Условия попечительского Соглашения

Условия попечительского Соглашения

1. Предмет Попечительского Соглашения

1.1. Настоящее Приложение к Регламенту содержит существенные условия Попечительского Соглашения, которое является специальным дополнением к Генеральному Соглашению.

1.2. Предметом настоящего Попечительского Соглашения, являются условия и порядок открытия Клиентом, в качестве поверенного, депо счетов на имя третьих лиц – депонентов в Депозитарии Банка и регистрации Клиента в качестве попечителя указанных депо счетов.

1.3. Предметом Соглашения, также являются условия и порядок взаимодействия Клиента и Банка при проведении операций с ценными бумагами, учет прав на которые и/или хранение которых осуществляется на депо счетах, открытых в Депозитарии Банка на имя третьих лиц, в отношении которых Клиент зарегистрирован в качестве попечителя, в том числе, условия и порядок направления Клиентом поручений и совершения Банком сделок и иных операций с указанными ценными бумагами на основании таких поручений.

1.4. Условия, зафиксированные в настоящем Приложении, вступают в силу и становятся неотъемлемой частью Генерального Соглашения, заключенного между Банком и Клиентом. Условия, зафиксированные в настоящем Приложении, считаются акцептованными Клиентом, если в тексте Заявления, направленного Клиентом Банку в порядке, предусмотренном разделом 16 Регламента, содержится указание на открытие инвестиционного счета типа «Попечительский».

2. Общие условия и обязательства Банка и попечителя

2.1. До заключения от имени доверителя депозитарного договора и открытия на его имя депо счета Клиент обязан предоставить ему подробную информацию об условиях депозитарного обслуживания в КБ «Северный морской путь».

2.2. Банк регистрирует в качестве попечителей депо счетов, открытых на имя третьих лиц, исключительно профессиональных участников рынка ценных бумаг, лицензированных на право брокерской деятельности. Банк регистрирует попечителей только в отношении депо счетов, открытых в собственном Депозитарии Банка со статусом депо счет владельца.

2.3. Банк регистрирует в качестве попечителей депо счетов только Клиентов, предварительно открывших в Банке «Попечительский» инвестиционный счет в порядке, предусмотренном Регламентом. Банк осуществляет регистрацию Клиента в качестве попечителя депо счета, открытого на имя третьего лица, только при условии, что на текущий момент в отношении этого депо счета Банком не зарегистрировано в качестве попечителя иное лицо.

2.4. В отношении Клиента, зарегистрированного в качестве попечителя депо счета, открытого в Депозитарии Банка на имя третьего лица - депонента, Банк принимает на себя следующие обязательства:

а. принимать от попечителя и исполнять поручения на совершение сделок с ценными бумагами и проведение иных операций по депо счету депонента;

б. представлять попечителю отчет обо всех операциях, совершенных по депо счету депонента;

в. передавать попечителю сообщения о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, а также иную информацию и документы, поступающие от эмитента или регистратора в адрес депонента, в срок, предусмотренный Условиями для передачи указанных сообщений депоненту;

г. принимать от попечителя документы и сообщения, направленные депонентом, и передавать их эмитенту или регистратору.

2.5. Клиент, зарегистрированный Банком в качестве попечителя депо счета, открытого на имя третьего лица в Депозитарии Банка в порядке, предусмотренном настоящим Приложением, принимает на себя следующие обязательства:

а. направлять Банку поручения на совершение операций по депо счету депонента от своего имени, на основании поручений, полученных от депонента;

б. хранить все первичные поручения Клиента, послужившие основанием для поручений, направленных попечителем Банку;

в. передавать депоненту отчеты, полученные от Банка о сделках, совершенных за счет депонента и иных операциях, совершенных по счету депо депонента;

г. передавать депоненту информацию и документы, выдаваемые Банком, полученные от эмитентов или мест хранения, касающиеся депонента;

д. вести самостоятельный учет операций, совершенных по счету депо депонента и в порядке, предусмотренном настоящим Приложением, предоставлять Банку информацию из собственных учетных записей для проведения сверки;

е. письменно информировать Банк в случаях отзыва депонентом полномочий попечителя или аннулировании приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;

ж. производить оплату услуг Депозитария Банка по хранению и/или ведению учета ценных бумаг, а также осуществлению операций по счету депо депонента.

