Биржевое дело (стр. 1 )

Министерство образования и науки Российской Федерации

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

РОССИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТОРГОВО-ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

( РГТЭУ)

Кафедра организации и технологии коммерции

Одобрено УМС

Факультета коммерции и маркетинга

Протокол № ________________

«____» _______________2011 г.

Председатель________________

БИРЖЕВОЕ ДЕЛО

Рабочая программа

Направление подготовки: 10070.62 – Торговое дело

Профиль – Коммерция

Согласовано: Рекомендовано кафедрой:

Учебно – метод. управление РГТЭУ Протокол №__________

«_____»___________________2011 г. «____»___________2011г.

_______________________________ Зав. кафедрой_________

Москва, 2011

1. Цели и задачи дисциплины

К основным целям изучения дисциплины «Биржевое дело» относятся:

- освоение теоретических знаний по организации и технике коммерческих операций на товарных, фондовых и валютных биржах;

- комплексное изложение теоретических, методологических принципов и конкретных подходов, приемов оказания услуг на биржевом рынке.

К задачам изучения дисциплины относятся:

- овладение студентами знаний об истории, состоянии и тенденциях развития биржевого рынка;

- изучение студентами особенностей осуществления биржевых операций и специфических чертах биржевых товаров;

- ознакомление студентов с методами изучения биржевого рынка;

- освоение технологии формирования цепочки заказа от покупателя к продавцу на бирже;

- ознакомление с функциями и задачами биржевых посредников;

- уметь формировать экономические и управленческие отношения, возникающие в процессе предпродажной подготовки и продажи биржевых товаров на бирже с применением биржевых посредников.

2. Место дисциплины в структуре ООП

Дисциплина «Биржевое дело» относится к вариативной части профессионального цикла Б3. Профиль 1 - Коммерция.

Данный курс  дает ключ к изучению комплекса операций, совершаемых на биржевом рынке, позволяет сформировать комплекс знаний, касающихся развития и формирования оптового рынка.

Дисциплина базируется на дисциплинах цикла Б3, в частности, «Коммерческая деятельность», «Правовое регулирование профессиональной деятельности», «Экономика предприятия», «Финансы, денежное обращение и кредит», «Организация торговой деятельности».

Дисциплина представляет собой основу для изучения в последующем дисциплин профессионального цикла, например, «Организация коммерческой деятельности в инфраструктуре рынка», «Мировая торговля».

3. Требования к результатам освоения дисциплины:

Процесс изучения дисциплины направлен на формирование следующих компетенций:

способностью анализировать исторические факты, философские проблемы (ОК-10);

готовностью применять экономические законы и теории, определять экономические показатели (ОК-11);

умением пользоваться нормативными документами в своей профессиональной деятельности, готовностью к соблюдению действующего законодательства и требований нормативных документов (ПК-2);

способностью выбирать деловых партнеров, проводить с ними деловые переговоры, заключать договора и контролировать их выполнение (ПК-10);

способностью осуществлять сбор, хранение, обработку и оценку информации, необходимой для организации и управления коммерческой деятельностью (ПК-11);

способностью обеспечивать материально-техническое снабжение предприятия, закупки и продажу (сбыт) товаров, управлять товарными запасами (ПК-13);

готовностью участвовать в реализации проектов в области коммерческой деятельности (ПК-19).

В результате изучения дисциплины студент должен:

Знать:

- основные понятия, цели и классификацию биржевых сделок;

- основные подходы к документационному и информационному обеспечению деятельности бирж и участников биржевой торговли.

Уметь:

- выбирать поставщиков и торговых посредников (брокеров), заключать договоры и контролировать их соблюдение;

- использовать возможности страхования от неблагоприятных изменений цен и курсов валют посредством осуществления операций хеджирования;

- применять действующее законодательство в профессиональной деятельности бакалавров коммерции.

Владеть:

- методами сбора, хранения, обработки и анализа информации для организации и управления деятельностью организаций на биржевом рынке;

- навыками вести деловые переговоры относительно купли – продажи биржевых товаров.

