Ответы на часто задаваемые вопросы в связи с вступлением в действие Новых редакций:
Регламента присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов биржа ММВБ» и их клиентам, действующего с 16 мая 2011 г. и с 02 августа 2011 г.
Регламента присвоения кодов (регистрации) и открытия позиционных счетов Участникам клиринга на срочном рынке и их Клиентам, действующего с 16 мая 2011 г. и с 02 августа 2011 г (далее вместе именуемые - Регламенты).
1. В: С чем связано введение в действие новых редакций Регламентов?
О:
Редакции, действующие с 16 мая 2011 г. введены в связи с вступлением с 6 мая 2011 года в действие «Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» (далее – Положение), утвержденного приказом ФСФР России N 10-78/пз-н.
Редакции, действующие с 02 августа 2011 г. введены в связи с получением разъяснений от ФСФР России в части регистрации определенных категорий Клиентов Участников, а также предоставлением возможности совершать операции с облигациями Банка России Клиентам Участников, являющихся кредитными организациями и обладающими лицензией на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте.
2. В: Какие важные изменения содержатся в Регламентах?
О:
В редакциях, действующих с 16 мая 2011 г.:
- Упорядочен и сокращен список документов, по которым происходит регистрация клиентов Участников. Регистрация физических лиц, в том числе нерезидентов, теперь возможна только при наличии общегражданского паспорта (введены новые типы клиентов 7А и 12*). Таким образом, обеспечивается более точная идентификация уникального клиента и снижается вероятность множественных регистраций;
- Удалены некоторые типы клиентов (4 и 14);
- Реализована проверка на кроссность по сделкам, заключаемым от имени клиентов физических лиц всех типов;
- Введены новые типы клиентов Участников – субброкеры-нерезиденты (типы 20-23, 25-27*).
В редакциях, действующих с 02 августа 2011 г.:
- Введены типы клиентов 4 и 14 для регистрации физических лиц, являющихся гражданами РФ и использующих для регистрации номер бланка свидетельства о рождении РФ в силу возрастных ограничений;
- Текст Регламентов дополнен в части прекращения приема заявок от субброкера-нерезидента, поданных за счет Клиента(ов) субброкера-нерезидента, учрежденного в государстве, переставшем отвечать требованиям подпунктов 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;
- Предоставляется возможность Участникам предоставлять информацию о том, что Клиент является кредитной организацией и обладает лицензией на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте, необходимой для определения возможности допуска Клиента Участника к операциям с облигациями Банка России.
3. В: Требуется ли перерегистрация всех клиентов согласно новым редакциям Регламентов?
О: Нет, потребуется обязательная перерегистрация только некоторых категорий ранее зарегистрированных клиентов, а именно, физических лиц, зарегистрированных с типами 4,7, 14 и 17*.
4. В: Как именно Участникам необходимо перерегистрировать клиентов?
О: Перерегистрацию клиентов, зарегистрированных до 16 мая 2011 года (далее - зарегистрированные ранее клиенты), необходимо осуществить следующим образом:
- Субброкеров-нерезидентов, ранее зарегистрированных под типом 7*, необходимо перерегистрировать с использованием типов 20-23, 25-27*;
- Физических лиц-нерезидентов, ранее зарегистрированных под типами 7, 17* необходимо перерегистрировать с использованием типов 7А, 12*;
- Физических лиц-резидентов, не являющихся гражданами РФ использующими для регистрации номер бланка свидетельства о рождении РФ в силу возрастных ограничений, ранее зарегистрированных под типами 4 и 14, необходимо перерегистрировать с использованием типов 0, 3 или 10, 13* соответственно.
5. В: Когда начинается регистрация новых типов и прекращается прием упраздняемых типов?
О:
- Регистрация клиентов под новыми типами 7А, 12, 20-23, 25-27* начинается с 16 мая 2011 года;
6. В какие сроки необходимо перерегистрировать зарегистрированных ранее клиентов?
О:
- Зарегистрированных ранее клиентов, подлежащих перерегистрации, необходимо перерегистрировать до 8 августа 2011 года. Т. е. последним днем перерегистрации является 5 августа 2011 года (пятница);
7. В: Каким образом необходимо осуществлять перегистрацию зарегистрированных ранее клиентов?
