эмитентами, отнесенными к государственному сектору экономики, а именно:
ü органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
ü органами местного самоуправления.
эмитентами, отнесенными к корпоративному сектору экономики, а именно российскими юридическими лицами, следующих отраслей и подотраслей российской экономики:
Промышленность:
- добыча и переработка нефти;
- добыча и переработка газа;
- горнодобывающая;
- химическая и нефтехимическая;
- целюлозно-бумажная;
- стекольная и фарфоро-фаянсовая;
- легкая;
- лесохимическая;
- полиграфическая;
- пищевая;
- медицинская;
- автомобильная;
- авиационная;
- тракторное и сельскохозяйственное машиностроение;
- тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение;
- электротехническая;
- станкостроительная и инструментальная;
- оборонная;
- добыча и переработка металлических руд;
- другие промышленные производства.
Транспорт:
- железнодорожный;
- метрополитенный;
- авиационный;
- трамвайный;
- троллейбусный;
- автомобильный;
- морской;
- внутренний водный;
- трубопроводный;
- прочие виды транспорта.
Банки и финансовые институты:
- страховые компании;
- лизинговые компании;
- факторинговые компании;
- ипотечные компании;
- другие виды финансовых институтов.
Сфера услуг:
- организация транспортных перевозок;
- здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение;
- народное образование;
- шоссейное хозяйство;
- непроизводственные виды бытового облуживания
- прочие виды деятельности сферы услуг.
Телекоммуникации
Торговля
Энергетика:
6. Инвестирование имущества ОФБУ в облигации, эмитированные органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления, осуществляется только при их принадлежности к котировальным спискам фондовых бирж.
7. При отнесении эмитента ценных бумаг к какой-либо из отраслей, Доверительный управляющий руководствуется видом основной деятельности эмитента, закрепленный в его учредительных документах.
8. Совокупная оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента либо группы эмитентов, связанных между собой отношениями имущественного контроля или письменным соглашением, в активах ОФБУ не может превышать 15%. Настоящее ограничение не распространяется на государственные ценные бумаги.
9. Действия или бездействия Доверительного управляющего при выполнении требований п.3 и п.4 Инвестиционной декларации не являются нарушением требований Инвестиционной декларации, так же как и неисполнение, Доверительным управляющим своих обязанностей в следующих случаях:
ü при недостаточном, для формирования отраслевых структур портфелей акций и облигаций, закрепленных в п.3. и п.4 Инвестиционной декларации, объема капитала в управлении;
ü при невозможности приобретения ценных бумаг эмитентов, отнесенных к той или иной отрасли по причине превышения, в таком случае, рыночной стоимости актива над максимально допустимым удельным весом соответствующей отрасли в стоимостном выражении, а также в случае превышения ограничения установленного п. 8 Инвестиционной декларации.
10. Заключение Доверительным управляющим сделок купли-продажи ценных бумаг осуществляется только на организованном рынке ценных бумаг за исключением случаев:
ü приобретения не котируемых ценных бумаг в результате их распределения среди акционеров или держателей при реорганизации компании-эмитента;
ü реализация Доверительным управляющим ценных бумаг, исключенных из котировальных списков организатора торговли на внебиржевом рынке.
11. Предельный стоимостной объем имущества ОФБУ устанавливается равным 10’000’000’000 (десяти миллиардам) рублей РФ.
12. Срок действия положений Инвестиционной декларации равен сроку действия Договора.
13. Изменения и дополнения в Инвестиционную декларацию вносятся после их регистрации в установленном действующим законодательством РФ порядке, в соответствии с разделом 20 Условий.
Председатель Правления
ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
БАНК «ПРИОРИТЕТ» _________________
Приложение
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра»
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВЗНОСА В КАПИТАЛ ОФБУ
«Классик накопительный - ультра»
«______» ____________ 20__ г.
Я,_____________________________________________________________________________
(Ф. И.О.)
______________________________________________________________________________________________________________________
(паспортные данные)
______________________________________________________________________________________________________________________,
настоящим добровольно заявляю об акцепте публичной Оферты ОФБУ в полном объеме и передаче имущества в ОФБУ на Общих условиях создания и доверительного управления имуществом ОФБУ, которые мне полностью разъяснены и имеют обязательную силу, в размере
_______________________________________________________________________________
(сумма цифрами и прописью)
_______________________________________________________________________________
Взнос в капитал ОФБУ по настоящему Заявлению включает в себя вознаграждение Доверительного управляющего «за ввод средств в капитал ОФБУ» в соответствии с п.15.1.2 Общих условий создания и доверительного управления имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра», за исключением случая, предусмотренного п. 15.3 Условий, в размере 1 % от стоимости передаваемого имущества.
