Регламент оказания «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг

Утверждено

Единственным участником Общества

«20» декабря 2010г.

Генеральный директор ______________

РЕГЛАМЕНТ

оказания «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг

«Амадеус»

Москва, 2010

Полное наименование:

Общество с ограниченной ответственностью компания «Амадеус»

Сокращенное наименование:

«Амадеус»

ИНН//, выдан 06.05.201 года Инспекция Федеральной налоговой службы №5 по г. Москве

Данные о государственной регистрации:

Основной государственный регистрационный номер , года Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы №46 по г. Москве.

Адрес мета нахождения:

Адрес для доставки корреспонденции (офис):

Лицензии:

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000, выдана 16.09.2010 года Федеральной службой по финансовым рынкам, без ограничения срока действия.

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000, выдана 16.09.2010 года Федеральной службой по финансовым рынкам, без ограничения срока действия.

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000, выдана 16.09.2010 года Федеральной службой по финансовым рынкам, без ограничения срока действия.

-  Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000, выдана 16.09.2010 года Федеральной службой по финансовым рынкам, без ограничения срока действия.

Глава 1. Общие положения

1.1. Регламент

1.1.1. Настоящий «Регламент оказания «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг» (далее – Регламент) определяет порядок предоставления «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг юридическим и физическим лицам, присоединившимся к настоящему Регламенту в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ и настоящим Регламентом.

Брокерское обслуживание может включать в себя услуги по совершению сделок с ценными бумагами (в том числе – совершение маржинальных), а также оказание сопутствующих услуг, в установленных настоящим Регламентом, случаях.

1.1.2. Приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.

1.1.3. Настоящий Регламент и уведомления о его изменении размещаются в сети «Интернет» по адресу www. *****.

1.1.4. С настоящим Регламентом Клиент имеет право ознакомиться и/или получить от «Амадеус» на бумажном носителе в офисе «Амадеус».

1.2. Заключение договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг

1.2.1. Договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг заключается путем присоединения Клиента к установленным настоящим Регламентом условиям в целом.

1.2.2. Факт присоединения лица к Регламенту является полным и без каких – либо оговорок акцептом (принятием) условий настоящего Регламента и всех его приложений в редакции, действующей на момент регистрации в «Амадеус» Заявления о присоединении к Регламенту (Приложение ), подписанного Клиентом.

1.2.3. «Амадеус» вправе отказать лицу, заинтересованному в присоединении к настоящему Регламенту, в заключении договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг (регистрации его Заявления о присоединении к Регламенту) без объяснения причин.

1.2.4. Подписание Заявления о присоединении к Регламенту осуществляется физическим лицом при личной явке. Во всех иных случаях подпись физического лица на Заявлении о присоединении к Регламенту должна быть заверена нотариусом или другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие. Заверение подписи нотариусом или другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие, не требуется в случае подтверждения факта собственноручного подписания Заявления о присоединении к Регламенту представителем Брокера.

1.3. Изменение договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг

1.3.1. Договор на брокерское обслуживание изменяется «Амадеус» в одностороннем порядке путем внесения изменений в настоящий Регламент.

1.3.2. «Амадеус» обязано уведомить Клиентов не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней до вступления в силу изменений в настоящий Регламент.

1. 4. Расторжение договора на брокерское обслуживание

1.4.1. Если иное не установлено настоящим Регламентом, любая сторона вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения договора о брокерском обслуживании, уведомив об этом другую сторону не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней.

1.4.2. После получения от «Амадеус» или направления в «Амадеус» уведомления об отказе от исполнения договора Клиент обязан:

- прекратить перевод в «Амадеус» денежных средств и ценных бумаг;

- подать поручения (распоряжения, указания), а также осуществить иные необходимые действия, направленные на вывод денежных средств и ценных бумаг Клиента из «Амадеус» ко дню прекращения действия договора;

- погасить свою задолженность перед «Амадеус» (при наличии таковой) ко дню прекращения действия договора.

1.4.3. После отправки Клиенту от «Амадеус» или получения «Амадеус» от Клиента уведомления об отказе от исполнения договора «Амадеус» вправе отказывать Клиенту в исполнении поручений, распоряжений или указаний, не связанных непосредственно с выводом денежных средств и ценных бумаг Клиента из «Амадеус».

1.4.4. Если к моменту прекращения действия договора на брокерское обслуживание Клиентом не будут поданы распоряжения на отзыв денежных средств Клиента, находящихся у «Амадеус», «Амадеус» вправе перечислить денежные средства на банковский счет Клиента, реквизиты которого указаны в Анкете Клиента.

1.4.5. После прекращения действия договора оказание услуг Клиенту прекращается. Исключение составляют услуги, оказание которых начато до расторжения договора и не может быть прекращено, а также услуги, необходимые вследствие расторжения договора (завершение исполнения ранее поданных поручений, возврат денежных средств Клиента и т. д.). Если иное не установлено настоящим Регламентом, оказание таких услуг, их оплата и возмещение соответствующих расходов осуществляются в обычном порядке. После начала процедуры расторжения договора «Амадеус» вправе удерживать из средств Клиента все причитающееся «Амадеус» вознаграждения и все подлежащие возмещению расходы по мере возникновения прав на их получение.

1.5. Документы, подлежащие предоставлению при заключении договора

1.5.1. Перечень документов, подлежащих предоставлению Клиентами, установлен Приложением №2 к настоящему Регламенту.

1.5.2. В случае изменения информации, содержащейся в документах, подлежащих предоставлению в соответствии с настоящей статьей, Клиент обязан в течении 10 (Десяти) календарных дней предоставить в «Амадеус» документы, содержащие новые сведения.

1.5.3. В случае расширения перечня документов, указанных в Приложении №2 к настоящему Регламенту, Клиент обязан предоставить «Амадеус» дополнительные документы в течение месяца после начала действия новой редакции перечня документов.

1.5.4. Риск неблагоприятных последствий, связанных с отсутствием у «Амадеус» указанных в настоящей статье документов, несет Клиент.

1.6. Предоставление и изменение сведений о Клиенте, содержащихся в Анкете Клиента

1.6.1. При подаче Заявления о присоединении к Регламенту (Приложение ), подписанного Клиентом предоставляется Анкета Клиента (Приложение А или Приложение Б), содержащая основные сведения о Клиенте и его уполномоченных представителях.

1.6.2. В случае изменения сведений о Клиенте, содержащихся в поданной ранее Анкете, Клиент обязан предоставить новую Анкету Клиента. Риск неблагоприятных последствий, связанных с непредоставлением в «Амадеус» новой Анкеты Клиента, несет Клиент.

1.7. Предоставление иных документов

1.7.1. Если для оказания каких-либо услуг по договору на брокерское обслуживание будет необходимо предоставление Клиентом дополнительных документов (в т. ч. доверенностей) или совершение Клиентом дополнительных действий, «Амадеус» имеет право затребовать дополнительные документы. Клиент обязан предоставить необходимые документы в течение 10 (Десяти) дней с момента получения требования, или совершить необходимые действия.

1.8. Требования к доверенностям

1.8.1. Доверенности, выданные Клиентами – физическими лицами для представительства перед «Амадеус», должны быть нотариально удостоверены.

1.8.2. Если нотариальное удостоверение таких доверенностей не требуется законодательством Российской Федерации, доверенности также могут быть подписаны Клиентом – физическим лицом в присутствии работников «Амадеус».

1.8.3. В случае несоблюдения установленных настоящей статьей требований «Амадеус» вправе не принимать предоставленные доверенности.

1.8.4. Доверенности, выдаваемые Клиентами – юридическими лицами для представительства перед «Амадеус», удостоверяются в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

1.9. Регистрация Клиента

1.9.1. Для оказания брокерских услуг «Амадеус» осуществляет (при необходимости) регистрацию Клиента у организаторов торговли и в клиринговых организациях.

1.9.2. Регистрация осуществляется после предоставления Клиентом всех документов, необходимых для оказания соответствующих услуг. Услуги, для оказания которых необходима регистрация Клиента, оказываются после осуществления такой регистрации.

1.10. Депозитарные услуги

1.10.1. Для целей настоящего Регламента «Амадеус» выполняет функции номинального держателя ценных бумаг Клиента и оказывает услуги, связанные с содействием в осуществлении Клиентом прав по ценным бумагам, в том числе путем передачи полученной информации и документов от Клиента к эмитенту и/или регистратору и/или Уполномоченному депозитарию, и от эмитента и/или регистратора и/или Уполномоченного депозитария к Клиенту. Оказание перечисленных и иных услуг, связанных с выполнением «Амадуес» функций номинального держателя Ценных бумаг Клиента осуществляется «Амадеус» на основании заключенного между Сторонами Депозитарного договора. Указанный договор регулирует права и обязанности Сторон, открытие счета депо Клиента в «Амадеус» с соответствующим торговым разделом, предназначенным для обособленного учета ценных бумаг Клиента, выделенных им для совершения операций в рамках договора на брокерское обслуживание.

