Обзор практики проведения проверок
саморегулируемых организации арбитражных управляющих
и саморегулируемых организаций оценщиков
за 2010 г. и первое полугодие 2011 г.
Согласно статье 23 Федерального закона от 01.01.2001 «О саморегулируемых организациях»[1] государственный контроль (надзор) за деятельностью саморегулируемых организаций осуществляется в порядке, установленном федеральными законами.
Предметом контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих является соблюдение ими федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (пункт 2 статьи 29 Федерального закона от 01.01.2001 «О несостоятельности (банкротстве)»[2] ).
Предметом надзора за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков является соблюдение ими требований Федерального закона от 01.01.2001 «Об оценочной деятельности в Российской Федерации»[3], других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих их деятельность (статья 19 Федерального закона об оценочной деятельности, пункт 2 Порядка осуществления надзора за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков, утвержденных приказом Минэкономразвития России ).
Контроль (надзор) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и надзор за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков осуществляется путем проведения плановых и внеплановых проверок (пункт 3 статьи 23.1 Федерального закона о банкротстве, часть первая статьи 24.5 Федерального закона об оценочной деятельности).
В 2010 г. и первом полугодии 2011 г. Росреестром организация и осуществление государственного контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций оценщиков проводились в соответствии с требованиями Федерального закона от 01.01.2001 «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля»[4].
В анализируемом периоде при осуществлении государственного контроля (надзора) за деятельностью саморегулируемых организаций указанных видов не применялись положения Федерального закона о государственном контроле, устанавливающие порядок организации и проведения проверок в части, касающейся вида, предмета, оснований проверок и сроков их проведения (часть 4 статьи 27 Федерального закона о государственном контроле).
При проведении проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих в части вида, предмета, оснований проверок и сроков их проведения должностные лица Росреестра и его территориальных органов руководствовались Федеральным законом о банкротстве и Положением о проведении проверки деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих регулирующим органом, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации [5].
Плановая проверка деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих проводится органом по контролю (надзору) не чаще чем один раз в два года (пункт 4 статьи 231 Федерального закона о банкротстве), саморегулируемой организации оценщиков - один раз в два года (часть вторая статьи 24.5 Федерального закона об оценочной деятельности).
В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации приказами Росреестра и от 01.01.2001 № П/0552 были утверждены планы проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и саморегулируемых организаций оценщиков, согласно которым предусматривалось проведение выездных проверок 16 саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (в 2010 г. – 10 организаций, в первом полугодии 2011 г. - 5 организаций) и 5 саморегулируемых организаций оценщиков (в 2010 г. - 2 организации, в первом полугодии 2011 г. - 3 организации).
Росреестром осуществлены все запланированные контрольные мероприятия за исключением плановой выездной проверки Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация «Сибирский центр экспертов антикризисного управления», которая была прекращена на основании пункта 2 статьи 15 Федерального закона о государственном контроле.
По результатам осуществленных плановых выездных проверок руководству 14 саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и 5 саморегулируемых организаций оценщиков направлены предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации.
Проведенными проверками в деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих выявлены следующие основные нарушения законодательства Российской Федерации:
- нарушение требований пункта 14 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве по порядку размещения средств компенсационного фонда саморегулируемой организацией арбитражных управляющих (НП «ПСОПАУ», НП «Первая СРО АУ», НП «СМСОАУ», НП «СМиАУ», НП «МСО ПАУ», НП «МСК СРО ПАУ «Содружество», НП СОАУ «Меркурий», НП «СГАУ», НП «УрСО АУ[6]»);
- нарушение пункта 2 статьи 25.1 Федерального закона о банкротстве в части внесения взносов в компенсационный фонд за арбитражных управляющих иными физическими и юридическими лицами (НП «СМСОАУ»);
- нарушение пункта 1 Временного положения о размещении и расходовании средств компенсационных фондов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации [7] в части размещения средств компенсационного фонда не на отдельном, а на основном расчетном счете саморегулируемой организации (НП СРО «Гильдия арбитражных управляющих», НП «СРО «ГАРАНТИЯ»);
- нарушение пункта 5 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в части невнесения, несвоевременного, а также частичного внесения взносов в компенсационный фонд саморегулируемой организации арбитражных управляющих арбитражными управляющими – членами саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (НП «СРО «ГАРАНТИЯ»);
- нарушение части 13 статьи 13 Федерального закона о саморегулируемых организациях и пункта 10 статьи 251 Федерального закона о банкротстве, выразившееся в возврате арбитражным управляющим взноса в компенсационный фонд (НП «СРО «ГАРАНТИЯ», НП СРО «Гильдия арбитражных управляющих», НП «СГАУ»);
- нарушение требований пункт 2 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в части включения в члены саморегулируемой организации при отсутствии документов, подтверждающих отсутствие у лиц наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения (НП «МСО ПАУ»);
- нарушение требований пункта 5 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в части непринятия мер к членам в связи с отсутствием у них договоров обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего в течение более одного месяца, в том числе за несвоевременное, а также частичное внесение взносов в компенсационный фонд (НП «СГАУ»);
- нарушение требований абзаца второго пункта 8 статьи 20 Федерального закона о банкротстве в части несоблюдения срока исключения арбитражного управляющего из состава членов за непредставление документов, подтверждающих исполнение всех условий членства (НП «СГАУ»);
- нарушение пункта 1 части 1 статьи 19 Федерального закона о саморегулируемых организациях, пункта 9 статьи 21.1 Федерального закона о банкротстве в части осуществления контроля профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации неспециализированным органом (НП СОАУ «Меркурий»).
