Вопросы и ответы

Вопросы и ответы

1. Общая часть

1.1.  Каковы основные отличия клиринга, осуществляемого межбанковская валютная биржа» (далее - ММВБ), от клиринга, который будет осуществляться «Национальный Клиринговый Центр» (далее – НКЦ)?

Перевод клиринга по фондовому рынку из ММВБ в НКЦ сопровождается созданием на фондовом рынке центрального контрагента. Функции центрального контрагента будет исполнять Клиринговый центр, т. е., НКЦ.

При этом, с центральным контрагентом будут заключаться только сделки купли-продажи ценных бумаг на условиях полного предварительного обеспечения с исполнением в дату их заключения, в том числе, сделки с расчетами в иностранной валюте.

Сделки без предварительного обеспечения (РПС, РЕПО) будут заключаться между участниками торгов без участия центрального контрагента. Данные сделки будут исполняться в порядке многостороннего клиринга совместно со сделками, заключенными с центральным контрагентом (будет рассчитываться единое нетто-требование / нетто-обязательство).

Сделки выкупа и размещения будут заключаться и исполняться без центрального контрагента.

Кроме того, одновременно с переводом клиринга в НКЦ на Фондовом рынке предполагается реализация еще нескольких проектов:

·  Отказ от доверенностей по торговым разделам счетов депо в НРД

·  Введение вечерней торговой сессии на фондовом рынке ММВБ

·  Реализация на фондовом рынке ММВБ технологии вывода денежных средств в ходе торгов в размере плановой позиции.

Версия Правил осуществления клиринговой деятельности «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг (далее – Правила клиринга), с изменениями и дополнениями, необходимыми для реализации всех указанных проектов, вступит в силу с даты перевода клиринга. Проект Правил клиринга будет размещен на сайте НКЦ в августе 2011г.

Действующая в настоящее время версия Правил клиринга отражает действующую в настоящее время на технологию осуществления клирингового обслуживания и необходима для обеспечения своевременного заключения с НКЦ Договоров об оказании клиринговых услуг.

1.2.  Всем ли Участникам клиринга на рынке ценных бумаг необходимо переходить на обслуживание в НКЦ?

Да, всем. С 1 ноября 2011 года перестанет выполнять функции Клиринговой организации. Эти функции будет выполнять НКЦ.

1.3.  Будут ли внесены изменения в тарифы за клиринговое обслуживание?

Перевод клиринга по фондовому рынку из ММВБ в НКЦ не сопровождается изменением размеров тарифов за клиринговое обслуживание. Комиссионное вознаграждение будет взиматься в дату заключения сделки.

1.4.  Обязательно ли оформлять подключение к ЭДО НКЦ?

Да, обязательно. Подключение к Подсистеме ЭДО НКЦ является необходимым условием клирингового обслуживания в НКЦ.

1.5.  Обязательно ли подключать сервис «Личный кабинет участника торгов»?

Не обязательно, но желательно, так как, подключив этот сервис, Участник торгов сможет самостоятельно контролировать состояние (статус) предоставленных в НКЦ документов.

1.6.  Предполагается, что одновременно с переводом клиринга на фондовом рынке в НКЦ должны быть реализованы еще несколько проектов (например, введение вечерней торговой сессии на фондовом рынке ММВБ). Будет ли в установленные сроки осуществлен перевод клиринга, если возникнут проблемы со своевременной реализацией других одновременно реализуемых проектов?

Перевод клиринга на фондовом рынке в НКЦ будет осуществлен вне зависимости от реализации других проектов.

1.7.  Что будет с неисполненными обязательствами по сделкам, заключенным до даты перевода клиринга, Дата исполнения которых приходится на дату после перевода клиринга?

В случае если за 2 рабочих дня до даты начала осуществления НКЦ клиринга по фондовому рынку, Участники клиринга ММВБ, имеющие неисполненные обязательства по сделкам с ненаступившей Датой исполнения, не заключат Договор об оказании клиринговых услуг с НКЦ, обязательства по указанным сделкам становятся срочными к исполнению в соответствии с действующими Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ».

В случае неисполнения обязательств по сделкам, которые стали срочными к исполнению вследствие незаключения Участниками клиринга ММВБ договоров об оказании клиринговых услуг с НКЦ, к Участникам клиринга ММВБ, являющихся Участниками торгов ММВБ», применяются санкции в соответствии с действующими Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ».

От Участников клиринга, заключившим Договор об оказании клиринговых услуг с НКЦ, никаких дополнительных действий для передачи обязательств по таким сделкам НКЦ не требуется: они попадут в клиринг НКЦ после подачи Участником клиринга Отчета на исполнение в дату исполнения в стандартном порядке.

2. Предоставление в НКЦ документов, заключение с НКЦ Договоров об оказании клиринговых услуг

2.1.  Когда можно будет предоставить в НКЦ необходимые документы и заключить Договор об оказании клиринговых услуг?

