РЕГЛАМЕНТ
приема квалификационных экзаменов
для специалистов финансового рынка
Фонда «Институт фондового рынка и управления»
1. Настоящий Регламент приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка Фонда «Институт фондового рынка и управления» разработан в соответствии с Положением об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 01.01.2001 г. № 06-87/пз-н, а также в соответствии с информационными письмами ФСФР России от от 01.01.2001г. №09-ВМ-02/5462 «О рекомендациях к разработке документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка» и информационного письма от 01.01.2001 «о рекомендациях к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка».
2. Фонд «Институт фондового рынка и управления» (далее – Институт) осуществляет прием у граждан следующих квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка:
2.1 базовый квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка;
2.2 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии);
2.3 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии);
2.4 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии);
2.5 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии);
2.6 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии);
2.7 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии).
2.8 специализированный квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (экзамен седьмой серии).
3. Продолжительность базового экзамена, специализированных экзаменов первой, второй, третьей, четвертой, пятой, шестой и седьмой серий составляет 120 минут. По желанию гражданина экзамен может быть завершен досрочно.
4. Экзамены проводятся следующим образом:
4.1 в соответствии с программами ФСФР России;
4.2 в письменной (бумажной) или электронной форме;
4.3 в виде теста;
4.4 в один этап.
5. Экзаменационные тесты формируются с использованием программно-технического обеспечения способом случайной выборки из баз данных экзаменационных вопросов ФСФР России.
6. Соблюдение настоящего Регламента при проведении экзамена обеспечивают члены аттестационной комиссии Института (далее – Аттестационная комиссия). В случае проведения экзамена в одной аудитории обязательно присутствие не менее трех членов Аттестационной комиссии, в нескольких аудиториях – не менее двух членов Аттестационной комиссии в каждой аудитории. Персональный состав членов Аттестационной комиссии для присутствия на экзамене определяется председателем Аттестационной комиссии и утверждается приказом генерального директора Института.
В целях осуществления контроля за ходом проведения экзаменов в аудиториях могут присутствовать уполномоченные работники ФСФР России.
7. По вопросам записи на экзамены гражданам и организациям необходимо обращаться к секретарю Аттестационной комиссии.
8. Для записи на базовый экзамен гражданину в срок, не позднее пяти дней до приема экзамена, необходимо представить в Аттестационную комиссию следующие документы:
8.1 анкету-заявление, оформленную согласно приложению № 1 к настоящему Регламенту;
8.2 платежный документ, подтверждающий оплату за прием экзамена в размере, установленном на основании приказа генерального директора Института.
9. Для записи на специализированный экзамен, в случае если сдача гражданином базового экзамена не подтверждается протоколами заседаний Аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ», подтверждающих сдачу базового экзамена в течение 5 лет, предшествующих дате подачи документов для записи на специализированный экзамен, гражданину помимо документов, предусмотренных в пункте 8 настоящего Регламента, необходимо представить документ, подтверждающий сдачу базового экзамена (квалификационный аттестат, выписка из протокола экзаменационной комиссии аккредитованной организации, подтверждающую сдачу базового экзамена в течение 5 лет, предшествующих дате подачи документов для записи на специализированный экзамен).
Если гражданином не представлены документы указанные в п.8 и в предыдущем абзаце п.9, то гражданину отказывается в допуске к сдаче специализированного экзамена.
10. Запись граждан на экзамен осуществляется путем включения их персональных данных в экзаменационную ведомость.
11. Институт принимает экзамены по графику и отменяет прием экзамена в случае, если для сдачи экзаменов проводящихся в одно время в одной аудитории, явилось менее трех граждан.
12. К сдаче экзамена не могут быть допущены следующие граждане:
12.1 представившие документы, содержащие ложную или недостоверную информацию;
12.2 у которых был аннулирован квалификационный аттестат, и с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;
12.3 у которых были аннулированы результаты сдачи гражданином экзамена, и с даты такого аннулирования прошло менее трех месяцев;
12.4 пытавшиеся пройти регистрацию для сдачи экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, и с даты такой попытки прошло менее одного года;
12.5 не имеющие при себе основного документа, удостоверяющего личность (паспорт), или документа, его заменяющего.
13. К сдаче экзамена допускаются только граждане, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие регистрацию.