- несоблюдение требований пункта 12 статьи 211 Федерального закона о банкротстве и части 3 статьи 10 Федерального закона о саморегулируемых организациях в части приглашения на заседание Дисциплинарного комитета арбитражного управляющего и заявителя по жалобе (НП СРО «Гильдия арбитражных управляющих», НП «ПСОПАУ»);
- в нарушение пункта 4 части 3 статьи 16 Федерального закона о саморегулируемых организациях, пункта 4 статьи 21.1 Федерального закона о банкротстве документ саморегулируемой организации арбитражных управляющих о мерах дисциплинарного воздействия, порядке и основаниях их применения утвержден ненадлежащим органом саморегулируемой организации (НП «ПСОПАУ»);
- нарушение установленного пунктом 1 статьи 22.1 Федерального закона о банкротстве срока размещения на интернет-сайте саморегулируемой организации арбитражных управляющих информации о годовой бухгалтерской отчетности и результатах ее аудита, а также о результатах проведенных саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверок деятельности своих членов (НП «МСК СРО ПАУ «Содружество»);
- нарушение установленного пунктом 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве срока направления в арбитражные суды ходатайств об отстранении от участия в деле о банкротстве арбитражных управляющих в связи с исключением их из членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих (НП СРО «Гильдия арбитражных управляющих», НП СОАУ «Меркурий»);
- нарушение установленного пунктом 3 статьи 22.1 Федерального закона о банкротстве срока представления в орган по контролю (надзору) внутренних документов саморегулируемой организации арбитражных управляющих (НП «СРО «ГАРАНТИЯ», НП «МСК СРО ПАУ «Содружество», НП «СМСОАУ», НП СРО «Гильдия арбитражных управляющих», НП «ПСОПАУ», НП «СРО АУ СЗ», НП «КМ СРО АУ «Единство», НП «СГАУ», НП «УрСО АУ»);
- нарушение пункта 7 Порядка ведения реестра арбитражных управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих, утвержденного приказом Минэкономразвития России , выразившееся в отсутствии в реестре арбитражных управляющих установленного перечня необходимых сведений об арбитражных управляющих (НП «СРО «ГАРАНТИЯ», НП «Первая СРО АУ», НП «УрСО АУ»);
- нарушение пункта 4 Порядка ведения реестра арбитражных управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих, утвержденного приказом Минэкономразвития России , в части отсутствия в делах арбитражных управляющих – членов саморегулируемой организации справок из реестра дисквалифицированных лиц, справок об отсутствии судимости и договоров обязательного страхования ответственности арбитражных управляющих (НП «СРО «ГАРАНТИЯ», НП «Первая СРО АУ», НП «СГАУ»).
- нарушение пункта 10 статьи 241 Федерального закона о банкротстве, выразившееся в отсутствии контроля за своевременным заключением арбитражными управляющими договоров обязательного страхования ответственности после истечения срока действия ранее заключенных договоров (НП «СРО «ГАРАНТИЯ», НП «МСК СРО ПАУ «Содружество», НП «СМСОАУ», НП «Первая СРО АУ», НП СРО «Гильдия арбитражных управляющих», НП СОАУ «Меркурий», НП «СГАУ»), а также в необеспечении контроля за заключением арбитражными управляющими договоров обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего со страховыми организациями, аккредитованными саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих (НП «СРО «ГАРАНТИЯ», НП «МСК СРО ПАУ «Содружество», НП СРО «Гильдия арбитражных управляющих», НП «ПСОПАУ»);
- нарушение установленного пунктом 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве срока направления в арбитражные суды, заявителю и должнику информации о соответствии кандидатур арбитражных управляющих для утверждения в делах о банкротстве (НП «СРО «ГАРАНТИЯ», НП «МСО ПАУ», НП «СМСОАУ», НП «Первая СРО АУ», НП СРО «Гильдия арбитражных управляющих», НП СОАУ «Меркурий», НП «СГАУ», НП «УрСО АУ», НП «Саморегулируемая организация «Южный Урал»);
- неисполнение установленной пунктом 2 части 3 статьи 22 Федерального закона о саморегулируемых организациях обязанности по представлению в уполномоченный орган исполнительной власти сведений о запланированных и проведенных партнерством проверках деятельности членов саморегулируемой организации и о результатах этих проверок (НП «СМиАУ», НП «ПСОПАУ», НП «СРО АУ СЗ», НП «КМ СРО АУ «Единство», НП «Саморегулируемая организация «Южный Урал»);
- нарушение установленного пунктом 3 статьи 20.4 Федерального закона о банкротстве срока направления в арбитражный суд ходатайства об отстранении арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве (НП СОАУ «Меркурий»);
- нарушение требований частей 1 и 3 статьи 9 Федерального закона о саморегулируемых организациях в части проведения плановых проверок деятельности членов саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (НП «Саморегулируемая организация «Южный Урал») и периодичности проведения плановых проверок деятельности своих членов (НП СОАУ «Меркурий», НП «СГАУ», НП «УрСО АУ»).