1.10.2. По соглашению сторон вместо открытия (дополнительно к открытию) в «Амадеус» счета депо Клиента допускается открытие в «Амадеус» счетов депо номинальных держателей Клиентов, либо открытие Клиентом счета депо в ином депозитарии.

1.10.3. Для реализации положений п.1.10.1. настоящего Регламента Клиент выдает «Амадуес» соответствующую Доверенность установленной формы (Приложение ). Выдача такой Доверенности является обязательным условием для начала осуществления операций, согласно настоящего Регламента.

1.10.4. Клиент обязан самостоятельно контролировать срок действия такой Доверенности и, в случае истечения ее срока действия, своевременно выдавать новую. Нарушение данного обязательства может служить для «Амадеус» основанием не принимать и/или не исполнять Поручения Клиента на покупку или продажу Ценных бумаг.

1.10.5. «Амадеус» осуществляет действия, предусмотренные настоящим Регламентом и указанные в Доверенности, действуя при этом от имени Клиента. Такие действия в соответствии с положениями Депозитарного договора и «Условиями осуществления депозитарной деятельности «Амадеус» (далее –Условия) осуществляются «Амадеус» независимо от назначения Клиентом Попечителя соответствующего Счета «ДЕПО» Клиента, открытого в Депозитарии «Амадеус».

1.10.6. Клиент обязан самостоятельно уведомить лицо, которое он намеревается назначить Попечителем своего своего счета депо в Депозитарии «Амадеус», о выдаче такой доверенности и об объеме полномочий, предоставленных им «Амадеус».

1.19.7. Выдача Доверенности, предусмотренной настоящим Регламентом, не отменяет и не заменяет каких-либо прав Клиента самостоятельно инициировать осуществление каких-либо Депозитарных операций, предусмотренных Условиями осуществления депозитарной деятельности «Амадеус».

1.10.8. В соответствии с настоящим Регламентом и выдаваемой во исполнение его положений Доверенностью «Амадеус» имеет право на осуществление от имени Клиента следующих действий:

- по итогам сделок, заключенных «Амадеус» в рамках настоящего Регламента по поручению и за счет Клиента, подготавливать удовлетворяющее требованиям Условий осуществления депозитарной деятельности сводное Депозитарное поручение;

- подписывать от имени Клиента подготовленное сводное Депозитарное поручение, содержащее указания Клиента Депозитарию «Амадеус» осуществить все действия, необходимые для своевременного и полного осуществления необходимых Депозитарных операций, в том числе, для осуществления расчетов по заключенным сделкам (далее – Сводное поручение);

- в порядке, предусмотренном Условиями, передавать в Депозитарий Брокера подписанное Сводное поручение для исполнения.

1.10.9. Предоставленные «Амадеус» в соответствии с настоящим Регламентом и Доверенностью полномочия распространяются только на ценные бумаги, хранение или учет прав на которые осуществляется или будет осуществляться в рамках торгового раздела счета депо, предназначенного для обособленного учета ценных бумаг Клиента, выделенных им для совершения операций в рамках настоящего Регламента.

1.10.10. Основанием для осуществления «Амадеус» предоставленных ему в соответствии с настоящим Регламентом и Доверенностью полномочий являются поручения Клиента на покупку или продажу ценных бумаг, подаваемые Клиентом с соблюдением требований настоящего Регламента, предусматривающие заключение сделок или осуществление переводов ценных бумаг в отдельных случаях.

1.10.11. «Амадеус» вправе самостоятельно определять форму Сводного поручения, максимально полно соответствующую возложенным на него целям и задачам, а также требованиям Условий осуществления депозитарной деятельности, в том числе, объединять в применяемой форме Сводное поручение Клиента с аналогичными документами, подготавливаемыми в рамках других соглашений, заключенных «Амадеус», в том числе, с третьими лицами.

1.10.11.  При наличии сделок, заключенных в течение торгового дня в рамках настоящего Регламента, или необходимости осуществления переводов ценных бумаг, «Амадеус» с установленной периодичностью составляет Сводное поручение.

1.10.12.  Подготовленное Сводное поручение установленной формы на бумажном носителе подписывается одним из Уполномоченных лиц «Амадеус» и передается для исполнения в Депозитарий «Амадеус».

1.11. Общие положения о брокерском счете

1.11.1. Учет, находящегося у «Амадеус», имущества Клиента (а также имущества, право на распоряжение которым предоставлено Клиентом «Амадеус»), обязательств «Амадеус» и Клиента, а также операций с денежными средствами и ценными бумагами Клиента осуществляется путем ведения «Амадеус» обособленного брокерского счета Клиента.

1.11.2. Начало ведения брокерского счета осуществляется на основании заключенного договора на брокерское обслуживание путем присоединения к Регламенту. Заключение между «Амадеус» и одним и тем же Клиентом нескольких договоров о брокерском обслуживании влечет открытие соответствующего количества брокерских счетов.

1.12. Номер (код) брокерского счета

1.12.1. Каждому брокерскому счету «Амадеус» присваивает собственный номер (код), который доводится до сведения Клиента.

1.12.2. При подаче поручений, распоряжений или указаний, влекущих изменение по брокерскому счету, Клиент обязан указывать номер (код) соответствующего брокерского счета.

Глава 2. Совершение и исполнение сделок

2.1. Общие правила совершения сделок

2.1.1. При осуществлении брокерского обслуживания «Амадеус» совершает сделки от своего имени, по поручению и за счет Клиента (лица, за счет которого действует Клиент).

2.1.2. Все расчеты в рамках настоящего Регламента по оказанию брокерских услуг осуществляются в рублях РФ.

2.1.3. В рамках настоящего Регламента все денежные расчеты Клиента по сделкам с ценными бумагами осуществляются исключительно через «Амадеус» и за счет средств Клиента, если иное не предусмотрено настоящим Регламентом. Для начала осуществления операций Клиент должен иметь денежные средства на брокерском счете/счетах «Амадеус», предназначенном для хранения и учета денежных средств Клиентов и/или ценные бумаги на соответствующем разделе счета депо Клиента в Депозитарии «Амадеус», если иное не предусмотрено настоящим Регламентом.

2.1.4. Сделки осуществляются на основании поручений Клиента на совершение сделок (далее – поручений), если иное не установлено настоящим Регламентом, иными соглашениями сторон или не вытекает из правил организатора торговли или существа данных сделок.

2.1.5. Заключение и исполнение сделок через организаторов торговли (в т. ч. резервирование денежных средств и ценных бумаг, реализация обеспечения и т. д.) осуществляются в порядке, установленном правилами соответствующего организатора торговли, клиринговой организации, расчетного депозитария и расчетной организации. Заключение и исполнение сделок, заключенных на внебиржевом рынке, осуществляется в соответствии со сложившейся практикой делового оборота на рынке ценных бумаг и условиями совершенных таких сделок.

2.1.6. В целях исполнения одного поручения Клиента «Амадеус» вправе совершать несколько сделок.

В случае невозможности исполнения поручения в полном объеме допускается его частичное исполнение.

2.1.7. В случаях, установленных настоящим Регламентом, а также по соглашению с «Амадеус» Клиентом могут быть поданы поручения на совершение сделок при наступлении определенных условий. Такие поручения могут иметь неограниченный срок действия и предполагать совершение неограниченного количества сделок. Общие положения о поручениях, установленные настоящим Регламентом, распространяются на указанные в настоящем пункте поручения постольку, поскольку они не противоречат существу данных поручений.

2.1.8. При совершении сделок на внебиржевом рынке «Амадеус» вправе по своему усмотрению определять условия сделок, включая очередность исполнения обязательств по передаче и оплате ценных бумаг, ответственность сторон, а также место исполнения обязательств по передаче ценных бумаг (реестродержатель, тот или иной депозитарий).

2.1.9. «Амадеус» вправе привлекать сторонних брокеров для выполнения поручений Клиентов, при этом «Амадеус» отвечает за действия третьих лиц, как за свои собственные.

2.2. Место совершения сделок

2.2.1. При осуществлении брокерского обслуживания сделки могут совершаться на внебиржевом рынке, а также через следующих организаторов торговли:

- Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ;

- Открытое акционерное общество «Фондовая биржа «Российская Торговая Система», Биржевой рынок (РТС СГК) (посредством услуг стороннего брокера);

2.2.2. По соглашению сторон допускается совершение сделок через иных организаторов торговли и/или посредством услуг стороннего брокера.

2.3. Общие правила исполнения сделок

2.3.1. Передача ценных бумаг по сделкам осуществляется с использованием счета депо «Амадеус» как номинального держателя и соответствующего торгового раздела счета депо Клиента в депозитарии «Амадеус», исключение составляют случаи, когда в соответствии с настоящим Регламентом учет ценных бумаг Клиента осуществляется в ином депозитарии по согласованию с «Амадеус».

2.3.2. Если в депозитарии «Амадеус» не открыт счет депо Клиента, Клиент обязан самостоятельно обеспечить исполнение обязательств, связанных с передачей ценных бумаг по сделкам, совершенным «Амадеус» в процессе брокерского обслуживания Клиента. В случае неисполнения данной обязанности Клиент обязан возместить убытки, понесенные «Амадеус».

