Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг (стр. 4 )

23.16.  Если к установленному Сроку расчетов по любой сделке на Плановой Позиции Клиента отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Банк вправе приостановить выполнение всех или части принятых от Клиента Поручений и иных поручений с тем чтобы обеспечить расчеты по сделке.

Внимание!

Если к установленному Сроку расчетов по любой сделке на Текущей Позиции Клиента в ТС отсутствует необходимое количество ценных бумаг или денежных средств, то Банк, в отсутствие специальных инструкций Клиента на этот счет, совершает действия, предусмотренные для таких случаев разделом 28 «Особые случаи совершения сделок Банком» Регламента.

23.17.  Клиент доверяет Банку по результатам заключенных за день в интересах Клиента сделок с ценными бумагами подавать в Депозитарий Банка поручения для обеспечения урегулирования сделок и для отражения проведенных операций с ценными бумагами по счету депо Клиента.

23.18.  Во всех случаях заключения Банком сделок по Поручениям Клиентов, включая сделки, описанные в разделе Регламента “Особые случаи совершения сделок Банком”, если в результате проведения урегулирования по совершенным сделкам на Лицевом счете, открытом для Клиента, образуется отрицательный остаток (дебиторская задолженность по Лицевому счету, открытому для Клиента), Клиент обязан погасить такую задолженность до 12-00 следующего рабочего дня.

24  Особенности проведения торговых операций на внебиржевом рынке

24.1.  Совершение сделок на внебиржевом рынке производится Банком на основании Поручения, в реквизитах которого Клиентом либо прямо указано, что сделка должна быть совершена на внебиржевом рынке, либо явно не указано ни одной ТС, в которой должна быть совершена сделка (в данном случае Банк вправе исполнить Поручение Клиента в порядке, предусмотренном п.5.10 Регламента).

24.2.  При направлении Банку Поручения на сделку на внебиржевом рынке Клиент должен выполнить следующие условия:

·  если для учета денежных средств Клиента Банком открыто более одного Лицевого счета, режим которых допускает использование учитываемых денежных средств Клиента для расчетов, то Поручение должно содержать платежные инструкции для Банка (номер Лицевого счета для расчетов по сделке);

·  если у Клиента отсутствует счет депо, открытый в Депозитарии Банка, и Банк является Оператором/Попечителем счета депо Клиента, открытого в Уполномоченном депозитарии, или Клиенту открыто Банком более одного счета депо в Депозитарии Банка или в Уполномоченных депозитариях ТС, которые могут быть использованы для расчетов по сделке, то Поручение должно содержать инструкции для расчетов по ценным бумагам (реквизиты счета депо для зачисления ценных бумаг).

24.3.  Исполнение Банком сделок на внебиржевом рынке может производиться путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом), если иное не предусмотрено отдельным дополнительном соглашением Сторон. При этом Банк может, если это не противоречит Поручениям Клиентов, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более Поручений, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов.

24.4.  Исполнение Банком Поручений на внебиржевом рынке может производиться через третье лицо (агента), если иное не предусмотрено отдельным соглашением Сторон. В таких случаях Банк принимает на себя полную ответственность за действия такого агента. Оплата услуг агента производится Банком самостоятельно в размере и на условиях, определяемых соглашениями между Банком и агентом.

24.5.  При заключении договоров с третьими лицами Банк действует в соответствии с Поручениями Клиентов и обычаями делового оборота соответствующего внебиржевого рынка.

24.6.  Если Банк совершит сделку на внебиржевом рынке по цене более выгодной, чем та, которая указана Клиентом в Поручении, то дополнительный доход от такой сделки распределяется между Банком и Клиентом в равных долях.

24.7.  Клиент имеет право в Поручении на сделку, которая должна быть исполнена на внебиржевом рынке, указать в качестве обязательного дополнительного условия сроки урегулирования, т. е. предельные сроки поставки и оплаты ценных бумаг. Срок урегулирования указывается Клиентом в реквизите “Дополнительные инструкции Банку”, предусмотренном в типовой форме Поручения, в виде следующего указания:

“Срок урегулирования – Т + n”,

где n – число рабочих дней до даты урегулирования.

Например: Срок урегулирования (Т+2) означает, что урегулирование сделки, совершенной в понедельник, должно быть завершено не позднее среды, а сделки, совершенной в пятницу, должно быть завершено не позднее вторника.

