1

РАСЧЕТ

размера собственных средств

за «31» октября 2009

ООО "Унисон Капитал"

(полное фирменное наименование юридического лица)

СТОИМОСТЬ АКТИВОВ

Наименование показателя

Код строки

Стоимость

(руб.)

Коэффициент

Стоимость,

с учетом коэффициента

(руб.)

1

2

3

4

5

Внеоборотные активы

Основные средства

010

,48

1

,48

Незавершенное строительство

020

0,00

0,5

0

Доходные вложения в материальные ценности

030

0,00

0,5

0

Итого по строкам

040

,48

Х

,48

Программные средства (за вычетом амортизации)

Исключительные права на программы ЭВМ и базы данных (за вычетом амортизации)

050

0,00

0,2

0

Программы ЭВМ и базы данных, на которые организация не имеет исключительных прав

060

1 ,36

0,2

,672

Итого по строкам

070

1 ,36

Х

,672

Отложенные налоговые активы и налог на добавленную стоимость

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям, за исключением налога на добавленную стоимость по приобретенным ценностям по операциям с имуществом, составляющим закрытый инвестиционный фонд, под управлением организации

080

42 449,07

1

42 449,07

Отложенные налоговые активы

090

0,00

1

0

Итого по строкам

100

42 449,07

Х

42 449,07

Финансовые вложения

Ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских фондовых бирж

110

15 ,76

1

15 ,76

Ценные бумаги, допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 140

120

16 ,34

1

16 ,34

Ценные бумаги, не допущенные к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением ценных бумаг, предусмотренных в строке 140

130

7 ,73

0,5

3 ,365

Ценные бумаги аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж и акций инфраструктурных организаций

140

0,00

0,1

0

Доли организации в уставных (складочных) капиталах инфраструктурных организаций

150

0,00

0,5

0

Займы, предоставленные организацией для приобретения ценных бумаг при их размещении, если организация оказывает эмитенту указанных ценных бумаг услуги по их размещению и (или) организации их размещения

160

0,00

1

0

Займы, предоставленные для приобретения ценных бумаг у лица, которому организация оказывает услуги по их продаже

170

0,00

1

0

Займы, предоставленные по маржинальным сделкам

180

0,00

1

0

Иные займы, предоставленные организацией

190

0,00

0,1

0

Банковские вклады, за исключением банковских вкладов в кредитных организациях, аффилированных с организацией

200

0,00

1

0

Банковские вклады в организациях, аффилированных с организацией

210

0,00

0,5

0

Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, указанные в пункте 3.14 Положения

220

0,00

1

0

Итого по строкам

230

39 ,83

Х

35 ,465

Дебиторская задолженность

Права (требования) по сделкам, совершенным за счет клиентов организации

240

0,00

1

0

Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, включенных в котировальные списки российской фондовой биржи, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 240

250

0,00

1

0

Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг без прохождения процедуры листинга, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 240 и 280

260

0,00

1

0

Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, не допущенных к торгам российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 240 и 280

270

1 ,09

0,5

,045

Задолженность контрагентов по поставке ценных бумаг, выпущенных (выданных) лицом, аффилированным с организацией, за исключением задолженности, предусмотренной в строках 240 и 250

280

0,00

0,1

0

Задолженность контрагентов по поставке иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 240

290

0,00

1

0

Задолженность контрагентов по оплате ценных бумаг, переданных организацией по сделке с ценными бумагами, а также по перечислению денежных средств в счет сделки с иными финансовыми инструментами, за исключением задолженности, предусмотренной в строке 240

300

14 ,57

1

14 ,57

Денежные средства, переданные брокерам по договорам на брокерское обслуживание

310

7 346,42

1

7 346,42

Денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении

320

0,00

1

0

Дебиторская задолженность по возврату клиринговыми организациями средств, переданных им в качестве обеспечения исполнения заключенных организацией сделок

330

2 ,04

1

2 ,04

Дебиторская задолженность по возврату средств, переданных в качестве взносов в фонды, созданные клиринговой организацией, при условии, что возврат таких взносов предусмотрен документами клиринговой организации

340

8 ,00

1

8

Займы, предоставленные по маржинальным сделкам

350

4 ,72

1

4 ,72

Начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления

360

0,00

1

0

Задолженность, возникшая в результате использования организацией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев

370

0,00

1

0

Начисленные, но не удержанные средства по возмещению необходимых расходов по договору доверительного управления

380

0,00

1

0

Задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оплате услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия

390

15 276,50

1

15 276,5

Дебиторская задолженность по договорам на ведение реестра именных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия

400

0,00

1

0

Дебиторская задолженность по выплате вознаграждения организации по договору о брокерском обслуживании

410

49 950,33

1

49 950,33

Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с организацией торговли, распространением информации о результатах торгов и обеспечением допуска к участию в торгах

420

0,00

1

0

Задолженность клиентов организации по оплате ее услуг, связанных с осуществлением клиринговой деятельности

430

0,00

1

0

Прочая дебиторская задолженность

440

1 ,14

0,1

,214

Итого по строкам

450

32 ,81

Х

30 ,839

Денежные средства

Денежные средства на счетах организации

460

21 ,79

1

21 ,79

Суммарная стоимость активов (с учетом

коэффициентов) (040 + 070 + 100 + 230

+ 450 + 460)

88 ,316

Стоимость активов с учетом требований

пунктов 4.1 – 4.2 Положения

88 ,32

СУММА ПАССИВОВ

Целевое финансирование, если условия договора целевого финансирования не исполнены организацией (для коммерческих организаций)

470

0

0

Долгосрочные обязательства банкам и иным юридическим и физическим лицам

480

0

0

Краткосрочные кредиты банков и займы юридических и физических лиц

490

10 ,40

10 ,40

Кредиторская задолженность

500

35 ,88

35 ,88

Доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно

510

0,00

0,00

Резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам

520

0,00

0,00

Сумма поручительств, выданных организациям, за исключением выданных брокером поручительств, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг

530

0,00

0,00

Сумма отложенных налоговых обязательств

540

0,00

0,00

Сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов

550

0,00

0,00

Прочие обязательства

560

0,00

0,00

Итого по строкам:

46 ,28

РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ

Собственные средства

42 ,04

(Наименование должности лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета организации)

(Подпись)

(Расшифровка подписи)

(Наименование должности руководителя организации)

(Подпись)

(Расшифровка подписи)

М. П.