве |
35 | НП «СРО АУ «Регион» | Управление Росреестра по Санкт-Петербургу | статья 20, пункт 2 статьи 20.2, пункт 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве |
36 | НП «СРО АУСС» | Управление Росреестра по Санкт-Петербургу | пункт 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве |
В результате проведенных внеплановых проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих в части доводов заявителей, касающихся ненадлежащего исполнения обязанностей саморегулируемых организаций по рассмотрению жалоб на действия (бездействие) арбитражных управляющих, были выявлены факты:
- отказов в рассмотрении (нерассмотрения) саморегулируемой организацией мотивированной жалобы на действия (бездействие) арбитражного управляющего, а также нерассмотрения доводов жалобы на действия (бездействие) арбитражного управляющего в полном объеме (часть 6 статьи 9 Федерального закона о СРО, пункт 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве, пункт 3 Правил проведения проверки);
- несоблюдения требований частей 3, 6 статьи 10 Федерального закона о СРО, выразившиеся в неприглашении заявителя на заседание дисциплинарной комиссии и ненаправлении ему копии решения дисциплинарной комиссии;
- ненаправления либо направления с нарушением срока, установленного пунктом 5 Правил проведения проверки, ответов заявителям о результатах рассмотрения жалоб на действия арбитражных управляющих;
- несоблюдения требований к акту проверки, установленных пунктом 9 Правил проведения проверки;
- несоблюдения порядка, установленного пунктом 13 Правил проведения проверки, выразившиеся в непередаче акта проверки органу, уполномоченному на рассмотрение дел о наложении на членов саморегулируемой организации мер ответственности;
Кроме того, в деятельности саморегулируемых организаций были установлены факты:
- неисполнения требований пункта 1, 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве;
- неисполнения саморегулируемыми организациями обязанностей по исключению из состава своих членов арбитражных управляющих, не соответствующих условиям членства (пункт 5 статьи 20, пункт 10 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве);
- несоблюдения требований по формированию коллегиального органа управления (пункт 6 статьи 21.1 Федерального закона о банкротстве) и нарушения запрета лицу, исполняющему функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации арбитражных управляющих, быть арбитражным управляющим (пункт 15 статьи 21.1 Федерального закона о банкротстве);
- нарушения требований по порядку формирования, расходования средств компенсационного фонда саморегулируемой организации (пункты 2, 10 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве) и размещения средств компенсационного фонда саморегулируемой организации (пункт 14 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве).
Руководству саморегулируемых организаций арбитражных управляющих направлены 36 предписаний об устранении выявленных нарушений.
В 2011 году на основании поступивших заявлений о нарушении саморегулируемой организацией оценщиков Федерального закона об оценочной деятельности, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации центральным аппаратом Росреестра были проведены 6 внеплановых проверок деятельности саморегулируемых организаций оценщиков (по одной проверке - НП «СМАОс», НП «АРМО», РОО, НП «ДСО», и 2 проверки – НП «НКСО»).
Проведенными внеплановыми проверками были установлены нарушения требований законодательства Российской Федерации в деятельности 3 саморегулируемых организаций, а именно:
- неосуществление саморегулируемой организацией контроля за соблюдением оценщиками требований Федерального закона об оценочной деятельности, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов оценки, стандартов и правил оценочной деятельности, а также правил деловой и профессиональной этики (статьи 22.2, 24.3 Федерального закона об оценочной деятельности) (НП «НКСО», РОО);
- несоблюдение НП «НКСО», РОО обязанности по рассмотрению жалоб на действия оценщиков (пункт 9 части 1 статьи 6, статья 10 Федерального закона об оценочной деятельности);
- несоблюдение саморегулируемой организацией оценщиков установленного пунктом 4 статьи 130 Федерального закона о банкротстве срока направления в территориальные управления Росимущества экспертных заключений (НП «НКСО»);
- несоблюдение НП «ДСО» требований при внесении саморегулируемой организацией оценщиков сведений в реестр членов и его размещении в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (статья 22.1, часть первая статьи 22.3, часть первая статьи 24.1 Федерального закона об оценочной деятельности, пункт 11 Положения о порядке ведения реестра членов саморегулируемой организации оценщиков, составе сведений, включаемых в реестр членов саморегулируемой организации оценщиков, порядке предоставления информации, содержащейся в реестре членов саморегулируемой организации оценщиков, заинтересованным лицам и ее размещения в информационных системах общего пользования, утвержденного приказом Минэкономразвития России ).