2.3.3. Если по условиям сделки ценные бумаги должны быть списаны со счета депо или зачислены на счет депо Клиента (его номинального держателя или лица, за счет которого действует Клиент), открытый не в депозитарии «Амадеус», Клиент обязан предоставить в «Амадеус» копию полученного от реестродержателя или депозитария документа, подтверждающего списание или зачисление ценных бумаг. Копия такого документа подлежит предоставлению до окончания рабочего дня, в течение которого ценные бумаги были списаны или зачислены.

2.3.4. Списание и зачисление денежных средств во исполнение обязательств по совершенным сделкам осуществляется с использованием специальных брокерских счетов «Амадеус». Подачи Клиентом дополнительных распоряжений для совершения данных операций не требуется.

2.4. Общие положения о резервировании

2.4.1. Если иное не установлено настоящим Регламентом для совершения и исполнения сделок Клиент обязан до подачи поручения на осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг обеспечить наличие необходимых активов на денежных счетах или счетах депо, которые будут использоваться при исполнении сделок (резервирование).

2.4.2. «Амадеус» вправе допустить исполнение поручения Клиента до резервирования денежных средств или ценных бумаг при совершении маржинальных (необеспеченных сделок).

2.4.3. «Амадеус» вправе допустить исполнение поручения Клиента до резервирования денежных средств или ценных бумаг при подаче поручения, исполнение которого возможно без предварительного резервирования. В этом случае Клиент обязан обеспечить резервирование необходимого количества денежных средств или ценных бумаг не позднее, чем за один рабочий день до даты передачи их контрагенту в соответствии с условиями заключенной сделки.

2.4.4. «Амадеус» вправе самостоятельно осуществлять действия, направленные на резервирование денежных средств или ценных бумаг Клиента в целях совершения и исполнения сделок.

2.5. Резервирование денежных средств

2.5.1. Денежные средства Клиентов, учитываемые на специальных брокерских счетах вместе с денежными средствами других Клиентов и денежные средства Клиента, учитываемые на специальных брокерских счетах отдельно от денежных средств других Клиентов, для заключения сделок подлежат резервированию.

2.5.2. Денежные средства подлежат резервированию в количестве, достаточном для расчетов по сделкам, вознаграждения «Амадеус», а также для совершения необходимых платежей в пользу третьих лиц (биржевые сборы и т. д.).

2.5.3. Резервирование денежных средств может осуществляться следующими способами:

- путем перечисления на специальный брокерский счет «Амадеус»;

- путем подачи в «Амадеус» поручения на продажу ценных бумаг, находящихся на счете депо Клиента.

2.5.4.  Резервирование денежных средств путем перечисления на специальный брокерский счет «Амадеус» производится в рублях Российской Федерации в безналичной форме со счетов Клиента, открытых в кредитных организациях, по реквизитам «Амадеус», указанным в Извещении «Амадеус» (Приложение ).

2.5.5.  «Амадеус» вправе не зачислять на брокерский счет Клиента денежные средства, поступившие со счетов третьих лиц. Денежные средства, поступившие от третьих лиц для зачисления на брокерский счет Клиента, могут быть возвращаться по реквизитам отправителя.

2.5.6.  Зачисление денежных средств на брокерский счет Клиентами-нерезидентами производится с соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле и нормативных актов Банка России.

2.5.7. Резервирование денежных средств осуществляется в сроки, установленные настоящим Регламентом для операций по брокерскому счету при поступлении денежных средств.

2.6. Резервирование ценных бумаг

2.6.1. Резервирование ценных бумаг осуществляется путем подачи в «Амадеус» депозитарного поручения или доверенности в предусмотренных настоящим Регламентом случаях. Резервирование ценных бумаг на счетах депо Клиента (его номинального держателя) в иных депозитариях, право на распоряжение ценными бумагами в которых Клиент не предоставил «Амадеус», осуществляется Клиентом самостоятельно.

2.6.2. Резервирование ценных бумаг на счетах депо «Амадеус» осуществляется в сроки, установленные настоящим Регламентом для операций по брокерскому счету при поступлении ценных бумаг.

2.7. Форма подачи поручений на совершение сделок купли-продажи

2.7.1. Поручения могут быть поданы в различных формах, предусмотренных настоящим Регламентом:

- в письменной форме (с возможностью использования услуг факсимильной связи, сети Интернет) с последующим предоставлением поручения на бумажном носителе. Форма поручения на бумажном носителе установлена Приложением №5 к настоящему Регламенту.

- в устной форме посредством телефонной связи, с соблюдением всех требований настоящего Регламента, с последующим предоставлением поручения на бумажном носителе. При подаче Поручения в устной форме посредством телефонной связи Клиент обязан произнести свое имя, фамилию, наименование и Идентификационный Код Клиента, произнести кодовое слово, указанное в Приложении №12, а затем передать само Поручение, изложив все его элементы, перечисленные в п.2.9. настоящего Регламента. Уполномоченный представитель Брокера, принимающий такое Поручение, должен произнести свое имя, фамилию, сообщить Клиенту текущее время (время принятия Поручения) и повторить Поручение Клиента, перечислив его элементы.

2.7.2. Поручения, поданные Клиентом в различной форме и содержащие одинаковые условия, считаются разными поручениями.

2.8. Сроки подачи поручений на совершение сделок купли-продажи

2.8.1. Поручения на совершение сделок через организаторов торговли могут быть поданы в течение торговой сессии соответствующего организатора торговли. В течение последних пятнадцати минут торговой сессии такие поручения могут быть поданы только по согласованию с «Амадеус».

2.8.2. Поручения на совершение сделок на внебиржевом рынке могут быть поданы не позднее 18-00 по московскому времени.

2.8.3. «Амадеус» по своему усмотрению вправе осуществлять прием и исполнение поручений в иное время дополнительно к указанным в настоящей статье периодам.

2.9. Содержание поручения на совершение сделок купли-продажи

2.9.1. Если иное не установлено настоящим Регламентом или не вытекает из существа поручения, поручение должно содержать следующие сведения:

- номер договора на брокерское обслуживание;

- номер брокерского счета Клиента;

- вид сделки (покупка, продажа, репо и т. д.);

- вид, категория (тип) и иные необходимые сведения о ценной бумаге (если тип акций не указан, считается, что сделка должна быть совершена с обыкновенными акциями).

- указание на наименование эмитента ценной бумаги;

- количество ценных бумаг или порядок его определения (если правилами организатора торгов, через которого должно исполняться поручение, предусмотрено указание количества

ценных бумаг в лотах, количество ценных бумаг в поручениях указывается в лотах);

- цена одной ценной бумаги или порядок ее определения (если в поручении не указана цена ценных бумаг, поручение подлежит исполнению по текущей рыночной цене);

- срок действия поручения;

- указание на организатора торговли (если поручение должно быть исполнено через определенного организатора торговли);

- дата подачи поручения (если поручение подается в письменной форме);

- иные условия, которые установит «Амадеус», если это будет необходимо для надлежащего выполнения соответствующих типов поручений.

2.9.2. Если для исполнения поручения необходимо указание государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, поручение должно содержать такой номер.

2.9.3. По согласованию с «Амадеус» Клиентом может быть подано поручение, содержащее дополнительные условия его исполнения.

2.10. Срок действия и дополнительные условия исполнения поручения на совершение сделок купли-продажи

2.10.1. Если иное не установлено поручением на совершение сделки через организатора торговли, поручение действует до конца торговой сессии, в течение которой «Амадеус» должно приступить к исполнению поручения.

2.10.2. Поручением на совершение сделки с федеральными государственными облигациями, а также поручением на совершение сделки в «Режиме основных торгов» в ММВБ» могут быть установлены следующие условия:

- поручение отменяется при невозможности его немедленного исполнения;

- в случае частичного исполнения поручения неисполненная часть поручения отменяется.

2.10.3. Если поручением на совершение сделки на внебиржевом рынке не установлено иное, поручение действует до 18-00 часов по московскому времени, в течение которой «Амадеус» должно приступить к исполнению поручения. Поручением на совершение сделки на внебиржевом рынке может быть установлено, что поручение действует до его отмены, или определен срок, в течение которого действует поручение.

2.11. Основания для отказа в исполнении поручения на совершение сделок купли-продажи

2.11.1. Основания отказа в исполнении поручения могут являться:

- несоответствие поручения установленным требованиям;

- невозможность исполнения поручения;

- обоснованные сомнения в полномочиях лица, подавшего поручение (в том числе – видимое несоответствие подписи под поручением образцу подписи, предоставленному Клиентом);

- неразборчивое указанные условия поручения;

- несоблюдение требований о резервировании;

- подача поручения на совершение сделки в течение послеторгового периода на ММВБ»;

- иные случаи, установленные настоящим Регламентом.

2.11.2. В целях соблюдения, установленных нормативно-правовыми актами, требований, направленных на предотвращение манипулирования ценами и использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг, «Амадеус» вправе устанавливать иные ограничения на исполнение поручений. Такие ограничения могут, в частности, распространяться на поручения на совершение сделок по цене, значительно отличающейся от средней рыночной цены (текущей, цены последней сделки или средневзвешенной цены).

