Порядок взаиморасчетов

Приложение 2

к Депозитарному договору

№ _____ от “____“ _________2012 года.

Порядок взаиморасчетов

1.  Общие положения

1.1.  Настоящий Порядок взаиморасчетов определяет отношения Депозитария и Депонента в части, касающейся их денежных расчетов по Депозитарному договору (далее – Договор), в течение всего срока действия Договора.

1.2.  Порядок взаиморасчетов действует и после расторжения Договора вплоть до полной передачи, в соответствии с Условиями, ценных бумаг Депонента, хранившихся в Депозитарии (учитываемых на счете депо Депонента в Депозитарии), от Депозитария к Депоненту и оплаты услуг Депозитария.

1.3.  Порядок взаиморасчетов может быть изменен:

·  в любой момент после подписания сторонами соглашения, изменяющего или дополняющего настоящий Порядок взаиморасчетов;

·  Депозитарием в одностороннем порядке через один месяц после уведомления в письменном виде Депонента о внесении соответствующего изменения.

1.4.  Платежи Депонента Депозитарию по Договору осуществляются на основании выставляемых счетов. Счета выставляются Депозитарием и оплачиваются Депонентом в рублях. Счета могут высылаться Депозитарием Депоненту с использованием средств факсимильной связи.

1.5.  Платежи Депонента Депозитарию по Договору включают в себя:

·  оплату услуг по хранению ценных бумаг и (или) учету прав Депонента на ценные бумаги;

·  оплату услуг Депозитария по проведению текущих операций для Депонента;

·  оплату дополнительных услуг Депозитария.

1.6.  Услуги Депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав Депонента на ценные бумаги, переданные Депозитарию как номинальному держателю, оплачиваются Депонентом на основании счетов, выставляемых Депозитарием Депоненту ежемесячно. Счета выставляются на основании раздела 2 настоящего Порядка взаиморасчетов (Прейскуранта услуг Депозитария) в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за оплачиваемым.

1.7. Стоимость услуг Депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав собственности Депонента на ценные бумаги рассчитывается следующим образом: неполный месяц пользования услугами Депозитария округляется до полного и счет выставляется как за полный месяц учета и хранения ценных бумаг Депонента.

1.8. Счета, указанные в п.1.6., оплачиваются Депонентом в течение десяти банковских дней со дня выставления их Депозитарием.

1.9. Услуги Депозитария по текущим операциям, проводимым Депозитарием по распоряжениям Депонента или по дополнительным соглашениям Сторон, оплачиваются Депонентом на основании счетов, выставляемых Депозитарием не чаще, чем один раз в неделю на основании раздела 2 настоящего Порядка взаиморасчетов.

1.10.  В счета, выставляемые Депозитарием Депоненту за проведение текущих операций, включаются издержки Депозитария на проведение соответствующих операций, а именно:

·  расходы на оплату услуг сторонних организаций:

-  регистраторов и депозитариев;

-  расчетных организаций;

-  трансфер-агентов;

-  агентов по перерегистрации;

-  курьеров;

-  почты (в том числе, при необходимости, экспресс-почты);

-  нотариусов и переводчиков;

·  транспортные расходы;

·  расходы на командировки сотрудников;

·  другие разумные расходы, произведенные Депозитарием для выполнения распоряжений Депонента.

1.11.  В том случае, если сумма издержек, оговоренных в п. 1.10., по предварительным расчетам превышаетДвадцать тысяч) рублей, Депозитарий имеет право выставить счет, указанный в п. 1.10, до проведения операций. В этом случае операции проводятся после получения денежных средств от Депонента.

1.12.  Счета, указанные в п. 1.10, оплачиваются Депонентом в течение десяти (девяноста – для нерезидентов) банковских дней с момента выставления их Депозитарием. Вместе со счетами Депозитарий выписывает счета-фактуры. По согласованию Сторон, они подписывают акт о выполненных работах за отчетный период.

1.13.  Датой оплаты считается дата списания требуемой суммы с расчетного счета Депонента при наличии платежного поручения с отметкой расчетного банка Депонента или мемориального ордера, полученных через банк, либо непосредственно от Депонента. Если в течение тридцати (30) (для нерезидентов – 95) календарных дней с даты выставления счета на оплату услуг денежные суммы в размере выставленного счета не будут зачислены на расчетный счет Депозитария, то Депозитарий вправе приостановить осуществление всех операций по счету депо Депонента, а также прием депозитарных поручений от Депонента до полного возмещения всех причитающихся по Договору сумм.

1.14.  При оплате счета в долларах США или Евро сумма платежа пересчитывается по курсу Центрального банка РФ на дату выставления счета. При значительном уменьшении курса доллара США и (или) Евро по отношению к рублю (больше, чем на 15% от курса на дату заключения договора) Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить Прейскурант, предварительно уведомив об этом Депонента.

2. Прейскурант услуг Депозитария[1].

