Регламент доверительного управления
Общество с ограниченной ответственностью "КПДУ Доходное место», именуемое в дальнейшем УПРАВЛЯЮЩИЙ, с одной стороны, и любое физическое лицо, выразившее желание воспользоваться услугами УПРАВЛЯЮЩЕГО по доверительному управлению, именуемое в дальнейшем УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ, с другой стороны, совместно именуемые СТОРОНЫ, а по отдельности - СТОРОНА, заключают Договор доверительного управления (далее по тексту ДДУ), имеющий открытый характер и являющийся договором, заключенным путем присоединения к данному Регламенту ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ (далее по тексту – Регламент), о нижеследующем
Содержание
Определения
1. Общие положения
2. Предмет ДДУ, заключаемого путем присоединения к РЕГЛАМЕНТУ
3. Доверительный характер ДДУ, заключаемого путем присоединения к РЕГЛАМЕНТУ
4. Права и обязанности Сторон
5. Порядок исполнения ДДУ и оценка Активов
6. Инвестиционная декларация и уведомление о рисках
7. Отчетность УПРАВЛЯЮЩЕГО
8. Вознаграждение УПРАВЛЯЮЩЕГО
9. Срок действия ДДУ, заключаемого путем присоединения к РЕГЛАМЕНТУ
10. Прочие
Определения
Активы - ценные бумаги (далее по тексту – ЦБ) и/или деньги, предназначенные для инвестирования в ЦБ и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, или полученные от продажи ЦБ и/или сделок по договорам, являющимися производными финансовыми инструментами, в процессе управления.
Портфель – все Активы, переданные УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ в доверительное управление УПРАВЛЯЮЩЕМУ и/или Активы, права на которые возникли у этого УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ в результате исполнения настоящего РЕГЛАМЕНТА.
1. Общие положения
1.1. УПРАВЛЯЮЩИЙ осуществляет деятельность по доверительному управлению на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № , выданной 11 сентября 2007 года.
1.2. УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ на основании ст. 428 Гражданского кодекса РФ присоединяется к Регламенту и обязуется выполнять все предусмотренные в нем условия. Все Приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью. Количество и содержание Приложений к Регламенту не являются окончательными и могут быть изменены и (или) дополнены УПРАВЛЯЮЩИМ в одностороннем порядке. Текст настоящего Регламента, а также всех Приложений к нему опубликован на сайте УПРАВЛЯЮЩЕГО по адресу: http://*****.
1.3. Настоящий Регламент не является публичной офертой в смысле статьи 426 Гражданского кодекса РФ. УПРАВЛЯЮЩИЙ вправе по своему усмотрению отказать в заключении ДДУ путем присоединения к РЕГЛАМЕНТУ без объяснения причин такого отказа.
1.4. Регламент является стандартной формой договора присоединения, утвержденной УПРАВЛЯЮЩИМ.
1.5. Присоединение к Регламенту осуществляется УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ путем подписания ДДУ
1.6. Подписанием ДДУ УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ заключает договор путем присоединения и подтверждает свое полное согласие с содержанием и положениями РЕГЛАМЕНТА.
1.7. Согласие на заключение договора путем присоединения выражается УПРАВЛЯЮЩИМ путем подписания со своей стороны ДДУ.
1.8. Датой заключения договора путем присоединения считается дата подписания ДДУ УПРАВЛЯЮЩИМ,
1.9. УПРАВЛЯЮЩИЙ вправе изменять и/или дополнять Регламент, в том числе Приложения к нему, в одностороннем порядке.
Изменения и/или дополнения Регламента производятся УПРАВЛЯЮЩИМ путем их утверждения Генеральным директором УПРАВЛЯЮЩЕГО. Такие изменения и/или дополнения Регламента вступают в силу в дату, определенную УПРАВЛЯЮЩИМ при их утверждении, но не ранее 5 (Пяти) календарных дней с даты уведомления УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ о внесении таких изменений и/или дополнений, если иное не установлено настоящим Регламентом. Датой уведомления УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ о внесении изменений и/или дополнений в Регламент считается дата размещения информации о внесении таких изменений и/или дополнений, а также измененных документов (Регламента и Приложений к нему) на официальном сайте Управляющего. Такое размещение признается Сторонами ДДУ надлежащим уведомлением УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ о внесении УПРАВЛЯЮЩИМ изменений и/или дополнений в Регламент. УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ обязан самостоятельно просматривать соответствующие сообщения на сайте Управляющего; ответственность за несвоевременное ознакомление УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ с изменениями и/или дополнениями Регламента лежит на УЧРЕДИТЕЛЕ УПРАВЛЕНИЯ.