14. Регистрация граждан проводится членами Аттестационной комиссии, начинается не позднее 15 минут до начала экзамена и заканчивается к моменту объявления членами Аттестационной комиссии о начале экзамена. Каждый гражданин, явившийся на экзамен, предъявляет общегражданский паспорт или документ, его заменяющий, расписывается в экзаменационной ведомости и занимает рабочее место, указываемое членами Аттестационной комиссии.
15. В случае попытки гражданина пройти регистрацию для сдачи экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, члены Аттестационной комиссии не позднее следующего рабочего дня посредством телефонной связи уведомляют ФСФР России о таком гражданине, а также о лице, на которое оформлен указанный документ, с последующим письменным уведомлением.
16. Гражданам, прошедшим регистрацию, предоставляются:
16.1 индивидуальный тест (листы вопросов) по форме согласно приложению № 2 к настоящему Регламенту;
16.2 лист ответов по форме согласно приложению № 3 к настоящему Регламенту;
16.3 инструкция по заполнению листа ответов по форме согласно приложению № 4 к настоящему Регламенту;
16.4 непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени;
16.5 финансовый калькулятор (гражданам, прошедшим регистрацию для сдачи специализированного экзамена пятой серии);
16.6 письменные принадлежности (ручка, карандаш, ластик);
16.7 листы для черновиков.
17. Перед началом экзамена гражданам дается время на ознакомление с инструкцией по заполнению листа ответов, с информацией о продолжительности экзамена, количестве вопросов в тесте, основаниях и последствиях аннулирования результатов экзамена, сроке и способе ознакомления с результатами экзамена, возможности пересмотра результатов экзамена, сроке рассмотрения заявлений на пересмотр результатов экзамена, сроке и способе получения аттестата и на заполнение соответствующих полей индивидуального теста и листа ответов персональными данными.
18. Во время сдачи экзамена гражданам запрещается:
18.1 пользоваться нормативными актами и инструктивными материалами, справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной связи и иными средствами хранения и передачи информации;
18.2 вести переговоры и осуществлять иные контакты с другими гражданами с целью сдачи экзамена;
18.3 выходить из аудитории, где проводится экзамен, до его окончания;
18.4 задерживать сдачу листа ответов и индивидуального теста после объявления членами Аттестационной комиссии об окончании экзамена;
18.5 выносить лист ответов и индивидуальный тест из аудитории после окончания экзамена.
19. В случае грубого или неоднократного нарушения гражданином требований, предусмотренных в пункте 18 настоящего Регламента, такой гражданин (нарушитель) незамедлительно удаляется из аудитории, а его результаты сдачи экзамена аннулируются. Члены Аттестационной комиссии не позднее следующего рабочего дня посредством факсимильной связи уведомляют ФСФР России о произошедшем и в присутствии нарушителя составляют акт о нарушениях по форме согласно приложению № 5 к настоящему Регламенту. Копия указанного акта посредством почтовой связи направляется в ФСФР России.
20. По окончании экзамена граждане подписывают и сдают членам Аттестационной комиссии листы ответов и индивидуальные тесты.
21 При определении результатов экзамена засчитываются лишь ответы, заполненные гражданами в соответствии с инструкцией по заполнению листа ответов.
22. Гражданин считается сдавшим экзамен, если он набрал не менее 80 баллов из 100 возможных.
23. Результаты экзамена, утвержденные решением Аттестационной комиссии, в течение трех рабочих дней с даты приема экзамена раскрываются для всеобщего ознакомления по месту нахождения Института (г. Москва, 2-й Кожевнический пер., д. 12) и на его официальной странице в сети Интернет (www. *****).