4. Объем дисциплины и виды учебной работы

Вид учебной работы	Всего часов / зачетных единиц	Семестр
6
Аудиторные занятия (всего)	60	60
В том числе:	-	-
Лекции	24	24
Практические занятия (ПЗ)	36	36
Самостоятельная работа (всего)	48	48
В том числе:	-	-
Реферат, в том числе написание эссе	12	12
Проблемные задания, ситуационные задачи	14	14
Проектное задание	14	14
Подготовка к деловым играм	8	8
Подготовка к экзамену	36	36
Вид промежуточной аттестации (зачет, экзамен)	Экзамен	Экзамен
Общая трудоемкость часы зачетные единицы	144	144
4	4

5. Содержание дисциплины

5.1. Содержание разделов и тем дисциплины

Модуль 1. Товарные биржи: характеристика и история развития

Тема 1. История развития биржевой торговли в России и за рубежом. Биржи на современном этапе

Сущность биржевой торговли. Отличительные признаки биржи как элемента рынка.

Этапы развития биржевой торговли за рубежом (Голландия, Англия, Франция, Германия, США).

Основные этапы развития биржевой торговли в России. Организация товарных бирж в дореволюционной России. Советские биржи в период НЭПа. Характеристика бирж постсоветского периода. Состояния биржевой России в современных условиях.

Формируемые компетенции: ПК-11.

Тема 2. Регулирование биржевой деятельности

Регулирование биржевой деятельности: понятие, задачи, виды. Понятие и функции государственного регулирования и саморегулирования. Формы контроля со стороны государства.

Государственное регулирование и саморегулирование биржевой деятельности на российском рынке, формирование нормативно – правовой базы. Механизм лицензирования биржевой деятельности. Положения устава и правил биржевой торговли.

Особенности биржевого регулирования в зарубежных странах.

Схема организационной структуры управления деятельностью биржи, механизм взаимодействия подразделений биржи. Органы управления товарной биржей: порядок формирования и компетенция. Виды и функции структурных подразделений, создаваемых на товарной бирже.

Формируемые компетенции: ПК-2, ПК-11

Тема 3. Организация биржевой торговли и ее участники

Участники биржевой торговли: брокеры, дилеры, маклеры, биржевые спекулянты, клерки.

Понятие и функции брокерской фирмы. Порядок регистрации брокерской фирмы на бирже.

Документальное оформление отношений брокера и клиента. Виды поручений клиента брокеру. Системы оплаты услуг брокеров

Характеристика персонала биржи.

Требования к организации и оборудованию биржевого зала. Процедура проведения биржевых торгов.

Понятие биржевого товара и требования, предъявляемые к нему. Классы биржевых товаров. Стандартизация товара и ее значение в биржевой практике.

Объекты биржевой торговли, их характеристика (сельскохозяйственные товары, лесо - и стройматериалы, нефть и нефтепродукты, цветные и драгоценные металлы и т. д.).

Основные признаки классификации бирж: вид биржевого товара, принцип организации, статус биржи, форма участия посетителей в биржевых торгах, вид биржевых сделок, сфера деятельности и т. д.

Заключение биржевой сделки в электронной системе.

Сделки аут – трейд и порядок их урегулирования.

Формируемые компетенции: ПК-10, ПК-11, ПК-13, ПК – 19.

Тема 4. Биржевые сделки, их сущность

Понятие и содержание биржевой сделки. Классификация биржевых сделок в России.

Сущность сделок с реальным товаром. Сделки с наличным товаром. Отличительные особенности и классификация форвардных сделок (сделки с премией и залогом).

Понятие, отличительные особенности и преимущества фьючерсных контрактов. Фьючерсный спрэд.

Опцион: понятие и виды. Комбинации опционов.

Расчеты по биржевым сделкам.

Формируемые компетенции: ПК-2, ПК-10, ПК-11, ПК-13

Тема 5. Сущность и виды биржевого хеджирования

Понятие и механизм биржевого хеджирования. Взаимосвязь между ценами на наличном и фьючерсном рынке.

Отличия хеджирования от биржевой спекуляции. Виды спекуляции.

Виды хеджирования: короткое и длинное хеджирование. Стратегии хеджирования.

Использование опционов для хеджирования.

Формируемые компетенции: ПК-10, ПК-13, ПК-19

Модуль 2. Организация торгов на фондовых и валютных биржах

Тема 6. Рынок ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг

Ценная бумага как объект биржевой торговли. Основные и производные ценные бумаги.

Виды ценных бумаг. Сравнительная характеристика акций различного типа. Отличия акций от облигаций. Первичные и вторичные рынки ценных бумаг.

Понятие фондовой биржи. Регулирование деятельности на фондовой бирже. Особенности зарубежных фондовых бирж.

Проведение первичного публичного размещения акций на бирже (IPO): сущность, этапы проведения.