24.8.  Если в Поручении на сделку на внебиржевом рынке не указан срок урегулирования, то это рассматривается Банком как отсутствие строгих требований со стороны Клиента и его рекомендация соблюдать при урегулировании такой сделки обычаи делового оборота соответствующего внебиржевого рынка.

24.9.  Если расчеты Банка с Клиентом производятся в валюте, отличной от валюты, в которой производились урегулирование сделки с контрагентом, то для пересчета обязательств Стороны используют специальный курс, установленный Банком для расчетов с Клиентами на текущий день (далее – Внутренний курс).

24.10.  Внутренний курс любого дня, установленный для расчетов, во всех случаях не может отличаться от Рыночного Валютного Курса этого дня более чем на 0,5%

Внимание!

Использование иностранной валюты при расчетах с Клиентами – резидентами Российской Федерации или валюты Российской Федерации при расчетах с Клиентами – нерезидентами Российской Федерации во всех случаях допускается Банком только с учетом ограничений, предусмотренных нормами валютного законодательства Российской Федерации.

24.11.  Исполнение Поручения на сделку на внебиржевом рынке гарантируется Банком, только если ценовые условия Поручения соответствуют конъюнктуре рынка, а дополнительные условия (инструкции Клиента Банку) соответствуют обычаям делового оборота соответствующего внебиржевого рынка.

25.  Особенности приема и исполнения Поручений на сделки РЕПО

25.1.  Под сделкой РЕПО понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Банком в ТС или на внебиржевом рынке в порядке, предусмотренном Регламентом, если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, которая включает в себя:

·  Сделку, заключенную Банком в качестве брокера-комиссионера по Поручению Клиента, в которой Банк, в зависимости от Поручения Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО);

·  Сделку, предметом которой являются те же ценные бумаги, в том же количестве, что и в первой части РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).

25.2.  Банк интерпретирует любое Поручение как Поручение на сделку РЕПО, если в Поручении, составленной по стандартной форме, содержится реквизит (в графе “Примечание”) – “РЕПО”.

25.3.  Обязательными дополнительными реквизитами Поручения на сделку РЕПО (помимо прочих обычных реквизитов любого Поручения) являются:

·  Срок исполнения второй части сделки РЕПО. Если указанный срок не обозначен Клиентом, то Банк интерпретирует его равным сроку до начала следующей Торговой сессии.

·  Цена исполнения второй части сделки РЕПО. Вместо цены исполнения второй части Клиент может указать процентную ставку по РЕПО. В этом случае Банк самостоятельно рассчитывает цену исполнения второй части в соответствии с обычаями делового оборота.

25.4.  Любая сделка РЕПО исполняется на основании Поручения на сделку РЕПО (по форме Приложения №8 б к Регламенту). После выполнения первой части сделки Банк самостоятельно, без какого-либо дополнительного Поручения (акцепта) от Клиента на исполнение второй части сделки, осуществляет урегулирование и все расчеты по такой сделке. Поручение на сделку РЕПО не может быть отозвано Клиентом после исполнения первой части сделки РЕПО.

25.5.  Поручения на сделки РЕПО принимаются Банком для исполнения в ТС при условии, что такие сделки не противоречат Правилам данной ТС. Если это не запрещено инструкциями Клиента, то Банк имеет право исполнить Поручение на сделку РЕПО на внебиржевом рынке.

25.6.  Банк исполняет Поручения на сделки РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны третьих лиц (контрагентов).

25.7.  За исполнение Поручений Клиента на любые сделки РЕПО Банк взимает вознаграждение в соответствии с тарифами указанными в Приложении №11 к Регламенту. Заключение любой сделки РЕПО в рамках Регламента означает, что Клиент ознакомлен с размером вознаграждения.

26.  Особенности приема и исполнения Поручений на Необеспеченные сделки и Специальные сделки РЕПО

26.1.  Банк интерпретирует Поручение Клиента на проведение сделки, предусматривающей исполнение обязательств в день ее заключения, как Поручение на Необеспеченную сделку, если объем сделки, которая должна быть заключена на основании такого Поручения (открытие Позиции), превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента в ТС, за счет денежных средств или ценных бумаг которой производятся расчеты, на момент, когда производится прием такого Поручения (далее – Необеспеченная сделка).

Внимание!