2.11.3. Положения настоящей статьи распространяются на поручения на совершение сделок репо.

2.12. Отмена поручений на совершение сделок купли-продажи

2.12.1. Клиент вправе отменить поданное поручение до момента начала его исполнения. Допускается частичная отмена поручения.

2.12.2. Поручение может быть отменено в одной из форм, предусмотренной настоящим Регламентом для подачи поручений.

2.12.3. Поручение считается отмененным в соответствующей части, если по истечении срока его действия, поручение не исполнено или исполнено не полностью.

2.12.4. Положения настоящей статьи распространяются на поручения на совершение сделок репо.

2.13. Общие положения о маржинальных сделках

2.13.1. При осуществлении брокерского обслуживания Клиенту могут оказываться услуги по совершению маржинальных сделок.

2.13.2. Клиент, до подачи любого поручения, должен самостоятельно, на основании ранее поданных и исполненных поручений, рассчитывать максимальный размер следующего поручения. Если Клиент подаст поручение на совершение сделки, для исполнения которой недостаточно денежных средств или ценных бумаг, поручение будет считаться поручением на маржинальную сделку. Ущерб, который может возникнут, если Клиент совершит сделку вне свободных собственных средств, будет отнесен за счет Клиента.

2.13.3. Заявкой Клиента на получение маржинального займа является поданное Клиентом поручение на совершения сделки, для исполнения которой денежных средств или ценных бумаг Клиента недостаточно. Поручение считается поданным с целью совершения маржинальной сделки, если для исполнения данного поручения у Клиента отсутствует достаточное количество денежных средств или ценных бумаг.

2.13.4. Правила, установленные для маржинальных сделок, применяются к необеспеченным сделкам, постольку, поскольку это не противоречит существу необеспеченных сделок.

2.14. Предоставление и погашение маржинального займа

2.14.1. Денежные средства и ценные бумаги могут предоставляться в заем Клиенту путем их перечисления контрагенту в соответствии с условиями маржинальной сделки, а также путем зачисления на счет депо Клиента (при предоставлении ценных бумаг) или на специальный брокерский счет «Амадеус», на котором учитываются денежные средства Клиента (при предоставлении денежных средств).

2.14.2. Клиент вправе в любое время погасить предоставленный ему маржинальный заем.

2.14.3. Денежные средства, поступающие Клиенту, имеющему маржинальную задолженность в денежной форме, направляются в первую очередь на погашение подлежащих уплате Клиентом процентов, во вторую – на уплату вознаграждения «Амадеус» за оказание брокерских и депозитарных услуг и возмещение сопутствующих расходов, в третью – на погашение маржинального займа.

2.14.4. Ценные бумаги, поступающие Клиенту, имеющему маржинальную задолженность по ценным бумагам, направляются в первую очередь на погашение данной задолженности.

2.15. Обеспечение по маржинальным займам

2.15.1. Если иное не установлено настоящим Регламентом, обеспечением обязательств Клиента по маржинальным сделкам являются находящиеся у «Амадеус» денежные средства и ценные бумаги Клиента (а также ценные бумаги, полномочия на распоряжение которыми предоставлены «Амадеус»), которые могут приниматься в качестве обеспечения по маржинальным сделкам. В обеспечение также включаются денежные средства и ценные бумаги, поступающие в «Амадеус» в пользу Клиента, в том числе – от третьих лиц.

2.15.2. Облигации федерального займа не учитываются при расчете величины обеспечения и уровня маржи.

2.15.3. Если величина обеспечения становится меньше величины задолженности Клиента по маржинальным займам, а также при нарушении Клиентом обязательств, связанных с маржинальными сделками, и в иных случаях, установленных правовыми актами РФ или соглашениями сторон, «Амадеус» вправе реализовать или приобрести ценные бумаги для погашения задолженности Клиента.

2.15.4. Реализация или приобретение ценных бумаг осуществляется в количестве не меньшем, чем это необходимо для восстановления необходимого уровня маржи или погашения задолженности.

2.15.5. При наличии различных ценных бумаг, составляющих обеспечение, «Амадеус» вправе самостоятельно определить, какие именно ценные бумаги будут реализованы в целях погашения задолженности Клиента. Для приобретения ценных бумаг, подлежащих возврату Клиентом, «Амадеус» вправе реализовать иные ценные бумаги, служащие обеспечением.

2.15.6. Если обеспечение окажется недостаточным для погашения задолженности Клиента, Клиент обязан перечислить недостающие средства в течение следующего рабочего дня после получения соответствующего требования от «Амадеус».

2.16. Клиенты с повышенным уровнем риска

2.16.1. Под Клиентами с повышенным уровнем риска понимаются Клиенты, соответствующие дополнительным требованиям и обладающие расширенными возможностями при совершении маржинальных сделок.

2.16.2. Клиент автоматически включается в категорию Клиентов с повышенным уровнем риска с момента выполнения всех условий и требований для включения в данную категорию. Повторное отнесение Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска осуществляется в таком же порядке.

2.16.3. Клиент вправе по своему усмотрению отказаться от включения в категорию Клиентов с повышенным уровнем риска, письменно уведомив об этом «Амадеус». «Амадеус» вправе по своему усмотрению отказать Клиенту в отнесении его к данной категории или исключить его из данной категории.

2.17. Прочие положения о маржинальных сделках

2.17.1. Размер скидки, ограничительного уровня маржи, уровня маржи для направления Клиенту требования о внесении денежных средств или ценных бумаг устанавливается Приложением №6 к настоящему Регламенту.

2.17.2. Список ликвидных ценных бумаг, которые могут приниматься в качестве обеспечения по маржинальным и необеспеченным сделкам, и ценных бумаг, которые могут быть проданы при совершении данных сделок, устанавливается Приложением №7 к настоящему Регламенту.

2.17.3. На неуплаченные Клиентом проценты по маржинальному займу начисляются проценты в размере, предусмотренном для начисления процентов за пользование маржинальным займом.

2.17.4. «Амадеус» вправе по своем усмотрению отказать Клиенту в оказании услуг, связанных с совершением маржинуальных сделок, или в исполнении поданных Клиентом поручений на совершение маржинальных сделок.

2.17.5. Не допускается оказание услуг по совершению маржинальных сделок, если Клиент является брокером, ценные бумаги Клиентов которого учитываются на счетах депо в «Амадеус».

2.17.6. Если денежные средства Клиента поступили на специальный брокерский счет «Амадеус», но на момент совершения Клиентом сделки не были отражены на брокерском счете Клиента, размер маржинального займа и вознаграждение за его предоставление рассчитываются исходя из отсутствия данных денежных средств у Клиента. Начисление вознаграждения за предоставления маржинального займа (или его части) прекращается со дня получения «Амадеус» от кредитной организации документа, подтверждающего зачисление денежных средств Клиента на специальный брокерский счет.

2.17.7. Если ценные бумаги Клиента поступили на счет «Амадеус» как номинального держателя, но на момент совершения Клиентом необеспеченной сделки по продаже ценных бумаг не были зачислены на счет депо Клиента в «Амадеус», размер задолженности Клиента рассчитывается исходя из отсутствия данных ценных бумаг у Клиента. Размер задолженности Клиента уменьшается в день зачисление ценных бумаг Клиента на счет депо в «Амадеус».

2.17.8. В случае снижения величины обеспечения или уровня маржи Клиента вследствие исполнения «Амадеус» обязательств налогового агента (удержания и уплаты налога на доходы физических лиц) реализация обеспечения, направление требования о внесении денежных средств или ценных бумаг (Приложение ), установление ограничений на совершение сделок осуществляются в обычном порядке.

2.18. Особенности подачи поручений на совершение сделок репо

2.18.1. Поручения на совершение сделок репо могут быть поданы в течение торговой сессии ММВБ», на которой заключаются сделки репо. В течение последних тридцати минут торговой сессии поручения могут быть поданы только по согласованию с «Амадеус».

2.18.2. По соглашению сторон, а также в случаях, установленных настоящим Регламентом, Клиентом могут быть поданы поручения на неоднократное совершение сделок репо. Требования настоящей статьи распространяются на такие поручения постольку, поскольку они не противоречат существу данных поручений.

2.19. Содержание поручения репо

2.19.1. При подаче в «Амадеус» поручений репо дополнительно к обычным условиям поручения на совершение сделки купли-продажи ценных бумаг Клиент указывает следующие сведения:

- сведения о том, должны ли быть проданы или куплены ценные бумаги на основании первой части сделки репо;

- цену первой части сделки репо (или цену, на основании которой будет рассчитываться цена первой части сделки репо с учетом дисконта);

- величину (в виде годовых процентов от цены первой части сделки репо), на которую подлежит увеличению или уменьшению цена первой части сделки репо для определения цены второй части сделки репо (ставку репо);

- сведения о том, подлежит ли цена первой части сделки репо увеличению или уменьшению на указанные годовые проценты в целях определения цены второй части сделки репо;

- величину дисконта (скидки), на которую будет уменьшена цена ценных бумаг, передаваемых по сделке репо (если величина дисконта не указана, она считается равной нулю);

- сроки исполнения обязательств по первой и второй части сделки репо.