24. В случае несогласия гражданина с результатами сдачи экзамена:
24.1 принимать письменное заявление гражданина на пересмотр результатов экзамена (далее - апелляционное заявление) в случае, если гражданин набрал не менее 75 баллов и в срок не позднее одного месяца с даты приема экзамена;
24.2 рассматривать апелляционное заявление в соответствии с порядком, определенном в Порядке работы аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ», по результатам рассмотрения апелляционных заявлений принимать решения о пересмотре результатов квалификационного экзамена и присвоении соответствующей квалификации либо об отказе в пересмотре результатов квалификационного экзамена, оформленные протоколом аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ», раскрывать информацию о результатах рассмотрения апелляционного заявления по месту нахождения Фонда «ИФРУ» (г. Москва, 2-й Кожевнический пер., д. 12) и на официальной странице Фонда «ИФРУ» в сети Интернет (www. *****) и направлять в ФСФР России копию протокола аттестационной комиссии по рассмотрению апелляционного заявления вместе с копией апелляционной работы – в срок не позднее 15 рабочих дней с даты получения апелляционного заявления. В случае принятия решения аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ» о пересмотре результатов квалификационного экзамена в протоколе аттестационной комиссии указывать номер зачтенного вопроса с обоснованием принятия аттестационной комиссией решения о пересмотре результатов квалификационного экзамена по каждому зачтенному вопросу;
24.3 длительность процедуры проведения апелляции, включая время на оформление письменного обоснования правильности ответов на экзаменационные вопросы, не может превышать ста двадцати минут;
24.4 повторное апелляционное обжалование в отношении одного и того же квалификационного экзамена не допускается;
24.5 при проведении апелляции использование гражданами нормативных актов и инструктивных материалов, справочной и специальной литературы, а также средств мобильной связи и иных средств хранения и передачи информации допускается;
24.6 заседания аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ» по рассмотрению апелляционного заявления проводятся в очной либо заочной форме. При проведении заседания аттестационной комиссии аккредитованной организации по рассмотрению апелляционного заявления в заочной форме все этапы принятия решения должны быть зафиксированы документально;
24.7 заседание аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ» по рассмотрению апелляционного заявления считается правомочным, если в день его проведения присутствует не менее трех членов аттестационной комиссии аккредитованной организации по рассмотрению апелляционного заявления.
Решения аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ» по рассмотрению апелляционного заявления принимаются большинством голосов от числа членов аттестационной комиссии аккредитованной организации по рассмотрению апелляционного заявления, присутствующих на ее заседании.
При равенстве голосов принимается то решение, за которое проголосовал председатель аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ» по рассмотрению апелляционного заявления либо лицо, его замещающее.
25. По вопросу выдачи аттестатов гражданам, сдавшим экзамены или считающимся таковыми после пересмотра результатов экзаменов, необходимо обращаться к секретарю Аттестационной комиссии.
Приложение
к Регламенту приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка
О Б Р А З Е Ц
Анкета-заявление
(заполняется разборчиво)
1. Фамилия, имя, отчество гражданина — указать полностью (при смене фамилии в скобках указать прежнюю фамилию):
__________________________________________________________________
2. Дата рождения: ____ .____ ._________
3. Гражданство: ___________________________________________________
4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность):
название _________________ , серия ______ № ___________,
когда выдан ___ . _____.___________, кем выдан _______________________
5. Регистрация по месту жительства (с указанием почтового индекса):
___________________________________________________________________
6. Контактные телефоны: рабочий (______)____________________________, домашний (_____)______________, мобильный (_____)___________________
7. Данные о высшем образовании (при наличии):
наименование высшего учебного заведения _____________________________
год окончания ____________, специальность _________________________,
квалификация _____________________________________________________
8. Место работы в настоящее время (при наличии):
наименование организации __________________________________________
место нахождения _________________________________________________
занимаемая должность ______________________________________________
дата устройства на работу ___________________________________________________
9. Прохождение обучения в аккредитованной организации перед сдачей
Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
10. Имелся ли факт успешной сдачи базового экзамена?
Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать дату и место сдачи базового экзамена: __________________________________________________________
11. Прошу разрешить мне,
___________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество соискателя - полностью, в дательном падеже)
сдать квалификационный экзамен: (выбрать нужное)
o базовый экзамен
o специализированный экзамен первой серии
o специализированный экзамен второй серии
o специализированный экзамен третьей серии
o специализированный экзамен четвертой серии
o специализированный экзамен пятой серии
o специализированный экзамен шестой серии
o специализированный экзамен седьмой серии
Указать предполагаемые место (город) и дату сдачи экзамена:
____________________________________________________________________
Настоящим выражаю свое согласие на передачу указанных выше моих персональных данных для ведения реестра аттестованных лиц в течение всего срока ведения названного реестра.