До подачи любого Поручения на сделку Клиент должен осуществить контроль соответствия объема Поручения размеру Плановой Позиции Клиента в ТС с целью исключения возможности ошибочного направления Банку Поручения, которое будет интерпретировано и исполнено Банком как Поручение на Необеспеченную сделку в соответствии с Регламентом.

26.2.  Поручения на Специальные сделки РЕПО исполняются Банком путем совершения сделки РЕПО с применением специальных правил и принципов, изложенных ниже:

·  Предметом Первой части Специальной сделки РЕПО является покупка или продажа ценных бумаг, направленная на погашение обязательств Клиента по заключенным ранее Необеспеченным сделкам и Специальным сделкам РЕПО, а также по исполненным Банком распорядительным Сообщениям Клиента, имеющихся к моменту заключения Специальной сделки РЕПО в разрезе каждой ТС, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет Плановых Позиций Клиента в такой ТС.

·  Расчеты по первой части Специальной сделки РЕПО производятся в момент заключения.

·  Расчеты по второй части Специальной сделки РЕПО производятся не позднее момента начала следующей Торговой сессии.

·  Первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется по текущей рыночной цене на момент заключения сделки, с учетом нормативного значения скидки применяемого для данного клиента, если иное не указано Клиентом.

·  Для сделок, первой частью которых является покупка ценных бумаг для Клиента, цена второй части Специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части Специальной сделки РЕПО, уменьшенная на Ставку специальной сделки РЕПО, указанную в Тарифах Банка, из расчета количества календарных дней между датами исполнения первой и второй части Специальной сделки РЕПО:

Цена 2 части РЕПО = ТЦР - (ТЦР * Ставка переноса * n дней/, где

ТЦР – текущая рыночная цена исполнения первой части Специальной сделки РЕПО;

Ставка переноса – ставка за перенос отрицательной позиции Клиента;

n дней – количество дней между 1 и 2 частями Специальной сделки РЕПО.

·  Для сделок, первой частью которых является продажа ценных бумаг для Клиента, цена второй части Специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части Специальной сделки РЕПО, увеличенная на Ставку специальной сделки РЕПО, указанную в Тарифах Банка, из расчета количества календарных дней между датами исполнения первой и второй части Специальной сделки РЕПО.

Цена 2 части РЕПО = ТЦР + (ТЦР * Ставка переноса * n дней/

Примечание

Под текущей рыночной ценой понимается средневзвешенная цена в ТС, при наличии таковой, или при ее отсутствии - цена, определенная Банком исходя из котировок на внебиржевом рынке.

26.3.  Банк исполняет Поручения на Необеспеченные сделки только путем совершения сделок в ТС. Поручения на Специальные сделки РЕПО исполняются Банком в ТС или на внебиржевом рынке при условии наличия предложений со стороны контрагентов-третьих лиц.

26.4.  Клиент предоставляет Банку в обеспечение обязательств, возникших в результате совершения Необеспеченной сделки и\или Специальной сделки РЕПО, а также исполнения Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, принадлежащие Клиенту денежные средства и ценные бумаги, признаваемые Банком “достаточно ликвидными” в соответствии с Приложением №10 к Регламенту.

26.5.  При совершении Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО закрытие открытых Позиций в ТС (т. е. совершение сделок, уменьшающих обязательства Клиента по заключенным ранее Необеспеченным сделкам и Специальным сделкам РЕПО) может производиться только путем совершения сделки в ТС, если иное не оговорено особо.

26.6.  При заключении Специальной сделки РЕПО предмет сделки определяется Банком самостоятельно, исходя из параметров текущей ликвидности ценных бумаг, если Клиент не указал самостоятельно предмет сделки в Поручении на Специальную сделку РЕПО.

26.7.  Поручения на Необеспеченные сделки или Распоряжения на отзыв или перераспределение, объемы которых превышают соответствующую Плановую Позицию Клиента, принимаются Банком к исполнению при наличии соответствующих предложений со стороны контрагентов – третьих лиц, при условии, что совершение таких сделок не противоречит Правилам той ТС, за счет Позиций которой должны быть проведены расчеты.

26.8.  Банк заключает Специальные сделки РЕПО с контрагентами – третьими лицами. Клиент согласен с тем, что Банк, заключая Специальную сделку РЕПО в ТС, может выступать стороной по такой сделке. При этом Банк, выступая контрагентом (в качестве третьего лица) по Специальной сделке РЕПО, совмещает брокерскую деятельность с дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг. Банк соблюдает все ограничения при совмещении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензионные требования и условия, приоритет и интересы Клиента по отношению к приоритетам и интересу самого Банка. Специальные сделки РЕПО в любом случае совершаются с соблюдением правил и принципов, изложенных в п. 26.2. Регламента.