Можно уже сейчас. Вся необходимая информация и образцы документов размещены на сайте Клирингового центра по адресу http://www. *****/viewCatalog. do? menuKey=119. Инструкции: http://www. *****/viewCatalog. do? menuKey=123.

2.2.  Что будет, если Участник торгов ФБ ММВБ не успеет перейти на клиринговое обслуживание в НКЦ (не заключит Договор об оказании клиринговых услуг с НКЦ)?

В случае если Участник торгов ФБ ММВБ не осуществит все необходимые процедуры для получения статуса Участника клиринга НКЦ, ФБ ММВБ с даты перевода клиринга прекратит допуск к участию в торгах на фондовом рынке ФБ ММВБ такому Участнику торгов.

В соответствии с Правилами допуска к участию в торгах биржа ММВБ», обязательным условием допуска к участию в торгах является получение статуса Участника клиринга в Клиринговой организации.

2.3.  Можно ли предоставлять документы частями по мере их готовности?

Нет.

Документы необходимо предоставить полным комплектом с сопроводительным письмом. Сопроводительное письмо формируется по типовой форме посредством специального программного модуля, размещенного на сайте НКЦ - http://www. *****/viewCatalog. do? menuKey=119

В случае предоставления дополнительных документов, запрошенных НКЦ, необходимо также сформировать сопроводительное письмо.

2.4.  Обязательно ли предоставлять согласие на обработку персональных данных (далее – Согласие)? На кого предоставляются Согласия? В частности, должны ли оформляться Согласия на физических лиц – членов Органов управления (члены Совета директоров, например), а также членов общего собрания участников?

Согласия должны быть предоставлены в обязательном порядке в целях соблюдения Федерального закона о персональных данных .

Согласия предоставляются на всех физических лиц, включая членов Органов управления и членов общего собрания участника, о которых Участник торгов (Участник клиринга) сообщал сведения на Биржу или в НКЦ, за исключения лиц, являющихся единоличным исполнительным органом.

2.5.  Если Участник предоставлял Согласие по указанной форме для подключения к Личному кабинету участника ранее, то нужно ли предоставлять Согласия на этих же лиц в данном пакете документов?

Нет.

2.6.  Принимаются ли изменения в форму Согласия?

Нет. Изменение в форму Согласия не принимается.

2.7.  Как узнать, кто наш персональный менеджер?

Чтобы узнать, кто Ваш персональный менеджер, необходимо связаться с Контакт-центром .

Также эта информация будет доступна в Личном кабинете участника торгов.

2.8.  Если Участник торгов находится не в Москве, как ему необходимо передать комплект документов?

Если Участник торгов находится не в Москве, но прикреплен к московскому клиентскому менеджеру, документы необходимо направлять напрямую в Москву.

Если Участник торгов находится не в Москве и прикреплен к региональному Филиалу ММВБ, документы необходимо направлять в Филиал для оперативной обработки.

2.9.  В каких городах расположены Филиалы ?

1. Дальневосточный филиал, расположен в г. Владивосток, телефон:–8346

2. Сибирский филиал, расположен в г. Новосибирск, телефон: +7 –1600

3. Уральский филиал, расположен в г. Екатеринбург, телефон: +7 –1666

4. Приволжский филиал, расположен в г. Нижний Новгород, телефон: +7 –9680

5. Южный филиал, расположен в г. Ростов-на-Дону, телефон: +7 –0010

6. Представительство в г. Самара, телефон: +7 –26–65

7. биржевой центр «ММВБ – Северо-Запад», расположен в г. Санкт-Петербург, телефон: +7 –7042

2.10.  Судя по тексту Договора об указании клиринговых услуг – договор не привязан к конкретному рынку (фондовому). Означает ли это, что данный договор будет регулировать взаимоотношения между Участником и НКЦ и на валютном рынке (если участник является одновременно участником фондового и валютного рынка)?

Да. Договор является общим. Он будет регулировать отношения с НКЦ по всем рынкам, клиринг по которым НКЦ будет осуществлять.

2.11.  Возможно ли внесение каких-либо изменений в Договор об оказании клиринговых услуг или иные документы, оформляемые в связи с проектом перевода клиринга по фондовому рынку в НКЦ?

Нет. Изменения в документы приняты не будут.

2.12.  По некоторым требуемым документам – письмам (например, письма о сделках с заинтересованностью, письма об аффилированных лицах, письма об ИНН) есть рекомендации от НКЦ по тексту письма для участников валютного рынка, а также рекомендации по заполнению АНКЕТЫ. Можно ли применять данные рекомендации и образцы писем для участников фондового рынка?

Да, можно.

