УТВЕРЖДЕН
Правлением
«Национальный Клиринговый Центр»
Протокол № от «___» __________20___ г.
Председатель Правления
«Национальный Клиринговый Центр»
________________ ()
РЕГЛАМЕНТ КЛИРИНГА
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Общие положения
1.1. Настоящий Регламент клиринга на рынке ценных бумаг (далее - Регламент) разработан в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг, утвержденными уполномоченным органом «Национальный Клиринговый Центр» (далее – Клиринговый Центр) и зарегистрированными ФСФР России (далее – Правила клиринга), с учетом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
1.2. Регламент устанавливает порядок присвоения кодов Торгово-клиринговым счетам, открытия Торгово-клиринговых счетов, особенности проведения клиринговых операций.
1.3. Клиринговый центр извещает Участников клиринга о дате вступления в силу Регламента, а также изменений и дополнений к нему путем раскрытия соответствующей информации на сайте Клирингового центра в сети Интернет (www. *****), включая размещение соответствующего текста документа, не менее чем за 5 (пять) дней до даты вступления его в силу, если иной срок и порядок извещения не установлен решением Клирингового центра.
2. Порядок присвоения кодов Торгово-клиринговым счетам
2.1. Торгово-клиринговый счет - учетный регистр в Клиринговой системе, устанавливающий однозначное соответствие между позицией по денежным средствам и позицией по ценным бумагам Участника клиринга.
Торгово-клиринговый счет, используемый при совершении операций по продаже акций при их размещении, определяет в Клиринговой системе однозначное соответствие между учетной позицией «2» Участника клиринга и позициями по денежным средствам.
2.2. Устанавливается следующий порядок присвоения кодов Торгово-клиринговым счетам в Клиринговой системе:
2.2.1. Коды, присваиваемые в Клиринговой системе Торгово-клиринговым счетам, имеют 12-ти символьный формат:
- первый символ определяет тип Торгово-клирингового счета;
- второй и третий символы определяют порядковый номер Торгово-клирингового счета;
- четвертый символ определяет тип Раздела Участника клиринга. Для торгового раздела указывается «-» («дефис»);
- пятый-двенадцатый символы для всех Торгово-клиринговых счетов, за исключением Торгово-клиринговых счетов, используемых для совершения операций по продаже акций при проведении их размещения, идентичны последним восьми символам номера соответствующего Раздела Участника клиринга; пятый-двенадцатый символы для Торгово-клиринговых счетов, используемых для совершения операций по продаже акций при проведении их размещения - «IPO-FOND».
2.2.2. Для исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами, заключаемым в российских рублях, в Клиринговой системе допустимыми соответствиями между позицией по денежным средствам и позицией по ценным бумагам Участника клиринга в составе Торгово-клиринговых счетов являются:
Первый символ кода Торгово-клирингового счета | Позиция депо | Позиция по денежным средствам |
S | Ø Позиция «Депо-1» Участника клиринга / Клирингового центра (по торговому разделу Торгового счета депо владельца Участника клиринга или Клирингового центра) | Ø Денежная позиция Участника клиринга / Клирингового центра Ø Дополнительная собственная денежная позиция Участника клиринга |
X | Ø Позиция «Депо-1» Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «А» Торгового счета депо номинального держателя Держателя) | |
L | Ø Позиция «Депо-2» Участника клиринга (по торговому разделу Торгового счета депо номинального держателя Участника клиринга) | Ø Денежная позиция Участника клиринга, являющегося кредитной организацией Ø Клиентская денежная позиция Участника клиринга, не являющегося кредитной организацией Ø Дополнительная клиентская денежная позиция Участника клиринга |