Способ передачи имущества (указать галочкой √):
№____________________________________ /______________________________________,
(расчетный) (лицевой)
в _________________________________________________ БИК______________________,
(наименование банка)
ИНН_________________________________, к/с ___________________________________.
взнос наличными денежными средствами в кассу ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА БАНК «ПРИОРИТЕТ» для их дальнейшего перечисления без открытия счета.
Подпись Учредителя ______________________ /___________________________________/
(расшифровка подписи)
Для служебных отметок Доверительного управляющего:
Входящий № _______________ Дата приема заявления «_____»_________________20__ г.
№ договора_________________________ Время _____час. _____ мин.
Сотрудник, зарегистрировавший Заявление ___________________________________________________________
Ф. И.О / подпись
Приложение
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра»
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВЗНОСА В КАПИТАЛ ОФБУ
«Классик накопительный - ультра»
«______» ____________ 20___ г.
_______________________________________________________________________________
(Организационно-правовая форма, наименование)
_______________________________________________________________________________
(ИНН/КПП)
_______________________________________________________________________________
(ОГРН)
в лице_________________________________________________________________________,
(должность, Ф. И.О.)
действующего на основании ______________________________________________________
(наименование и реквизиты документа)
______________________________________________________________________________,
настоящим добровольно заявляет об акцепте публичной Оферты ОФБУ в полном объеме и передаче имущества в ОФБУ на Общих условиях создания и доверительного управления имуществом ОФБУ, которые полностью разъяснены и имеют обязательную силу, в размере
_______________________________________________________________________________
(сумма цифрами и прописью)
_______________________________________________________________________________
Взнос в капитал ОФБУ по настоящему Заявлению включает в себя вознаграждение Доверительного управляющего «за ввод средств в капитал ОФБУ» в соответствии с п.15.1.2 Общих условий создания и доверительного управления имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра», за исключением случая, предусмотренного п. 15.3 Условий, в размере 1 % от стоимости передаваемого имущества.
Передача имущества осуществляется путем безналичного перечисления со счета, принадлежащего Учредителю:
№_________________________________________________,
(расчетный)
в _________________________________________________ БИК _______________________,
(наименование банка)
к/с________________________________________________.
Подпись уполномоченного
лица Учредителя __________________/____________________________________/
(расшифровка подписи)
МП
Для служебных отметок Доверительного управляющего:
Входящий № _______________ Дата приема заявления «_____»_________________20__ г.
№ договора_________________________ Время _____час. _____ мин.
Сотрудник, зарегистрировавший Заявление ___________________________________________________________
Ф. И.О / подпись
Приложение
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра»
Риски осуществления деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг
1) Риски ликвидности и снижения капитала, формируемые решениями управленческого аппарата, которые включают:
Ø страновой риск и риск неперевода средств;
Ø рыночный риск:
Имущество, переданное в доверительное управление, подвержено риску в связи с движением рыночных цен. Изменение рыночных цен происходит по причинам, которые, как правило, не зависят от Доверительного управляющего;
Ø процентный риск:
Процентный риск связан с влиянием на стоимость имущества, переданного и приобретенного в процессе доверительного управления, неблагоприятного изменения рыночных процентных ставок. Этот риск находит свое отражение, как в получаемых доходах, так и в стоимости активов, обязательств, отражаемых по счетам доверительного управления. При этом процентный риск, включает в себя следующие виды:
а) риск переоценки, возникающий из-за разрыва в срочности активов и пассивов (при фиксированных ставках), а также из-за несимметричной переоценки при разных видах применяемой ставки (плавающей либо фиксированной) по активам ОФБУ, с одной стороны, и обязательствам - с другой;
б) риск, связанный с неверным прогнозом кривой доходности (ее наклона и формы);
в) базисный риск, связанный с несовершенной корреляцией при корректировке получаемых и уплачиваемых процентов, по ряду инструментов, которые при прочих равных условиях имеют сходные ценовые характеристики;
Ø риск потери ликвидности:
Cвязан c возможным дефицитом ликвидных средств на счетах Доверительного управляющего для исполнения своих обязательств. По некоторым инструментам риск потери ликвидности может возникнуть вследствие несвоевременного или неполного исполнения перед Доверительным управляющим обязательств контрагентами.