26.9.  Поручения на Специальные сделки РЕПО, направленные Клиентом самостоятельно, могут исполняться Банком частично, если на момент приема и исполнения такого Поручения значение Уровня маржи меньше нормативного объявленного Банком значения – Уровня маржи переноса, порядок установления и объявления Банком нормативного значения которого зафиксирован в Приложении № 10 к Регламенту. В таком случае Поручение исполняется Банком в отношении части открытых Позиций Клиента, при сохранении которых значение Уровня маржи остается не ниже, чем значение Уровня маржи переноса. Прочие Позиции Клиента закрываются Банком в порядке, предусмотренном пункта 28.1 «Особые случаи совершения сделок Банком» Регламента.

27.  Контроль за обязательствами и прием распорядительных Сообщений при наличии обязательств

27.1.  Банк принимает и исполняет Поручение Клиента на Необеспеченную сделку или Поручение на отзыв или перераспределение денежных средств, объем которых превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента, или Поручение на отзыв или перераспределение ценных бумаг только при условии, что в результате их исполнения значение специального расчетного показателя – Уровня маржи составит величину не меньшую, чем объявленное Банком нормативное значение – Ограничительный уровень маржи.

27.2.  Для исполнения процедуры контроля за Обязательствами Клиента Банк производит оценку Величины обеспечения Клиента. Величина обеспечения рассчитывается по формуле:

Величина обеспечения = Портфель *(1 - Скидка/100%),

где:

Портфель – оценочная стоимость в текущий момент ценных бумаг и остаток денежных средств, учитываемых на брокерском счете Клиента, в Позиции в Торговых системах и на внебиржевых рынках. При расчете Портфеля в Плановой Позиции Клиента учитываются только те ценные бумаги и денежные средства, которые остались бы при выполнении Клиентом в текущий момент обязательств за вычетом требований Клиента к Банку, возникших при заключении сделок с третьими лицами, в том числе при заключении Специальных сделок РЕПО;

Скидка – нормативное значение, устанавливаемое Банком.

Правила расчета Портфеля, Обязательств Клиента, показателя Уровня маржи, а также порядок установления и объявления Банком нормативных значений Уровня маржи и Скидки зафиксированы в Приложении № 10 к Регламенту.

Внимание!

Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о приеме или отклонении Поручения Клиента на сделку, отзыв или перераспределение, объем которого превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента. Банк оставляет за собой право не исполнять принятое Поручение Клиента на сделку, отзыв или перераспределение в той ее части, которая представляет собой Поручение в объеме превышения над соответствующей Плановой Позицией Клиента, даже при условии, что данное Поручение не нарушают всех требований настоящего раздела.

27.3.  Если значение Уровня маржи превышает объявленное Банком значение Ограничительного уровня маржи, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить обязательства, возникшие при заключении Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет Плановых Позиций Клиента, как хорошие. В этом случае Банк принимает от Клиента любые распорядительные Сообщения, в том числе Поручения на отзыв и перераспределение денежных средств и поручения на списание (перевод) ценных бумаг, а также Поручения на сделку, если при этом обеспечено соблюдение условия, зафиксированного в п. 27.1 Регламента.

27.4.  Если значение Уровня маржи станет ниже, чем объявленное Банком значение Ограничительного уровня маржи, и при этом Обязательства Клиента не превышают Величину обеспечения, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить обязательства, возникшие при заключении Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет Плановых Позиций Клиента, как удовлетворительные. В этом случае Банк не принимает от Клиента распорядительные Сообщения, в том числе Распоряжения на отзыв и перераспределение денежных средств или поручения на списание (перевод) ценных бумаг, а принимает от Клиента только Поручения на Специальные сделки РЕПО, а также Поручения на те сделки и Распоряжения на перераспределение, в результате которых значение Уровня маржи не уменьшается. Банк вправе в этом случае прекратить исполнение ранее принятых Поручений Клиента, кроме Поручений, в результате исполнения которых значение Уровня маржи не уменьшается.

