ЛИСТ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ПЛАНИРОВАНИЯ
для паевых инвестиционных фондов
1. | Наименование Управляющей компании ИНН | |
1а | Наименование ПИФ | |
2. | Руководитель Управляющей компании | |
3. | Главный бухгалтер | |
4. | Адрес управляющей компании | |
5. | Контактные телефоны | |
6. | Электронная почта | |
7. | Дата создания фонда | |
8. | Количество сотрудников, осуществляющих учетный процесс (бэк-офис, бухгалтерия) | |
9. | Наличие аттестата ФСФР лица, осуществляющего учет | |
10. | Форма бухгалтерского учета | |
11. | Технологические особенности учетного процесса: Ручной ввод данных Автоматическое использование биржевой информации | |
12. | Виды вложений | Имущественные права Недвижимость Ценные бумаги Депозиты Денежные средства |
11. | Количество объектов имущественных прав и недвижимости | |
12. | Количество наименований ценных бумаг (эмитентов) | |
13. | Количество депозитов | |
14. | Регулярность переоценки | |
15 | Основные финансовые показатели по последней промежуточной отчетности (тыс. руб.) · Стоимость чистых активов · Количество пайщиков · Начисленные резервы на выплату расходов · Финансовый результат (прирост/уменьшение) | |
16. | Приостановление операций с паями | |
17. | Предыдущее аудиторское заключение | проверки не проводились, безусловно положительное, условно положительное, отрицательное, отказ от мнения |
18. | Последние проверки контролирующих органов | |
19. | Наличие незаконченных претензий | |
20. | Цель проверки, пожелания клиента |