3. Открытие Клиентом депо счетов третьих лиц и регистрация в качестве попечителя

3.1. Для открытия депо счета на имя третьего лица и одновременной регистрации в качестве попечителя такого счета Клиент должен представить комплект документов, предусмотренный Условиями, в том числе:

а. «Заявление на депозитарное обслуживание;

б. «Поручение на открытие счета депо»;

в. «Анкету депонента»;

г. копию договора, заключенного Клиентом и депонентом, условия которого удовлетворяют требованиям, зафиксированным в разделе 7 настоящего Приложения;

д. доверенность, выданную Клиенту депонентом, на право открыть депо счет и зарегистрироваться в качестве попечителя, содержащую исчерпывающий перечень прав, предоставленных попечителю.

Примечание.

Все представленные Клиентом документы должны быть подписаны (заверены) уполномоченными лицами и печатью Клиента. Доверенность, представленная Клиентом, должна удовлетворять требованиям Банка. Рекомендуемые Банком формы доверенностей публикуются на WWW-странице Банка.

3.2. Если депо счет открывается на имя физического лица, то Клиент также должен представить ксерокопию документа, удостоверяющего личность депонента, (страницы с ФИО, последней фотографией, датой и местом рождения, выдачи документа и местом постоянного местожительства).

3.3. Если депо счет открывается на имя юридического лица, то Клиент должен представить комплект учредительных документов депонента - юридического лица, предусмотренный Условиями.

3.4. Открытие депо счета производится Банком в сроки, предусмотренные Условиями. После открытия счета депо Банк направляет Клиенту Анкету счета депо по форме, предусмотренной Условиями.

Примечание.

Регистрация в качестве попечителя депо счета, ранее открытого депонентом самостоятельно, осуществляется Клиентом в порядке, предусмотренном Условиями. В этом случае для регистрации Клиент предоставляет Банку письменное поручение на внесение изменений в реквизиты счета депо за подписью уполномоченного лица депонента, заверенное печатью депонента, а также документы, перечисленные в подпунктах «г» и «д» пункта 3.1. настоящего Приложения.

3.5. Все депо счета, в отношении которых Клиент зарегистрирован в качестве попечителя, автоматически включаются Банком в состав ранее открытого Клиенту «Попечительского» инвестиционного счета.

3.6. Сразу после регистрации Клиента в качестве попечителя депо счета депонента, Банк автоматически открывает в составе «Попечительского» инвестиционного счета Клиента отдельный Портфель.

3.7. В отсутствие инструкций Клиента Банк самостоятельно назначает вновь открываемому Портфелю уникальный номер в соответствии с общими правилами нумерации Портфелей, зафиксированными в Регламенте. В рамках указанного Портфеля Банк ведет раздельный учет ценных бумаг, зачисленных на депо счет депонента, денежных средств, полученных от продажи таких ценных бумаг, а также денежных средств, предназначенных Клиентом для инвестирования в ценные бумаги, зачисляемые на депо счет депонента.

4. Взаимодействие Банка и попечителя

4.1. Если иное не предусмотрено доверенностью, предоставленной попечителю депонентом, то Банк совершает любые инвентарные и информационные операции по счету депо исключительно на основании поручений, направленных от имени попечителя счета депо. Основанием любого поручения, направляемого Клиентом Банку в качестве попечителя, должно являться поручение, полученное попечителем от депонента.

4.2. Прием и исполнение поручений на сделки с ценными бумагами, направленных от имени Клиента, действующего в качестве попечителя депо счета третьего лица, осуществляется Банком в общем порядке, предусмотренном Регламентом для приема и исполнения торговых поручений. Прием и исполнение инвентарных и информационных поручений Клиента по депо счету депонента, а также поручений на сделки с ценными бумагами, направленных от имени попечителя осуществляется Банком в общем порядке, предусмотренном Регламентом и Условиями.