27.5.  Если значение Уровня маржи станет ниже, чем объявленное Банком значение Ограничительного уровня маржи, то Банк имеет право в любой момент направить Клиенту (одним из дистанционных способов обмена Сообщениями: по телефону или посредством системы удаленного доступа или системы автоматизированной рассылки электронных и факсимильных сообщений Банка) требование незамедлительно или до конца дня закрыть часть ранее открытых Позиций, по которым существуют обязательства, возникшие при заключении Клиентом Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и\или при исполнении Банком иных Распорядительных сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет Плановых Позиций Клиента, т. е. совершить сделки таким образом, чтобы значение Уровня маржи стало не менее нормативного – Ограничительного уровня маржи (далее - "Требование “закрыть позиции”).

В случае невыполнения Клиентом Требования “закрыть позиции” в срок указанный в требовании, Банк совершает действия, предусмотренные пунктом 28.1 Регламента (для подпункта «В» указанного пункта).

В случае если значение Уровня маржи в первый раз в течение торгового дня станет ниже, чем объявленное Банком нормативное значение Уровня маржи для направления требования, Банк обязан направить Клиенту Требование о внесении Клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения значения Уровня маржи до уровня не менее нормативного – Ограничительного уровня маржи. Указанное требование направляется Банком только одним из дистанционных способов обмена Сообщениями: по телефону или посредством системы удаленного доступа или системы автоматизированной рассылки электронных и факсимильных сообщений Банка. При повторном в течение одного торгового дня уменьшении значения Уровня маржи ниже объявленного значения Уровня маржи для направления требования, Банк вправе не направлять Клиенту повторного требования, указанного в настоящем абзаце.

Клиент обязан ежедневно контролировать значение Уровня маржи и производить проверку наличия сообщений, направляемых Банком по системам удаленного доступа и по электронной почте. В случае если Клиент не предоставил в Банк правильные данные о своем номере телефона и\или адресе электронной почты, Банк не несет ответственности за любые последствия, которые могут возникнуть в связи с неполучением Клиентом требования, указанного в настоящем пункте.

27.6.  Если в результате изменения рыночных цен Величина обеспечения станет меньше суммы Обязательств Клиента, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить обязательства, возникшие при заключении Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть погашены за счет Плановых Позиций Клиента, как неудовлетворительные. В этом случае Банк автоматически, без предварительного направления Клиенту Требования “закрыть позиции”, совершает действия, предусмотренные пунктом 28.1 раздела 28 «Особые случаи совершения сделок Банком» Регламента.

27.7.  Присоединение к Регламенту означает, что Клиент ознакомлен с тем, что Банк в случае наступления описанных ниже ситуаций совершает следующие действия:

27.7.1.  Если значение Уровня маржи станет меньше, чем установленное Банком нормативное значение Уровня маржи переноса, то за 15 минут до окончания Торговой сессии Банк доводит значение Уровня маржи Клиента до значения Уровня маржи переноса. В этом случае Банк автоматически, без предварительного направления Клиенту Требования “закрыть позиции”, совершает действия, предусмотренные пунктом 28.1 Регламента.

27.7.2.  Если Клиент не подал Поручение на Специальную сделку РЕПО или при наличии неисполненных Обязательств Клиента, возникших при заключении Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и/или при исполнении Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть погашены за счет Плановых Позиций Клиента, до окончания текущего рабочего дня Банк заключает с контрагентом - третьим лицом Специальную сделку РЕПО в соответствии пунктом 28.1 Регламента.

Внимание!

Банк заключает Специальную сделку РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны контрагента - третьего лица. В случае отсутствия таких предложений или наличия ограниченных по объему предложений Банк автоматически, без предварительного направления Клиенту Требования «закрыть позиции» совершает действия, предусмотренные соответствующим подпунктом пункта 28.1 раздела 28 «Особые случаи совершения сделок Банком» Регламента. При заключении Специальной сделки РЕПО Банк может в своих действиях руководствоваться п. 26.8. Регламента.

28.  Особые случаи совершения сделок Банком

28.1.  Одновременно с присоединением к Регламенту Клиент поручает Банку совершать сделки в интересах и за счет Клиента, если иной порядок не зафиксирован в отдельном соглашении Сторон, содержащем специальную ссылку на Регламент, в следующих случаях:

А. Если к установленному Сроку расчетов по какой-либо сделке, совершенной Банком по Поручению Клиента, за исключением Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое для расчетов количество ценных бумаг,

- Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента сделку покупки необходимого количества ценных бумаг таким образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.