Личная подпись гражданина _____________
Дата: __.__._____
Приложение
к Регламенту приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка
О Б Р А З Е Ц
Фонд «ИФРУ»
Квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка
Индивидуальный тест
Индивидуальный идентификационный номер | DECF8E0AA226593CCBFAD |
ФИО |
|
Паспортные данные: | Паспорт РФ нового образца АА № 000 от 01.01.2001г. |
Дата рождения: | 21.03.1987 |
Название квалификационного экзамена | Базовый экзамен |
Дата экзамена | 03.08.2009 |
Место проведения экзамена | г. Москва |
Личная подпись | Сидоров |
Вопрос №1. Вес 1: Вопрос?
A Ответ
B Ответ
C Ответ
D Ответ
Вопрос №2. Вес 1: Вопрос?
A Ответ
B Ответ
C Ответ
D Ответ
E Ответ
Вопрос №3. Вес 2: Вопрос?
A Ответ
B Ответ
C Ответ
D Ответ
…
Приложение
к Регламенту приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка
О Б Р А З Е Ц
ЛИСТ ОТВЕТОВ
Штрих-код | *2979355B5D21F0FFC32571F* |
Индивидуальный идентификационный номер | *2979355B5D21F0FFC32571F* |
ФИО |
|
Паспортные данные: | Паспорт РФ нового образца АА № 000 от 01.01.2001г. |
Дата рождения: | 21.03.1987 |
Название квалификационного экзамена | Базовый экзамен |
Дата экзамена | 03.08.2009 |
Место проведения экзамена | г. Москва |
Личная подпись | Сидоров |
A B C D E | A B C D E | A B C D E |
1 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 34 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 67 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
2 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 35 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 68 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
3 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 36 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 69 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
4 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 37 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 70 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
5 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 38 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 71 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
6 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 39 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 72 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
7 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 40 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 73 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
8 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 41 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 74 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
9 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 42 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 75 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
10 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 43 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 76 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
11 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 45 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 77 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
12 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 46 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 78 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
13 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 47 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 79 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
14 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 48 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 80 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
15 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 49 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 81 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
16 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 50 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 82 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
17 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 51 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 83 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
18 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 52 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 84 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
19 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 53 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 85 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
20 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 54 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 86 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
21 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 55 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 87 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
22 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 56 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 88 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
23 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 57 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 89 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
24 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 58 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 90 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
25 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 59 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 91 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
26 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 60 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 92 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
27 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 61 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 93 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
28 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 62 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 94 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
29 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 63 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 95 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
30 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 64 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 96 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
31 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 65 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 97 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
32 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 66 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 98 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
33 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 67 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] | 99 [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] |
Приложение
к Регламенту приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка
О Б Р А З Е Ц
Фонд «ИФРУ»
Квалификационный экзамен для специалистов финансового рынка
Инструкция
по заполнению листа ответов
1. Лист ответов рекомендуется сначала заполнять карандашом
2. Перед началом экзамена необходимо проверить верхнюю половину Листа ответов
3. Поставить Личную подпись
4. После начала экзамена Вам необходимо заполнить поля ответов из нижней половины Вашего Листа ответов в соответствии с вопросами Вашего Индивидуального теста.
Например, если для первых пяти вопросов из Вашего Индивидуального теста Вы выбрали в качестве правильных вариантов ответы A, B, C, B, E соответственно, то в Листе ответов это будет выглядеть следующим образом:
|
А B C D E
1. [  ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [] [ ] [ ] [ ] [] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] [] |
5. Если по какому-либо вопросу неперечеркнутыми остались все варианты ответов или перечеркнуты один и более вариантов ответа, ответ по этому вопросу засчитан не будет.
6. По окончании экзамена необходимо обвести все проставленные ответы ручкой.
 |
При определении результатов экзамена засчитываются лишь
ответы, заполненные в соответствии с настоящей Инструкцией.
Приложение
к Регламенту приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка
О Б Р А З Е Ц
Приложение
к протоколу заседания Аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ» от 03.08.2009 № 1/Э
АКТ
о нарушении Регламента приема экзамена
Настоящий акт составлен в связи с выявленным нарушением Регламента приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка, утвержденного генеральным директором Фонда «ИФРУ» 31.08.2009г. (далее – Регламент).
Нарушение выразилось в следующем:
Гражданин () в нарушение пункта 18.1 Регламента во время специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка первой серии, проводившегося 03.08.2009 в г. Москве, пользовался инструктивным материалом – шпаргалкой (прилагается).
