28 сентября 2011 г.
Семинар
«Новации в регулировании деятельности. Практика организации внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг. Практика проверок»
Институт МФЦ приглашает Вас принять участие в семинаре «Новации в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Практика организации внутреннего контроля. Практика проверок», который состоится в Москве 28 сентября 2011 года. Семинар проводится при участии ФСФР России.
ФСФР России подготовило проект нового приказа, который заменит Приказ ФСФР от 01.01.01 г. N 06-29/пз-н «Об утверждении положения о внутреннем контроле проф. участника рынка ценных бумаг». Так же в первой половине 2011 года произошли существенные изменения в регулировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе в связи с вступлением в силу Федерального закона от 27 июля 2010 г. «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и Приказа ФСФР от 01.01.01 г. N 10-49/пз-н «Об утверждении положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг». Все эти и другие изменения будут рассмотрены на семинаре 27 июля 2011 г. Так же на семинаре будет рассмотрена практика проверок проф. участников, обозначены контрольные точки при осуществлении внутреннего контроля и принципы работы практикующего контролера. Семинар проводится для: руководителей профессиональных участников, специалистов, контролеров. |
Тематический план семинара:
1.Общие принципы внутреннего контроля в организациях – профессиональных участниках рынка ценных бумаг. Виды контроля. Функции, права и обязанности контролера.
2.Принцип проверки деятельности профессионального участника. Контрольные точки: Лицензионные требования. Требования к специалистам. Расчет собственных средств. Норматив достаточности. Раскрытие информации. Требования к наличию внутренних документов. Требования к разделению денежных средств клиента и проф. участника. Проверка внутреннего учета и отчетности. Иные контрольные точки: проверка внутреннего учета, отчетности, рекламы и т. д.
3.Частота проведения внутренних проверок контролером. Методы проверки: выборочный, сплошной.
4.Отчетность контролера.
5.КоАП. Ответственность за нарушения.
6.Особенности осуществления профессиональными участником РЦБ внутреннего контроля достоверности, полноты и сроков представления отчетности и раскрытия информации: Состав, порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Порядок представления отчетности в форме электронного документа с ЭЦП. Особенности ПО, используемого для подготовки отчетности. Особенности мониторинга отчетности профессиональных участников, проводимого ФСФР России. Меры ответственности за непредставление отчетности, нарушение сроков ее предоставления. Раскрытие профессиональными участниками расчета собственных средств и другой информации. Особенности административного производства в ФСФР России и в РО ФСФР России по административным правонарушениям в области отчетности и раскрытия информации.
7.Особенности осуществления профессиональными участником РЦБ внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком: Обзор положений Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним приказов, информационных писем и официальных разъяснений ФСФР России. Особенности составления перечня инсайдерской информации, раскрытия (предоставления) инсайдерской информации, составления списка инсайдеров, передачи списка инсайдеров организаторам торговли, уведомления инсайдерами о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой, товарами. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению инсайда и манипулирования. Манипулирование рынком: понятие, составы действий, признаваемых манипулированием рынком, ответственность за манипулирование рынком. Критерии существенного отклонения рыночных параметров. Условия и основания возникновения гражданской, административной и уголовной ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком.
8.Обзор нормативно-правовой базы и изменений. Новая редакция Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг и Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора.
9.Практика проведения проверок, типовые нарушения, ответственность контролера, применяемые санкции.
10. Практика привлечения к административной ответственности.
На семинаре выступят:
- Заместитель начальника управления информации и мониторинга финансового рынка ФСФР России;
C. - Начальник Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР России;
Энгeль Е. А. – Заместитель начальника Управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России;
– Консультант-эксперт МФЦ-Консалтинг.
Место и время проведения: Семинар будет проходить в помещении Института МФЦ по адресу: ул. Буженинова, д. 30. Проезд до станции метро «Преображенская площадь». Начало регистрации в 9.00. Возможно участие on-line. Время проведения: 9.30 – 18.00
Стоимость и скидки: Стоимость участия в семинаре для одного участника составляет 9 000 (Девять тысяч) рублей. НДС не облагается. Скидки в размере от 10 до 15 процентов предоставляются клиентам института/Учебного центра МФЦ, владельцам дисконтных карт системы «Образование», а также начиная со второго слушателя от одной компании (10 процентов). В стоимость включаются методические материалы, обед в ресторане, кофе-брейк.