О: Существует два варианта перерегистрации зарегистрированных ранее клиентов:
I. Изменение типа существующего краткого кода клиента (файл с пометкой «U –клиент изменен»);
II. Удаление существующего краткого кода клиента и регистрация нового (файл с пометкой «D – клиент удалён» и внесением информации о присвоении нового кода клиента).
8. В: Возможно ли Участнику получить список зарегистрированных клиентов с их типами для определения клиентов, которых нужно перерегистрировать?
О: Возможно по письменному запросу Участника согласно п.10.3 торгов Регламента присвоения кодов (регистрации) Участникам торгов биржа ММВБ» и их клиентам и п. 8.3 Регламента присвоения кодов (регистрации) и открытия позиционных счетов Участникам клиринга на срочном рынке и их Клиентам.
9. В: Можно ли зарегистрировать физическое лицо по иному документу, в случае отсутствия у него общегражданского паспорта?
О: Согласно п. 3.4.2 Положения это невозможно, соответственно, Биржа с 16 мая 2011 года такую возможность не предоставляет, за исключением регистрации физических лиц, являющихся гражданами РФ и использующих для регистрации номер бланка свидетельства о рождении РФ в силу возрастных ограничений.
10. В: Какого клиента Участник может зарегистрировать в качестве субброкера-нерезидента под типами 20-23, 25-27*?
О: На основании п.3.4.7. Положения таким клиентом признается брокер или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 01.01.2001 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность.
При регистрации типов 20-23, 25-27* код страны клиента проверяется на соответствие указанному определению.
11. В: Что необходимо предпринять Участнику в случае, когда страна регистрации его Клиента субброкера-нерезидента перестает отвечать требованиям подпунктов 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»?
О: У Участника существует возможность перевести операции субброкера-нерезидента под код 7.
12. В: Может ли один клиент быть зарегистрированным под разными кодами?
О: На основании п.3.4 Положения «Каждому участнику торгов, клиенту участника торгов и клиенту брокера (управляющего), являющегося клиентом участника торгов может быть присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим Положением».
Однако в рамках одного кода клиента допускается присвоение более одного краткого кода Клиента, при условии установления однозначного соответствия всех кратких кодов Клиента коду Клиента на основании статьи 06.03 Правил допуска к участию в торгах биржа ММВБ».
* Используемый список типов приведен в приложении к этому документу.
* Перечень типов, содержащихся в информационном файле о предоставлении сведений о Клиентах Участников торгов/Участников клиринга и Участниках торгов–управляющих/Участниках клиринга–управляющих (выдержка из файла 1.1 Приложений к Регламентам).
Идентификация Клиента Участника торгов - брокера/Участника торгов – управляющего – Тип Клиента (не более 2 символов) | Форма идентификации Клиента Участника торгов - брокера/Участника торгов – управляющего |
Поле 3 | Поле 4 |
0 - клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и не являющийся гражданином РФ, использующий для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства |
1 – клиент – юридическое лицо | ИНН клиента |
3 - клиент - физическое лицо, являющийся гражданином РФ и использующий для регистрации номер паспорта гражданина РФ | Номер паспорта гражданина РФ |
4 - клиент - физическое лицо, являющийся гражданином РФ и использующий для регистрации номер бланка свидетельства о рождении в силу возрастных ограничений | Номер бланка свидетельства о рождении гражданина РФ |
5 – клиент-индивидуальный предприниматель | ИНН клиента |
6 – клиент-нерезидент – юридическое лицо, имеющий ИНН | ИНН клиента-нерезидента |
7 – клиент – нерезидент - юридическое лицо или организация, не являющаяся юридическим лицом, созданная в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ, не имеющий ИНН (в т. ч. которому присвоен КИО – Код иностранной организации) | Указывается уникальный код, первые позиции которого начинаются с «000» |
7А – клиент – нерезидент – физическое лицо | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства |
…………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….……………. | …………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….………… |
8А - Участник торгов – управляющий, совершающий сделки в интересах группы учредителей доверительного управления в случае объединения ценных бумаг/средств, переданных в доверительное управление в соответствии с ГК РФ | ИНН Участника торгов – управляющего (указание сведений о каждом из учредителей доверительного управления содержится в ФАЙЛЕ 1.2 настоящего Приложения) |