4.3. При направлении торговых или иных поручений в качестве попечителя Клиент обязан всегда указывать номер счета депо депонента, через который Банк должен осуществить прием или поставку ценных бумаг по итогам сделки или иной операции. Указанное условие будет считаться выполненным Клиентом, если в поручении Клиента, направленном по телефону или системе «Интернет-дилинг», указан номер одного из Портфелей, открытых в составе «Попечительского» инвестиционного счета Клиента.

Внимание!!!

Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то наличие в поручении на проведение сделки или иной операции, направленной Клиентом Банку, указания на номер Портфеля, открытого в составе «Попечительского» инвестиционного счета Клиента, будет означать, что Клиент поручает Банку осуществить расчеты по итогам этой операции через депо счет депонента, соответствующий этому Портфелю.

4.4. Оплата услуг Банка по хранению и/или учету прав на ценные бумаги депонента, а также услуг по совершению депозитарных операций производится попечителем по тарифам, предусмотренным Условиями. Оплата производится путем самостоятельного удержания Банком соответствующих сумм с «Попечительского» инвестиционного счета Клиента в общем порядке оплаты Клиентом услуг Банка, предусмотренном Регламентом.

4.5. В течение всего срока действия полномочий попечителя Клиент обязан направлять Банку материалы для проведения Банком сверки данных депозитарного учета. В представленных Банку материалах для сверки Клиент должен указать перечень и количество ценных бумаг на каждом из депо счетов, в отношении которых Клиент действует в качестве попечителя.

4.6. Материалы для проведения сверки должны направляться попечителем Банку в виде письменного документа почтой не позднее 10 числа каждого месяца или в ответ на запрос Банка.

4.7. В случае запроса Банка попечитель должен направить материалы для сверки не позднее одного рабочего дня с момента получения запроса. Если материалы для сверки направлены в ответ на запрос Банка почтой, то попечитель также должен выслать копию материалов в Депозитарий Банка по факсу, реквизиты которого указаны на WWW-странице Банка.

4.8. В случае получения от депонента поручения на отзыв полномочий, предоставленных депонентом попечителю, Банк направляет попечителю срочное уведомление. Такое уведомление направляется Банком в минимально разумный срок в виде сообщения по телефону и/или по факсу, реквизиты которых зафиксированы в Анкете Клиента, а также может дублироваться сообщением по системе «Интернет-дилинг».

5. Ответственность попечителя и Банка

5.1. Попечитель несет ответственность за любой ущерб, нанесенный Банку и депоненту в результате ненадлежащего исполнения своих обязательств перед Банком или депонентом, в том числе в результате:

¨  передачи Банку неправильной (недостоверной) или неполной информации о депоненте;

¨  утери или несвоевременной передачи депоненту полученных от Банка отчетов, выписок или иных документов;

¨  действий вне рамок полномочий, предоставленных депонентом или без поручения депонента, а также несвоевременной передачи Банку поручений, полученных попечителем счета от депонента;

¨  сокрытия от Банка информации о правах третьих лиц на депонируемые ценные бумаги;

¨  несвоевременную оплату услуг Банка.

5.2. Банк несет ответственность за ущерб, нанесенный попечителю и депоненту в результате ненадлежащего исполнения Банком своих обязательств перед попечителем и депонентом, в том числе в результате:

¨  неисполнения или ненадлежащего исполнения поручений, принятых от попечителя;

¨  искажения информации или несвоевременной передачи попечителю счета информации или документов, касающихся депонента;

¨  искажения информации или несвоевременной передачи эмитенту или регистратору информации или документов, касающихся депонента.

Внимание!!!

В случае образования задолженности по оплате попечителем услуг Банка или не предоставления попечителем материалов для сверки Банк вправе приостановить выполнение поручений попечителя. Любой ущерб, который может возникнуть в результате такой приостановки будет отнесен на попечителя.