2.20. Исполнение поручений и сделок репо

2.20.1. Поручение на совершение сделки репо действует до конца торговой сессии, в течение которой оно подано в «Амадеус».

2.20.2. В части, не оговоренной поручением репо, «Амадеус» по своему усмотрению определяет условия совершения сделок репо. Такие условия могут, в частности, предусматривать:

- необходимость дополнительной передачи и возврата ценных бумаг или денежных средств сторонами сделки репо в случае изменения рыночной стоимости ценных бумаг в период между исполнением первой и второй части сделок репо;

- возможность расторжения одной из сторон сделки репо в одностороннем порядке в случае нарушения другой стороной своих обязательств.

2.20.3. Клиент обязан обеспечивать «Амадеус» возможность исполнения всех обязательств перед контрагентом по заключенным сделкам репо.

Глава 3. Операции с денежными средствами и ценными бумагами, непосредственно не связанные с совершением и исполнением сделок

3.1. Учет и хранение денежных средств

3.1.1. Денежные средства Клиента, переданные в «Амадеус» и полученные в результате совершения сделок купли-продажи, могут храниться на специальных брокерских счетах «Амадеус» в кредитных и расчетных организациях.

3.2. Распоряжения Клиента

3.2.1. Совершаемые по инициативе Клиента операции с денежными средствами, непосредственно не связанные с исполнением сделок, осуществляются на основании распоряжений Клиента. Формы распоряжений, подаваемых на бумажных носителях, установлены Приложением №8 к настоящему Регламенту. Отмена предоставленного Клиентом распоряжения может быть осуществлена путем предоставления в «Амадеус» копии подлежащего отмене распоряжения, текст которого перечеркнут, дополнительно на данном распоряжении должно содержаться слово «отмена» (или иные равнозначные слова) и подпись Клиента.

3.2.2. Операции с денежными средствами Клиента без распоряжений Клиента могут осуществляться в случаях, установленных настоящим Регламентом, Условиями осуществления депозитарной деятельности «Амадеус» и соглашениями между «Амадеус» и Клиентом.

3.2.3. Распоряжения, поступившие в «Амадеус» после 18.00 по московскому времени, считаются поступившими на следующий рабочий день.

3.3. Поступление денежных средств в «Амадеус»

3.3.1. Денежные средства Клиентов, предназначенные для совершения сделок с ценными бумагами, могут быть переданы Клиентом «Амадеус» путем их перечисления на специальные брокерские счета «Амадеус».

3.3.2. Для идентификации платежа и установления лимитов по денежным средствам Клиента, Клиент обязан предоставить «Амадеус» копию платежного поручения.

3.4. Сроки операций по брокерскому счету при поступлении денежных средств

3.4.1. Денежные средства Клиента, переданные в «Амадеус» отражаются на брокерском счете Клиента и могут быть использованы при совершении и исполнении сделок в следующие сроки:

- при безналичном перечислении денежных средств на специальный брокерский счет «Амадеус» – не позднее конца следующего рабочего дня после получения «Амадеус» от кредитной организации документа, подтверждающего поступление денежных средств на счет «Амадеус»;

- денежные средства, поступившие на специальный брокерский счет «Амадеус» при исполнении биржевых сделок – в день поступления;

- денежные средства, поступившие на специальный брокерский счет «Амадеус» при исполнении внебиржевых сделок – не позднее конца следующего рабочего дня после получения «Амадеус» от кредитной организации документа, подтверждающего поступление денежных средств на счет «Амадеус»;

- при зачислении денежных средств, ранее учитываемых на ином брокерском счете Клиента в «Амадеус», не позднее конца следующего рабочего дня после получения соответствующего распоряжения Клиента.

3.4.2. В предоставляемых Клиенту отчетах в качестве даты поступления денежных средств указывается дата зачисления денежных средств на счет «Амадеус», указанная кредитной организацией в документе, подтверждающем поступление денежных средств на счет «Амадеус»;

3.4.3. Денежные средства третьих лиц могут быть переданы в «Амадеус» для Клиента только с согласия «Амадеус». В противном случае «Амадеус» вправе не принимать денежные средства или вернуть на счет плательщика.

3.5. Особенности безналичного перечисления денежных средств на счета «Амадеус»

3.5.1. Денежные средства отражаются на брокерском счет Клиента, не позднее окончания операционного дня, следующего за днем поступления денежных средств Клиента на банковский счет «Амадеус».

3.5.2. При безналичном перечислении денежных средств Клиент обязан указать в платежных документах следующее назначение платежа: «Перечисление денежных средств по Договору на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг №________ от ________ . НДС не облагается».

3.5.3. При безналичном перечислении денежных средств в соответствии со счетами-фактурами, предоставленными «Амадеус» Клиенту, Клиент должен указать в платежных документах следующее назначение платежа: «Оплата услуг по счету-фактуре № _____ от ______, в том числе НДС_______».

3.5.4. В случае неправильного указания Клиентом назначения платежа «Амадеус» вправе не отражать на брокерском счете денежные средства и не совершать с ними каких-либо операций до уточнения Клиентом назначения платежа. Клиент обязан предоставить в «Амадеус» в письменной форме уточнение назначения платежа. При неисполнении Клиентом данной обязанности до окончания календарного месяца, в течение которого поступил соответствующий платеж, «Амадеус» вправе вернуть денежные средства на счет, с которого они поступили.

3.6. Отзыв денежных средств Клиентом

3.6.1. Клиент вправе в любое время подать распоряжение на вывод всей суммы или части денежных средств, находящихся на его брокерском счете в «Амадеус». Данное право не распространяется на случаи, когда денежные средства являются обеспечением или зарезервированы для исполнения сделок в соответствии с настоящим Регламентом.

3.6.2. Под исполнением распоряжения на возврат денежных средств понимается списание средств с банковского счета «Амадеус» в соответствии с указанными Клиентом реквизитами;

3.6.3. При перечислении Клиенту денежных средств «Амадеус» вправе удерживать суммы в погашение обязательств Клиента перед «Амадеус» и налоги, установленные законодательством РФ.

3.6.4. Возврат денежных средств с брокерского счета Клиента-нерезидента производится «Амадеус» с соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле и нормативных актов Банка России.

3.6.5. При осуществлении «Амадеус» безналичного платежа на основании распоряжения Клиента, полученного посредством факсимильной связи или электронной почты, денежные средства могут быть перечислены только на банковский счет самого Клиента. Перечисление денежных средств на банковский счет, владельцем которого является третье лицо не осуществляется.

3.6.6. «Амадеус» обязано исполнить распоряжение на вывод денежных средств в безналичной форме не позднее следующего рабочего дня, после получения от Клиента соответствующего распоряжения и иных необходимых документов.

3.6.7. В предоставляемых Клиенту отчетах в качестве даты списания денежных средств указывается дата списания денежных средств со счета «Амадеус», указанная кредитной организацией в документе, подтверждающем списание денежных средств со счета «Амадеус».

3.6.8. Денежные средства, подлежащие перечислению на основании распоряжения на вывод денежных средств, не могут быть использованы в целях резервирования, а также совершения, исполнения и обеспечения исполнения сделок.

3.7. Использование денежных средств Клиента

3.7.1. Если иное не установлено законодательством Российской Федерации, «Амадеус» вправе использовать переданные ему денежные средства Клиентов, гарантируя исполнение поручений и распоряжений Клиентов, которые должны быть исполнены за счет используемых денежных средств.

«Амадеус» определяет сроки использования свободных денежных средств по своему усмотрению.

3.7.2. Денежные средства Клиента, используемые «Амадеус», могут быть переведены со специального брокерского счета «Амадеус» (и/или со счета клиринговой организации, участником которой является «Амадеус», в расчетной организации) на счет «Амадеус», предназначенный для учета собственных денежных средств. Денежные средства Клиента, используемые «Амадеус», могут быть предоставлены в качестве маржинального займа иным Клиентам без предварительного перевода между специальным брокерским счетом и счетом «Амадеус», предназначенным для учета собственных денежных средств.

3.7.3. Возврат используемых денежных средств Клиентам может осуществляться:

- путем их перевода со счета «Амадеус», предназначенного для учета собственных денежных средств, на специальный брокерский счет «Амадеус» и/или на счет клиринговой организации, участником которой является «Амадеус», в расчетной организации;

- за счет денежных средств, поступивших на специальный брокерский счет «Амадеус» в погашение задолженности иных Клиентов (без перевода денежных средств между специальными брокерскими счетами и счетами, предназначенными для учета собственных денежных средств «Амадеус»).

3.7.4. Факт использования и возврата денежных средств Клиента отражается в предоставляемых Клиенту отчетах.

3.7.5. «Амадеус» выплачивает Клиенту проценты на сумму использованных денежных средств. Размер процентов, подлежащих выплате Клиенту за использование денежных средств Клиента, составляет 1 (Один) процент годовых за каждый день использования денежных средств. Проценты начисляются со дня, следующего за днем поступления денежных средств на счет «Амадеус», предназначенный для учета собственных денежных средств, по день возврата денежных средств включительно.