В случае если УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ не согласен исполнять Регламент, в том числе в части Приложений к нему, согласно положениям редакции Регламента с внесенными изменениями и/или дополнениями, УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ вправе расторгнуть ДДУ с Управляющим в сроки и порядке, определенных в разделе 8.4. настоящего Регламента.
Если в течение 20 (Двадцати) календарных дней с даты размещения информации о внесении изменений и/или дополнений в Регламент, а также измененных документов (Регламента и Приложений к нему) на официальном сайте Управляющего УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ не сообщил о своем намерении расторгнуть ДДУ, это означает, что УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ полностью согласен с внесенными изменениями и/или дополнениями в Регламент.
Изменения и/или дополнения, вносимые Управляющим в Регламент и Приложения к нему в связи с изменениями в нормативных правовых актах Российской Федерации, вступают в силу одновременно со вступлением в силу соответствующих положений нормативных правовых актов.
2. Предмет ДДУ, заключаемого путем присоединения к РЕГЛАМЕНТУ
2.1. По ДДУ учредитель управления передает Управляющему Активы в доверительное управление, а УПРАВЛЯЮЩИЙ обязуется осуществлять управление этими Активами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в течение срока действия ДДУ.
2.2. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязуется управлять Активами УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ или выгодоприобретателя, указанного УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ исключительно в интересах последнего, используя свои знания и опыт, а также технические возможности, Сделки с переданными в доверительное управление Активами управляющий совершает от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении управляющим в качестве доверительного управляющего, а в письменных документах после наименования управляющего сделана пометка «Д. У.».
2.3. Перечень Активов, передаваемых УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕМУ, фиксируется в АКТЕ ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, являющемся приложением № 3 к данному Регламенту.
2.4. Передача Активов в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к УПРАВЛЯЮЩЕМУ.
3. Доверительный характер ДДУ, заключаемого путем присоединения к РЕГЛАМЕНТУ
3.1. УПРАВЛЯЮЩИЙ при осуществлении прав и исполнении обязанностей, вытекающих из Регламента, обязан действовать добросовестно и тем способом, который является наилучшим для интересов УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ (выгодоприобретателя).
3.2. УПРАВЛЯЮЩИЙ имеет исключительное право определять, какой способ его действия в отношении управляемых Активов является наилучшим с точки зрения интересов УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ (выгодоприобретателя).
3.3. Стороны соблюдают конфиденциальность в отношении информации, касающейся исполнения ДДУ, и не разглашают ее третьим лицам, за исключением случаев, когда такая информация является общедоступной, и/или когда ее разглашение необходимо и предусмотрено законодательством РФ.
4. Права и обязанности Сторон
4.1. УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ имеет право:
· проверять исполнение ДДУ УПРАВЛЯЮЩИМ и получать все сведения и отчеты о деятельности по доверительному управлению в соответствии с действующим законодательством;
· получать дивиденды по переданным в управление ЦБ, а также иные доходы, предусмотренные действующим законодательством, и возникающие у УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ в результате исполнения настоящего Регламента, за вычетом сумм, подлежащих выплате УПРАВЛЯЮЩЕМУ в виде вознаграждения и компенсации расходов по доверительному управлению, а также иных сумм, подлежащих вычету из доходов УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ в соответствии с действующим законодательством;
· подавать заявки на покупку ЦБ по форме, приведенной в Приложении № 6;
· получать от УПРАВЛЯЮЩЕГО информацию о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе со статьей 6 Закона от 5 марта 1999 года «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;
· Осуществлять иные права, предусмотренные настоящим Регламентом.