Ø операционный риск:
Важнейшие виды операционных рисков связаны с нарушениями процесса внутреннего контроля и управления Доверительного управляющего. Доверительный управляющий будет принимать все необходимые меры для предотвращения финансовых потерь вследствие ошибок, мошенничества сотрудников, а также превышения дилерами или другими работниками своих полномочий или исполнения своих обязанностей с нарушением принятых стандартов деятельности, этических норм, либо разумных пределов риска.
Другие аспекты операционного риска включают существенные сбои в операционной системе, например, в случае пожара или стихийных бедствий.
Ø правовой риск:
Управление имуществом, полученным в доверительное управление, связано с правовыми рисками. Они включают риск обесценения активов или увеличения обязательств по причине неадекватных или некорректных юридических советов либо неверно составленной документации вследствие как добросовестного заблуждения, так и злонамеренных действий. Кроме того, существующие законы не всегда позволяют урегулировать проблемы, с которыми сталкивается Доверительный управляющий.
2) Иные существенные риски. Перечень рисков, описанных в настоящем приложении к Условиям, не является исчерпывающим и включает в себя как факторы, описанные в п. 1 настоящего приложения, так и любые иные аналогичные факторы и риски, включая иные риски, признаваемые Учредителем и Доверительным управляющим.
Подписывая настоящий документ, Учредитель подтверждает, что он предупрежден об указанных в нем рисках, а также ознакомлен со следующей информацией:
ü все сделки и операции с имуществом, переданным Учредителем в доверительное управление, совершаются без поручений Учредителя;
ü результаты деятельности Доверительного управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы Учредителя в будущем;
ü подписание Учредителем Отчета Доверительного управляющего (одобрение иным способом, предусмотренным Договором), в том числе без проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в Отчете.
Учредитель, присоединяясь к Общим условиям создания и доверительного управления имуществом ОФБУ, подтверждает, что он согласен с тем, что Доверительный управляющий не несет ответственность за убытки Учредителя, которые могут возникнуть в процессе доверительного управления имуществом ОФБУ в связи с возникновением таких рисков, при условии надлежащего соблюдения Доверительным управляющим положений Условий и Инвестиционной декларации.
Приложение
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра»
Анкета Учредителя – физического лица
«_____» _________________20__ г.
1. Фамилия | |
Имя | |
Отчество | |
2. Дата рождения | |
3. Документ, удостоверяющий личность | |
Серия документа | |
Номер документа | |
Название органа, выдавшего документ и место выдачи | |
Дата выдачи документа | |
4. ИНН (в случае его наличия) | |
5. Адрес регистрации индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка и т. п.), улицы (проспекта, переулка, площади и т. п.), номер дома, корпуса, квартиры | |
6. Почтовый адрес индекс, полное наименование населенного пункта (города, поселка и т. п.), улицы (проспекта, переулка, площади и т. п.), номер дома, корпуса, квартиры | |
7. Телефон, факс с указанием междугородного кода | |
8. Банковские реквизиты для расчетов номер счета, полное наименование банка, банковский идентификационный код (БИК), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) банка и его корреспондентский счет, открытый в соответствующем отделении Банка России | |
9.Согласен получать Отчет Доверительного управляющего электронной почтой по ниже указанному адресу | |
10. Адрес электронной почты | |
Подпись Учредителя |
Приложение
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра»
Анкета Учредителя – юридического лица
Полное и сокращенное наименование, наименование на иностранном языке | |
Организационно-правовая форма | |
Адрес местонахождения | |
Почтовый адрес | |
Номера контактных телефонов и факсов | |
Адрес электронной почты | |
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН/КПП) | |
Регистрационный номер (ОГРН) | |
Дата государственной регистрации | |
Наименование регистрирующего органа, место регистрации | |
Основные виды осуществляемой деятельности |
Прошу в установленные Условиями сроки пересылать электронную версию Отчета Доверительного управляющего по следующему электронному адресу:________________________________________________________________________ |
Дата заполнения анкеты: «____»_____________20___г.