По результатам проведенных внеплановых проверок руководству 3 саморегулируемых организаций оценщиков направлены предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации.
В силу части 5 статьи 22 Федерального закона о саморегулируемых организациях уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, указанный в части 1 или 2 статьи 20 Федерального закона о СРО, вправе обратиться в суд с требованием об исключении сведений о некоммерческой организации из государственного реестра саморегулируемых организаций в случае нарушения саморегулируемой организацией в течение года более двух раз требований Федерального закона о СРО (за исключением требований, установленных частью 3 статьи 3 Федерального закона о СРО), требований других федеральных законов в отношении саморегулируемой организации, если эти нарушения не устранены или носят неустранимый характер.
В 2011 году заявления в арбитражный суд об исключении саморегулируемых организаций арбитражных управляющих из единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и об исключении саморегулируемых организаций оценщиков из единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков Росреестром не подавались.
Практика проведения территориальными органами Росреестра внеплановых проверок саморегулируемых организаций показала, что ими соблюдаются требования законодательства по защите прав юридических лиц при осуществлении государственного контроля.
В целях совершенствования контрольно-надзорной деятельности территориальным органам Росреестра необходимо обратить внимание на следующее.
1. При проведении внеплановых проверок саморегулируемых организаций надлежит руководствоваться положениями Административного регламента исполнения Федеральной службой государственной регистрации, кадастра и картографии государственной функции по осуществлению контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, утвержденного приказом Министерства экономического развития Российской Федерации (вступил в силу 30.03.2012)[9].
2. При подготовке приказа о проведении проверки в качестве оснований для ее проведения указывать основания, установленные законодательством Российской Федерации (часть 2 статьи 10 Федерального закона о государственном контроле, пункт 5 статьи 23.1 Федерального закона о банкротстве, статья 24.5 Федерального закона об оценочной деятельности, пункт 3.6.4 Административного регламента).
3. При подготовке приказа о проведении проверки и акта проверки руководствоваться типовыми формами приказа органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля о проведении проверки юридического лица, индивидуального предпринимателя и акта проверки органом государственного контроля (надзора), органом муниципального контроля юридического лица, индивидуального предпринимателя, утвержденными приказом Минэкономразвития России «О реализации положений Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».
4. Сообщать в центральный аппарат Росреестра обо всех случаях обжалования результатов проверки и принятых решений в административном и судебном порядках.
5. При направлении в центральный аппарат Росреестра материалов о результатах проведенной проверки необходимо прикладывать копию ответа заявителю (если в поручении о проведении внеплановой проверки содержалось поручение о направлении ответа заявителю), а также копию предписания (при его вынесении).
При подготовке ответа заявителю о проведенной проверке и ее результатах необходимо учитывать, что ответ заявителю не подразумевает дублирование текста описательной части акта проверки в полном объеме, а должен содержать информацию для заявителя по существу обращения. При этом рекомендуется направлять ответ заявителю и материалы проверки в центральный аппарат Росреестр отдельными письмами.
Управление по контролю и надзору
в сфере саморегулируемых организаций
[1] Далее также – Федеральный закон о защите прав юридических лиц.
[2] Далее также – Федеральный закон о банкротстве.
[3] Далее также – Федеральный закон об оценочной деятельности.
[4] Далее – Правила проведения проверки.
[5] По ряду поручений Росреестра несколько жалоб были объединены в одну проверку.
[6]Полные наименования саморегулируемых организаций приведены в приложении.
[7] С учетом проведенной в 2010 г. внеплановой проверки НП АУ «Регион», решение по которой принято в 2011 г.
[8] Далее – Федеральный закон о СРО.
[9] Далее – Административный регламент.