4.2. УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ обязан:
• передать УПРАВЛЯЮЩЕМУ все документы и сведения, необходимые для выполнения обязанностей и осуществления прав по настоящему Регламенту;
• сообщать управляющему достоверные данные, о себе, и нести риск последствий, связанных с непредставлением или несвоевременным предоставлением такой информации. В случае изменения любых персональных данных, предоставить УПРАВЛЯЮЩЕМУ новые данные в течение 30 (Тридцати) календарных дней с даты наступления таких изменений;
• после прекращения или расторжения ДДУ принять от УПРАВЛЯЮЩЕГО АКТИВЫ в порядке, установленном настоящим Регламентом;
• нести иные обязанности, предусмотренные настоящим Регламентом.
4.3. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан:
• Представлять УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ отчеты о деятельности по доверительному управлению в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом;
• после прекращения или расторжения ДДУ передать УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ Активы в порядке, установленном настоящим Регламентом;
• выплачивать УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ дивиденды по переданным в управление ЦБ, а также иные доходы, предусмотренные действующим законодательством, и возникающие у УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ в результате исполнения ДДУ, за вычетом сумм, подлежащих выплате УПРАВЛЯЮЩЕМУ в виде вознаграждения и компенсации расходов по доверительному управлению, а также иных сумм, подлежащих вычету из доходов УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ в соответствии с действующим законодательством. Выплата доходов производится, в том числе, зачислением поступивших доходов в виде денежных средств на лицевой счет Учредителя УПРАВЛЕНИЯ и/или реинвестированием.
4.4. УПРАВЛЯЮЩИЙ вправе:
· совершать операции по управлению Активами в соответствии с условиями настоящего Регламента по своему усмотрению без согласования с УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ.
· привлекать для исполнения ДДУ третьих лиц, в том числе поручать им совершать от своего имени действия, необходимые для управления Активами. Управляющий отвечает перед УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ за действия третьих лиц как за свои собственные;
· в случае привлечения УПРАВЛЯЮЩИМ третьих лиц для исполнения ДДУ, удерживать фактически понесенные УПРАВЛЯЮЩИМ и связанные с управлением АКТИВАМИ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ расходы на оплату услуг третьих лиц, а именно:
- комиссии и удержания брокеров,
- комиссии и удержания депозитариев,
- комиссии и удержания регистраторов,
- комиссии и удержания бирж,
- комиссии банков.
Такое удержание производится самим УПРАВЛЯЮЩИМ по итогам каждого месяца в течение срока действия Дду путем удержания средств из АКТИВОВ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ;
· осуществлять иные права, предусмотренные настоящим Регламентом
5. Порядок исполнения ДДУ и оценка Активов
5.1. Порядок передачи Активов в управление, установленный в настоящем разделе, применяется в случае передачи Активов, как при заключении ДДУ, так и в любое время в течение срока его действия.
5.2. АКТ ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ подписывается Сторонами в день передачи денежных средств УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ в кассу УПРАВЛЯЮЩЕГО и (или) в день, когда соответствующий банк предоставил выписку о зачислении денег УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ на счет УПРАВЛЯЮЩЕГО, и (или) в день, когда соответствующий депозитарий и (или) регистратор предоставил выписку о зачислении ЦБ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ на счет депо и (или) лицевой счет, УПРАВЛЯЮЩЕГО. Реквизиты для зачисления денежных средств и ЦБ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ указаны в ПРОСПЕКТЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО (Приложение к данному РЕГЛАМЕНТУ).
5.3. Не позднее, чем через 1 рабочий день после подписания АКТА ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан подписать в двух экземплярах АКТ ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ, являющегося Приложением № 4 к данному Регламенту, в котором должны быть отражены:
• все Активы УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ, зафиксированные в АКТЕ ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, включая деньги;
• цены ЦБ (определяются в соответствии с пунктом 5.4 настоящего Регламента) на дату подписания АКТА ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ;
• стоимость ПОРТФЕЛЯ на дату подписания АКТА ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ.
5.4. Цены ЦБ определяются следующим образом:
• цены акций, имеющих котировку на одной из торговых площадок РФ, приравниваются к цене покупки этих акций на момент закрытия данной площадки в день предшествующий дню подписания АКТА ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ;
• цены государственных, муниципальных и корпоративных облигаций приравниваются к цене покупки этих облигаций на момент закрытия торговой площадки, где котируются соответствующие облигации, в день предшествующий дню подписания АКТА ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ, с добавлением накопленного купонного дохода, если таковой имеется;
• цены прочих ЦБ устанавливаются по договоренности между Сторонами.
