Анкету - опросник клиента юридического лица

Уважаемые господа!

Просим Вас заполнить настоящую Анкету- опросник клиента юридического лица. Полученная информация о Вашей организации поможет определить основные направления нашего дальнейшего сотрудничества с учетом Ваших пожеланий и требований, соответствует положениям «Политики Банка «ЗНАЙ СВОЕГО КЛИЕНТА», и разработана в целях исполнения требований федеральных законов Российской Федерации и нормативных указаний Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

По всем возникающим вопросам при заполнении Анкеты - опросника, Вы можете обратиться лично и по телефону (4к работникам Операционного управления Банка.

Благодарим за информацию и надеемся на плодотворное сотрудничество.

АНКЕТА - ОПРОСНИК

Информация о компании:

1. Из каких источников Вы узнали об Азия-Инвест Банк (ЗАО)?

·  из Интернета;

·  от компаний- партнеров - резидентов РФ;

·  от компаний- партнеров - нерезидентов РФ;

·  иное (дописать)____________________.

2. Наименование Компании (полное и сокращенное)

_____________________________________________________________

3. Месяц и год создания Компании:

_______________________________

4. Цель открытия счета в Азия-Инвест Банке (ЗАО):

__________________________________________________

5. Счет открывается лично Компанией (ее исполнительным органом) либо представителем от Компании на основании доверенности?

·  Да

·  Нет

·  Если ответ «нет», то представить сведения, необходимые для идентификации Выгодоприобретателя и Представитель Клиента.

6. Ориентирована ли Компания на долгосрочные деловые отношения с Банком:

·  да;

·  нет, на определенный период времени (указать срок)_________;

·  нет, для проведения единичных операций (указать характер операций)_______________.

7. Имеется ли у Компании, Выгодоприобретатель, т. е. третье лицо (юридическое, физическое) в пользу которого действует (на момент открытия счета в Банке) либо будет действовать (после открытия счета в Банке) Компания:

·  нет, не имеется;

·  да, имеется;

·  если ответ «ДА», предоставить сведения о данном Выгодоприобретателе, необходимые для его идентификации в соответствии с федеральным законом.

8. ДЕЛОВАЯ РЕПУТАЦИЯ.

8.1. Наличие/отсутствие (за предшествующие 3 года) судебных (арбитражных, уголовных, гражданских), а также судебных дел, находящихся в производстве на момент открытия счета в Банке, либо административных разбирательств с участием Компании, её руководителей и их суть:

________________________________________________________________________

8.2. Стабильность/изменения состава руководства за предшествующие 3 года:

·  состав руководства изменялся/ не изменялся (ответ Да, Нет)____________;

·  если ответ «ДА», указать причины смены руководства _________________.

8.3. Стабильность/изменения состава учредителей за предшествующие 3 года.

·  состав учредителей изменялся/ не изменялся (ответ Да, Нет)____________;

·  если ответ «ДА», указать причины смены учредителей ________________.

8.4. Имели ли место за предшествующие 3 года у Компании конфликт интересов с учредителями (участниками), контрагентами, контрагентами- нерезидентами, а также другими заинтересованными лицами:

·  Нет

·  Да

·  Если «Да» проинформировать суть конфликтов интересов.

8.5. Имели ли место за предшествующие 3 года опубликование негативной информации о Компании, ее служащих, учредителях (участниках), членах органов управления, аффилированных лицах, дочерних и зависимых организациях в средствах массовой информации:

·  Нет

·  Да

·  Если «Да» проинформировать суть публикаций.

8.6. Имели ли место за предшествующие 3 года жалобы и претензии к Компании и/или продукции Компании:

·  Нет

·  Да

·  Если «Да» проинформировать суть жалоб и претензий.

8.7. Применялись ли за предшествующие 3 года меры воздействия к Компании со стороны органов регулирования, налоговых и иных органов надзора, динамика применения указанных мер воздействия:

·  Нет

·  Да

·  Если «Да», то проинформировать о характере мер воздействия.

9. Просим указать лиц (ФИО, должность), которые получат право распоряжаться счетом, в том числе при дистанционном управлении счетом;

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

10. Общая численность персонала компании:

________________ чел.

11. Указать наименование открытых источников информации, в которых возможно нахождение сведений о компании (имя сайта в Интернете т др. источники СМИ) __________________________________

Информация о деятельности компании:

12. Цели финансово - хозяйственной деятельности:

- финансовая деятельность - извлечение прибыли в качестве основной цели (производство промышленной продукции, выполнение строительно-монтажных работ, торговля, общественное питание, сдача имущества в аренду и др.);

- инвестиционная деятельность - связанная с капитальными вложениями компании в связи с приобретением земельных участков, зданий и иной недвижимости, оборудования, нематериальных активов и других внеоборотных активов, а также их продажей, с осуществлением долгосрочных финансовых вложений в другие организации, выпуском облигаций и других ценных бумаг долгосрочного характера и т. п.