2.13.  Что должен заполнить клиент в позиции «регистрационный код», «расчетный код» в Извещение о наличии действующего на 1 ноября 2011 года ключа электронной подписи (Приложение 3 к Порядку организации электронного документооборота «Национальный Клиринговый Центр»), если коды не присвоены ему со стороны НКЦ? Либо клиент этот документ предоставляет позже, после подписания Договора об оказании клиринговых услуг и присвоения кодов?

Поля с кодами заполнять не нужно.

2.14.  Позицию – имя владельца сертификата ключа (с областью действия «Подсистема ЭДО НКЦ») Участник сможет заполнить только после получения такого ключа ЭДО на ММВБ, следовательно, необходимо рекомендовать Участникам сначала получать ключи ЭДО с данной областью действия на ММВБ?

Ключи с областью действия «Подсистема ЭДО НКЦ» на ММВБ получать не нужно. Область действия «Фондовый рынок ММВБ» будет автоматически расширена и будет включать в себя область действия «Подсистема ЭДО НКЦ». Т. е. в поле «Владелец сертификата ключа электронной подписи» необходимо указать имя владельца действующего сертификата ключа на фондовом рынке.

2.15.  Можно ли указать 2 ящика в позиции «Электронный адрес для обмена электронными документами», если у Участника 2 ящика?

В извещении о наличии ключа допускается указать два ящика в поле «Электронный адрес для обмена электронными документами».

2.16.  В случае если планируется, что первое лицо (ЕИО) Участника торгов будет являться владельцем сертификата ключа, то какой документ вместо доверенности на него необходимо предоставить?

В этом случае необходимо предоставить письмо в произвольной форме о том, что владельцем сертификата ключа в данной организации является первое лицо (ЕИО), действующее на основании Устава.

2.17.  Требуется ли от участника фондового рынка открытие банковского счета в НКЦ?

Нет.

2.18.  Каким образом в Анкете Участник, не являющийся кредитной организацией, должен заполнять пункты, относящиеся только к кредитной организации (например, сведения о корр. счетах, СВИФТ)?

Если участник не является кредитной организацией, он не заполняет поля для кредитной организации, но пустых полей быть не должно (возможно вписывать «не имеет», «нет»).

2.19.  Подписанием Дополнительного соглашения к Договору ИТС меняется образец Доверенности на Администратора Удаленных рабочих мест на Доверенность Администратора ИТС на фондовом рынке. Вопрос – нужно ли Участнику при подписании данного Дополнительного соглашения переоформлять Доверенность на Администратора ИТС на фондовом рынке по новому образцу?

Нет.

2.20.  Правильно ли мы понимаем, что в доверенности на оператора указывается действующий Идентификатор Участника клиринга?

Да.

2.21.  Для передачи от в НКЦ информации о зарегистрированных Участником клиринга торговых счетах, торговых разделах, Торгово-клиринговых счетах и клиентах необходимо предоставить заявление. Данное Заявление адресовано одновременно в ММВБ и в НКЦ. Участнику необходимо предоставить данное Заявление в 1-м экземпляре? Или в 2-х (для ММВБ и для НКЦ).

В одном экземпляре.

2.22.  В пункте пп. 18 и 18.1. Анкеты необходимо указать сведения об акционерах – физических лицах, а также об органах управления. Что делать, если Участник не может указать данные сведения (по каким-либо причинам)?

В пункте 18 Анкеты необходимо указать сведения об органах управления юридического лица, а именно состав акционеров/учредителей (без указания долей), персональный состав совета директоров, персональный состав коллегиального исполнительного органа и единоличного исполнительного органа  юридического лица.

3. Предоставление в НКЦ отчетности

3.1.  Какие формы отчетности необходимо подготовить и предоставить НКЦ кредитной организации?

Согласно п.8.9 Правил осуществления клиринговой деятельности «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг кредитные организации предоставляют оборотную ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (форма 0409101), информацию об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации (форма 0409135), расчет собственных средств (капитала) (форма 0409134), отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма 0409102), справку о численном значении норматива максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) (по данным формы 0409118).

3.2.  Какие формы отчетности необходимо подготовить и предоставить НКЦ некредитной организации?

Согласно п.8.9 Правил осуществления клиринговой деятельности «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг некредитные организации предоставляют бухгалтерский баланс (форма №1), отчет о прибылях и убытках (форма №2), расчет размера собственных средств (капитала) для профессиональных участников рынка ценных бумаг, квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг (форма 1100).

3.3.  Какие форматы должны использоваться при подготовке форм отчетности?

Отчетность формируется с использованием форматов, указанных на сайте Группы ММВБ по адресу: www. *****/participation/info/reporting/forms.

3.4.  В каком виде предоставляется отчетность?

Отчетность предоставляется только в форме электронного документа.

3.5.  По какому адресу необходимо направлять отчетность?