Б. Если к установленному Сроку расчетов по какой-либо сделке, совершенной Банком по Поручению Клиента, за исключением Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимая для расчетов сумма денежных средств,

- Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента сделку продажи ценных бумаг с Текущей Позиции Клиента (в том числе, при необходимости и ценных бумаг, ранее зарезервированных на счете депо или разделах счета депо Клиента) на необходимую сумму таким образом, чтобы денежные средства от продажи могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.

В. Если после совершения Банком в соответствии с Поручениями Клиента одной (нескольких) Необеспеченных сделок и/или Специальных сделок РЕПО и/или исполнения Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, в результате изменения рыночных цен значение Уровня маржи станет меньше, чем нормативно установленное Банком значение Ограничительного уровня маржи и при этом Клиент незамедлительно не выполнил заявленное Банком требование «закрыть позиции», или:

Г. Если после совершения Банком в соответствии с Поручениями Клиента одной (нескольких) Необеспеченных сделок и/или Специальных сделок РЕПО и/или исполнения Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, в результате изменения рыночных цен значение Величины обеспечения станет ниже, чем значение Обязательств Клиента, или:

Д. Если за 15 минут до окончания Торговой сессии при наличии у Клиента открытых Позиций значение Уровня маржи ниже, чем нормативно установленное Банком значение Уровня маржи переноса,

- в случаях предусмотренных подпунктами «В», «Г» и «Д» настоящего пункта, Клиент поручает Банку закрыть все или часть открытых Позиций Клиента, т. е. совершить за счет Клиента сделки купли-продажи ценных бумаг таким образом, чтобы значение Уровня маржи стало не менее чем нормативно установленное Банком значение:

· Ограничительного уровня маржи (для подпункта “В”),

· Уровня маржи для направления требования либо в случае невозможности восстановления Уровня маржи до значения, равного Уровню маржи для направления требования, - минимальному значению, превышающему Уровень маржи для направления требования, до которого значение Уровня маржи может быть восстановлено в результате реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг либо приобретения на денежные средства Клиента соответствующих ценных бумаг (для подпункта “Г”)

· Уровня маржи переноса (для подпункта “Д”).

- в случае, предусмотренном подпунктом «Д» настоящего пункта, Клиент поручает Банку до окончания текущего рабочего дня самостоятельно осуществить Специальную сделку РЕПО таким образом, чтобы перенести открытые Позиции Клиента на следующий рабочий день.

Внимание!

Выбор предмета сделки для сокращения/закрытия отрицательной позиции Банк осуществляет по собственному усмотрению, исходя из параметров текущей ликвидности ценных бумаг.

Е. Если в результате длительного (более одной календарной недели) отсутствия средств на Лицевом (ых) счете (ах), открытом (ых) для Клиента, у Банка отсутствует возможность удержать с Клиента собственное вознаграждение или возмещение расходов, понесенных Банком по тарифам третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки, предусмотренные Регламентом, без уведомления об этом Клиента,

- Клиент поручает Банку самостоятельно продать любую часть ценных бумаг Клиента таким образом, чтобы сумма, учитываемая на Лицевом счете после продажи, была достаточной для удовлетворения требований по просроченным обязательствам Клиента, с учетом штрафных санкций, предусмотренных Регламентом.

Ж. Если в момент окончания Торговой сессии у Клиента есть обязательства, возникшие в результате заключенных ранее Необеспеченных сделок и Специальных сделок РЕПО и / или исполнения Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, а также обязательства по оплате вознаграждения Банку и возмещению расходов, понесенных Банком по тарифам третьих лиц,

- Клиент поручает Банку самостоятельно осуществить до окончания текущего рабочего дня Специальную сделку РЕПО таким образом, чтобы за счет первой части Специальной сделки РЕПО исполнить такие обязательства (т. е. перенести на следующий рабочий день открытые Позиции Клиента).