5.5. Не позднее, чем через один рабочий день после подписания АКТА ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ, УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан направить его УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ на подписание.
5.6. Не позднее чем через 2 рабочих дня, с момента получения УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ АКТА ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ, УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ сообщает и направляет свои возражения по АКТУ ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ, если таковые имеются, УПРАВЛЯЮЩЕМУ в письменной форме. В этом случае Стороны согласовывают новую оценку Активов и после достижения согласия в отношении этих цен, УПРАВЛЯЮЩИЙ подписывает новый АКТ ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ в двух экземплярах и направляет его на подписание УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ.
5.7. Если УПРАВЛЯЮЩИЙ в течение 2 рабочих дней с момента получения УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ АКТА ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ не получил возражения, АКТ ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ считается согласованным с УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ и возражений по его содержанию у УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ нет.
5.8. Если УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ передает АКТИВЫ УПРАВЛЯЮЩЕМУ не сразу, а траншами, то, по желанию УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ, АКТЫ ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ подписываются после каждого транша или один АКТ после последнего транша. В последнем случае в АКТЕ должны быть отражены все транши. При этом стоимость АКТИВОВ в каждом транше не может быть меньше 1 руб.
5.9. УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ вправе вывести часть активов из управления в ходе исполнения ДДУ. При этом стоимость ПОРТФЕЛЯ, оставшегося в управлении, не может быть меньше 0 руб.
5.10. В случае вывода активов или их части из управления, УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ направляет УПРАВЛЯЮЩЕМУ уведомление о выводе активов в письменном виде в произвольной форме, где должно быть отражено следующее:
• сумма денежных средств и (или) наименование и количество ЦБ, которые УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ хочет вывести из управления;
• срок исполнения, который не может быть меньше чем 2 рабочих дня;
• в уведомлении может быть сделана запись «все денежные средства».
5.11. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан совершить действия, необходимые для вывода активов УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ:
• если в ПОРТФЕЛЕ есть необходимая сумма денег, то УПРАВЛЯЮЩИЙ к дате указанной в уведомлении передает ее УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ или переводит на расчетный счет, указанный УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ;
• если в ПОРТФЕЛЕ нет необходимой суммы денег, то УПРАВЛЯЮЩИЙ в течение 2 рабочих дней с момента получения уведомления продает необходимое количество ЦБ и/или предпринимает иные действия в отношении АКТИВОВ, переданных в управление УПРАВЛЯЮЩЕМУ и не являющихся деньгами или ЦБ, и после получения средств от продажи ЦБ и/или иных действий с АКТИВАМИ, не являющимися ЦБ и деньгами, сразу переводит их УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ;
• если УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ хочет вывести активы в виде ценных бумаг, то УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан к дате указанной в уведомлении сделать соответствующие распоряжения и (или) передать соответствующие передаточные распоряжения депозитариям и (или) регистраторам.
5.12. При выводе АКТИВОВ из управления Стороны подписывают следующие документы:
• АКТ ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ подписывается в день передачи денежных средств из кассы УПРАВЛЯЮЩЕГО УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ и (или) в день, когда соответствующий банк сможет предоставить выписку о зачислении выводимых денежных средств на счет(а) УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ и (или) в день, когда соответствующий депозитарий и (или) регистратор сможет предоставить выписку о зачислении ЦБ на счет ДЕПО и (или) лицевой счет(а) УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ;
• АКТ ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ подписывается в день, согласованный Сторонами после подачи уведомления о выводе АКТИВОВ, но не позднее дня предоставления распоряжения о переводе АКТИВОВ на счета УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ. Оценка Портфеля в данном случае производится на дату, в которую УПРАВЛЯЮЩИЙ должен начать процедуру вывода АКТИВОВ.
5.13. Если внесение или вывод АКТИВОВ осуществляются только денежными средствами, АКТ ОЦЕНКИ ПОРТФЕЛЯ не составляется и не подписывается.
5.14. УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ проинформирован о том, что сроки расчетов по сделкам с ЦБ на различных торговых площадках - разные и могут достигать 10 рабочих дней. УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ также проинформирован о том, что если для вывода активов из управления требуется продавать ЦБ, то в его интересах уведомлять УПРАВЛЯЮЩЕГО о выводе активов из управления как можно раньше (за 1-2 месяца).