№ п/п	Наименование услуг	Стоимость/доплата за срочное исполнение	Единица измерения
1	Открытие/ закрытие счета депо
1.1	Открытие счета депо[2]	3 800/3 800	руб. за счет
1.2	Закрытие счета	450	руб. за счет
2	Ведение счета депо
2.1	Ведение счета депо	7 600	руб. в месяц за хранение и/или учет пакета ценных бумаг одного эмитента
2.2		по соглашению сторон	руб. в месяц за каждый последующий пакет ценных бумаг одного эмитента, принятый на хранение
3	Операции с сертификатами ЦБ
3.1	Прием на хранение сертификатов ЦБ	90+3 (за каждый лист)	руб. за опер.
3.2	Выдача с хранения сертификатов ЦБ	90+3 (за каждый лист)	руб. за опер.
4	Операции с документарными и бездокументарными ЦБ
4.1	Открытие торгового счета депо[3]	3 800	руб. за опер.
4.2	Ведение торгового счета депо	7 600	руб. в месяц
	- прием и обработка поручения на торговый счет	500 за поручение, но не более 18000 в месяц	руб.
4.3	Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (с перерегистрацией в реестре или в другом депозитарии по счету номинального держателя )[4]	2 000	руб. за опер.
4.4	Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (с перерегистрацией в реестре или в другом депозитарии по счету номинального держателя )[5] за исключением операции снятия по результатам торговой сессии.	3 000	руб. за опер.
4.5	Внутридепозитарный перевод ЦБ, в том числе перевод в рамках одного счета[6]	30 000	руб. за опер.
4.6	Обременение ценных бумаг обязательствами:
	- операции по залогу ценных бумаг	12 000	руб. за опер.
	- операции по блокировке ценных бумаг	3 000	руб. за опер.
4.7	Отчеты по информационным запросам:
	- отчет об исполнении операции (выписка и/или отчет об инвентарных операциях)	бесплатно
	- отчет об операциях по счету за период	500/ 500
	- отчет по результатам торговой сессии	бесплатно
	- дополнительные отчеты по запросу	500/ 500
4.8	Внесение изменений в реквизиты счета депо	500 / 500	руб. за опер.
4.9	Назначение Попечителя / Распорядителя счета депо	1 000 / 2 500	руб. за опер.
5	Выполнение стандартных операций, связанных с корпоративными действиями
5.1	Подготовка доверенностей и прочих документов для Депонента, участвующего в собрании акционеров[7]	600	руб. за довер.
5.2	Информирование Депонента о собраниях акционеров, проведении эмитентом корпоративных действий, начислении дивидендов, уплате налогов	бесплатно
5.3	Участие в общих собраниях акционеров и голосование по поручению Депонента[8]	По договоренности	руб. за участие
5.4	Расчет и/или перечисление полученных дивидендов, получение купонного дохода по облигациям или их погашение	10% от суммы начисленных дивидендов, но не менее 150 и не более 6 000	руб. за опер.
6	Консультационные услуги
6.1	Консультационные услуги по оформлению депозитарного поручения	600	руб. за подготовку поручения
6.2	Консультационные услуги по оформлению поручения на регистрацию и прекращение фактов обременения ценных бумаг обязательствами (залог), ограничения операций с ценными бумагами (блокировка)	600	руб. за подготовку поручения
7	Трансфер-агентские операции[9]
7.1	Перерегистрация прав собственности	900	за каждый договор
7.2	Открытие счета в реестре акционеров, не связанное с проведением перерегистрации[10]	600	руб. за опер.
7.3	Сбор за ответственное хранение выписок	600	руб. по каждому эмитенту в месяц
7.4	Получение выписки, не связанное с проведением перерегистрации[11]	300	руб. за опер.
8	Оплата дополнительных издержек, связанных с выполнением поручения Депонента
8.1	Выезд сотрудника Депозитария в место нахождения Депонента, либо в сторонние организации для исполнения поручения Депонента
	- г. Москва	2 800	руб. за поездку
	- Московская область	5 000	руб. за поездку
8.2	Расходы на командировку, связанную с исполнением поручения Депонента	7 000	руб. за день/1 сотрудник, не считая накладных расходов
8.3	Почтовые расходы (включая подготовку документов для отправки)
	- Почта России	120	руб. за одно заказное письмо
	- иные почтовые службы	1 500	руб. за одно письмо
8.4	Услуги нотариусов по заверению копий учредительных документов Депозитария для открытия счета НД в реестрах владельцев ценных бумаг или в депозитариях	3 200	руб. за заверение копий комплекта документов
8.5	Отправление корреспонденции по междугородней факсимильной связи в интересах Депонента	60 за страницу, но не менее 180	руб.
8.6	Изготовление ксерокопий документов, предоставленных Депонентом	10	руб. за страницу
8.7	Иные услуги, связанные с исполнением Депозитарием поручения Депонента, не названные в настоящем Прейскуранте	по соглашению сторон

3.  ПОДПИСИ СТОРОН

от депозитария: от Депонента:

____________ / / __________ / _______________/

М. П.

[1] На указанный тариф производится начисление НДС по действующей ставке.

[2] Включая прием учредительных документов, доверенностей и проверку правильности оформления; без учета прямых издержек Депозитария.

[3] В случае резервирования ЦБ на корреспондентском счете Депозитария, открытом в ином депозитарии, обслуживающем организатора торгов. Открывается на основании дополнительного соглашения к Договору.

[4] Без учета прямых издержек Депозитария.

[5] Без учета прямых издержек Депозитария.

[6] Без учета прямых издержек Депозитария, если такие возникнут.

[7] Без учета услуг нотариуса, переводчика и сторонних организаций.

[8] Без учета прямых издержек. В случае наличия нескольких Депонентов прямые издержки и комиссия делятся между ними в равных долях.

[9] Если соответствующим договором с регистратором не предусмотрены иные расценки.

[10] Без учета комиссии за выезд курьера.

[11] Без учета комиссии за выезд курьера.