Регламент предоставления услуг на рынке ценных бумаг ОАО "Меткомбанк" (стр. 6 )

Обязательный комплект документов:

1.  Заявление о присоединении к Регламенту по форме Приложения 1А или 1В в двух экземплярах;

2.  Анкета Клиента, составленная по форме Приложения 2А или 2B;

Юридическое лицо (резидент) предоставляет:

·  Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями – копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

·  Свидетельство о государственной регистрации (дополнительно - свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002г. – для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002г.) - копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

·  Свидетельства о внесении записей в ЕГРЮЛ о государственной регистрации изменений в учредительных документах - копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

·  Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

·  Документ, подтверждающий назначение/избрание лица, действующего от имени юридического лица на основании Устава – копия, заверенная нотариально либо органом, издавшим соответствующий документ (лицом, ответственным согласно законодательству Российской Федерации и учредительным документам за составление такого документа, например, единственным акционером/участником или председательствующим на заседании Совета директоров/Наблюдательного совета или председателем/секретарем собрания акционеров/ участников), и скрепленная печатью организации, или выписка из соответствующего документа, верность которой засвидетельствована нотариально;

·  Документ о присвоении кодов статистики - копия, удостоверенная нотариально;

·  Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, сформированная не ранее, чем за один календарный месяц до ее предъявления;

·  Оформленная в соответствии с законодательством доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего Заявление со стороны Клиента, если данные полномочия не определены Уставом;

·  Карточка с образцами подписей и оттиска печати Клиента, и документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке. Если руководитель юридического лица ведет в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, бухгалтерский учет лично, в карточке напротив поля "Вторая подпись" в полях "Фамилия, имя, отчество" и "Образец подписи" указывается, что лицо, наделенное правом второй подписи, отсутствует, и прилагается копия приказа о возложении обязанностей главного бухгалтера, заверенная руководителем организации;

·  Паспорт гражданина РФ руководителя и уполномоченного представителя юридического лица (или иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность).

·  Кредитные организации предоставляют, помимо вышеуказанных, документ, подтверждающий согласование Банком России назначения лица, действующего от имени кредитной организации на основании Устава, а также нотариально удостоверенную копию лицензии на совершение банковских операций;

·  Лицензия на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (при наличии);

·  Профессиональные участники рынка ценных бумаг предоставляют, помимо вышеуказанных документов, нотариально удостоверенные копии лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг.

·  Иные документы по требованию Банка.

Юридическое лицо – нерезидент предоставляет:

·  легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;

·  заверенную в установленном порядке копию положения о филиале (представительстве), если договор заключает от имени юридического лица - нерезидента руководитель филиала (представительства) юридического лица - нерезидента, действующий на основании доверенности юридического лица - нерезидента;

·  заверенную в установленном порядке карточку с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом в валюте Российской Федерации (банки – нерезиденты предоставляют альбом образцов подписей лиц, уполномоченных совершать сделки от имени банка - нерезидента, в том числе распоряжаться счетом банка - нерезидента в валюте Российской Федерации), а также копию/и паспорта/ов лиц, указанных в карточке или альбоме образцов подписей.

·  Иные документы по требованию Банка.

Если от имени Клиента – нерезидента выступает уполномоченный представитель по доверенности, то доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации.

Легализации документов, о требовании которой установлено в настоящем разделе, не требуется, если указанные документы были оформлены на территории:

а) государств - участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями конвенции);

б) государств - участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года;

в) государств, с которыми Российской Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.

Документы, составленные на иностранном языке, представляются с нотариально заверенным переводом на русский язык.

Физическое лицо предоставляет (резидент):

·  паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством Российской Федерации. Банк имеет право потребовать также ксерокопию указанного паспорта или иного документа;

·  свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

·  при совершении операций от имени физического лица по доверенности также паспорт гражданина РФ (или иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность.

Физическое лицо - нерезидент представляет:

·  паспорт или иной действительный документ (предъявляется вместе с его нотариально удостоверенным переводом на русский язык), удостоверяющий его личность и признаваемый Российской Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации либо органом внутренних дел или Министерством иностранных дел Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица - нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется);

·  иные документы по требованию Банка.

B. Дополнительные документы:

Протокол идентификации сообщений (Приложение 4)

·  Технический протокол (Приложение 5)

·  Доверенность на уполномоченного представителя (оформленная в соответствии с требованием законодательства РФ или составленная в соответствии с формой Приложения 6)

Банк имеет право потребовать от Клиента предоставления иных документов, не перечисленных выше в настоящем Приложении.

Приложение 4 Протокол идентификации сообщений

ПРОТОКОЛ идентификации сообщений

20

г.

Договор №

от

20

г.

учетный код

Настоящим Клиент

краткое наименование Клиента

в соответствии с «Регламентом предоставления услуг на рынке ценных бумаг» назначает следующие кодовые слова (пароли) для идентификации сообщений, подаваемых от своего имени**:

по голосовой телефонной связи

новый пароль

предыдущий пароль

заполнять печатными буквами

по факсимильной связи

новый пароль

предыдущий пароль

заполнять печатными буквами

Срок использования указанных паролей до

20

г.