5.15. Вывод Активов в связи со смертью УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ осуществляется только после предоставления в УПРАВЛЯЮЩЕМУ нотариально заверенной копии свидетельства о смерти. Передача Активов наследникам осуществляется только на основании предоставления УПРАВЛЯЮЩЕМУ документов о вступлении в наследство в установленном действующим законодательством РФ порядке.
5.16. Хранение Активов УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ осуществляется УПРАВЛЯЮЩИМ следующим образом:
· На одном или нескольких банковских специальных счетах УПРАВЛЯЮЩЕГО в кредитных организациях, открытых целях исполнения ДДУ, учитываются денежные средства, входящие в состав Портфелей разных учредителей управления.
· На одном или нескольких счетах депо УПРАВЛЯЮЩЕГО в депозитариях / на лицевых счетах УПРАВЛЯЮЩЕГО в реестре владельцев ценных бумаг, учитываются ЦБ, входящие в состав Портфелей разных УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ.
5.17. Управляющий обязан соблюдать установленный порядок внутреннего учета операций с Активами УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ, обеспечивающих обособленный учет Активов УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ и операций с ними, в том числе по каждому ДДУ с УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ, от операций со средствами других УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ и самого УПРАВЛЯЮЩЕГО.
6. Инвестиционная декларация и уведомление о рисках
6.1. При подписании ДДУ Стороны подписывают ИНВЕСТИЦИОННУЮ ДЕКЛАРАЦИЮ, являющуюся Приложением № 2 к данному Регламенту, где должны быть отражены цели инвестирования, ограничения на предмет инвестирования и иные ограничения в отношении объекта и порядка инвестирования (управления), в том числе установленные в пунктах 2.15.1-2.15.8 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР №07-37/пз-н от 01.01.01г.
6.2. Инвестиционная декларация может быть изменена или дополнена в любой момент по обоюдному согласию Сторон путем подписания новой редакции Инвестиционной декларации.
6.3. При подписании ДДУ УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ подписывает УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ.
7. Отчетность УПРАВЛЯЮЩЕГО
7.1. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан по итогам каждого квартала предоставлять УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ ОТЧЕТ УПРАВЛЯЮЩЕГО (далее ОТЧЕТ), где должны содержаться сведения о:
• составе ПОРТФЕЛЯ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ;
• операциях с АКТИВАМИ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ;
• стоимости ПОРТФЕЛЯ на начало и конец отчетного периода;
• дивидендах, процентах и прочих платежах по ЦБ, входящим в ПОРТФЕЛЬ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ;
• сумме вознаграждения и необходимых расходах понесенных УПРАВЛЯЮЩИМ.
ОТЧЕТ УПРАВЛЯЮЩЕГО включает в себя полную информацию обо всех удержаниях за текущий квартал: комиссии брокеров и бирж, депозитарные и регистрационные сборы, комиссии банков и проч. В случае, когда сведения об удержаниях, поступающие от третьих лиц (брокеров, бирж, банков, депозитариев) приходят позже сроков, указанных в п. п. 7.4, ОТЧЕТ может не содержать некоторых данных. Соответственно, денежный остаток в разделе ОТЧЕТА «Движение денежных средств за период» может отличаться от реального на величину неучтенных удержаний.
7.2. УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ вправе потребовать ОТЧЕТ от УПРАВЛЯЮЩЕГО в любое время или запросить информацию о своих АКТИВАХ и операциях с ними, а УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан ее предоставить. В случае необходимости получения полного объема данных по Портфелю с учетом всех удержаний, УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ должен направить УПРАВЛЯЮЩЕМУ официальный письменный запрос на получение ОТЧЕТА с отражением в нем полной информации обо всех удержаниях на дату запроса. Также УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан предоставить ОТЧЕТ УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ в случае и на момент досрочного окончания действия ДДУ.
