Министерство экономического развития
Российской Федерации
Государственный университет - Высшая школа экономики
ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Автор , к. э.н.
Москва-2008
Аннотация
Данная дисциплина является логическим продолжением дисциплин «Финансовые рынки», «Корпоративное управление», «Неэмиссионные ценные бумаги» и посвящена изучению правовых аспектов регулирования рынка ценных бумаг. В дисциплине рассматриваются вопросы правового режима ценных бумаг, основы эмиссии и обращения ценных бумаг, раскрытию информации на рынке ценных бумаг.
На основе данной дисциплины в дальнейшем будут изучаться специальные дисциплины «Профессиональные участники рынка ценных бумаг», Налогообложение на рынке ценных бумаг
При изучении данной дисциплины предусматривается:
- проведение лекционных занятий в соответствии с сеткой часов, приведенной далее по тексту;
- самостоятельное изучение литературы, освоение нормативного материала;
- проведение экзамена в виде теста.
Учебная задача дисциплины
В результате изучения дисциплины студент должен:
- знать основные законы и иные правовые акты, регулирующие операции на рынке ценных бумаг;
- уметь применять нормативные акты;
- обладать навыками работы с нормативными документами.
Формы контроля
Оценка знаний студентов проводится по бальной системе по результатам экзаменационного теста.
Тематический план учебной дисциплины
Название темы | Всего часов по дисциплине | Аудиторные часы | Самостоятельная работа | |
Лекции | Семинары | |||
Тема 1. Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг. | 2 | 2 | - | - |
Тема 2. Ценные бумаги как объекты гражданских прав. | 6 | 2 | - | 4 |
Тема 3. Правовое регулирование эмиссии ценных бумаг. | 14 | 6 | 2 | 6 |
Тема 4. Правовое регулирование обращения эмиссионных ценных бумаг. | 14 | 6 | 2 | 6 |
Тема 5. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг | 8 | 4 | - | 4 |
Итого | 44 | 20 | 4 | 20 |
Тема 1: Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг.
Рынок ценных бумаг как объект правового регулирования. Структура правоотношений на рынке ценных бумаг. Виды регулирования правоотношений на рынке ценных бумаг. Источники правового регулирования рынка ценных бумаг.
Тема 2: Ценные бумаги как объекты гражданских прав.
Понятие и признаки ценной бумаги. Основания признания ценной бумаги. Право на ценную бумаги и право, удостоверяемое ценной бумагой. Виды ценных бумаг. Юридические классификации ценных бумаг. Именные и ордерные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя. Передача прав по ценной бумаге. Документарные и бездокументарные ценные бумаги. Понятие и признаки эмиссионной ценной бумаги. Виды эмиссионных ценных бумаг. Типы эмиссионных ценных бумаг. Сертификат эмиссионной ценной бумаги. Виды неэмиссионных (индивидуальных) ценных бумаг.
Тема 3: Правовое регулирование эмиссии ценных бумаг.
Источники правового регулирования эмиссии ценных бумаг. Понятие выпуска ценной бумаги. Эмитенты эмиссионных ценных бумаг. Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг. Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную ценную бумагу. Понятие и реквизиты сертификата ценной бумаги. Понятие эмиссии. Виды эмиссии: открытая и закрытая. Характеристика основных этапов процедуры эмиссии. Требования к составу и структуре документов, сопровождающих эмиссию ценных бумаг. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг. Условия размещения ценных бумаг. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Раскрытие информации о выпуске ценных бумаг. Понятие недобросовестной эмиссии. Последствия признания эмиссии недействительной. Особенности эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг. Ответственность за нарушение
законодательства, регулирующего эмиссию ценных бумаг.
Тема 4: Правовое регулирование обращения эмиссионных ценных бумаг.
Понятие обращения эмиссионных ценных бумаг. Источники правового регулирования эмиссионных ценных бумаг. Переход прав на ценные бумаги. Осуществление прав по ценным бумагам. Виды и характеристика сделок с ценными бумагами.. Требования антимонопольного законодательства к совершению сделок с акциями. Ответственность за нарушение законодательства, регулирующего обращение эмиссионных ценных бумаг.
Тема 5: Раскрытие информации на рынке ценных бумаг.
Понятие раскрытия информации. Необходимость и достаточность раскрытия информации. Субъекты раскрытия информации. Формы раскрытия информации. Понятие существенного факта. Виды существенных фактов. Ответственность за нераскрытие информации.
Литература
Основная:
1. «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» - М., Питер, 2005 г.
