Технологический процесс
подготовки к проведению контрольного мероприятия в органе Федерального казначейства (Блок А3)
№ опера-ции | Наименование операции | Время выполнения операции * | Ответственный исполнитель ** | Примечание (условия выполнения операции) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. | Обеспечить подготовку к проведению проверки | 136 | ||
3.1 | Сформировать группу проверки (согласовать План-задание) | 44,5 | При формировании группы проверки обеспечиваются требования, установленные пунктом 9 приказа Минфина России № 000н, а также учитывается следующее: степень обеспеченности ресурсами (трудовыми, материальными), реальность сроков проведения контрольных мероприятий; равномерность нагрузки на сотрудников группы проверки; количественный состав, профессиональная компетентность и опыт сотрудников ОВК, планируемых к участию в контрольном мероприятии; необходимость привлечения сотрудников отделов УФК и/или отделений, их компетентность и опыт. | |
3.1.1 | Сформировать проект Запроса в отделы УФК о предоставлении кандидатур сотрудников (далее – Запрос в отделы) | 0.5 | 8 | Запрос в отделы формируется в случаях привлечения сотрудников отделов УФК для участия в контрольных мероприятиях (запланированных на предстоящий месяц или квартал, или год) При формировании проекта Запроса в отделы для рассмотрения вопроса о последующем включении кандидатур сотрудников в состав группы проверки учитываются следующие критерии (условия): 1) должность сотрудников; 2) квалификация и профессионализм сотрудников; 3) опыт работы в группах проверок; 4) группа отделения – субъекта проверки; 5) меры по предотвращению (исключению) конфликта интересов. В целях обеспечения объективности контрольного мероприятия и оптимального использования трудовых ресурсов на его проведение Запрос в отделы формируется в ППО «Внутренний контроль и аудит Федерального казначейства», которым предусмотрено выполнение условий, указанных выше в подпунктах 1, 3, 4 и 5. |
3.1.2 | Согласовать Запрос в отделы | 1 | 2 | |
3.1.3 | Подписать Запрос в отделы | 1 | 1 | |
3.1.4 | Направить Запрос в отделы | 0.5 | 10 | При направлении Запроса в отделы указывается срок предоставления информации |
3.1.5 | Получить ответы на Запрос в отделы в установленный срок | 16 | 10 | Указывается срок предоставления ответов на Запрос в отделы |
3.1.6 | Обобщить информацию, поступившую от отделов УФК | 0.5 | 8 | Указывается время, необходимое для обобщения информации |
3.1.7 | Другие возможные операции (процедуры) | Указываются условия выполнения других возможных операций (процедур) | ||
3.1.8 | Сформировать проект Запроса в отделения о предоставлении кандидатур сотрудников (далее – Запрос в отделения) | 1 | 8 | Запрос в отделения формируется в случаях привлечения сотрудников отделений для участия в контрольных мероприятиях (на квартал) При формировании проекта Запроса в отделения для рассмотрения вопроса о последующем включении кандидатур сотрудников в состав группы проверки учитываются следующие критерии (условия): 1) должность сотрудников; 2) квалификация и профессионализм сотрудников; 3) опыт работы в группах проверок; 4) группа отделения – субъекта проверки; 5) местонахождение отделения по отношению к субъекту проверки. 6) меры по предотвращению (исключению) конфликта интересов. В целях обеспечения объективности контрольного мероприятия и оптимального использования ресурсов на его проведение Запрос в отделения формируется в ППО «Внутренний контроль и аудит Федерального казначейства», которым предусмотрено выполнение вышеуказанных в подпунктах 1, 3, 4, 5 и 6 условий. |
3.1.9 | Согласовать Запрос в отделения | 1* | 2 | |
3.1.10 | Подписать Запрос в отделения | 1* | 1 | |
3.1.11 | Направить Запрос в отделения | 0,5 | 10 | При направлении Запроса в отделения указывается срок предоставления информации |
3.1.12 | Получить ответы на Запрос в отделения в установленный срок | 16* | 10 | Указывается срок предоставления ответов на Запрос в отделения |
3.1.13 | Обобщить информацию, поступившую от отделений | 0,5 | 8 | Указывается время, необходимое для обобщения информации |
3.1.14 | Другие возможные операции (процедуры) | Указываются условия выполнения других возможных операций (процедур) | ||
3.1.15 | Разработать проект Плана - задания | 3 | 6 | При разработке проекта Плана–задания учитывается: количественный состав; профессиональная компетентность; реальность сроков проведения контрольных процедур по направлениям деятельности; равномерность нагрузки на сотрудников группы проверки; опыт участия сотрудников в контрольных мероприятиях других отделений. |
3.1.16 | Подписать План – задание | 1 | 4 | |
3.1.17 | Согласовать План-задание | 1 | 2 | |
3.1.18 | Другие возможные операции (процедуры) | Указываются условия выполнения других возможных операций (процедур) | ||
3.2 | Подписать приказ о проведении проверки | 21 | ||
3.2.1 | Подготовить проект приказа о проведении проверки | 1 | 8 | Подготовка приказа осуществляется при условии наличия подписанного Плана – задания |