7.3. ОТЧЕТ состоит из следующих разделов:
• раздел 1 «Сделки с ценными бумагами» содержит сведения о сделках по покупке, продаже, конвертациях погашении, списании, исполнении оферт по ЦБ, перемещении активов для операций с производными ЦБ и пр. за отчетный период, отражаемый в ОТЧЕТЕ;
• раздел 2 «Ведомость вносимых и выводимых активов» содержит сведения обо всех внесенных и выведенных АКТИВАХ начиная с даты подписания ДДУ;
• раздел 3 «Движение денежных средств за период» содержит сведения о движении денежных средств УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ за отчетный период, отражаемый в ОТЧЕТЕ;
• раздел 4 «Движение ценных бумаг за период» содержит сведения о движениях ЦБ в Портфеле УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ за отчетный период, отражаемый в ОТЧЕТЕ;
• раздел 5 «Стоимость Портфеля» содержит сведения о составе ПОРТФЕЛЯ и стоимости ПОРТФЕЛЯ на дату окончания квартала или на дату формирования ОТЧЕТА;
• раздел 6 «Расчет абсолютной доходности Портфеля» содержит сведения о расчете абсолютной доходности с даты первого внесения АКТИВОВ на дату окончания отчетного периода; при сумме выводов превышающей 50 % от внесенных активов, за начальную базу принимается оценка Портфеля на дату вывода после которого возникло превышение; при сумме выводов превышающей сумму стоимости внесенных АКТИВОВ, начальная база устанавливается по договоренности с УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ;
• раздел 7 «Вознаграждение Управляющего» содержит сведения об удержании ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕГО на дату окончания отчетного периода или на дату частичного или полного вывода АКТИВОВ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ;
• раздел 8 «НДФЛ» содержит расчет суммы налога на доходы физических лиц (далее - НДФЛ), подлежащего удержанию, если такое удержание производилось или должно быть произведено по итогам отчетного периода в соответствие с РЕГЛАМЕНТОМ.
7.4. Срок предоставления ОТЧЕТА:
7.4рабочих дней по окончании 1, 2 и 3 квартала;
7.4.2. до 25 января – по окончании 4 квартала;
7.4рабочих дней с момента письменного запроса УЧРЕДИТЕЛЯ на предоставление ОТЧЕТА с отражением в нем полного объема данных по Портфелю с учетом всех удержаний.
7.5. ОТЧЕТ считается принятым и одобренным УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ, если в течение 3 рабочих дней по истечении сроков, указанных в п.7.4 настоящего РЕГЛАМЕНТА, УПРАВЛЯЮЩИЙ не получил возражений от УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ по поводу ОТЧЕТА в виде УВЕДОМЛЕНИЯ О ВОЗРАЖЕНИЯХ ПО ОТЧЕТУ УПРАВЛЯЮЩЕГО по форме, приведенной в Приложении 5.
7.6. УПРАВЛЯЮЩИЙ имеет право предоставлять ОТЧЕТ не содержащий полного объема информации, в случае, если запрос УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ о предоставлении ОТЧЕТА не содержал требования о предоставлении полного объема информации. При этом в запросе УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ содержится требование о сроках предоставления ОТЧЕТА менее чем 30 рабочих дней.
Такой ОТЧЕТ (далее ПРОМЕЖУТОЧНЫЙ ОТЧЕТ) состоит из следующих разделов:
• раздел 1 «Сделки с ценными бумагами» содержит сведения о сделках по покупке, продаже, конвертации, погашении, списании, исполнении оферт по ЦБ, перемещении активов для операций с производными ЦБ и пр. за отчетный период, отражаемый в ПРОМЕЖУТОЧНОМ ОТЧЕТЕ;
• раздел 3 «Движение денежных средств за период» содержит сведения о движении денежных средств УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ за отчетный период, отражаемый в ПРОМЕЖУТОЧНОМ ОТЧЕТЕ;
• раздел 5 «Стоимость Портфеля» содержит сведения о составе ПОРТФЕЛЯ и стоимости ПОРТФЕЛЯ на дату формирования ПРОМЕЖУТОЧНОГО ОТЧЕТА
• раздел 6 «Расчет абсолютной доходности Портфеля» содержит сведения о расчете абсолютной доходности с даты первого внесения АКТИВОВ на дату окончания отчетного периода; при сумме выводов превышающей 50 % от внесенных активов, за начальную базу принимается оценка Портфеля на дату вывода после которого возникло превышение; при сумме выводов превышающей сумму стоимости внесенных АКТИВОВ, начальная база устанавливается по договоренности с УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ;
• раздел 8 «НДФЛ» добавляется в ПРОМЕЖУТОЧНЫЙ ОТЧЕТ в случаях полного или частичного вывода денежных средств и содержит сведения о расчете НДФЛ на момент вывода денежных средств в течение текущего года.