Отчетность необходимо направлять по адресу *****@***com.

3.6.  Участники фондового рынка предоставляют ежеквартальную (некредитные) и ежемесячную (кредитные) отчетность в соответствии с указанными документами по приведенной ссылке. Нужно ли предоставить ее второй раз или предоставления требуемой отчетности в нормативные сроки будет достаточно?

Нет, второй раз предоставлять отчетность не нужно.

4. Порядок осуществления клиринга и расчетов

4.1. Будет ли меняться время проведения торгов, клиринга и расчетов?

Время проведения торгов, клиринга и расчетов не изменится. Решение о дате запуска вечерней торговой сессии будет приниматься отдельно.

4.2.  Будут ли вводиться новые коды расчетов?

Нет, новые коды расчетов вводиться не будут.

4.3.  Будут ли внесены изменения в порядок клиринга и расчетов по сделкам?

Изменится технология расчетов по сделкам размещения. Такие сделки не будут включаться в единый клиринговый пул со сделками, заключенными в ходе вторичного обращения указанных ценных бумаг. По сделкам размещения будет проводиться простой клиринг без центрального контрагента.

4.4.  Как будут осуществляться расчеты по сделкам, заключенным с центральным контрагентом и без участия центрального контрагента – вместе или отдельно?

Обязательства по сделкам, заключенным без центрального контрагента, в процессе клиринга будут включаться в единый клиринговый пул с обязательствами по сделкам, заключенным с центральным контрагентом (за исключением сделок размещения и выкупа). В ходе клиринговой сессии Клиринговый центр проводит расчет нетто-требований и нетто-обязательств в отношении каждого Участника клиринга по всем сделкам клирингового пула вместе. Соответственно, расчеты по итоговым обязательствам / требованиям Участников клиринга по всем указанным сделкам также будут осуществляться совместно.

4.5.  Какие организации будут осуществлять расчеты по обязательствам после перевода клиринга в НКЦ? Изменятся ли условия осуществления расчетов?

Расчеты по обязательствам Участников клиринга и НКЦ по деньгам и по ценным бумагам будут осуществляться Небанковской кредитной организацией закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НРД).

Расчеты будут осуществляться по принципу DVP (поставка против платежа). Все основные условия расчетов (используемые торговые счета / разделы, порядок проведения операций по торговым счетам / разделам) изменяться не будут. Открытие в связи с переводом клиринга новых счетов / разделов не потребуется.

Для передачи НКЦ полномочий на подачу в НРД поручений по торговым разделам, Участникам клиринга необходимо будет предоставить НРД специальное единоразовое поручение по каждому используемому торговому разделу (взамен существующих в настоящее время доверенностей по торговым разделам).

После внесения изменений в Условия осуществления депозитарной деятельности НРД форма поручения будет размещена на сайтах НРД и НКЦ.

4.6. Будет ли меняться технология проведения расчетов по денежным средствам?

Расчеты по итогам клиринга по денежным средствам будут осуществляться по существующей технологии: по торговым счетам Участников клиринга, открытым в НРД (в корреспонденции с клиринговым счетом (30407)). Открытие в НРД каких-либо новых счетов в связи с переводом клиринга в НКЦ не требуется.

4.7.  Как изменится порядок взаимодействия с НРД в связи с реализацией проекта «Реализация на фондовом рынке ММВБ технологии вывода денежных средств в ходе торгов в размере плановой позиции»?

Проект реализуется с целью предоставления Участникам клиринга возможности более гибкого управления денежными средствами во время проведения торговой сессии. Новая технология обеспечит:

·  возможность вывода с Торгового счета денежных средств в размере плановой позиции;

·  возможность заключения сделок с кодом расчетов Z0 на покупку ценных бумаг и регистрации Срочных отчетов в размере плановой позиции.

В частности, данная технология предоставит Участнику клиринга, заключившему во время торговой сессии сделку с кодом расчетов T0 на продажу ценных бумаг, возможность вывода денежных средств сразу после заключения сделки, не дожидаясь клиринговой сессии, проводимой по окончании торговой сессии.

4.8.  Будет ли меняться технология проведения расчетов по ценным бумагам?

Расчеты по итогам клиринга по ценным бумагам будут осуществляться по торговым разделам счетов депо Участников клиринга, открытым НРД (в корреспонденции с торговым разделом НКЦ, открытым в НРД). Открытие в НРД каких-либо новых счетов депо / разделов счетов депо в связи с переводом клиринга в НКЦ не требуется.

4.9.  Будут ли внесены изменения в порядок предоставления и формы отчетов, направляемых Клиринговым центром Участникам клиринга?

Внесение изменений в порядок предоставления и формы отчетов не предполагается. Примеры отчетов по итогам клиринга, которые будет предоставлять НКЦ, будут размещены на сайте НКЦ.