- нарушение требований части 9 статьи 10 Федерального закона о саморегулируемых организациях в части незачисления в компенсационный фонд денежных средств, полученных саморегулируемой организацией в результате наложения на члена саморегулируемой организации штрафа (НП «СГАУ»);
- нарушение части 8 статьи 9 Федерального закона о саморегулируемых организациях, выразившееся в непередаче Комиссией по контролю материалов проверок в орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарной ответственности при выявлении в действиях арбитражного управляющего нарушений (НП «Саморегулируемая организация «Южный Урал», НП «СМиАУ», НП «КМ СРО АУ «Единство»);
- нарушение установленного частью 6 статьи 10 Федерального закона о саморегулируемых организациях срока направления решений Дисциплинарной комиссии о наложении взыскания в отношении арбитражных управляющих как соответствующим арбитражным управляющим, так и заявителям, по обращениям которых проводились проверки арбитражных управляющих (НП «СРО «ГАРАНТИЯ», НП «ПСОПАУ»);
- несоблюдение требований части 3 статьи 10 Федерального закона о саморегулируемых организациях и пункта 12 статьи 21.1 Федерального закона о банкротстве в части приглашения на заседания Дисциплинарного комитета лиц, направивших жалобы, а также лиц, в отношении которых рассматривалось дело о применении мер дисциплинарного воздействия (НП «Саморегулируемая организация «Южный Урал»).
Кроме того, осуществленными проверками в деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих выявлены нарушения Правил проведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих проверки деятельности своих членов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации [8], а именно:
1. Несоблюдение пункта 5 Правил, выразившееся в ненаправлении или в нарушении установленного срока направления заявителям ответов по жалобам (НП «СРО «ГАРАНТИЯ», НП «Первая СРО АУ», НП «КМ СРО АУ «Единство», НП СОАУ «Меркурий», НП «СГАУ», НП «УрСО АУ»).
2. Нарушение пункта 9 Правил в части:
- отсутствия в актах о проведенных проверках деятельности арбитражных управляющих выводов Комиссии при наличии установленных нарушений требований законодательства Российской Федерации в действиях арбитражных управляющих (НП «МСК СРО ПАУ «Содружество»);
- отсутствия в актах проверок арбитражных управляющих сведений об ознакомлении или отказе в ознакомлении с актом проверки арбитражного управляющего, отсутствия документов, свидетельствующих о направлении или вручении акта проверки арбитражным управляющим (НП «ПСОПАУ»);
- отсутствия в протоколах заседаний комиссии по контролю деятельности даты и номера решения органа (структурного подразделения) саморегулируемой организации, рассматривающего обращения (жалобы), оснований принятия решения о проведении проверки, срока и места проведения проверки, сведений об ознакомлении или об отказе в ознакомлении с актом арбитражного управляющего (НП «Саморегулируемая организация «Южный Урал»).
3. Нарушение пункта 13 Правил в части сроков принятия решения о привлечении к дисциплинарной ответственности арбитражных управляющих по результатам проведенных проверок их деятельности (НП «СМиАУ», НП СРО «Гильдия арбитражных управляющих»).
В деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих выявлено немало нарушений Правил проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации [9], в числе которых несоблюдение:
- подпункта «г» пункта 5 Правил о стажировке в части принятия решений о приеме лиц для прохождения стажировки при отсутствии справок об отсутствии судимости данных лиц (НП «СРО «ГАРАНТИЯ», НП «Первая СРО АУ», НП «ПСОПАУ»);
- подпункта «б» пункта 2 Правил о стажировке в части принятия решений о приеме для прохождения стажировки лиц, не имеющих регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (НП «Первая СРО АУ»);
- пункта 4 Правил о стажировке в части срока принятия решения о стажировке (НП «МСО ПАУ»);
- пункта 8 Правил о стажировке, выразившееся в одновременном прохождении стажировки у одного руководителя стажировки более 3 помощников арбитражного управляющего (НП «СГАУ»);
- пункта 10 Правил о стажировке в части проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего без утверждения плана стажировки (НП «МСО ПАУ»);
- пункта 11 Правил о стажировке, выразившееся в назначении руководителями стажировки арбитражных управляющих лиц, привлеченных к административной ответственности (НП «СРО «ГАРАНТИЯ», НП «МСО ПАУ», НП «СМСОАУ», НП «Первая СРО АУ», НП «ПСОПАУ», НП СОАУ «Меркурий», НП «СГАУ», НП «УрСО АУ», НП «Саморегулируемая организация «Южный Урал»);
- пункта 19 Правил о стажировке в части неподписания отчета о прохождении стажировки и заключения по ней руководителем стажировки (НП «СГАУ»);
- пункта 22 Правил о стажировке в части сроков принятия решения о выдаче свидетельства о прохождении стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего по результатам рассмотрения заключения руководителя стажировки (НП «СГАУ»).