2. Рынок ценных бумаг. Правовое регулирование (под ред. Председателя ВАС РФ, д. ю.н., проф. ) – М., ОЛМА-ПРЕСС, 2002
Дополнительная:
3. Предпринимательское (хозяйственное право). Том 1. Учебник. / под ред. д. ю.н. - М., Юристъ, 2000 - параграф 7 гл. 11; гл.20
4. Гражданское право. Часть 1. Учебник /под ред. , - М., Изд-во ТЕИС, 1996 г.
5., , . Ценные бумаги как объект гражданского права - М., ЮНИТИ, 2000 г.
6. . Ценные бумаги - бестелесные вещи. - М., Статут, 1998 г.
7. . Правовое регулирование оборота эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций). - М., Статут, 1999 г.
Нормативные документы
1. Гражданский Кодекс Российской Федерации (ст. ст. ; ст. ст. ; ст. ст. ; ст. 844; ст. 912 – 918, ст. 1025)
2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (ст. ст. 14.1, 15, 15
3. Уголовный Кодекс Российской Федерации (ст. 185)
4. Федеральный закон от 22 апреля1996 г. “О рынке ценных бумаг”
5. Федеральный закон от 01.01.01 г. “Об акционерных обществах”
6. Федеральный закон от 01.01.01 г. “Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг”
7. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. “О защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг”
8. Федеральный закон от 01.01.01 г. «О защите конкуренции».
9. Федеральный закон от 01.01.2001 N 174-ФЗ
«О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу федерального закона «о рынке ценных бумаг» без государственной регистрации»
10. Федеральный закон от 01.01.01 г. «О валютном регулировании и валютном контроле».
11. Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (утв. Приказом ФСФР от 01.01.01 г. № 07-4/пз-н)
12. Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг. (Утверждено Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.2001 N 06-117/пз-н)
13. Постановление ФКЦБ РФ от 01.01.2001 N 03-17/пс (ред. от 01.01.2001) «О размещении и обращении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации»
14. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Утвержден Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.2001 N 05-3/пз-н
Тема 1: Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг.
Рынок ценных бумаг как объект правового регулирования. Структура правоотношений на рынке ценных бумаг. Виды регулирования правоотношений на рынке ценных бумаг. Источники правового регулирования рынка ценных бумаг.
ЗАКОНЫ
Гражданский Кодекс Российской Федерации (ст. ст. ; ст. ст. ; ст. ст. ; ст. 844; ст. 912 – 918, ст. 1025)
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (ст. ст. 14.1, 15, 15
Уголовный Кодекс Российской Федерации (ст. 185)
Федеральный закон от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 174-ФЗ "О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг" без государственной регистрации"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг"
Федеральный закон от 01.01.01 г. «О защите конкуренции».
Указ Президента РФ от 01.01.01 г. N 1182 "О выпуске и обращении жилищных сертификатов"
НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ
Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (утв. Приказом ФСФР от 01.01.01 г. № 07-4/пз-н)
Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг. (Утверждено Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.2001 N 06-117/пз-н)
Постановление ФКЦБ РФ от 01.01.2001 N 03-17/пс (ред. от 01.01.2001) «О размещении и обращении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации»
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 01.01.01 г. N 03-48/пс "О порядке квалификации ценных бумаг"
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.01 г. N 07-105/пз-н "Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг"
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.01 г. N 06-5/пз-н "Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации"
Порядок присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.01 г. N 07-23/пз-н)
Порядок присвоения идентификационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, не требующим их государственной регистрации (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.01 г. N 06-147/пз-н)
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 01.01.01 г. N 45 "Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг"
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 8 сентября 1998 г. N 36 "Об утверждении Положения о порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств или иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным"
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 февраля 2003 г. N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг"
Положение о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.01 г. N 08-12/пз-н)
Тема 2: Ценные бумаги как объекты гражданских прав
Понятие и признаки ценной бумаги. Основания признания ценной бумаги. Право на ценную бумаги и право, удостоверяемое ценной бумагой. Виды ценных бумаг. Юридические классификации ценных бумаг. Именные и ордерные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя. Передача прав по ценной бумаге. Документарные и бездокументарные ценные бумаги. Понятие и признаки эмиссионной ценной бумаги. Виды эмиссионных ценных бумаг. Типы эмиссионных ценных бумаг. Сертификат эмиссионной ценной бумаги. Виды неэмиссионных (индивидуальных) ценных бумаг.
Литература
Гражданский Кодекс Российской Федерации (ст. ст. ; ст. ст. ; ст. ст. ; ст. 844; ст. 912 – 918, ст. 1025)
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг"
Указ Президента РФ от 01.01.01 г. N 1182 "О выпуске и обращении жилищных сертификатов"
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 01.01.01 г. N 03-48/пс "О порядке квалификации ценных бумаг"
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 01.01.01 г. N 07-105/пз-н "Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг"
Глава 7 ГК РФ. Ценные бумаги
Статья 142. Ценная бумага
1. Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.