3.7.6. Проценты уплачиваются путем зачисления на специальные брокерский счет «Амадеус» в день возврата суммы используемых денежных средств и отражаются на брокерском счете Клиента.

3.8. Сроки операций по брокерскому счету при поступлении ценных бумаг

3.8.1. Ценные бумаги Клиента, переданные в депозитарий «Амадеус» (или иной депозитарий по согласованию с «Амадеус») отражаются на брокерском счете Клиента и могут быть использованы при совершении и исполнении сделок в следующие сроки:

- при зачислении ценных бумаг на счет депо в депозитарии «Амадеус» – в день зачисления ценных бумаг на счет депо;

- при зачислении ценных бумаг на счет депо в ином депозитарии – до конца следующего рабочего дня после получения «Амадеус» выданного данным депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет депо, или в день получения «Амадеус» соответствующей информации от организатора торговли или клиринговой организации.

3.9. Сроки операций по брокерскому счету при переводе ценных бумаг

3.9.1. Списание ценных бумаг Клиента со счетов депо отражается на брокерском счете Клиента в следующие сроки:

- при списании ценных бумаг со счета депо в депозитарии «Амадеус» – в день списания ценных бумаг со счета депо;

- при списании ценных бумаг со счета депо в ином депозитарии – до конца следующего рабочего дня после получения «Амадеус» выданного данным депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета депо, или в день получения «Амадеус» соответствующей информации от организатора торговли или клиринговой организации.

3.10. Дополнительные обязанности Клиента при учете ценных бумаг в ином депозитарии

3.10.1. Если ценные бумаги Клиента, отраженные на брокерском счете, учитываются не в депозитарии «Амадеус», Клиент, самостоятельно подавший поручение на совершение операции по счету депо, обязан немедленно уведомить «Амадеус» о факте списания ценных бумаг со счета депо или зачислении ценных бумаг на счет депо. Такое уведомление может являться основанием для отражения соответствующей операции на брокерском счете.

3.10.2. Клиент обязан возместить убытки, понесенные «Амадеус» вследствие самостоятельного совершения Клиентом, без уведомления «Амадеус», операций с ценными бумагами, отраженными на брокерском счете и учитываемыми в ином депозитарии.

Глава 4. Отчеты, предоставляемые Клиенту

4.1. Отчеты, предоставляемые Клиенту

4.1.1. «Амадеус» предоставляет Клиентам отчеты (Приложение ), содержащие следующие сведения:

- по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах Клиента в течение дня;

- о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами Клиента за определенный период времени;

4.1.2. Отчет, содержащий данные о суммах начисленных вознаграждений и подлежащих возмещению расходов, является документом, удостоверяющим факт оказания «Амадеус» услуг Клиенту за отчетный период.

4.2. Основания и периодичность предоставления отчетов

4.2.1. В обязательном порядке Клиенту предоставляется отчет о состоянии счетов при условии ненулевого сальдо на счете расчетов с данным Клиентом:

- по итогам квартала, если по счету расчетов с Клиентом в течение этого квартала не произошло движение денежных средств или ценных бумаг, а также не было осуществлено иных операций, подлежащих отражению на брокерском счете Клиента;

- по итогам календарного месяца, если в течение этого месяца по счету расчетов с данным Клиентом произошло движение денежных средств или ценных бумаг, или были осуществлены иные операции, подлежащие отражению на брокерском счете Клиента.

4.2.2. Отчет о состоянии счетов по итогам рабочего дня в обязательном порядке предоставляется Клиентам, являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Иным Клиентам данный отчет предоставляется по их требованию.

4.2.3. «Амадеус» вправе по собственной инициативе предоставить Клиенту любой из вышеуказанных отчетов за любой период.

4.3. Сроки предоставления отчетов

4.3.1. Отчеты о состоянии счетов по итогам квартала или месяца предоставляются Клиенту в течение десяти рабочих дней после окончания отчетного периода.

4.3.2. Отчет о состоянии счетов по итогам рабочего дня предоставляется Клиентам, являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, на следующий рабочий день.

4.3.3. Отчеты, предоставляемые по требованию Клиента, предоставляются в течение трех рабочих дней после поступления требования Клиента.

4.4. Порядок предоставления отчетов

4.4.1. Отчеты могут предоставляться Клиентам на бумажных носителях и/или в электронном виде.

4.4.2. Отчеты на бумажных носителях предоставляются Клиенту в двух экземплярах.

4.5. Ознакомление с отчетами

4.5.1. Клиент обязан ознакомиться с предоставленными ему отчетами о состоянии счетов и с иными отчетами, предоставленными ему по инициативе «Амадеус».

4.5.2. При наличии возражений по предоставленным отчетам Клиент обязан письменно заявить об этом в «Амадеус».

4.5.3. Возражения по отчетам, предоставляемым в обязательном порядке или по требованию Клиента, должны быть заявлены в течение двух рабочих дней после окончания сроков предоставления отчетов.

4.5.4. Возражения по отчетам, предоставляемым по инициативе «Амадеус», должны быть заявлены в течение двух рабочих дней после получения Клиентом отчета.

4.5.5. Если Клиент не заявит возражений в установленные сроки, считается, что Клиент согласился с данными, содержащимися в полученном отчете.

4.6. Подписание отчетов Клиентом

4.6.1. В случае отсутствия возражений по отчетам о состоянии счетов за месяц (квартал), а также по отчетам, предоставленным по инициативе «Амадеус», Клиент обязан подписать и предоставить в «Амадеус» подписанный отчет.

4.6.2. Отчеты о состоянии счетов за месяц (квартал) должны быть подписаны Клиентом и предоставлены в «Амадеус» в течение семи рабочих дней после окончания сроков предоставления отчетов.

4.6.3. Отчеты, предоставленные Клиенту по инициативе «Амадеус», должны быть подписаны Клиентом и предоставлены в «Амадеус» в течение семи рабочих дней после получения Клиентом отчета.

4.6.4. Подписание Клиентом предоставленного отчета подтверждает факт подачи им соответствующих Поручений и считает надлежащим отраженное в отчетности их исполнение «Амадеус».

4.6.5. «Амадеус» может приостановить принятие и/или исполнение Поручений Клиента на покупку или продажу ценных бумаг и Распоряжений на вывод денежных средств, если Клиент не исполнил своего обязательства по заверению переданной ему «Амадеус» отчетности и/или направлению такой отчетности «Амадеус».

Глава 5. Оплата услуг и возмещение расходов

5.1. Тарифы на оказание брокерских услуг

5.1.1. За выполнение «Амадеус» услуг и обязанностей по настоящему Регламенту Клиент обязан оплачивать такие услуги, а также возмещать расходы, понесенные «Амадеус» в связи с оказанием таких услуг Клиенту. Под оплатой услуг понимается выплата вознаграждений, комиссий, процентов и т. д.

5.1.2. Размер и порядок оплаты услуг и возмещения расходов «Амадеус» устанавливаются настоящим Регламентом и Тарифами «Амадеус», являющимися Приложением №10 к настоящему Регламенту.

5.1.3. Расходы «Амадеус» подлежат возмещению в случаях, установленных настоящим Регламентом и Тарифами «Амадеус». В иных случаях расходы подлежат возмещению при условии их предварительного согласования с Клиентом.

5.1.4. Клиент одновременно с подписанием Договора на брокерское облуживание на рынке ценных бумаг (Заявления о присоединении к настоящему Регламенту) обязан подписать Заявление о выборе тарифов (Приложение ). Клиент имеет право заменить выбранный тариф, направив в «Амадеус» новое Заявление о выборе или изменении тарифов. Измененный тариф начинает применяться на следующий день после получения «Амадеус» такого заявления. Смена Клиентом тарифов может производиться не чаще одного раза в месяц.

5.1.5. Внесение изменений в Тарифные планы «Амадеус» на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном для внесения изменений в настоящий Регламент.

5.2. Порядок оплаты услуг и возмещения расходов

5.2.1. Суммы выплат, причитающихся «Амадеус» (включая суммы подлежащих уплате неустоек и подлежащих возмещению убытков) удерживаются из находящихся на брокерском счете Клиента денежных средств, находящихся у «Амадеус», или перечисляются Клиентом на счета «Амадеус» самостоятельно.

5.2.2. При недостаточности денежных средств Клиент обязан обеспечить поступление необходимых сумм в «Амадеус» к сроку исполнения платежных обязательств.

5.2.3. Удержание денежных средств, находящихся на брокерском счете, отражается в отчетах, которые предоставляются Клиентам в соответствии с настоящим Регламентом.

5.3. Сроки оплаты услуг и возмещения расходов

5.3.1. Если иное не установлено настоящим Регламентом, денежные средства в счет оплаты услуг и возмещения расходов ежедневно удерживаются «Амадеус» из денежных средств, отраженных на брокерском счете Клиента, по мере оказания услуг и возникновения расходов. В случае отсутствия на брокерском счете денежных средств на момент оказания услуг или возникновения расходов, подлежащие оплате суммы удерживаются по мере их поступления. В случае отсутствия денежных средств для оплаты услуг и возмещения расходов у Клиента, которому предоставлен маржинальный заем, размер маржинального займа увеличивается на сумму, необходимую для оплаты услуг и возмещения расходов.