В ходе плановых выездных проверок саморегулируемых организаций оценщиков были выявлены следующие нарушения законодательства Российской Федерации:
- нарушение части первой статьи 22.3 Федерального закона об оценочной деятельности, выразившееся в неразмещении на официальном сайте саморегулируемой организации оценщиков в сети Интернет необходимой информации (НП «МСО»);
- нарушение части второй статьи 24 Федерального закона об оценочной деятельности, выразившееся в непредставлении справки об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления при вступлении в члены саморегулируемой организации оценщиков (НП «МСО»);
- нарушение частей четвертой и пятой статьи 24 Федерального закона об оценочной деятельности в части нарушения срока и порядка принятия решений коллегиальным органом саморегулируемой организации о соответствии лица установленным требованиям и включении его в реестр членов саморегулируемой организации оценщиков (НП «МСО»);
- несоблюдение установленного частью десятой статьи 24 Федерального закона об оценочной деятельности срока направления копии решения о прекращении членства оценщика в саморегулируемой организации оценщиков лицам, в отношении которых такое решение принято (НП «СМАОс», РОО, НП «МСО»);
- нарушение установленного частью второй статьи 24.1 Федерального закона об оценочной деятельности срока предоставления выписок из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков по запросам граждан и юридических лиц (НП «СМАОс», НП «АРМО»);
- нарушение требования части восьмой статьи 24.2 Федерального закона об оценочной деятельности в части количественного состава постоянно действующего коллегиального органа управления (НП СОО «СИБИРЬ»),
- нарушение требований статьи 17 Федерального закона о саморегулируемых организациях в части состава постоянно действующего коллегиального органа управления СРО (НП СОО «СИБИРЬ»);
- несоблюдение требования части третьей статьи 24.3 Федерального закона об оценочной деятельности по осуществлению плановых проверок оценщиков (НП СОО «СИБИРЬ», НП «МСО»);
- нарушение установленного частью шестой статьи 24.4 Федерального закона об оценочной деятельности срока направления решения о применении дисциплинарного взыскания к члену саморегулируемой организации оценщиков лицу, направившему жалобу, по которой принято такое решение (НП «СМАОс», НП «АРМО», НП СОО «СИБИРЬ», РОО);
- нарушение части первой статьи 24.4 Федерального закона об оценочной деятельности в части рассмотрения дисциплинарным комитетом жалоб на действия оценщиков (НП СОО «СИБИРЬ», РОО);
- нарушение части третьей статьи 24.4 Федерального закона об оценочной деятельности в части приглашения заявителя на заседание дисциплинарного комитета (РОО);
- неисполнение требований статей 24.6 и 24.7 Федерального закона об оценочной деятельности в части осуществления контроля за обязательным страхованием ответственности оценщиков (НП «СМАОс», НП «АРМО», НП СОО «СИБИРЬ», РОО, НП «МСО»);
- несоблюдение требований статьи 24 Федерального закона об оценочной деятельности, выразившееся во внесении сведений об оценщике в реестр членов саморегулируемой организации оценщиков до оплаты им взноса в компенсационный фонд саморегулируемой организации оценщиков (НП «АРМО», НП СОО «СИБИРЬ»), в нарушении срока выдачи оценщикам документа о членстве (РОО);
- несоблюдение пунктов 1 и 2 части 3 статьи 22 Федерального закона о саморегулируемых организациях, выразившееся в ненаправлении в Росреестр сведений о внесенных изменениях во внутренние документы саморегулируемой организации (НП СОО «СИБИРЬ», РОО), сведений о запланированных и проведенных саморегулируемой организацией проверках деятельности членов саморегулируемой организации и о результатах этих проверок (РОО).
Десятью саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих представлены в Росреестр документы, свидетельствующие об устранении ими выявленных нарушений законодательства Российской Федерации, срок исполнения по одному из внесенных Росреестром предписаний не наступил.
Акты проведенных Росреестром плановых проверок и вынесенные по их результатам предписания об устранении выявленных нарушений соответствующими саморегулируемыми организациями в судебном порядке не обжаловались.
С 2010 г. Росреестром активно формируется практика проведения внеплановых проверок саморегулируемых организаций.
Основаниями для проведения внеплановой проверки деятельности СРО арбитражных управляющих является представленная в орган по контролю (надзору) мотивированная жалоба на действия или бездействие СРО арбитражных управляющих, нарушающие требования Федерального закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также имеющиеся в документах СРО арбитражных управляющих, представленных в орган по контролю (надзору), несоответствия таким требованиям (пункт 5 статьи 23.1 Федерального закона о банкротстве).