Клиент информирован и подтверждает, что в соответствии со ст.10.3 и ст.10.4 Регламента ответственность за сохранение конфиденциальности информации о вышеуказанных паролях полностью возлагается на Клиента. Банк не принимает претензий по поводу ущерба от несанкционированного использования паролей, если только не будет прямо доказана вина Банка в упомянутом ущербе. Банк рекомендует Клиенту максимально ограничить круг лиц, обладающих сведениями о паролях!

от имени Клиента (должность / доверенное лицо)

подпись

м. п.

Заполняется Банком

«Протокол идентификации сообщений принял»

20

г

подпись

Приложение 5 Технический протокол

ТЕХНИЧЕСКИЙ ПРОТОКОЛ

20

г

Договор №

от

20

г.

Код

Настоящим Клиент

краткое наименование Клиента

в соответствии с «Регламентом предоставления услуг на рынке ценных бумаг»

определяет для оплаты вознаграждения и расходов Банка на

20

г

месяц

и далее до отмены тарифный план №

№ и наименование плана согласно Приложения 13 к Регламенту

а также сообщает реквизиты для связи и обмена сообщениями и иными документами

телефон

код города

номер телефона

добавочный

факс

код города

номер телефона

добавочный

e-mail

адрес электронной почты (если есть)

SWIFT

адрес SWIFT (если есть)

Телекс

адрес телекс (если есть)

и назначает следующий наиболее предпочтительный способ обмена информацией (согласно ст. 10.1 Регламента)

Виды сообщений и документов Факс Телефон e-mail Эл. сообщения (с ЭЦП) S. W.I. F.T. ТЕЛЕКС Технический протокол Извещение об открытии счета Уведомление о реквизитах Банка Заявка на совершение сделки с цб Предварительное подтверждение исполнения Заявки Требования Банка (об изменении паролей, доп. перечислении денежных средств и др.) Копия платежного поручения (подтверждение платежа) Поручение на отзыв денежных средств Стандартный пакет форм отчетности Банка Информационные и аналитические материалы Банка Уведомление о расторжении Договора

от имени Клиента (должность / доверенное лицо)

подпись

м. п.

Заполняется Банком

«Технический протокол принял»

20

г

подпись

Приложение 6 Доверенность

ДОВЕРЕННОСТЬ

20

г.

место составления дата составления

Настоящим Клиент

юридическое лицо - полное наименование; физическое лицо - Фамилия, Имя, Отчество полностью

в лице

должность и сотрудника юридического лица, уполномоченного на выдачу Доверенностей

действующего на основании

документ, предоставляющий данные полномочия указанному сотруднику

уполномочивает

физическое лицо - Фамилия, Имя, Отчество полностью

документ

Серия и номер

Дата выдачи

г.

государственный орган, выдавший документ, удостоверяющий личность

проживающий

постоянно зарегистрирован

страна

индекс

область / провинция / округ

город

корп./стр.

кв.

в соответствии с Договором о предоставлении услуг на рынке ценных бумаг №_______ от __.__.__ совершать от имени Клиента следующие действия:

o  подписывать Заявки на совершение сделок с ценными бумагами o  подписывать Поручения на резервирование денежных средств в ТС o  подписывать Поручения на отзыв денежных средств с лицевого счета Клиента o  подписывать Протокол идентификации сообщений o  подписывать Технический протокол o  передавать в Банк документы на бумажных носителях o  получать от Банка документы отчетности на бумажных носителях o  получать от Банка документы на бумажных носителях (кроме документов отчетности)

Подпись _______________

удостоверяю.

Ф. И.О. доверенного лица Образец подписи

Настоящая доверенность выдана до

20

г

включительно.

от имени Клиента (должность/ доверенное лицо)

Подпись

м. п.

Приложение 7 Извещение об открытии счета

ИЗВЕЩЕНИЕ об открытии счета				20			г.
Кому:
	юридическое лицо - полное наименование; физическое лицо - Фамилия, Имя, Отчество
Вашим Заявлением о присоединении к «Регламенту предоставления услуг на рынке ценных бумаг»
В Вам открыт счет	« »
тип счета согласно ст.5 Регламента
в соответствии со ст. 5.4 Регламента Вам присвоен Код Клиента

и для ТС код				дополнительно присвоен торговый код
В составе счета Вам открыты лицевые счета для учета денежных средств:
тип счета «---»	№	3	0	6	0
тип счета «---»	№	3	0	6	0
тип счета «---»	№	3	0	6	0
тип счета «---»	№	3	0	6	0

и дополнительные счета депо в депозитариях следующих ТС:

для ТС код

Счет №

для ТС код

Счет №

Должность

подпись

Ф. И.О.

Приложение 8 Уведомление о реквизитах

Уведомление о реквизитах