С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности.
2. В случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).
Статья 144. Требования к ценной бумаге
1. Виды прав, которые удостоверяются ценными бумагами, обязательные реквизиты ценных бумаг, требования к форме ценной бумаги и другие необходимые требования определяются законом или в установленном им порядке.
2. Отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги или несоответствие ценной бумаги установленной для нее форме влечет ее ничтожность.
Статья 145. Субъекты прав, удостоверенных ценной бумагой
1. Права, удостоверенные ценной бумагой, могут принадлежать:
1) предъявителю ценной бумаги (ценная бумага на предъявителя);
2) названному в ценной бумаге лицу (именная ценная бумага);
3) названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое управомоченное лицо (ордерная ценная бумага).
2. Законом может быть исключена возможность выпуска ценных бумаг определенного вида в качестве именных, либо в качестве ордерных, либо в качестве бумаг на предъявителя.
Форма ценной бумаги
Статья 149. Бездокументарные ценные бумаги
1. В случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т. п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.
Лицо, осуществившее фиксацию права в бездокументарной форме, обязано по требованию обладателя права выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.
Права, удостоверяемые путем указанной фиксации, порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.
2. Операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.
Статья 146. Передача прав по ценной бумаге
1. Для передачи другому лицу прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя, достаточно вручения ценной бумаги этому лицу.
2. Права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в порядке, установленном для уступки требований (цессии). В соответствии со статьей 390 настоящего Кодекса лицо, передающее право по ценной бумаге, несет ответственность за недействительность соответствующего требования, но не за его неисполнение.
3. Права по ордерной ценной бумаге передаются путем совершения на этой бумаге передаточной надписи - индоссамента. Индоссант несет ответственность не только за существование права, но и за его осуществление.
Индоссамент, совершенный на ценной бумаге, переносит все права, удостоверенные ценной бумагой, на лицо, которому или приказу которого передаются права по ценной бумаге, - индоссата. Индоссамент может быть бланковым (без указания лица, которому должно быть произведено исполнение) или ордерным (с указанием лица, которому или приказу которого должно быть произведено исполнение).
Индоссамент может быть ограничен только поручением осуществлять права, удостоверенные ценной бумагой, без передачи этих прав индоссату (препоручительный индоссамент). В этом случае индоссат выступает в качестве представителя.
Статья 147. Исполнение по ценной бумаге
1. Лицо, выдавшее ценную бумагу, и все лица, индоссировавшие ее, отвечают перед ее законным владельцем солидарно. В случае удовлетворения требования законного владельца ценной бумаги об исполнении удостоверенного ею обязательства одним или несколькими лицами из числа обязавшихся до него по ценной бумаге они приобретают право обратного требования (регресса) к остальным лицам, обязавшимся по ценной бумаге.
2. Отказ от исполнения обязательства, удостоверенного ценной бумагой, со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо на его недействительность не допускается.
Владелец ценной бумаги, обнаруживший подлог или подделку ценной бумаги, вправе предъявить к лицу, передавшему ему бумагу, требование о надлежащем исполнении обязательства, удостоверенного ценной бумагой, и о возмещении убытков.
Статья 148. Восстановление ценной бумаги
Восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя и ордерным ценным бумагам производится судом в порядке, предусмотренном процессуальным законодательством.
Статья 143. Виды ценных бумаг
К ценным бумагам относятся:
облигация,
чек,
депозитный и сберегательный сертификаты,
банковская сберегательная книжка на предъявителя,
акция,
приватизационные ценные бумаги
и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 173-ФЗ
"О валютном регулировании и валютном контроле"
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Федеральном законе
………………
3) внутренние ценные бумаги:
а) эмиссионные ценные бумаги, номинальная стоимость которых указана в валюте Российской Федерации и выпуск которых зарегистрирован в Российской Федерации;
б) иные ценные бумаги, удостоверяющие право на получение валюты Российской Федерации, выпущенные на территории Российской Федерации;
4) внешние ценные бумаги - ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, не относящиеся в соответствии с настоящим Федеральным законом к внутренним ценным бумагам;
Федеральный закон от 01.01.01 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
Глава 1. Отношения, определяемые настоящим Федеральным законом
Статья 2. Основные термины, используемые в настоящем Федеральном законе
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и порядка;
размещается выпусками;
имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют идентификации владельца.
Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.
Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.
Опцион эмитента - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой. Принятие решения о размещении опционов эмитента и их размещение осуществляются в соответствии с установленными федеральными законами правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции. При этом цена размещения акций во исполнение требований по опционам эмитента определяется в соответствии с ценой, определенной в таком опционе.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.