Решение о проведении внеплановой проверки деятельности саморегулируемой организации оценщиков принимается уполномоченным федеральным органом, осуществляющим функции по надзору за деятельностью саморегулируемых организаций оценщиков, на основании заявлений юридических лиц, физических лиц, федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, правоохранительных органов о нарушении саморегулируемой организацией оценщиков либо ее членами Федерального закона об оценочной деятельности, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации (часть третья статьи 24.5 Федерального закона об оценочной деятельности).
В рассматриваемом периоде произошло значительное увеличение количества поступивших в Росреестр (его территориальные органы) жалоб на действия (бездействие) саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. В 2009 г. поступило 58 жалоб на действия (бездействие) саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, в 2010 гжалоб, за шесть месяцев 2011 гжалоб.
Основное количество жалоб на действия (бездействие) саморегулируемых организаций содержит несогласие заявителей с выводами специализированных органов саморегулируемых организаций по результатам проверок деятельности их членов (органа по рассмотрению дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер дисциплинарного воздействия; органа, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности). Законодательством Российской Федерации ответственность саморегулируемых организаций за выводы, сделанные в результате проведенных проверок деятельности своих членов, не предусмотрена, поэтому такие жалобы не рассматриваются в качестве основания для проведения внеплановой проверки саморегулируемой организации арбитражных управляющих.
Что касается жалоб, которые явились основанием для проведения внеплановой проверки саморегулируемой организации арбитражных управляющих, то одним из основных доводов для обжалования действий (бездействия) саморегулируемых организаций является ненаправление или нарушение установленного пунктом 5 Правил срока направления ответа заявителю.
В 2010 г. Росреестром на основании поступивших жалоб юридических и физических лиц приняты решения о проведении 9 внеплановых выездных проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (НП «МСО ПАУ», НП «СРО АУ «Объединение» (2 проверки), НП СРО «СЕМТЭК», НП ПАУ ЦФО, НП АУ «Регион», НП «МСОАУ «Стратегия», НП СРО АУ «Евросиб», НП «СРО «СЦЭАУ»).
В первом полугодии 2011 г. осуществлены 17 внеплановых выездных проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих (НП «Ассоциация МСРО АУ», НП СОАУ «Меркурий», НП «СРО «СЦЭАУ» (2 проверки), НП СРО «МЦПУ», НП «СМиАУ», НП «СГАУ», НП «РСОПАУ», НП «МСОАУ «Стратегия» (2 проверки), НП ПАУ ЦФО, НП «МСК СРО ПАУ «Содружество» (2 проверки), НП «СМСОАУ» (2 проверки), НП СОПАУ «Альянс управляющих», НП «Кузбасская СОАУ»).
№ п/п | Наименование саморегулируемой организации | Период | Всего | |
2010 г. | 1 полугодие 2011 г. | |||
1 | НП "СРО АУ "Объединение" | 2 | 0 | 2 |
2 | НП СРО "СЕМТЭК" | 1 | 0 | 1 |
3 | НП "МСО ПАУ" | 1 | 0 | 1 |
4 | НП ПАУ ЦФО | 1 | 1 | 2 |
5 | НП АУ "Регион" | 1 | 0 | 1 |
6 | НП "МСОАУ "Стратегия" | 1 | 2 | 3 |
7 | НП СРО АУ "Евросиб" | 1 | 0 | 1 |
8 | НП "СРО " СЦЭАУ" | 1 | 2 | 3 |
9 | НП "Ассоциация МСРО АУ" | 0 | 1 | 1 |
10 | НП СРО "МЦПУ" | 0 | 1 | 1 |
11 | НП "СМиАУ" | 0 | 1 | 1 |
12 | НП "СГАУ" | 0 | 1 | 1 |
13 | НП "РСО ПАУ" | 0 | 1 | 1 |
14 | НП СОАУ "Меркурий" | 0 | 1 | 1 |
15 | НП "СМСОАУ" | 0 | 2 | 2 |
16 | НП СОПАУ "Альянс управляющих" | 0 | 1 | 1 |
17 | НП "МСК СРО ПАУ "Содружество" | 0 | 2 | 2 |
18 | НП "Кузбасская СОАУ" | 0 | 1 | 1 |
Итого | 9 | 17 | 26 |
Наибольшее количество внеплановых проверок за указанный период проведено в отношении НП "МСОАУ "Стратегия" и НП СРО "СЦЭАУ" – 3 проверки, в отношении НП "СМСОАУ", НП ПАУ ЦФО, НП "СРО АУ "Объединение", НП "Кузбасская СОАУ" проведены - 2 внеплановых выездных проверки.