13. Основные виды деятельности с указанием кода ОКВЭД (в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги):

___________________________________________________________________________

14. Дополнительные виды деятельности с указанием кода ОКВЭД (при наличии):

15. Сведения о постоянных контрагентах по списанию денежных средств (наименование контрагента, ИНН контрагента, страна, в которой он зарегистрирован, наименование обслуживающего банка, страна нахождения банка)

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

16. Сведения о постоянных контрагентах по зачислению денежных средств (наименование контрагента, ИНН контрагента, страна, в которой он зарегистрирован, наименование обслуживающего банка, страна нахождения банка)

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

17. Финансовое положение Компании на момент открытия счета в Банке:

- не имеется (компания зарегистрирована, как юридическое лицо, менее 3- месяцев);

- хорошее (прибыльное;)

- если хорошее - указать размер полученной прибыли по последнему балансовому отчету (в рублях)__________________;

- плохое (убыточное);

-если плохое (убыточное)- указать размер полученного убытка по последнему балансовому отчету (в рублях)__________________.

17.1. Наличие собственности у Компании на момент открытия счета в Банке:

·  Да

·  Нет

Раздел В: Предполагаемый характер операций

18. Имеются ли расчетные (валютные) счета в других банках (отметить)

нет; да, в Москве; да, в иногородних банках; да, в иностранных банках.

19. Указать наименование и регион коммерческого банка, в котором Компания оплачивала/ оплачивает налоги в бюджет_____________________________

20. Операции, которые клиент предполагает проводить по счетам:

уплата налогов; расчеты с контрагентами по договорам, оплата по которым производится в рублях РФ; расчеты с контрагентами по внешнеторговым операциям в иностранной валюте.

21. Источники поступления денежных средств, ожидаемые клиентом:

реализация товаров, работ, услуг по основному виду деятельности; реализация имущества по не основным видам деятельности; иные источники.

22. Предполагаемый среднемесячный оборот по расчетному счету (отметить)

до 500 тыс. рублей; от 500 тыс. до 1 млн. рублей; от 1 до 10 млн. рублей; свыше 10 млн. рублей

23. Предполагаемый объем операций с наличными денежными средствами по расчетному счету (отметить)

до 500 тыс. рублей; от 500 тыс. до 1 млн. рублей; от 1 до 10 млн. рублей; свыше 10 млн. рублей

24. Регионы, в которых Ваше предприятие имеете интерес сегодня

В пределах России; Ближнее зарубежье; Дальнее зарубежье; ________________

25. Ваши приоритеты

расширение основной деятельности; поиск новых видов деятельности; развитие социальной сферы для своих сотрудников; другие

Выберите, пожалуйста, услуги, в которых Вы заинтересованы сегодня и которые могут представлять интерес для Вас в ближайшем будущем:

ПЕРЕЧЕНЬ ОСНОВНЫХ УСЛУГ

	заинтересованы сегодня	интерес в будущем
Расчетно-кассовое обслуживание в рублях
1.1	Платежи с использованием овердрафта
1.2	Использование аккредитивной формы расчетов
1.3	Расчеты в электронной форме через систему “Клиент - Банк” по сети Интернет
1.4	Кассовое обслуживание в российских рублях
Операции в иностранной валюте
2.1.	Консультационные услуги
2.2	Международные расчеты, связанные с экспортом и/или импортом
2.3	Расчеты с использованием документарных аккредитивов
2.4	Предоставление банковской гарантии при расчетах по международным контрактам
2.5	Покупка и продажа валюты на валютных биржах
2.6	Кассовые операции в иностранной валюте
2.7	Управление средствами на внутреннем и международном денежных рынках
Кредитные операции
3.1	Кредитная линия в российских рублях
3.2	Кредитная линия в иностранной валюте
3.3	Валютное кредитование в целях финансирования экспортных контрактов
3.4	Предоставление банковских гарантий, поручительств
Депозитные операции
4.1	Депозиты на срок от 31 до 365 дней в рублях и иностранной валюте
4.2	Краткосрочные депозиты на срок от 7 до 31 дня в рублях и иностранной валюте
4.3	Пополняемые депозиты
Операции с векселями
5.1	Размещение свободные денежных средств в векселя Банка и высоко ликвидные векселя российских эмитентов
5.2	Покупка-продажа на условиях комиссии векселедателей российских эмитентов
5.3	Содействие в организации выпуска векселей и в проведении расчетов с кредиторами
5.4	Консультационные услуги по вексельному обращению
Операции с пластиковыми картами
6.1	Зарплатные проекты
Прочие услуги для корпоративных клиентов
7.1	Услуги персонального менеджера
7.2	Консультации в области российского законодательства
Услуги частным лицам
8.1	Кредитование в рублях
8.2	Кредитование в иностранной валюте
8.3	Вклады в рублях
8.4	Вклады в иностранной валюте
8.5	Осуществление междугородних переводов по России
8.6	Осуществление международных переводов в иностранной валюте без открытия счетов
8.7	Валютно-обменные операции
8.8	Операции с пластиковыми картами российских и международных систем
8.9	Операции с дорожными чеками

В каких еще видах банковских и финансовых услуг Ваша организация испытывает потребность?

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Дата заполнения Анкеты - опросника «____»_________________2013 г.

Руководитель ______________ /______________/

М. П.