При проведении квалификационного экзамена присутствовали члены Аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ» (перечисляются):
, ,
Были предприняты следующие меры:
Гражданин незамедлительно удален из аудитории, его результаты сдачи экзамена аннулированы, ФСФР России уведомлена посредством факсимильной связи о произошедшем, в присутствии гражданина составлен настоящий Акт.
Члены Аттестационной комиссии: Фамилия
Фамилия
Фамилия
Нарушитель: Антонов
Приложение
к Регламенту приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка
О Б Р А З Е Ц № 1
(Образец протокола заседания Аттестационной комиссии,
повестка которого посвящена результатам экзаменов)
«УТВЕРЖДАЮ»
Генеральный директор
Фонда «ИФРУ»
Фамилия_
03.08.2009_
дата
ПРОТОКОЛ № 1/Э
заседания Аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ»
Присутствовали:
члены Аттестационной комиссии (перечисляются):
, ,
Слушали:
О результатах специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии), проводившегося 03.08.2009 в г. Москве
(указываются сведения об экзамене)
в присутствии членов Аттестационной комиссии (перечисляются):
, ,
Решили:
Утвердить следующие результаты экзамена:
№ п/п | ФИО полностью | Дата рождения | Количество набранных баллов | Результат (сдан/не сдан/ неявка/аннулирован) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | 10.10.1980 | 0 | аннулирован | |
2 | 01.01.1951 | 84 | сдан | |
3 | 02.02.1962 | 79 | не сдан | |
4 | 03.03.1973 | 95 | сдан | |
5 | 04.04.1984 | 0 | неявка |
Члены Аттестационной комиссии:
Фамилия
Фамилия
Фамилия
Приложение
к Регламенту приема квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка
О Б Р А З Е Ц № 1
(Образец протокола заседания Аттестационной комиссии,
повестка которого посвящена результатам экзаменов)
«УТВЕРЖДАЮ»
Генеральный директор
Фонда «ИФРУ»
Фамилия_
03.08.2009_
дата
ПРОТОКОЛ № 1/Э
заседания Аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ»
Присутствовали:
члены Аттестационной комиссии (перечисляются):
, ,
Слушали:
О результатах специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии), проводившегося 03.08.2009 в г. Москве
(указываются сведения об экзамене)
в присутствии членов Аттестационной комиссии (перечисляются):
, ,
Решили:
Присвоить квалификацию специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и выдать квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестаты первого типа) следующим гражданам[1]:
№ п/п | ФИО полностью | Дата рождения |
1 | 2 | 3 |
1 | 01.01.1951 | |
2 | 03.03.1973 |
Члены Аттестационной комиссии:
Фамилия
Фамилия
Фамилия
О Б Р А З Е Ц № 2
(Образец протокола заседания Аттестационной комиссии,
повестка которого посвящена апелляции)
«УТВЕРЖДАЮ»
Генеральный директор
Фонда «ИФРУ»
Фамилия_
03.08.2009_
дата
ПРОТОКОЛ № 1/А
заседания Аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ»
Рассматривали:
Апелляционное заявление:
Петрова Петра Петровича (д/р: 02.02.1962), набравшего 79 баллов по результатам специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии), проводившегося 03.08.2009 в г. Москве (экзамен не сдан),
(указываются сведения о заявителе и экзамене)
Представили заключения:
, (руководитель),
(указываются члены рабочей группы Аттестационной комиссии по апелляции в порядке поступления заключений
секретарю Аттестационной комиссии)
Заключения членов рабочей группы Аттестационной комиссии Фонда «ИФРУ» по апелляции содержат следующие выводы:
– пересмотр результатов экзамена возможен;
(руководитель) – пересмотр результатов экзамена возможен;
– пересмотр результатов экзамена невозможен;
Решения Аттестационной комиссии:
1. Пересмотреть результат экзамена Петрова Петра Петровича (д/р: 02.02.1962): новый результат экзамена – 80 баллов (экзамен сдан).
2. Присвоить Петрову Петру Петровичу (д/р: 02.02.1962) квалификацию специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и выдать ему специализированный квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (аттестата первого типа).
Члены Аттестационной комиссии:
Руководитель рабочей группы: Фамилия
Члены рабочей группы Фамилия
Фамилия
Секретарь Аттестационной комиссии: Фамилия
[1] Решение о присвоении квалификации и выдаче квалификационных аттестатов не принимается по результатам базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка.