7.6.1. ПРОМЕЖУТОЧНЫЙ ОТЧЕТ содержит неполную информацию в связи со срочностью предоставления такого отчета, а также в связи с отсутствием всей необходимой информации, предоставляемой третьими лицами: банками, биржами, брокерами и депозитариями. Он не включает в себя: комиссии брокеров и бирж, депозитарные и регистрационные сборы, комиссии банков и проч. Денежный остаток, указанный в разделе «Движение денежных средств за период» может не совпадать с денежным остатком по Портфелю на величину указанных недостающих удержаний.
7.6.2. Срок предоставления ПРОМЕЖУТОЧНОГО ОТЧЕТА:
2 рабочих дня с момента запроса УЧРЕДИТЕЛЯ о предоставлении ПРОМЕЖУТОЧНОГО ОТЧЕТА без отражения в нем полного объема данных по Портфелю.
8. Вознаграждение УПРАВЛЯЮЩЕГО
8.1. Вознаграждение УПРАВЛЯЮЩЕГО удерживается из АКТИВОВ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ.
8.2. Вознаграждение УПРАВЛЯЮЩЕГО состоит из двух частей:
• Фиксированное вознаграждение, вычисляется в соответствии с тарифами, приведенными в таблице 1. Фиксированное вознаграждения взимается по частям 2 раза в год. Первая часть взимается по итогам 2-го квартала текущего года, вторая часть - по итогам 4-го квартала текущего года. В случае полного ВЫВОДА АКТИВОВ из управления фиксированное вознаграждение удерживается пропорционально количеству дней, в течение которых АКТИВЫ находились в управлении;
• Премия за успешное управление ПОРТФЕЛЕМ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ (далее ПРЕМИЯ ЗА УСПЕХ), вычисляется в соответствии пунктом 8.4 настоящего Регламента и в соответствии с тарифами, указанными в Таблице 1.
8.3. Решение о начислении и удержании ПРЕМИИ ЗА УСПЕХ может быть принято УПРАВЛЯЮЩИМ в следующих случаях:
• по итогам каждого месяца,
• в момент полного или частичного ВЫВОДА АКТИВОВ.
8.4. Размер ПРЕМИИ ЗА УСПЕХ рассчитывается по следующей формуле:
• если ПРЕМИЯ ЗА УСПЕХ в течение действия ДДУ не начислялась ни разу до текущего момента:
П = (СП - Сальдо) х К
П - Размер текущей ПРЕМИИ ЗА УСПЕХ
СП - Стоимость ПОРТФЕЛЯ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ на момент текущего начисления
ПРЕМИИ ЗА УСПЕХ
Сальдо - Сальдо взносов с начала действия ДДУ.
К - Ставка %, размер которой зависит от величины АУ и определяется в соответствии с
таблицей 1
• если ПРЕМИЯ ЗА УСПЕХ начислялась ранее один или более раз:
П = (СП - (СП* - П*) - Сальдо*) х К
П - Размер текущей ПРЕМИИ ЗА УСПЕХ
СП - Стоимость ПОРТФЕЛЯ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ на момент текущего начисления
ПРЕМИИ ЗА УСПЕХ
СП* - Стоимость ПОРТФЕЛЯ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ на момент предыдущего начисления
ПРЕМИИ ЗА УСПЕХ
П* - размер предыдущей ПРЕМИИ ЗА УСПЕХ
Сальдо*- Сальдо внесенных АКТИВОВ за период с момента предыдущего начисления
ПРЕМИИ ЗА УСПЕХ до текущего момента
К - Ставка %, размер которой устанавливается равной наименьшей из величин ставки,
соответствующей или сумме переданных в управление активов, или Стоимости
ПОРТФЕЛЯ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ на момент текущего начисления ПРЕМИИ
ЗА УСПЕХ. Определяется в соответствии с Таблицей 1.