5.3.2. Суммы оплаты услуг и возмещения расходов, непосредственно не связанные с исполнением того или иного поручения Клиента (фиксированные ежемесячные платежи и т. д.), удерживаются «Амадеус» из денежных средств, отраженных на брокерском счете Клиента, по окончанию каждого месяца.

5.3.3. Клиент обязан обеспечить наличие на своем брокерском счете в «Амадеус» денежных средств в количестве, достаточном для своевременного удержания сумм вознаграждения и расходов «Амадеус».

5.3.4. Суммы, подлежащие уплате Клиентом, указываются в предоставляемых Клиенту отчетах или счетах-фактурах. В случае нарушения Клиентом обязательств по оплате услуг и расходов «Амадеус» вправе удержать соответствующие денежные средства из денежных средств, отраженных на брокерском счете Клиента.

Глава 6. Дополнительные услуги, обмен сообщениями, документооборот

6.1. Консультационные услуги

6.1.1.  «Амадеус» консультирует Клиента по оперативным вопросам совершения операций на Бирже, вопросам разработки инвестиционной стратегии и оценки эффективности инвестиций, и предоставляет Клиенту различные материалы информационно-аналитического характера, в том числе, предоставляет Клиенту доступ к финансовой информации справочного, аналитического и/или новостного характера через электронные каналы связи (сеть Интернет).

6.1.2.  Рекомендации Клиенту со стороны «Амадеус», касающиеся совершения операций с Ценными бумагами, не являются конкретными предложениями заключить соответствующие сделки, и отражают мнение «Амадеус» с учетом имеющейся у него информации. Клиент не может использовать такие рекомендации, как исключительное основание для своих операций и ссылаться на такие рекомендации как причину убытков от совершенных им операций.

6.1.3.  Каждая из Сторон самостоятельно принимает решения и несет ответственность за свои действия независимо от их соответствия рекомендациям «Амадеус».

6.2. Предоставление документов на бумажных носителях

6.2.1. Если иное не установлено настоящим Регламентом или иными соглашениями между Клиентом и «Амадеус» любые документы при осуществлении брокерского обслуживания должны предоставляться сторонами на бумажных носителях.

6.2.2. Документы, предоставленные Клиентом на бумажных носителях, должны быть подписаны от имени Клиента.

6.2.3. Предоставление Клиенту на бумажных носителях отчетов, счетов-фактур и иных документов по требованию Клиента осуществляется в офисе «Амадеус».

6.2.4. По требованию Клиента или по собственному усмотрению «Амадеус» может направить Клиенту документы посредством почтовой или курьерской связи. В случае отправки по требованию Клиента документов посредством почтовой или курьерской связи «Амадеус» вправе потребовать от Клиента возмещения расходов по отправке.

6.2.5. «Амадеус» вправе не принимать от Клиента документы, не соответствующие типовым формам, установленным приложениями к настоящему Регламенту.

6.3. Обмен документами посредством факсимильной связи

6.3.1. Если иное не установлено настоящим Регламентом или иными соглашениями сторон, Клиент вправе направлять в «Амадеус» посредством факсимильной связи следующие документы, подготовленные на бумажных носителях:

- поручения на совершение сделок и сообщения об отмене данных поручений;

- распоряжения на совершение операций с денежными средствами и сообщения об отмене данных распоряжений;

- указания на совершение операций с ценными бумагами;

- заявления о выборе или изменении тарифов.

6.3.2. Документы, указанные в предыдущем пункте также могут быть поданы Клиентом в «Амадеус» путем сканирования подготовленного на бумажном носителе документа и отправки отображения этого документа посредством электронной почты.

6.3.3. Клиент, отправивший в «Амадеус» документ в установленном настоящей статьей порядке, должен посредством телефонной связи подтвердить отправку документа. В случае неисполнения Клиентом данной обязанности, «Амадеус» вправе по своему усмотрению отказать Клиенту в приеме к исполнению полученного документа.

6.3.4. Отправка документов посредством факсимильной связи и электронной почты не освобождает Клиента от обязанности предоставить подписанный собственноручной подписью документ.

6.4. Поручения Клиента в устной форме

6.4.1. Если иное не установлено настоящим Регламентом, в устной форме (исключительно посредством телефонной связи) допускается:

- подача Клиентом поручений на совершение сделок;

- отмена Клиентом поданных поручений;

- уведомление «Амадеус» Клиента об отказе в исполнении поручений.

6.4.2. «Амадеус» вправе по своему усмотрению приостановить исполнение или не принимать к исполнению поручение в устной форме.

6.4.3. Телефонные разговоры Клиента и «Амадеус» могут быть записаны на магнитном или ином носителе. Такая запись используется в качестве доказательства при разрешении конфликтов, в том числе в качестве доказательства выдачи поручений Клиента и в целях определения содержащихся в поручении условий. Запись соответствующего телефонного разговора может быть предоставлена Клиенту по его запросу.

6.5. Идентификация Клиента при подаче (отмене) поручения в устной форме

6.5.1. Для идентификации Клиента (его уполномоченного лица) Клиентом (уполномоченным лицом) должны быть названы:

- фамилия и инициалы или наименование Клиента;

- кодовое слово, номер брокерского счета.

6.5.2. Кодовое слово указывается Клиентом в Заявлении об установлении (замене) кодового слова (Приложение ).

6.5.3. Кодовое слово в любой момент может быть отменено Клиентом в письменной форме путем предоставления нового Заявления.

6.5.4. Любое лицо, обратившееся в «Амадеус» и сообщившее все установленные настоящей статьей сведения, необходимые для идентификации Клиента, считается уполномоченным на подачу и отмену поручений.

6.6. Порядок подачи (отмены) поручения в устной форме

6.6.1. При подаче поручения или отмене поручения в устной форме Клиент обязан сообщить сведения, необходимые для идентификации Клиента, и удостовериться в том, что поручение или сообщение о его отмене принимается уполномоченным лицом «Амадеус».

6.6.2. Поручение в устной форме считается принятым «Амадеус» с момента подтверждения Клиентом правильности всех условий поручения, повторенных уполномоченным лицом «Амадеус», уполномоченным на прием устных поручений.

6.6.3. Если условия поручения были правильно воспроизведены уполномоченным лицом «Амадеус», Клиент должен подтвердить подачу поручения путем произнесения слов: «да», «подтверждаю», «согласен» или иного слова (фразы), однозначно подтверждающего подачу поручения.

6.6.4. Если условия поручения были неправильно воспроизведены уполномоченным лицом «Амадеус», Клиент должен прервать уполномоченное лицо, и возобновить процедуру подачи поручения сначала. В случае подтверждения Клиентом условий поручения, воспроизведенных работником «Амадеус», поручение считается поданным на условиях названных работником «Амадеус».

6.6.5. Отмена поручений осуществляется в порядке аналогичном порядку подачи поручения.

6.7. Предоставление Клиенту информации

6.7.1. Связанная с Клиентом информация в устной форме предоставляется Клиенту в порядке, установленном для подачи и отмены поручений в устной форме. Идентификация и проверка полномочий лица, которому предоставляется информация, осуществляется в порядке установленном для идентификации и проверки полномочий при подаче и отмене поручений в устной форме.

6.7.2. «Амадеус» уведомляет Клиента о его праве получить информацию, указанную в Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» № 46-ФЗ от 5 марта 1999 года (со всеми изменениями и дополнениями).

6.7.3. В случае, если Клиентом «Амадеус» является физическое лицо, ему предоставляются права и гарантии, предусмотренные Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» № 46-ФЗ от 5 марта 1999 года (со всеми изменениями и дополнениями).

Глава 7. Заключительные положения

7.1. Риски

7.1.1. Клиент осознает, что инвестирование средств в ценные бумаги сопряжено с определенными рисками, ответственность за которые не может быть возложена на «Амадеус», так как они находятся вне разумного контроля Сторон, и их возможности предвидеть и предотвратить последствия таких рисков ограничены. Эти риски связаны, в частности, с нестабильностью политической и экономической ситуации в РФ и несовершенством законодательной базы РФ. В этой связи, Клиент должен самостоятельно оценивать возможность осуществления своих инвестиций, при этом «Амадеус» будет прилагать максимум усилий с целью помочь Клиенту сократить возможные риски при инвестировании последним средств в рамках настоящего Регламента.

7.1.2. Конкретные виды рисков, список которых не является исчерпывающим, но позволяет Клиенту иметь общее представление об основных рисках, с которыми он может столкнуться при инвестировании средств в ценные бумаги Российской Федерации, изложен в Приложении №13.