Y | Ø Позиция «Депо-2» Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «В» Торгового счета депо номинального держателя Держателя) | |
N | Ø Позиция «Депо-2» Участника клиринга (по торговому разделу Торгового счета депо владельца клиента Участника клиринга) | |
I | Ø Учетная позиция «2» Участника клиринга | Ø Денежная позиция Участника клиринга (при проведении размещения ценных бумаг, эмитентом которых является Участник клиринга) Ø Дополнительная собственная денежная позиция Участника клиринга (при проведении размещения ценных бумаг, эмитентом которых является Участник клиринга) Ø Денежная позиция Участника клиринга, являющегося кредитной организацией Ø Клиентская денежная позиция Участника клиринга, не являющегося кредитной организацией Ø Дополнительная клиентская денежная позиция Участника клиринга |
A | Ø Позиция «Депо-3» Участника клиринга (по торговому разделу Эмиссионного счета Участника клиринга или клиента Участника клиринга) | |
M | Ø Позиция «Депо-3» Участника клиринга (по торговому разделу Казначейского счета депо) | Ø Денежная позиция Участника клиринга Ø Дополнительная собственная денежная позиция Участника клиринга Ø Денежная позиция Участника клиринга, являющегося кредитной организацией Ø Клиентская денежная позиция Участника клиринга, не являющегося кредитной организацией Ø Дополнительная клиентская денежная позиция Участника клиринга |
D | Ø Позиция «Депо-4» Участника клиринга (по торговому разделу Торгового счета депо доверительного управления Участника клиринга) | Ø Денежная позиция Участника клиринга, являющегося кредитной организацией Ø Клиентская денежная позиция Участника клиринга, не являющегося кредитной организацией Ø Денежная позиция ДУ Участника клиринга Ø Дополнительная денежная позиция ДУ Участника клиринга |
T | Ø Позиция «Депо-4» Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «С» Торгового счета депо номинального держателя Держателя) | |
B | Ø Позиция «Депо-1» Участника клиринга (по торговому (реализационному) разделу счета депо владельца Участника клиринга) или Позиция «Депо-2» Участника клиринга (по торговому (реализационному) разделу счета депо номинального держателя Участника клиринга), определяемая в отношении торгового (реализационного) раздела «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России» | Ø Денежная позиция Банка России |
C | Ø Позиция «Депо-1» Участника клиринга (по торговому (реализационному) разделу счета депо владельца Участника клиринга) или Позиция «Депо-2» Участника клиринга (по торговому (реализационному) разделу счета депо номинального держателя Участника клиринга в Депозитарии), определяемая в отношении торгового (реализационного) раздела «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России» | Ø Денежная позиция Банка России |
2.2.3. Для исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами, заключаемым в иностранной валюте, в Клиринговой системе допустимыми соответствиями между позицией по денежным средствам и позицией по ценным бумагам Участника клиринга в составе Торгово-клиринговых счетов являются:
Первый символ кода Торгово-клирингового счета | Позиция депо | Позиция по денежным средствам |
О | Ø Позиция «Депо-5»Участника клиринга / Клирингового центра (по валютному торговому разделу счета Торгового счета депо владельца Участника клиринга или Клирингового центра) | Ø Валютная денежная позиция Участника клиринга, являющегося Уполномоченным банком / Клирингового центра Ø Дополнительная собственная валютная денежная позиция Участника клиринга |
V | Ø Позиция «Депо-5 Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «D_XXX» Торгового счета депо номинального держателя Держателя) | |