Из 26 внеплановых проверок 4 проверки осуществлены непосредственно центральным аппаратом Росреестра. Остальные внеплановые проверки по поручению Росреестра осуществлены управлениями Росреестра по Москве (5 проверок), по Санкт-Петербургу (3 проверки), по Воронежской области (3 проверки), по Ярославской области (3 проверки), по Ставропольскому краю (2 проверки), по Омской области (2 проверки), по Республике Башкортостан (1 проверка), по Ростовской области (1 проверка), по Краснодарскому краю (1 проверка), по Кемеровской области (1 проверка).
Информация о результатах внеплановых выездных проверок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих за отчетный период представлена в следующей таблице.
№ п\п | Наименование саморегулируемой организации | Кем осуществлена проверка | Результат проверки | Меры реагирования |
1 | НП "МСО ПАУ" | Росреестром | нарушений не выявлено | |
2 | НП "СРО АУ "Объединение" | Управлением Росреестра по Санкт-Петербургу | нарушений не выявлено | |
3 | НП "СРО АУ "Объединение" | Управлением Росреестра по Санкт-Петербургу | нарушений не выявлено | |
4 | НП СРО "СЕМТЭК" | Управлением Росреестра по Москве | выявлены нарушения пунктов 3, 5 Правил проведения проверок | предписание |
5 | НП ПАУ ЦФО | Управлением Росреестра по Москве | выявлены нарушения пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве | предписание |
6 | НП АУ "Регион" | Управлением Росреестра по Санкт-Петербургу | выявлены нарушения пункта 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве | предписание |
7 | НП "МСОАУ "Стратегия" | Управлением Росреестра по Воронежской области | выявлены нарушения пункта 2 статьи 22, пункта 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве и пункта 5 Правил проведения проверок | предписание |
8 | НП СРО АУ "Евросиб" | Управлением Росреестра по Республике Башкортостан | выявлены нарушения пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве и пунктов 3, 5 Правил проведения проверок | предписание |
9 | НП "СРО "СЦЭАУ" | Управлением Росреестра по Ярославской области | выявлено нарушение пункта 5 Правил проведения проверок | предписание |
10 | НП "Ассоциация МСРО АУ" | Управлением Росреестра по Ростовской области | выявлено нарушение пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве | предписание |
11 | НП СОАУ "Меркурий" | Управлением Росреестра по Москве | выявлено нарушение пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве | предписание |
12 | НП "СРО "СЦЭАУ» | Управлением Росреестра по Ярославской области | нарушений не выявлено | |
13 | НП "СРО "СЦЭАУ" | Управлением Росреестра по Ярославской | нарушений не выявлено | |
14 | НП СРО "МЦПУ" | Росреестром | выявлены нарушения пунктов 1, 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве | предписание |
15 | НП "СМиАУ" | Управлением Росреестра по Москве | нарушений не выявлено | |
16 | НП "СГАУ" | Управлением Росреестра по Москве | выявлено нарушение пункта 3 Правил проведения проверок | предписание |
17 | НП "РСОПАУ" | Росреестром | выявлены нарушения частей 3 и 6 статьи 10 Федерального закона о СРО и пункта 5 Правил проведения проверок | предписание |
18 | НП "МСОАУ "Стратегия" | Управлением Росреестра по Воронежской области | нарушений не выявлено | |
19 | НП ПАУ ЦФО | Росреестром | нарушений не выявлено | |
20 | НП "МСК СРО ПАУ "Содружество" | Управлением Росреестра по Ставропольскому краю | нарушений не выявлено | |
21 | НП "СМСОАУ" | Управлением Росреестра по Омской области | выявлено нарушение пункта 5 статьи 20 Федерального закона о банкротстве | предписание |
22 | НП СОПАУ "Альянс управляющих" | Управлением Росреестра по Краснодарскому краю | выявлены нарушения пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве и пунктов 5, 9 Правил проведения проверок | предписание |
23 | НП "МСК СРО ПАУ "Содружество" | Управлением Росреестра по Ставропольскому краю | нарушений не выявлено | |
24 | НП "СМСОАУ" | Управлением Росреестра по Омской области | выявлены нарушения пункта 5 статьи 20 и пункта 10 статьи 24.1 Федерального закона о банкротстве | предписание |
25 | НП "МСОАУ "Стратегия" | Управлением Росреестра по Воронежской области | выявлены нарушения пункта 12 статьи 21.1, пункта 2 статьи 22 Федерального закона о банкротстве и пункта 5 Правил проведения проверок | предписание |
26 | НП "Кузбасская СОАУ" | Управлением Росреестра по Кемеровской области | выявлено нарушение пункта 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве | предписание |
По результатам 16 внеплановых выездных проверок установлены нарушения законодательства Российской Федерации и руководству соответствующих саморегулируемых организаций арбитражных управляющих направлены предписания об устранении выявленных нарушений (в 2010 г. - 6 предписаний, в 2011 гпредписаний).
Об исполнении 15 предписаний органа по контролю (надзору) саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих представлены документы, подтверждающие устранение выявленных нарушений или принятие мер по недопущению в дальнейшей деятельности этих нарушений. Срок исполнения одного предписания не наступил.