7.2. Документы, подлежащие предоставлению иностранными Клиентами

7.2.1. Освобождение Клиента – юридического лица, являющегося нерезидентом Российской Федерации, от удержания налога у источника выплаты или удержание налога у источника выплаты по пониженным ставкам (далее – Освобождение) производится при условии представления таким Клиентом в «Амадеус» документов, предусмотренных действующим налоговым законодательством России, а именно:

7.2.1.1. для организации, не осуществляющей деятельность в РФ через постоянное представительство:

- подтверждение того, что иностранная организация имеет постоянное место нахождения в государстве, с которым Россия имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, заверенное компетентным органом иностранного государства (в подтверждении должен быть указан календарный год, в отношении которого данное подтверждение действительно).

7.2.1.2 для организации, осуществляющей деятельность в РФ через постоянное представительство:

− копия свидетельства о постановке иностранной организации на учет в налоговом органе в связи с осуществлением деятельности в РФ через постоянное представительство, засвидетельствованная нотариусом не ранее года, предшествующего календарному году, в котором такая организация имеет право на Освобождение;

− письменное уведомление о том, что выплачиваемый организации доход относится к постоянному представительству иностранной организации в РФ (представляется ежегодно).

Перечисленные документы должны быть представлены Клиентом до выплаты ему «Амадеус» денежных средств.

7.2.2. Документы, составленные на территории иностранных государств, представляются в «Амадеус» после их легализации или апостилирования, с переводом на русский язык, верность которого или подлинность подписи переводчика засвидетельствована нотариусом.

7.2.3. Если Клиентом, являющимся иностранной организацией, не предоставлены указанные в настоящей статье документы, «Амадеус» вправе приостановить оказание Клиенту услуг, направленных на продажу Клиентом ценных бумаг.

7.3. Документы для предоставления имущественных налоговых вычетов

7.3.1. Чтобы воспользоваться имущественным налоговым вычетом в размере расходов, понесенных в связи с приобретением ценных бумаг, Клиент, являющийся физическим лицом, должен предоставить в «Амадеус»:

- заявление, форма которого установлена Приложением №14 к настоящему Регламенту;

- подлинники или нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих понесенные расходы.

7.3.2. Если ценные бумаги были приобретены в процессе брокерского обслуживания Клиента в «Амадеус», предоставления документов, подтверждающих понесенные расходы, не требуется.

7.3.3. Если Клиент не предоставит в «Амадеус» предусмотренные настоящей статьей документы ко дню расчета, начисления и списания суммы налога на доходы, полученные от операций с ценными бумагами, «Амадеус» не учитывает расходы, понесенные в связи приобретением соответствующих ценных бумаг.

7.3.4. В случае предоставления необходимых документов Клиент вправе до окончания соответствующего налогового периода обратиться в «Амадеус» с просьбой о перерасчете налогооблагаемой базы по доходу от продажи ценных бумаг, направив соответствующее заявление.

7.4. Порядок признания расходов и удержания налога.

7.4.1. Клиент – юридическое лицо резидент Российской Федерации самостоятельно несет ответственность за уплату налогов, пошлин и сборов за исполнение других финансовых обязательств, возникающих у него в связи с инвестированием им в рамках настоящего Регламента средств в ценные бумаги. По отношению к Клиенту нерезиденту Российской Федерации действуют иные нормы законодательства.

7.4.2. По отношению к Клиенту – физическому лицу, являющегося налогоплательщиком в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации, «Амадеус» является налоговым агентом, производит расчет и удержание налога на доходы с физических лиц. Признание расходов по операциям с ценными бумагами Клиента – физического лица осуществляется «Амадеус» с использованием метода учета ценных бумаг ФИФО.

При использовании метода учета ценных бумаг ФИФО предполагается, что в первую очередь осуществляется реализация ценных бумаг, которые приобретены Клиентом по времени первыми. Установленный в соответствии с правилами настоящей статьи Регламента метод учета ценных бумаг Клиента является для него единым независимо от количества заключенных Клиентом с «Амадеус» договоров о брокерском обслуживании (количества брокерских счетов Клиента в «Амадеус»), и применяется со дня вступления в силу договора о брокерском обслуживании. При наличии у Клиента – физического лица двух и более договоров о брокерском обслуживании с «Амадеус» (двух и более брокерских счетов в «Амадеус») для исполнения обязанностей налогового агента «Амадеус» вправе удерживать налог из денежных средств Клиента независимо от распределения таких средств между брокерскими счетами Клиента.

7.5. Основания возникновения и освобождения от ответственности

7.5.1. Стороны несут ответственность за нарушение обязательств, в случае наличия умысла или грубой неосторожности.

7.5.2. Стороны не несут ответственность за нарушение обязательств, вызванное техническими причинами, а именно: отсутствием технической поддержки в ночное время (после 22 часов по московскому времени), сбоями в программном обеспечении, перегрузкой каналов электронной связи, поломками оборудования, иными техническими причинами.

7.5.3. «Амадеус» не несет ответственности перед Клиентом в следующих случаях:

- за убытки, причиненные вследствие исполнения поручений, распоряжений или указаний, которые «Амадеус» обоснованно рассматривало, как исходящие от имени Клиента;

- за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе консультаций и аналитических материалов, предоставленных «Амадеус»;

-за невозможность исполнения обязательств «Амадеус», вызванную прекращением или приостановлением действия какой-либо лицензии «Амадеус».

7.6. Неустойка, возмещение расходов

1. Сторона, допустившая просрочку исполнения обязательств по расчетам, обязана по письменному требованию другой стороны уплатить пеню в размере двух десятых процента от несвоевременно уплаченной суммы за каждый день просрочки платежа.

2. Если Клиент своевременно не обеспечит наличие на соответствующих счетах денежных средств или ценных бумаг для исполнения заключенных за его счет сделок, Клиент обязан по письменному требованию «Амадеус» уплатить пеню в размере двух десятых процента от суммы подлежащей исполнению сделки за каждый день просрочки.

3. Клиент обязан возместить «Амадеус» расходы, понесенные в результате удовлетворения претензий третьих лиц, возникших вследствие оказания услуг данному Клиенту. Исключение составляют случаи возникновения таких претензий в результате грубой неосторожности или умысла «Амадеус».

7.7. Предоставление информации

7.7.1. Любая информация, передаваемая одной Стороной другой Стороне в период действия настоящего Регламента, содержащая сведения о ценах и предложениях, объемах сделок на рынке Ценных бумаг, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами РФ или настоящим Договором, либо с согласия противоположной Стороны, либо если эта информация уже стала общедоступной.

7.7.2.  Обязанности по соблюдению конфиденциальности остаются в силе и после прекращения действия настоящего Договора в течение 1 (Одного) года.

7.8. Приостановление оказания услуг

7.8.1. «Амадеус» вправе приостановить оказание Клиенту предусмотренных настоящим Регламентом услуг в следующих случаях:

- при нарушении Клиентом обязательств по оплате услуг или возмещению расходов «Амадеус»;

- если Клиентом заявлены возражения по предоставленным отчетам или если Клиентом нарушены обязательства по подписанию и предоставлению отчетов;

- если Клиентом нарушены установленные депозитарным договором обязательства по оплате услуг и возмещению расходов «Амадеус»;

- если у «Амадеус» приостановлена (аннулирована) лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

7.8.2. Оказание услуг возобновляется после устранения причины приостановления их оказания.

7.9. Удержание и реализация ценных бумаг

7.9.1. Исполнение обязательств Клиентом перед «Амадеус» (в том числе – обязательств по депозитарному и иным договорам) может обеспечиваться удержанием денежных средств и ценных бумаг Клиента за исключением случаев, когда это запрещено нормативно-правовыми актами Российской Федерации.

7.9.2. Удержание денежных средств и ценных бумаг Клиента может осуществляться независимо от их распределения между брокерскими счетами Клиента.

7.9.3. «Амадеус» вправе продать ценные бумаги Клиента в целях погашения задолженности Клиента перед «Амадеус». При этом «Амадеус» вправе самостоятельно определить, какие именно ценные бумаги Клиента будут проданы. Взимание с Клиента вознаграждения и расходов «Амадеус» при продаже ценных бумаг в целях погашения задолженности Клиента осуществляется в обычном порядке.

Приложения к настоящему Регламенту:

Приложение «Заявление о заключении договора путем присоединения к Регламенту оказания «Амадеус» брокерских услуг на рынке ценных бумаг»

Приложение «Перечень документов, предоставляемых Клиентом в «Амадеус»,
при оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг»

Приложение А «Анкета юридического лица»

Приложение Б «Анкета физического лица»

Приложение «Доверенность» (сводное депозитарное поручение)

Приложение «Поручение клиента на совершение сделки с ценными бумагами»

Приложение «Размер скидки, ограничительного уровня маржи»

Приложение «Список ликвидных ценных бумаг, которые могут приниматься в качестве

обеспечения»

Приложение «Распоряжение на вывод денежных средств»

Приложение «Отчет клиента»

Приложение «Тарифы на брокерское обслуживание»

Приложение «Заявление о выборе или изменении тарифов»

Приложение «Заявление об установлении (замене) кодового слова»

Приложение «Риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги»

Приложение «Заявление об учете фактически произведенных расходов при расчете НДФЛ»

Приложение «Извещение об открытии специального брокерского счета
в соответствии с Договором на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг»

Приложение «Требование о внесении средств»