К | Ø Позиция «Депо-6 Участника клиринга (по валютному торговому разделу Торгового счета депо номинального держателя Участника клиринга) | Ø Валютная денежная позиция Участника клиринга, являющегося Уполномоченным банком Ø Дополнительная клиентская валютная денежная позиция Участника клиринга |
P | Ø Позиция «Депо-6 Участника клиринга (по валютному торговому разделу Торгового счета депо владельца клиента Участника клиринга) | |
W | Ø Позиция «Депо-6 Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «E_XXX» Торгового счета депо номинального держателя Держателя) | |
R | Ø Позиция «Депо-8» Участника клиринга (по валютному торговому разделу Эмиссионного счета) | Ø Валютная денежная позиция Участника клиринга, являющегося Уполномоченным банком Ø Дополнительная собственная валютная денежная позиция Участника клиринга (при проведении размещения ценных бумаг, эмитентом которых является Участник клиринга) Ø Дополнительная клиентская валютная денежная позиция Участника клиринга |
Q | Ø Позиция «Депо-3» Участника клиринга (по валютному торговому разделу Казначейского счета депо) | Ø Валютная денежная позиция Участника клиринга, являющегося Уполномоченным банком Ø Дополнительная собственная валютная денежная позиция Участника клиринга (при проведении размещения ценных бумаг, эмитентом которых является Участник клиринга) Ø Дополнительная клиентская валютная денежная позиция Участника клиринга |
Е | Ø Позиция «Депо-7 Участника клиринга (по валютному торговому разделу Торгового счета депо доверительного управления Участника клиринга) | Ø Валютная денежная позиция ДУ Участника клиринга, являющегося Уполномоченным банком Ø Дополнительная клиентская валютная денежная позиция Участника клиринга |
U | Ø Позиция «Депо-7 Участника клиринга (по дополнительному торговому разделу - тип «F_XXX» Торгового счета депо номинального держателя Держателя) |
3. Порядок открытия, блокировки и закрытия Торгово-клиринговых счетов
3.1. Открытие Торгово-клирингового счета Участника клиринга и начало проведения операций по нему (далее – активизация) производится в Клиринговой системе не позднее следующего рабочего дня после выполнения всех нижеперечисленных условий:
Ø получение Клиринговым центром из Депозитария информации об открытии Раздела Участника клиринга, соответствие с которым устанавливается для данного Торгово-клирингового счета;
Ø получение Клиринговым центром из Расчетной организации информации об открытии Торгового счета (Валютного торгового счета) Участника клиринга или Торгового счета (Валютного торгового счета) клиента Участника клиринга, соответствующего данному Торгово-клиринговому счету;
Ø предоставление Клиринговому центру Участником клиринга Заявления на регистрацию ТКС в бумажной форме или в форме электронного документа;
Ø предоставление Клиринговому центру Участником клиринга Заявления о ТКС для внебиржевых сделок (данное требование относится только к оказанию клиринговых услуг Участникам клиринга при осуществлении клиринга по внебиржевым сделкам, в том числе, внебиржевым сделкам РЕПО);
Ø предоставление Клиринговому центру Уведомления об использовании торгового банковского счета клиента, подтверждающего предоставление Клиринговому центру полномочий на проведение клиринга и расчетов по Торговому счету (Валютному торговому счету) клиента Участника клиринга, соответствующему данному Торгово-клиринговому счету (в случае, если Торгово-клиринговый счет должен устанавливать однозначное соответствие с клиентской денежной позицией Участника клиринга по Торговому счету (Валютному торговому счету) клиента Участника клиринга);
Ø предоставление Клиринговому центру Банком Уведомления об использовании дополнительной позиции по денежным средствам (в случае, если Торгово-клиринговый счет должен устанавливать однозначное соответствие с дополнительной позицией по денежным средствам Участника клиринга по Торговому счету (Валютному торговому счету) Банка).