Инвестиционные фонды и компании как участники рынка ценных бумаг. Фондовые операции банков.

Фондовые индексы: понятие, методика расчета, виды. Характеристика российских и зарубежных фондовых индексов.

Формируемые компетенции: ПК-2, ПК-10, ПК -11, ПК-13, ПК-19

Тема 7. Валютный рынок и валютные операции

Понятие и функции валютного рынка. Характеристика банковского и межбанковского валютных рынков. Виды обменных курсов.

Содержание валютной операции. Виды валютных операций: сделки «спот», срочные сделки (форвардные, фьючерсные, опционные), операции «своп».

Механизм заключения сделок на валютной бирже.

Универсализация бирж: понятие и основные способы.

Формируемые компетенции: ПК-10,ПК-11. ПК-13, ПК-19

5.2 Разделы дисциплины и междисциплинарные связи с обеспечиваемыми

(последующими) дисциплинами

№ п/п	Наименование обеспе-чиваемых (последую-щих) дисциплин	№ № разделов и тем данной дисциплины, необходимых для изучения обеспечиваемых (последующих) дисциплин
1	2	3	4	5	6	7
1.	Организация коммерческой деятельности в инфраструктуре рынка	+	+	+	+	+	+
2.	Мировая торговля	+	+	+	+	+	+	+

5.3. Разделы (модули) и темы дисциплин и виды занятий

№ п/п	Наименование темы дисциплины	Лекц.	Практ. зан.	СРС	Все-го
1.	История развития биржевой торговли в России и за рубежом. Биржи на современном этапе	4	2	4	10
2.	Регулирование биржевой деятельности	4	4	7	15
3.	Организация биржевой торговли и ее участники	4	6	8	18
4.	Биржевые сделки, их сущность	4	8	8	20
5.	Сущность и виды биржевого хеджирования	2	4	8	14
6.	Рынок ценных бумаг. Участники рынка ценных бумаг	4	6	7	17
7.	Валютный рынок и валютные операции	2	6	6	14

6. Перечень семинарских, практических занятий или лабораторных работ

№ п/п	№ раздела (модуля) и темы дисциплины	Наименование семинаров, практических и лабораторных работ	Трудо-емкость (часы)	Оценоч-ные средст-ва	Форми-руемые компе-тенции
1	2	3	4	5	6
1.	1	История развития биржевой торговли	2	Тесты, Реферат	ПК-11
2.	2	Характеристика государственного регулирования и саморегулирования биржевой деятельности. Перспективные направления регулирования	2	Круглый стол. Написание эссе	ПК-2, ПК-11
3.	2	Организационная структура управления деятельностью биржи, механизм взаимодействия подразделений биржи	2	Тесты	ПК-2, ПК-11
4.	3.	Организация биржевой торговли	2	Деловая игра «Брокерская деятельность».	ПК-10, ПК-11, ПК-13, ПК – 19.
5.	3	Брокерская фирма, ее место на бирже	2	Индуктивное обучение «Механизм взаимодействия брокера и клиента»	ПК-10, ПК-11, ПК-13, ПК – 19.
6.	3	Биржевые товары	2	Доклады-презентации, тесты	ПК-11, ПК-13, ПК – 19.
7.	4	Сравнительная характеристика сделок с реальным товаром и без реального товара	4	Круглый стол	ПК-10, ПК-11, ПК-13
8.	4	Фьючерсные и опционные сделки	4	Тесты	ПК-10, ПК-11, ПК-13
9.	5	Сущность и виды биржевого хеджирования	2	Тесты	ПК-10, ПК-13, ПК-19
10.	5	Хеджирование и спекуляция на биржевом рынке	2	Кейс, тесты	ПК-10, ПК-13, ПК-19
11.	6	Ценные бумаги как объект биржевой деятельности	2	Кейс, тесты	ПК-10, ПК-13, ПК-19
12.	6	Состояние и динамика российского рынка акций. Причины осуществления IPO российскими торговыми предприятиями	2	Круглый стол, тесты	ПК-10, ПК -11, ПК-13, ПК-19
13.	6	Фондовые индексы	2	Тест	ПК-10, ПК -11, ПК-13, ПК-19
14.	7	Валютные операции на биржевом рынке	4	Тест	ПК-10, ПК-11. ПК-13, ПК-19
15.	7	Универсализация биржевой торговли	2	Тест	ПК-10, ПК-11. ПК-13, ПК-19

7. Учебно-методическое и информационное обеспечение дисциплины: