Документированная процедура Система менеджмента качества

УТВЕРЖДАЮ Ректор ФГОУ ВПО «КГТУ» ______________ «___»_____________ 2008 г.

Документированная процедура

Система менеджмента качества

Корректирующие и предупреждающие действия

СМК ДП 035-8.3.2-2008

Версия 1.0

Калининград, 2008

Содержание документа

1 Назначение и область применения процедуры…………………………………….	3
2 Описание процедуры………………………………………………………………...	3
2.1 Общие положения………………………………………………………………	3
3 Ответственность и полномочия…………………………………………………….	5
4 Нормативные документы……………………………………………………………	5
5 Приложения…………………………………………………………………………..	5
Приложение А………………………………………………………………………	7
Приложение Б……………………………………………………………………….	12
Приложение В………………………………………………………………………	13
Приложение Г……………………………………………………………………….	14
Лист согласования……………………………………………………………………..	15
Лист регистрации изменений………………………………………………………….	16
Лист ознакомления…………………………………………………………………….	17

Перечень сокращений и обозначений

КД – корректирующие действия;

ПД – предупреждающие действия;

ОУ – образовательное учреждение

РК – руководство по качеству

1 Назначение и область применения процедуры

Настоящая процедура устанавливает единый порядок применения корректирующих и предупреждающих действий по отношению ко всем видам несоответствий процессов и/или продукции образовательного учреждения (ОУ).

Требования процедуры обязательны для применения всеми подразделениями и должностными лицами ОУ.

2 Описание процедуры

2.1 Общие положения

Настоящая процедура определяет порядок планирования и реализации корректирующих или предупреждающих мероприятий по отношению ко всем видам несоответствий процессов и/или продукции образовательного учреждения.

В таблице 1 приведены основные виды несоответствующей продукции в образовательном учреждении.

Таблица 1- Виды несоответствующей продукции в образовательном учреждении

Продукция ОУ	Несоответствия
Результаты всех видов образовательной деятельности (основные образовательные программы, программы дополнительного образования) – выпускники, обладающие компетенциями, соответствующими требованиям ГОС ВПО и потребителей	Несоответствие компетенций выпускников требованиям ГОС ВПО и потребителей
Кадры высшей квалификации – кандидаты и доктора наук, обладающие компетенциями, соответствующие требованиям ВАК РФ и потребителей	Несоответствие компетенций выпускников требованиям ВАК РФ и потребителей
Результаты научной и инновационной деятельности – научная и научно-техническая продукция	Несоответствия компетенций профессорско-преподавательского состава требованиям ОУ
Результаты проектирования образовательных программ – учебные планы, рабочие программы, учебно-методические комплексы	Несоответствия учебных планов, рабочих программ и учебно-методические комплексов требованиям ОУ, ГОС ВПО и потребителей

В таблице 2 приведены основные виды несоответствий в образовательной и научно-исследовательской деятельности образовательного учреждения.

Таблица 2- Виды несоответствий в образовательной и научно-исследовательской деятельности образовательного учреждения

Процесс ОУ	Несоответствия
Образовательная деятельность (основные образовательные программы, программы дополнительного образования, подготовка кадров высшей квалификации)	1. Несоответствия в учебных планах и рабочих программах. 2. Несоответствия профессорско-преподава­тельского состава. 3. Неуспевающие обучающиеся
Разработка образовательных программ (основные образовательные программы, программы дополнительного образования, подготовка кадров высшей квалификации)	1. Несоответствия в учебных планах и рабочих программах
Менеджмент персонала	1. Несоответствия квалификации профес­сорско-преподавательского состава. 2. Несоответствия квалификации научных сотрудников 3. Несоответствия квалификации учебно-вспомогательного и административного персонала
Научная и инновационная деятельность	1. Ошибки при формировании программ проведения научно-исследовательской деятельности. 2. Ошибки при выделении необходимых ресурсов. 3. Ошибки по вине исполнителей, участвующих в научно-исследовательском процессе.

Информация о возникших несоответствиях собирается, обобщается и анализируется руководителем соответствующих подразделений или процессов образовательного учреждения. В качестве источников информации о несоответствиях могут выступать:

- результаты внутреннего аудита (ДП СМК 035-8.1.2 «Внутренние аудиты»);

- результаты работы с потребителями продукции или работодателями (результаты маркетинговых исследований рынка научных, образовательных услуг и рынка труда);

- результаты самооценки образовательного учреждения и другие.

2.1.1 Корректирующие действия

Устранение причин выявленных несоответствий проводится с целью предупреждения их повторного появления.

Условия запуска корректирующих действий задаются параметрами и характеристиками процессов и продукции, установленными в спецификации каждого процесса (см. раздел 4 РК).

Решения о запуске корректирующих действий принимает руководитель соответствующего процесса.

Ресурсы на проведение корректирующих мероприятий утверждается руководством образовательного учреждения.

После проведения корректирующих мероприятий проводится анализ их эффективности, информация о котором доводится до руководства ОУ и заинтересованных лиц.

2.1.2 Предупреждающие действия

Устранение причин потенциальных несоответствий проводится с целью предупреждения возникновения несоответствий в образовательной деятельности и научно-исследовательском процессе.

Возможность появления несоответствий (т. е. признание наличия потенциального несоответствия) выявляется:

-  по результатам анализа данных о процессах и продукции, а также выявленным тенденциям этих данных;

-  по результатам внешних и внутренних аудитов системы

-  по рекламациям от заинтересованных сторон

-  по результатам оценки удовлетворенности заинтересованных сторон.

Условия запуска предупреждающих действий задаются параметрами и характеристиками процессов и продукции, установленными в спецификации каждого процесса (см. раздел 4).

Решения о запуске предупреждающих действий принимает руководитель соответствующего процесса.

Ресурсы на проведение предупреждающих мероприятий утверждается руководством организации. После проведения предупреждающих мероприятий проводится анализ их эффективности, информация о котором доводится до руководства университета, а также до заинтересованных лиц.

Графическое описание процедуры приведено в приложении А к данному документу.

3 Ответственность и полномочия

Ответственность и полномочия при реализации процедуры определены в ее тексте и графическом приложении.

4 Нормативные документы

В настоящей документированной процедуре использованы ссылки на следующие документы:

4.1. Глоссарий (словарь) терминов, обозначений и сокращений, используемых в документации системы качества образовательного учреждения.

4.2. Руководство по качеству:

– раздел 8.3.2. Корректирующие и предупреждающие действия;

4.3. Спецификации всех процессов ОУ (приложения Б и В).

5 Приложения

Графическое описание документированной процедуры

Форма 8.3.2 Ф-01 Карточка корректирующих и предупреждающих действий (обязательное)

Форма 8.3.2 Ф-02 Справка о выполнении корректирующих и предупреждающих действий в подразделении (обязательное)

Форма 8.3.2 Ф-03 Изменения срока или объема корректирующих, предупреждающих действий и коррекции (обязательное)

Приложение А

(обязательное)

Графическое описание документированной процедуры

Входные данные

Операции процесса

Выходные данные

Коммента-рий

 

 

Подпроцесс коррекция

Входные данные

Операции процесса

Выходные данные

Коммента-рий

	1 РАЗРАБОТКА ПРЕДЛОЖЕНИЙ ПО КОРРЕКЦИИ Руководитель подразделения/ ответственный за процесс Исполнитель Т = 2 дн
к п. 5
от п. 6

 

к п. 2

 

 

 

Приложение В

(обязательное)

Форма 8.3.2 Ф-02

Форма справки о выполнении корректирующих

и предупреждающих действий в подразделении

_______________________________________________________________

(Наименование подразделения)

Справка о выполнении корректирующих, предупреждающих действий

и коррекции

за____полугодие/год 200_ г.

1 Намечено к выполнению ____________________пунктов плана

2 Выполнены пункты плана:

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

3 Не выполнены пункты плана:

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

4 Перенесены с разрешения менеджера по качеству сроки выполнения пунктов плана на основании Изменения № … от …………200_г.:

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Руководитель подразделения

Уполномоченный по качеству

Приложение Г

(обязательное)

Форма 8.3.2 Ф-03

Форма изменения срока или объема корректирующих,

предупреждающих действий и коррекции

ИЗМЕНЕНИЕ

срока или объема корректирующих, предупреждающих действий

и коррекции

____________________________________________________

(Наименование подразделения)

Номер пункта плана	КД/ПД/коррекция (ненужное зачеркнуть)	Срок выпол-нения	Содержание изменения (срок, объем)	Причина изменения

Руководитель подразделения

Менеджер по качеству

Лист согласования

Разработано:

Проректор по учебно-

методической работе

Начальник центра

управления качеством

Согласовано:

Первый проректор

Проректор по

учебной работе

Проректор по научно-

исследовательской работе

Проректор по административно-

хозяйственной работе

Экспертиза проведена:

Методист центра управления качеством

Лист регистрации изменений

Изменение	Номера листов (страниц)	Номер документа-основания	Подпись	Дата	Срок введения изменения
Новых	Аннулированных

Лист ознакомления

Ф. И.О.	Должность	Дата	Роспись