Проведенные внеплановые проверки показали, что саморегулируемыми организациями арбитражных управляющих не соблюдаются следующие требования законодательства о несостоятельности (банкротстве), а именно: пунктов 3 и 5 статьи 20, пункта 2 статьи 20.2, пункта 2 статьи 22, пункта 4 статьи 45 Федерального закона о банкротстве, пункта 5 Правил.
В большинстве случаев установлено, что саморегулируемыми организациями нарушаются сроки рассмотрения жалоб, не в полном объеме исследуются приведенные в жалобах доводы заявителей, выявлены факты отказа в рассмотрении жалоб по существу в связи с завершением процедуры банкротства.
При представлении в арбитражный суд кандидатуры арбитражного управляющего или информации о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего саморегулируемыми организациями не всегда соблюдаются требования, предусмотренные статьями 20 и 20.2 Федерального закона о банкротстве. Установлены случаи непредставления по запросу арбитражного суда информации о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего.
Кроме того, саморегулируемые организации арбитражных управляющих не всегда должным образом подходят к проверке сведений о наличии/отсутствии конфликта интересов между арбитражным управляющим, должником и кредиторами.
Указанные нарушения являются следствием недостаточного контроля со стороны саморегулируемой организации за соблюдением ее членами требований законодательства Российской Федерации, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих, отсутствия в положениях о ее специализированных органах регламентированного порядка рассмотрения жалоб и рассмотрения дел о применении соответствующих мер дисциплинарного воздействия.
№ п/п | Нарушения, установленные внеплановыми проверками в деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих | Период | Всего | |
2010 г. | первое полугодие 2011 г. | |||
1 | Нарушение срока направления ответа заявителю, ненаправление ответа заявителю, неприглашение на дисциплинарный комитет | 4 | 5 | 9 |
Акт проверки не соответствует установленным требованиям | 1 | 1 | ||
2 | Непринятие жалобы к рассмотрению | 3 | 2 | 5 |
3 | Ненадлежащее исследование доводов при рассмотрении обращения | 2 | 2 | |
4 | Наличие конфликта интересов между арбитражным управляющим, должником и кредитором (недостоверные сведения об арбитражном управляющем) | 2 | 2 | |
6 | Представление кандидатуры арбитражного управляющего, не возместившего убытки | 2 | 2 | 4 |
7 | Нарушение сроков представления по запросу суда информации о соответствии кандидатуры арбитражного управляющего | 1 | 1 | |
9 | Неисключение из членов СРО арбитражного управляющего за несоответствие требованиям статьи 20 Федерального закона о банкротстве | 2 | 2 | |
10 | Отсутствие контроля за обязательным страхованием арбитражными управляющими своей ответственности | 1 | 1 |
В рассматриваемый период проведено 6 внеплановых проверок саморегулируемых организаций оценщиков (НП «АРМО - 2 проверки, НП «СМАОс», НП «НКСО», РОО - 2 проверки), из которых четыре - в первом полугодии 2011 г.
По результатам трех проверок доводы заявителей нашли подтверждение, в деятельности НП «НКСО» и РОО были выявлены нарушения законодательства Российской Федерации, этим саморегулируемым организациям оценщиков направлены предписания.
В ходе проверок выявлены следующие нарушения законодательства Российской Федерации:
- несоблюдение требований части 3 статьи 10 Федерального закона о саморегулируемых организациях и части третьей статьи 24.4 Федерального закона об оценочной деятельности в части приглашения на заседание дисциплинарного комитета лиц, направивших жалобы, и оценщиков, в отношении которых рассматривались дела о применении дисциплинарных взысканий;
- нарушение установленного частью 6 статьи 10 Федерального закона о саморегулируемых организациях и частью шестой статьи 24.4 Федерального закона об оценочной деятельности срока направления оценщику и заявителю по жалобе копии решения дисциплинарного комитета о применении дисциплинарного взыскания по этой жалобе;
- нарушение требований пункта 13 статьи 11, статьи 23 Закона Российской Федерации от 01.01.2001 «О милиции», выразившееся в нерассмотрении саморегулируемой организацией оценщиков представления Управления внутренних дел по субъекту Российской Федерации;
- нарушения пункта 8 части 1 статьи 6, части 1 статьи 10 Федерального закона о саморегулируемых организациях, части второй статьи 22.2, части первой статьи 24.4 Федерального закона об оценочной деятельности, выразившиеся в непроведении внеплановых проверок деятельности членов саморегулируемой организации оценщиков по доводам, изложенным в поступивших в саморегулируемую организацию оценщиков жалобам.
По результатам обобщения представленных территориальными органами Росреестра материалов внеплановых проверок саморегулируемых организаций в целях совершенствования контрольно-надзорной деятельности территориальным органам Росреестра необходимо обратить внимание на следующее:
1. В силу пункта 7.1.6 Типового положения о территориальном органе Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии, утвержденного приказом Минэкономразвития России , территориальные органы Росреестра вправе проводить проверки саморегулируемых организаций только по поручению Росреестра, поэтому поступающие в территориальный орган Росреестра жалобы на действия (бездействие) саморегулируемой организации необходимо направлять в центральный аппарат Росреестра.