Российская депозитарная расписка - именная эмиссионная ценная бумага, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) и закрепляющая право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных расписок получения взамен российской депозитарной расписки соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания услуг, связанных с осуществлением владельцем российской депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами. В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг принимает на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок, указанная ценная бумага удостоверяет также право ее владельца требовать надлежащего выполнения этих обязанностей.
Статья 44. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:
2) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством Российской Федерации;
Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 01.01.01 г. N 03-48/пс
"О порядке квалификации ценных бумаг"
1.2. Любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в документарной или бездокументарной форме, независимо от их наименования, являются эмиссионными ценными бумагами, если условия их возникновения и обращения соответствуют совокупности признаков эмиссионной ценной бумаги, указанной в Федеральном законе "О рынке ценных бумаг".
1.3. Источниками информации для проведения квалификации ценных бумаг являются:
результаты анализа данных отчетности и информации организаций;
жалобы, заявления и обращения юридических и физических лиц;
сообщения в средствах массовой информации;
обращения государственных и муниципальных или судебных органов, а также Банка России.
1.4. Для квалификации ценных бумаг Федеральная комиссия вправе проводить проверки юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией, в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, а также требовать представления документов, необходимых для решения вопросов, связанных с квалификацией.
1.5. Основанием для квалификации ценных бумаг являются:
Гражданский кодекс Российской Федерации;
Федеральный закон "О рынке ценных бумаг";
иные нормативные правовые акты Российской Федерации, регулирующие отношения, связанные с отнесением документов к ценным бумагам.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 01.01.01 г. N 07-105/пз-н
"Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг"
1. Настоящее Положение определяет порядок квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.
2. Иностранные финансовые инструменты, которым в соответствии с международными стандартами ISO 6166 *(1) и ISO 10962 *(2) присвоены соответствующие коды ISIN *(3) и CFI *(4),
4. Документом, подтверждающим квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги, является:
документ организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств *(в России – Национальный Депозитарный Центр, он же и для стран СНГ http://www. *****/rus/) (5), которым такая организация подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 кодов ISIN и CFI при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, указанные в пункте 2 настоящего Положения; или уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги.
*(1) Справочно: Международный стандарт ISO 6166 "Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты - Международная система нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)".
*(2) Справочно: Международный стандарт ISO 10962 "Ценные бумаги и относящиеся к ним финансовые инструменты - Класифкация# финансовых инструментов (Код CFI)".
*(3) Справочно: International securities identification number (ISIN) - международный идентификационный номер ценных бумаг, код, который однозначным образом идентифицирует определенную ценную бумагу или иной финансовый инструмент.
*(4) Справочно: CFI (Classification of Financial Instruments) code - код классификации финансовых инструментов.
*(5) Справочно: В соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 Ассоциация национальных нумерующих агентств (Association of national numbering agencies - ANNA) определена для указанных международных стандартов в качестве ассоциации организаций, ответственных за присвоение кодов ISIN и CFI.
Список ценных бумаг иностранных эмитентов, квалифицированных ФСФР России в качестве финансовых инструментов | |
|
|
|
№ п/п | Наименование иностранного эмитента | Код, | Вид (категория) ценной бумаги, | Дата принятия ФСФР России |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1. | RSHB Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
2. | RSHB Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
3. | RSHB Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
4. | VTB Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
5. | VTB Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
6. | VTB Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
7. | RBD Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
8. | SB Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
9. | SB Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
10. | Citigroup Global Markets Deutschland AG & Co. KGaA | XS | облигация | 25.12.2007 |
11. | Citigroup Global Markets Deutschland AG & Co. KGaA | XS | облигация | 25.12.2007 |
12. | Gaz Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
13. | Gaz Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
14. | Gaz Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
15. | Norilsk Nickel Finance Luxembourg S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
16. | Dresdner Bank Aktiengesellschaft | XS | облигация | 25.12.2007 |
17. | Dresdner Bank AG | XS | облигация | 25.12.2007 |
18. | GPB Eurobond Finance PLC. | XS | облигация | 25.12.2007 |
19. | GPB Eurobond Finance PLC. | XS | облигация | 25.12.2007 |
20. | Morgan Stanley Bank AG | XS | облигация | 25.12.2007 |
21. | Salomon Brothers AG | XS | облигация | 25.12.2007 |
22. | Kuznetski Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
23. | Kuznetski Capital S. A. | XS | облигация | 25.12.2007 |
24. | GazpromInternationalS. A. | XS | облигация | 17.01.2008 |
по состоянию, указанному на сайте ФСФР 09 февраля 2009 г.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