_______________________________________________________________________________________,
(должность уполномоченного лица Учредителя)
действующий на основании _______________________________________________________.
(наименование и реквизиты документа)
Подпись уполномоченного
лица Учредителя ______________________/________________________________________/
МП (расшифровка подписи)
Приложение
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра»
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ОТСУТСТВИИ НАМЕРЕНИЙ ПРОДЛЕНИЯ ДОГОВОРА
«______» ______________ 20__ г.
Я,_____________________________________________________________________________
(Ф. И.О.)
______________________________________________________________________________________________________________________
(паспортные данные)
______________________________________________________________________________________________________________________,
уведомляю об отсутствии намерений продления Договора №________________________________ и прошу ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ» произвести возврат денежных средств по указанному Договору по окончанию срока его действия на счет:
№____________________________________ /______________________________________,
(расчетный) (лицевой)
в _________________________________________________ БИК______________________,
(наименование банка)
ИНН_________________________________, к/с ___________________________________.
Подпись Учредителя ______________________/____________________________________/
(расшифровка подписи)
Для служебных отметок Доверительного управляющего:
Входящий № _______________________ Дата приема заявления «_____»_________________20____ г.
№ договора_________________________ Время _____час. _____ мин.
Сотрудник, зарегистрировавший Заявление ______________________________________________________________
Ф. И.О / подпись
Приложение
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра»
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ОТСУТСТВИИ НАМЕРЕНИЙ ПРОДЛЕНИЯ ДОГОВОРА
«______» ______________ 20__ г.
_______________________________________________________________________________
(Организационно-правовая форма, наименование)
_______________________________________________________________________________
(ИНН/КПП)
_______________________________________________________________________________
(ОГРН)
в лице_________________________________________________________________________,
(должность, Ф. И.О.)
действующего на основании ______________________________________________________
(наименование и реквизиты документа)
______________________________________________________________________________,
уведомляет об отсутствии намерений продления Договора №________________________________ и просит ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ» произвести возврат денежных средств по указанному Договору по окончанию срока его действия на счет:
№________________________________________________,
(расчетный)
в _________________________________________________ БИК _______________________,
(наименование банка)
к/с________________________________________________.
______________________________________________________________________________________,
(должность уполномоченного лица Учредителя)
действующий на основании ______________________________________________________.
(наименование и реквизиты документа)
Подпись уполномоченного
лица Учредителя ______________________/________________________________________/
МП (расшифровка подписи)
Для служебных отметок Доверительного управляющего:
Входящий № _______________________ Дата приема заявления «_____»_________________20____ г.
№ договора_________________________ Время _____час. _____ мин.
Сотрудник, зарегистрировавший Заявление ______________________________________________________________
Ф. И.О / подпись
Приложение
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра»
регистрационный № ОФБУ_____________________, зарегистрирован ЦБ РФ «__»_____________20____ г. Доверительный управляющий: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ», Российская Федерация, . СЕРТИФИКАТ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ № _ _/_ _ _ _/_ _ в общем фонде банковского управления «Классик накопительный - ультра» по договору №_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _/_ _ _ _ от «__» ______________ 20__ г. Учредитель доверительного управления: _______________________________________________________________________________________________ (Ф. И.О.) _______________________________________________________________________________ (Адрес) ______________________________________________________________________________________________ (Паспортные данные) _______________________________________________________________________________ Стоимость имущества, переданного Учредителем доверительного управления в ОФБУ, составляет ______________________(__________________________________________) рублей РФ Доля Учредителя доверительного управления в ОФБУ __________________(________________________________________) Номинальных паёв Дата изменения доли в капитале ОФБУ «___»________________ 20__ г. С выдачей настоящего Сертификата, все ранее выданные Учредителю доверительного управления Сертификаты по данному Договору утрачивают силу. Руководитель или иное уполномоченное лицо Доверительного управляющего _______________/____________________________________/ МП (расшифровка подписи) Место выдачи сертификата: Дата выдачи: ________________________________________ «___»__________________20__ г. (адрес офиса Доверительного управляющего, выдавшего Сертификат) ________________________________________/_______________________________ (подпись сотрудника, выдавшего Сертификат) (расшифровка подписи) * Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом договоров купли-продажи и иных сделок. |