…………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….……………. | …………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….………… |
9А – клиент – управляющий для группы учредителей доверительного управления в случае объединения ценных бумаг/средств, переданных в доверительное управление в соответствии с ГК РФ | ИНН клиента управляющего (указание сведений о каждом из учредителей содержится в ФАЙЛЕ 1.2 настоящего Приложения) |
…………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….……………. | …………….…………….…………….…………….…………….…………….…………….………… |
10 – клиент-субброкер, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующего для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | Код «клиент-субброкер/клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и не являющийся гражданином РФ, использующий для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства»(6) |
11 – клиент-субброкер, действующий в интересах клиента - юридического лица | Код «клиент-субброкер/клиент – юридическое лицо»(6) |
12 – клиент-субброкер, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося нерезидентом | Код «клиент - субброкер/клиент - физическое лицо, являющийся нерезидентом»(6) |
13 – клиент-субброкер, действующий в интересах физического лица, являющегося гражданином РФ и использующего для регистрации номер паспорта гражданина РФ | Код «клиент-субброкер/клиент – физическое лицо гражданин РФ, использующее для регистрации номер паспорта гражданина РФ»(6) |
14 - клиент-субброкер, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося гражданином РФ и использующего для регистрации номер бланка свидетельства о рождении в силу возрастных ограничений | Код «клиент-субброкер/клиент без паспорта в силу возрастных ограничений |
15 – клиент-субброкер, действующий в интересах клиента - индивидуального предпринимателя | Код «клиент-субброкер/клиент – индивидуальный предприниматель»(6) |
16 – клиент-субброкер, действующий на основании лицензии на брокерскую деятельность в интересах клиента нерезидента – юридического лица, имеющего ИНН | Код «клиент-субброкер/клиент – нерезидент – юридическое лицо, имеющее ИНН»(6) |
17 – клиент-субброкер, действующий в интересах– клиента - нерезидента-юридического лица или организации, не являющейся юридическим лицом, созданной в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ, не имеющего ИНН (в т. ч. которому присвоен КИО – Код иностранной организации) | Код «клиент-субброкер/клиент – нерезидент - юридическое лицо или организация, не являющаяся юридическим лицом, созданная в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ, не имеющий ИНН (в т. ч. которому присвоен КИО – Код иностранной организации)»(6) |
20 – клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующего для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | Код «клиент - субброкер-нерезидент/клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и не являющийся гражданином РФ, использующим для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства» (7) |
21 – клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах клиента - юридического лица, являющегося резидентом | Код «клиент - субброкер-нерезидент/клиент – юридическое лицо» (7) |
22 – клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах клиента - физического лица, являющегося нерезидентом | Код «клиент - субброкер-нерезидент/клиент - физическое лицо, являющийся нерезидентом (7) |
23 – клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах физического лица, являющегося гражданином РФ и использующего для регистрации номер паспорта гражданина РФ | Код «клиент - субброкер-нерезидент/клиент – физическое лицо-гражданин РФ, использующий для регистрации номер паспорта гражданина РФ» (7) |
25 – клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах клиента - индивидуального предпринимателя | Код «клиент - субброкер-нерезидент/клиент – индивидуальный предприниматель» (7) |
26 – клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах клиента нерезидента – юридического лица, имеющего ИНН | Код «клиент - субброкер-нерезидент/клиент – нерезидент – юридическое лицо, имеющий ИНН» (7) |
27 – клиент - субброкер-нерезидент, действующий в интересах – клиента – нерезидента-юридического лица или организации, не являющейся юридическим лицом, созданной в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ | Код «клиент - субброкер-нерезидент/клиент – нерезидент-юридическое лицо или организация, не являющаяся юридическим лицом, созданная в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющая местонахождение за пределами территории РФ» (7) |