З. Если у Клиента есть Обязательства по поставке ценных бумаг, возникшие в результате заключенных ранее Необеспеченных сделок и/или Специальных сделок РЕПО, которые не могут быть исполнены за счет Текущей Позиции Клиента, и до 11-00 –(15-00) по московскому времени любого рабочего дня Банком было размещено на Интернет –сайте Банка, а также направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение об отсутствии у Банка предложений со стороны контрагентов – третьих лиц относительно заключения в этот рабочий день Специальных сделок РЕПО, за счет исполнения первой части которых необходимые ценные бумаги могли бы быть зачислены на Текущую позицию Клиента. Указанное информационное Сообщение одновременно является требованием Банка к Клиенту о погашении Обязательств Клиента до 16-00

- Клиент поручает Банку начиная с 16московского времени и до окончания Торговой сессии в соответствующий рабочий день совершить за счет Клиента сделки покупки необходимого количества ценных бумаг таким образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.

И. Если у Клиента есть Обязательства по поставке денежных средств, возникшие в результате заключенных ранее Необеспеченных сделок и\или Специальных сделок РЕПО, и\или исполнения Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые не могут быть исполнены за счет Текущей Позиции Клиента, и до 15любого рабочего дня Банком было размещено на интернет-сайте Банка, а также было направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение об отсутствии у Банка предложений со стороны контрагентов – третьих лиц относительно заключения в этот рабочий день Специальных сделок РЕПО, за счет исполнения первой части которых необходимые денежные средства могли бы быть зачислены на Текущую Позицию Клиента,

- Клиент поручает Банку начиная с 16московского времени и до окончания Торговой сессии в соответствующий рабочий день совершить за счет Клиента сделки продажи любых ценных бумаг с Текущей Позиции Клиента (в том числе при необходимости и ценных бумаг, ранее зачисленных на счета депо или разделы счета депо Клиента) на необходимую сумму таким образом, чтобы денежные средства от продажи могли быть зачислены на Текущую Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.

28.2.  Во всех случаях Банк совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом, таким образом, как если бы получил от Клиента Рыночное Поручение при наличии текущей рыночной цены в ТС, за счет Позиции которой должны быть произведены расчеты по сделкам.

28.3.  Для исполнения Банком поручения, содержащегося в настоящем разделе Регламента, Клиент предоставляет Банку соответствующие полномочия путем выдачи доверенности, составленной по форме Приложения № 4 к Регламенту. Банк принимает Доверенности, составленные в иной форме, при условии наличия необходимых в рекомендуемой форме полномочий для работы в соответствии с выбранными Клиентом услугами.

часть 6. вознаграждение банка и ВОЗМЕЩЕНИЕ расходов

29.  Вознаграждение Банка и возмещение расходов

29.1.  Банк взимает с Клиента вознаграждение за все предоставленные услуги, предусмотренные Регламентом и действующими Условиями осуществления депозитарной деятельности АКБ «Ланта – Банк» (ЗАО), если иное не зафиксировано в отдельном дополнительном соглашении. При этом Банк взимает вознаграждение с Клиента в соответствии с Тарифами Банка, действующими на момент фактического предоставления услуг.

29.2.  В случае если Клиент дает полномочия другому Клиенту–брокеру осуществлять операции от имени Клиента, то Банк взимает вознаграждение по совокупности сделок, заключенных Клиентом–брокером, как от своего имени и за свой счет, так за счет его Клиентов, исходя из брокерского счета в целом. Взимание вознаграждения производится Банком с одного из Лицевых счетов, открытых Клиенту-брокеру для проведения собственных или брокерских операций, в соответствии с письменными указаниями Клиента-брокера.

В случае если на соответствующем субсчете Лицевого счета, открытого для Клиента-Брокера, отсутствуют денежные средства для оплаты вознаграждения более одной календарной недели, то Банк осуществляет взимание данного вознаграждения с субсчетов, открытых на брокерском Лицевом счете, открытого для Клиента-Брокера, пропорционально оборотам, проведенным по данным субсчетам за календарный месяц, предшествующий начислению данного вознаграждения.

29.3.  В случае объявления Банком нескольких тарифных планов в рамках Регламента, Банк взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с одним из публично объявленных тарифных планов по выбору Клиента. Выбор тарифного плана (изменение ранее выбранного тарифного плана) производится Клиентом самостоятельно, с учетом дополнительных требований и ограничений, установленных (объявленных) Банком. Выбор производится путем направления Банку распорядительного Сообщения в форме оригинала на бумажном носителе или одним из следующих дистанционных способов обмена сообщениями, указанных в части 3 Регламента: обмен факсимильными сообщениями или с помощью системы удаленного доступа. Во всех случаях измененный тарифный план может вступить в силу только с первого числа любого следующего календарного месяца, если иное не установлено дополнительным соглашением Сторон.