3.2.2 | Согласовать приказ о проведении проверки | 3 | 2 | |
3.2.3 | Подписать приказ | 8 | 1 | |
3.2.4 | Направить в административный отдел (отдел кадров) приказ о проведении проверки для подготовки приказа о командировании сотрудников УФК, заявку на приобретение билетов | 0,5 | 10 | |
3.2.5 | Направить приказ о проведении проверки в отделения | 0,5 | 10 | Приказ о проведении проверки в отделения может направляться вместе с Информационным письмом |
3.2.6 | Подготовка проекта служебного задания | 8 | Указываются условия выполнения других возможных операций (процедур) | |
3.3 | Подготовить Информационное письмо | 8,5 | Информационное письмо оформляется в случае привлечения сотрудников отделений к проведению контрольных мероприятий и при условии наличия приказа о проведении проверки. | |
3.3.1 | Подготовить проект Информационного письма | 1 | 8 | В Информационном письме указываются: дата прибытия сотрудников группы проверки; предполагаемая стоимость проживания; иная информация, необходимая для осуществления контрольного мероприятия. |
3.3.2 | Согласовать Информационное письмо | 3 | 4 | Согласование Информационного письма при условии наличия данной операции осуществляется в автоматизированной системе документооборота и ведения архива электронных документов «Landocs –Делопроизводство». |
3.3.3 | Подписать Информационное письмо | 4 | 2 | |
3.3.4 | Направить Информационное письмо в отделения | 0,5 | 10 | |
3.3.5 | Другие возможные операции (процедуры) | Указываются условия выполнения других возможных операций (процедур) | ||
3.4 | Получить документы для служебной командировки | 62 | ||
3.4.1 | Оформить Предписание ф. 16 | 12 | Предписание ф.16 оформляется при проведении проверки по соответствующему направлению деятельности (при проверке сведений, составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну). | |
3.4.1.1 | Оформить проект Предписания ф. 16 | 1 | 6 | Обязательное условие для получения Предписания ф.16: приказ о проведении проверки; наличие у сотрудника соответствующей формы допуска. |
3.4.1.2 | Согласовать Предписание ф. 16 | 3 | 2 | |
3.4.1.3 | Подписать Предписание ф. 16 | 8 | 1 | |
3.4.2 | Оформить заявку на приобретение билетов | 2 | ||
3.4.2.1 | Оформить проект заявки на приобретение билетов | 1 | 10 | Оформляется при наличии приказа о проведении проверки |
3.4.2.2 | Подписать заявку на приобретение билетов | 0,5 | 4 | |
3.4.2.3 | Направить заявку на приобретение билетов в административный отдел | 0,5 | 10 | |
3.4.3 | Подготовить приказ о командировании сотрудников | 13,5 | Оформляется при наличии приказа о проведении проверки | |
3.4.3.1 | Подготовить проект приказа о командировании сотрудников УФК | 1 | 8 | |
3.4.3.2 | Согласовать приказ о командировании сотрудников УФК | 4 | 2 | |
3.4.3.3 | Подписать приказ о командировании сотрудников УФК | 8 | 1 | |
3.4.3.4 | Направить приказ о командировании сотрудников УФК в отдел финансового обеспечения. | 0,5 | 10 | |
3.4.3.5 | Другие возможные операции (процедуры) | Указываются условия выполнения других возможных операций (процедур) | ||
3.4.4 | Получить командировочное удостоверение | 0,5 | ||
3.4.5 | Оформить заявление на командировочные расходы | 34 | ||
3.4.5.1 | Оформить заявление на командировочные расходы (заявление на выдачу наличных денежных средств под отчет) | 1 | ||
3.4.5.2 | Подписать заявление на командировочные расходы | 8 | 1 | |
3.4.5.3 | Перечислить денежные средства на командировочные расходы безналичным порядком | 24 | ||
3.4.5.4 | Получить наличные деньги и проездные документы | 1 | ||
3.4.5.5 | Другие возможные операции (процедуры) | Указываются условия выполнения других возможных операций (процедур) | ||
3.5 | Собрать и изучить информацию о деятельности Отделения УФК по расходной части | Изучение информации о деятельности объекта проверки на основании данных, доведенных Федеральным казначейством | ||
3.6 | Изучение нормативных правовых актов и иных документов, необходимых для проведения проверки | Осуществляется изучение нормативных правовых актов по каждому конкретному направлению деятельности соответствующим сотрудником, включенным в группу проверки, и на основании вопросов Программы проверки. |
*Время выполнения операции указывается в часах (8 часов рабочего времени - 1 рабочий день)
**Ответственным исполнителем является должностное лицо, ответственное за выполнение операции. При этом должностные лица (в том числе по процедуре «согласования») указываются согласно следующим условным кодам:
1 – руководитель УФК;
2 – заместитель руководителя УФК - куратор ОВК;
3 – заместитель руководителя УФК
4 – начальник ОВК;
5 – начальник отдела
6 – заместитель начальника ОВК;
7 – главный казначей ОВК;
8 – должности категории «специалисты» (в т. ч. старший казначей, казначей) ОВК;
9 – должности категории «обеспечивающие специалисты» старшей группы должностей ОВК;
10 – должности категории «обеспечивающие специалисты» младшей группы должностей ОВК;
11 – руководитель отделения.