8.5. Стоимость ПОРТФЕЛЯ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ определяется как сумма денежных средств и стоимости ЦБ, находящихся в ПОРТФЕЛЕ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ на дату оценки. Стоимость ЦБ определяется в соответствии с пунктом 5.4 настоящего Регламента.
Таблица 1. Тарифы ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕГО
Сумма ПЕРЕДАННЫХ в УПРАВЛЕНИЕ АКТИВОВ* | ФИКСИРОВАННОЕ ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ | ПРЕМИЯ ЗА УСПЕХ | |
в ГОД | в ДЕНЬ | ||
до 1 рублей | 2% | % в ГОД / 365 | 40% |
от 1 до 5 рублей | 1,75% | 35% | |
от 5 рублей | 1,5% | 30% |
*Рассчитывается на день начисления вознаграждения.
9. Срок действия ДДУ, заключаемого путем присоединения к РЕГЛАМЕНТУ
9.1. ДДУ вступает в силу с момента подписания УПРАВЛЯЮЩИМ и действует в течение года, если ни одна из Сторон не пожелает прекратить его действие.
9.2. При отсутствии заявления одной из Сторон о расторжении ДДУ по окончании срока его действия, он считается продленным на срок и на условиях, установленных действующей на дату продления редакцией РЕГЛАМЕНТА.
9.3. Отсутствие АКТИВОВ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ в управлении не означает прекращения действия ДДУ.
9.4. ДДУ может быть расторгнут по желанию одной из Сторон досрочно. При этом Сторона – инициатор должна уведомить другую Сторону об этом не позднее, чем за две недели до даты прекращения действия ДДУ, выслав уведомление о расторжении ДДУ в письменном виде в произвольной форме.
9.5. В случае получения УПРАВЛЯЮЩИМ уведомления о расторжении ДДУ от УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ при отсутствии уведомления на вывод АКТИВОВ из управления или при передаче такого уведомления УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ, УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан совершить необходимые действия для передачи АКТИВОВ УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ не позднее даты указанной в уведомлении, но не ранее чем через 2 рабочих дня с даты получения (вручения) уведомления. УПРАВЛЯЮЩИЙ обязан также передать ОТЧЕТ УЧРЕДИТЕЛЮ УПРАВЛЕНИЯ на дату прекращения (в том числе досрочного прекращения) ДДУ. При этом АКТ ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ должен быть подписан Сторонами не позднее чем через день после получения УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ всех его АКТИВОВ за вычетом вознаграждения УПРАВЛЯЮЩЕГО, удержаний, предусмотренных РЕГЛАМЕНТОМ и действующим законодательством РФ
10. Прочие
10.1. Стороны вправе установить особые условия управления ЦБ.
10.2. Особые условия устанавливаются дополнительным соглашением к ДДУ.
10.3. УПРАВЛЯЮЩИЙ вправе отказаться в одностороннем порядке от дальнейшего исполнения ДДУ, если особые условия, предложенные УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ, будут существенно отличаться от условий действующего Регламента и будут для него явно невыгодными, либо существенно затруднят выполнение им своих обязанностей по доверительному управлению, в том числе в части получения УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ дивидендов и других доходов.
10.4. Стороны не несут ответственности за задержки выполнения обязательств по данному Регламенту, если они вызваны обстоятельствами непреодолимой силы, препятствующими выполнению этих обязательств.
10.5. В случае возникновения разногласий, Стороны будут пытаться урегулировать их путем переговоров, а в случае невозможности достижения договоренности – в судебном порядке в соответствии с действующим законодательством РФ.
10.6.Способы передачи документов и направления уведомлений СторонАМИ при исполнении ДДУ:
• Заказное письмо с уведомлением, отправленное «Почтой России»,
• E-MAIL,
• Факсимильное сообщение,
• Получение документов в офисе (представительстве или филиале) УПРАВЛЯЮЩЕГО.
Стороны соглашаются считать документы, полученные вышеназванными способами, полученными надлежащим образом.
10.7. Заключением ДДУ путем присоединения к РЕГЛАМЕНТУ УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ дает согласие на обработку своих персональных данных УПРАВЛЯЮЩИМ и иными лицами в целях исполнения ДДУ.