5.3. Попечитель также несет ответственность за любой ущерб, нанесенный Банку и депоненту в результате передачи Банку неверной или неполной информации о контрагенте депонента по сделке, предназначенной для передачи Банком в реестр владельцев именных ценных бумаг при проведении расчетов по сделкам, совершенным попечителем или депонентом самостоятельно.

5.4. Банк не несет ответственности за ущерб, нанесенный попечителю и депоненту, включая ущерб из-за невозможности реализации прав депонента, закрепленных ценными бумагами, если ущерб явился следствием ненадлежащего исполнения обязательств самим попечителем, депонентом или третьими лицами.

Примечание.

К числу указанных третьих лиц относятся эмитенты, регистраторы, а также уполномоченные депозитарии ТС, в которых Банк осуществляет хранение ценных бумаг в соответствии с поручениями депонента и/или попечителя.

6. Прочие условия

6.1. Все споры между Банком и попечителем, предмет которых вытекает из обязательств, предусмотренных Попечительским Соглашением, разрешаются в порядке, предусмотренном Регламентом.

6.2. Попечительское Соглашение, условия которого изложены в настоящем Приложении, считается заключенным на срок действия Генерального Соглашения.

6.3. Попечительское Соглашение будет считаться расторгнутым в следующих случаях:

¨  прекращения действия Генерального Соглашения и закрытия Клиентом «Попечительского» инвестиционного счета;

¨  приостановления или аннулирования у попечителя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право брокерской деятельности.

6.4. Во всех случаях Попечительское Соглашение считается утратившим силу только после погашения Клиентом и Банком взаимных обязательств, предусмотренных настоящим Приложением и возникших до момента расторжения.

6.5. До прекращения действия Попечительского Соглашения Клиент должен направить Банку материалы для проведения сверки по счетам депо третьих лиц, включенным в состав «Попечительского» инвестиционного счета Клиента.

6.6. До прекращения действия Попечительского Соглашения все обязательства по оплате услуг Банка по хранению и учету прав ценных бумаг, зачисленных на депо счета третьих лиц, в отношении которых Клиент зарегистрирован в качестве попечителя, продолжает нести Клиент.

7. Обязательные условия договора между Клиентом и депонентом.

7.1. Предъявляемый Клиентом для регистрации в качестве попечителя договор между Клиентом и третьим лицом (депонентом), помимо условий согласованных указанными сторонами самостоятельно, должен включать в себя следующие обязательные условия и положения:

а. декларацию депонента об ознакомлении с текстом «Условий осуществления депозитарной деятельности КБ «Северный морской путь»»;

б. поручение депонента на открытие Клиентом в качестве поверенного депо счета владельца на имя депонента в Депозитарии КБ «Северный морской путь» и регистрацию Клиента в качестве попечителя в порядке, предусмотренном Условиями;

в. перечень полномочий, передаваемых депонентом Клиенту.

7.2. Список полномочий предоставляемых Клиенту депонентом должен включать в себя следующие обязательные полномочия:

а. полномочия по заключению от имени депонента депозитарного договора и открытия депо счета;

б. полномочия распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на открытом депо счете и инициировать операции по этому депо счету;

в. полномочия на получение исчерпывающей информации об операциях по счету, включая получение выписок по счету депо, отчетов о проведенных операциях, и иных документов, связанных с обслуживанием депо счета;

г. полномочия на передачу Депозитарию информации и документов, связанных с реализацией прав на ценные бумаги;

д. полномочия осуществлять все необходимые юридические и фактические действия, связанные с исполнением обязанностей попечителя, в том числе полномочия самостоятельно составлять, подписывать и подавать Депозитарию любые необходимые документы, включая анкеты, административные, инвентарные и информационные поручения и запросы;

е. полномочия по оплате попечителем всех расходов по открытию депо счета и ведению операций по счету в соответствии с тарифами КБ «Северный морской путь».