2. При подготовке к проведению внеплановой выездной проверки и определении ее предмета необходимо исходить из доводов жалобы, послужившей основанием для проведения этой проверки, изложенных в ней обстоятельств. В ходе осуществления внеплановой выездной проверки должностное лицо органа по контролю (надзору) не вправе требовать представления документов (информации), не относящихся к предмету проверки.
3. При подготовке предписания по результатам выявленных нарушений в деятельности саморегулируемой организации арбитражных управляющих и определении срока (сроков) его исполнения следует строго руководствоваться пунктами 10 и 11 статьи 23.1 Федерального закона о банкротстве, согласно которым при выявлении нарушения требований, установленных абзацем вторым или четвертым пункта 2 статьи 21 Федерального закона о банкротстве, предписание подлежит выполнению в течение десяти рабочих дней со дня его получения, а при выявлении иного нарушения требований Федерального закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации срок выполнения предписания об устранении такого нарушения не может быть менее чем два месяца с даты вынесения этого предписания.
4. При выявлении в ходе внеплановой проверки саморегулируемой организации нарушения, являющегося неустранимым, в предписании указывается на необходимость принятия саморегулируемой организацией мер по недопущению такого нарушения в дальнейшей деятельности с указанием срока представления подтверждающих документов.
При выявлении устранимого нарушения в деятельности саморегулируемой организации в предписании указывается на необходимость устранения такого нарушения с указанием срока представления документов, подтверждающих исполнение предписания.
5. Поступившие от саморегулируемой организации документы по исполнению предписания необходимо изучить на предмет исполнения в полном объеме, принять решение о выполнении (невыполнении) предписания и о снятии предписания с контроля, о чем уведомить саморегулируемую организацию.
В случае неисполнения саморегулируемой организацией предписания полностью или частично либо в случае неполучения от саморегулируемой организации документов, подтверждающих исполнение предписания, в силу пункта 11 статьи 23.1 Федерального закона о банкротстве орган по контролю (надзору) обязан обратиться в течение трех месяцев со дня окончания срока выполнения предписания в арбитражный суд с заявлением об исключении сведений о некоммерческой организации из единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
Таким образом, в случае неисполнения саморегулируемой организацией предписания, выданного по результатам проверки территориальным органом Росреестра, соответствующие материалы должны быть направлены в центральный аппарат Росреестра для последующей реализации полномочий, предоставленных законодательством Российской Федерации.
При принятии решения о мерах реагирования в отношении саморегулируемых организаций арбитражных управляющих по результатам проверки необходимо руководствоваться следующими требованиями закона.
Согласно пункту 9 статьи 23.1 Федерального закона о банкротстве сведения о некоммерческой организации, объединяющей арбитражных управляющих, подлежат исключению из единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих по решению арбитражного суда на основании заявления органа по контролю (надзору) в случае выявления факта нарушения саморегулируемой организацией более двух раз в течение года требований Федерального закона за исключением нарушений, установленных абзацем вторым или четвертым пункта 2 статьи 21 Федерального закона о банкротстве, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, если это нарушение не устранено или носит неустранимый характер.
В силу части 5 статьи 22 Федерального закона о саморегулируемых организациях уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, указанный в части 1 или 2 статьи 20 Федерального закона о саморегулируемых организациях СРО, вправе обратиться в суд с требованием об исключении сведений о некоммерческой организации из государственного реестра саморегулируемых организаций в случае нарушения саморегулируемой организацией в течение года более двух раз требований Федерального закона о саморегулируемых организациях (за исключением требований, установленных частью 3 статьи 3 Федерального закона о саморегулируемых организациях), требований других федеральных законов в отношении саморегулируемой организации, если эти нарушения не устранены или носят неустранимый характер.
При этом необходимо отметить, что результаты проверки, проведенной органом государственного контроля (надзора), подлежат отмене вышестоящим органом государственного контроля (надзора) в случае ее проведения с грубыми нарушениями (статья 20 Федерального закона о государственном контроле), поэтому проводить контрольные мероприятия в отношении саморегулируемых организаций необходимо в строгом соответствии с требованиями Федерального закона о государственном контроле.
Управление по контролю и надзору
в сфере саморегулируемых организаций
[1] Далее – Федеральный закон о саморегулируемых организациях.
[2] Далее – Федеральный закон о банкротстве.
[3] Далее – Федеральный закон об оценочной деятельности.
4 Далее – Федеральный закон о государственном контроле.
[5] В силу пункта 16 статьи 4 Федерального закона от 01.01.2001 «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)».
[6] Перечень сокращенных наименований саморегулируемых организаций приведен в Приложении.
[7] Далее – Временное положение.
[8] Далее также – Правила.
[9] Далее – Правила о стажировке.