Приложение
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра»
регистрационный № ОФБУ_____________________, зарегистрирован ЦБ РФ «__»______________20___ г. Доверительный управляющий: ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ», Российская Федерация, . СЕРТИФИКАТ ДОЛЕВОГО УЧАСТИЯ № _ _/_ _ _ _/_ _ в общем фонде банковского управления «Классик накопительный - ультра» по договору №_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _/_ _ _ _ от «__» _______________ 20__ г. Учредитель доверительного управления: ______________________________________________________________________________________________ (Организационно-правовая форма, полное наименование) ______________________________________________________________________________ (ИНН/КПП) _____________________________________________________________________________________________ (ОГРН) ______________________________________________________________________________ (Юридический адрес) Стоимость имущества, переданного Учредителем доверительного управления в ОФБУ, составляет ______________________(__________________________________________) рублей РФ Доля Учредителя доверительного управления в ОФБУ __________________(________________________________________) Номинальных паёв Дата изменения доли в капитале ОФБУ «___»________________ 20__ г. С выдачей настоящего Сертификата, все ранее выданные Учредителю доверительного управления Сертификаты по данному Договору утрачивают силу. Руководитель или иное уполномоченное лицо Доверительного управляющего _______________/____________________________________/ МП (расшифровка подписи) Место выдачи сертификата: Дата выдачи: ________________________________________ «___»__________________20__ г. (адрес офиса Доверительного управляющего, выдавшего Сертификат) ________________________________________/_______________________________ (подпись сотрудника, выдавшего Сертификат) (расшифровка подписи) * Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом договоров купли-продажи и иных сделок. |
Приложение
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра»
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ВЫВОД ДОЛИ (ЧАСТИ ДОЛИ) УЧРЕДИТЕЛЯ
ИЗ КАПИТАЛА ОФБУ
«Классик накопительный - ультра»
«______» ______________ 20__ г.
Я,_____________________________________________________________________________
(Ф. И.О.)
______________________________________________________________________________________________________________________
(паспортные данные)
______________________________________________________________________________________________________________________,уведомляю о намерении вывести (сократить) свою долю в капитале ОФБУ и прошу ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ» произвести возврат денежных средств из ОФБУ по Договору
№____________________________________________,
в размере эквивалентном
_____________(________________________________________________________________)
(количество цифрами и прописью)
Номинальным паям, на счет:
№________________________________________ /__________________________________,
(расчетный) (лицевой)
в _________________________________________________ БИК______________________,
(наименование банка)
ИНН_________________________________, к/с ___________________________________.
Подпись Учредителя ____________________/______________________________________/
(расшифровка подписи)
Для служебных отметок Доверительного управляющего:
Входящий № _______________________ Дата приема заявления «_____»_________________20____ г.
№ договора_________________________ Время _____час. _____ мин.
Сотрудник, зарегистрировавший Заявление ______________________________________________________________
Ф. И.О / подпись
Приложение
к Общим условиям создания и доверительного управления
имуществом ОФБУ «Классик накопительный - ультра»
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ВЫВОД ДОЛИ (ЧАСТИ ДОЛИ) УЧРЕДИТЕЛЯ
ИЗ КАПИТАЛА ОФБУ
«Классик накопительный - ультра»
«______» ______________ 20__ г.
_______________________________________________________________________________
(Организационно-правовая форма, наименование)
_______________________________________________________________________________
(ИНН/КПП)
_______________________________________________________________________________
(ОГРН)
в лице_________________________________________________________________________,
(должность, Ф. И.О.)
действующего на основании ______________________________________________________
(наименование и реквизиты документа)
______________________________________________________________________________,
уведомляет о намерении вывести (сократить) свою долю в капитале ОФБУ и просит ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО БАНК «ПРИОРИТЕТ» произвести возврат денежных средств из ОФБУ по Договору
№_____________________________________________,
в размере эквивалентном
_______________(______________________________________________________________)
(количество цифрами и прописью)
Номинальным паям, на счет:
№________________________________________________,
(расчетный)
в _________________________________________________ БИК _______________________,
(наименование банка)
к/с________________________________________________.
Подпись уполномоченного лица Учредителя _________________/______________________/
МП (расшифровка подписи)
Для служебных отметок Доверительного управляющего:
Входящий № _______________________ Дата приема заявления «_____»_________________20____ г.
№ договора_________________________ Время _____час. _____ мин.
Сотрудник, зарегистрировавший Заявление ______________________________________________________________
Ф. И.О / подпись
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