3.2. Блокировка Торгово-клирингового счета Участника клиринга (прекращение возможности проведения операций с использованием Торгово-клирингового счета в Клиринговой системе) осуществляется в Клиринговой системе в следующих случаях:
Ø при получении Клиринговым центром от Расчетного депозитария (в соответствии с заключенным между Клиринговым центром и Расчетным депозитарием договором) Распоряжение на приостановку операций по Разделам, содержащего распоряжение о приостановке операций по Разделу, соответствующему данному Торгово-клиринговому счету, незамедлительно;
Ø при получении Клиринговым центром от Расчетного депозитария (в соответствии с заключенным между Клиринговым центром и Расчетным депозитарием договором) уведомления о необходимости приостановки клиринговых операций по Разделу, соответствующему данному Торгово-клиринговому счету, или при получении Клиринговым центром уведомления о наличии иных оснований, препятствующих проведению операций по Разделу в соответствии с законодательством Российской Федерации, - после совершения по распоряжению Клирингового центра операций, необходимых для исполнения (прекращения) обязательств, допущенных к клирингу, на день, когда Клиринговый центр получил указанное уведомление;
Ø при получении Клиринговым центром от Расчетной организации (в соответствии с заключенным между Клиринговым центром и Расчетной организацией договором) информации о закрытии Торгового счета (Валютного торгового счета) Участника клиринга (в том числе, Банка) или Торгового счета (Валютного торгового счета) клиента Участника клиринга, соответствующего данному Торгово-клиринговому счету не позднее дня закрытия указанного Торгового счета (Валютного торгового счета);
Ø при получении от Расчетной организации (в соответствии с заключенным между Клиринговым центром и Расчетной организацией договором) уведомления об обращении взыскания на денежные средства, учитываемые на Торговом счете (Валютном торговом счете), соответствующем данному Торгово-клиринговому счету, а также приостановления операций по указанному Торговому счету (Валютному торговому счету), включая наложение ареста на денежные средства, учитываемые на указанном Торговом счете (Валютном торговом счете), или при получении Клиринговым центром уведомления о наличии иных оснований, препятствующих проведению операций по Торговому счету (Валютному торговому счету) в соответствии с законодательством Российской Федерации, - после совершения по распоряжению Клирингового центра операций, необходимых для исполнения (прекращения) обязательств, допущенных к клирингу, на день, когда Клиринговый центр получил указанное уведомление.
3.3. Закрытие Торгово-клирингового счета Участника клиринга осуществляется в Клиринговой системе при получении Клиринговым центром от Расчетного депозитария информации о закрытии Раздела Участника клиринга, соответствующего данному Торгово-клиринговому счету.
3.4. Торгово-клиринговые счета Участников клиринга могут иметь в Клиринговой системе следующие состояния:
- «А» - Торгово-клиринговый счет, по которому проводятся операции (активизированный Торгово-клиринговый счет);
- «S» - Торгово-клиринговый счет заблокирован;
- «Т» - Торгово-клиринговый счет заблокирован (при отсутствии у Клирингового центра полномочий на проведение операций, предусмотренных Правилами клиринга);
- «N» - новый Торгово-клиринговый счет, по которому не проводятся операции (неактивизированный Торгово-клиринговый счет);
- «D» - Торгово-клиринговый счет закрыт.
4. Прочие условия
4.1. В целях определения валютных торговых разделов и валютных торговых счетов в соответствии с Правилами клиринга устанавливается следующий перечень кодов валют:
- USD – доллары США.
4.2. Клиринговый центр предоставляет одинаковые клиринговые услуги для всех Участников клиринга одной категории. При этом объем используемых Участниками клиринга клиринговых услуг определяется программно-технической версией рабочего места, используемого Участником клиринга.
4.3. Торговые разделы эмиссионного счета депо могут использоваться для списания и зачисления только тех ценных бумаг, эмитентом которых является владелец эмиссионного счета депо.
Для оказания клиринговых услуг Участникам клиринга при выкупе облигаций или приобретении акций в соответствии с Правилами торговли, Клиринговый центр получает от Участника клиринга, являющегося покупателем ценных бумаг при осуществлении выкупа облигаций или приобретения акций, уведомление о проведении выкупа облигаций или приобретения акций в произвольной форме, в котором содержатся следующие сведения:
- полное наименование ценной бумаги;
- государственный регистрационный номер ценной бумаги;
- торговый код ценной бумаги;
- полное наименование эмитента ценной бумаги;
- номер эмиссионного счета депо;
- номер торгового раздела эмиссионного счета депо.
Данное уведомление о проведении выкупа облигаций или приобретения акций не требуется, если Участник клиринга, выполнял(ет) функции продавца ценных бумаг при проведении их размещения на Бирже.