(6) Коды клиентов Участника торгов – субброкера (Типы клиентов 10-17 ФАЙЛА 1.1) должны содержать в себе последовательность символов, включающей в себя ИНН субброкера (10 цифровых символов), а также один из идентификационных признаков регистрируемых клиентов. При этом идентификационный признак проставляется после ИНН субброкера через знак «/». Допускаются следующие варианты идентификации клиентов субброкера (по типам):
Для Типа 10 - | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства для физического лица, являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующего для регистрации документ иностранного государства в случае отсутствия паспорта гражданина РФ; |
Для Типа 11 - | ИНН клиента - юридического лица; |
Для Типа 12 - | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства; |
Для Типа 13 - | Номер паспорта гражданина РФ; |
Для Типа 14 - | Номер бланка свидетельства о рождении гражданина РФ; |
Для Типа 15 - | ИНН клиента - индивидуального предпринимателя; |
Для Типа 16 - | ИНН клиента-нерезидента юридического лица; |
Для Типа 17 - | Уникальный код клиента-нерезидента, не имеющего ИНН (в т. ч. клиента – физического лица и клиента-нерезидента, которому присвоен КИО – Код иностранной организации) первые позиции которого начинаются с «000» |
(7) Коды клиентов Участника торгов - субброкера-нерезидента (Типы клиентов 20-27 ФАЙЛА 1.1) должны содержать в себе последовательность символов, включающую в себя уникальный код субброкера-нерезидента (до 20 цифровых символов), а также один из идентификационных признаков регистрируемых клиентов (до 20 цифровых символов). При этом идентификационный признак проставляется после уникального кода субброкера-нерезидента через знак «/».
Уникальный код субброкера-нерезидента формируется по следующему принципу:
- первые три знака содержат «000»;
- последующие знаки присваиваются Участником торгов самостоятельно, исходя из принципа уникальности данного кода для каждого субброкера-нерезидента.
Допускаются следующие варианты идентификации клиентов субброкера-нерезидента (по типам):
Для Типа 20 - | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства для физического лица, являющегося резидентом и не являющегося гражданином РФ, использующего для регистрации документ иностранного государства в случае отсутствия паспорта гражданина РФ; |
Для Типа 21 - | ИНН клиента - юридического лица; |
Для Типа 22 - | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства; |
Для Типа 23 - | Номер паспорта гражданина РФ; |
Для Типа 25 - | ИНН клиента - индивидуального предпринимателя; |
Для Типа 26 - | ИНН клиента-нерезидента юридического лица; |
Для Типа 27 - | Уникальный код клиента – нерезидента - юридического лица или организации, не являющейся юридическим лицом, созданной в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ, первые позиции которого начинаются с «000». |
Перечень типов, содержащихся в информационном файле о предоставлении сведений об учредителях доверительного управления
(тип 8А и 9А ФАЙЛА 1.1) (выдержка из файла 1.2 Приложений к Регламентам).
Идентификация учредителя доверительного управления (Тип) (не более 2 символов) | Форма идентификации Клиента Участника торгов /Участника торгов – управляющего |
Поле 3 | Поле 4 |
0 - клиент - физическое лицо, являющийся резидентом и не являющийся гражданином РФ, использующий для регистрации номер удостоверяющего личность документа иностранного государства | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства |
1 – клиент – юридическое лицо | ИНН клиента |
3 - клиент - физическое лицо, являющийся гражданином РФ и использующий для регистрации номер паспорта гражданина РФ | Номер паспорта гражданина РФ |
4 - клиент - физическое лицо, являющийся гражданином РФ и использующий для регистрации номер бланка свидетельства о рождении в силу возрастных ограничений | Номер бланка свидетельства о рождении гражданина РФ |
5 – клиент - индивидуальный предприниматель | ИНН клиента |
6 – клиент-нерезидент – юридическое лицо, имеющий ИНН | ИНН клиента-нерезидента |
7 – клиент – нерезидент - юридическое лицо или организация, не являющаяся юридическим лицом, созданная в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющей местонахождение за пределами территории РФ, не имеющий ИНН (в т. ч. которому присвоен КИО – Код иностранной организации) | Указывается уникальный код, первые позиции которого начинаются с «000» |
7А – клиент – нерезидент – физическое лицо | Номер удостоверяющего личность документа иностранного государства |
