О. УРБАНОВИЧ,
соискатель
ОСОБЕННОСТИ ПРАВОВОГО СТАТУСА ФИНАНСОВОГО ОРГАНА РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральный финансовый орган исполнительной власти, наделенный властными полномочиями на регулирование рынка ценных бумаг, — это федеральный орган исполнительной власти, контролирующий деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и стандартов эмиссии ценных бумаг.
Основные функции и полномочия этого органа определяются Правительством Российской Федерации. Ранее, согласно Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг»[1], Федеральному закону от 5 марта 1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»[2], таким органом выступала Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ). Затем Указом Президента от 9 марта 2004 г. № 314[3] она была упразднена, а функции контроля и надзора в сфере рынка ценных бумаг переданы Федеральной службе по финансовым рынкам. Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, принимающим нормативные правовые акты, осуществляющим контроль и надзор в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). Руководит Федеральной службой Правительство Российской Федерации; в своей деятельности она руководствуется Конституцией, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента и Правительства, международными договорами Российской Федерации. Федеральная служба по финансовым рынкам ведет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.
Федеральная служба по финансовым рынкам имеет следующие полномочия:
— вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента и Правительства и другие документы;
— самостоятельно принимает нормативные правовые акты[4] (об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг в Российской Федерации, о порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а также облигаций Банка России)[5]; утверждает единые требования к правилам профессиональной деятельности с ценными бумагами; к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг; обязательные правила для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иных требований, направленных на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг. Утверждает нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности; определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации; устанавливает требования к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов; утверждает порядок регистрации правил негосударственных пенсионных фондов и изменения в них, стандарты раскрытия информации и форм отчетности негосударственных пенсионных фондов; иные нормативные правовые акты, принятие которых отнесено федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента и Правительства к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию в части надзора и контроля и федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй.
— на основании федеральных законов, актов Президента и Правительства служба осуществляет полномочия контроля и надзора в установленной сфере деятельности: регистрирует выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг и отчеты об их итогах, а также проспекты ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг)[6]; правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, доверительного управления ипотечным покрытием и изменения в них; правила негосударственных пенсионных фондов и изменения в них; документы профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации; проводит уведомительную регистрацию негосударственных пенсионных фондов, подавших заявление о ведении деятельности по обязательному негосударственному пенсионному страхованию в качестве страховщика; осуществляет лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов[7]; контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем; приостанавливает эмиссию ценных бумаг; проводит финансовые проверки соблюдения субъектами права финансового законодательства о рынке ценных бумаг. В частности, субъектами финансовых проверок могут выступать эмитенты, акционерные инвестиционные фонды, субъекты отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъекты отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечные агенты, управляющие ипотечным покрытием и специализированные депозитарии ипотечного покрытия; профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевые инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды, а также их саморегулируемые организации; бюро кредитных историй;
— рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные Кодексом об административных правонарушениях к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством;
— согласовывает решения совета негосударственного пенсионного фонда о его реорганизации и состав ликвидационной комиссии негосударственного пенсионного фонда; кодекс профессиональной этики специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг Пенсионному фонду, управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также брокеров, через которых совершаются сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в ценные бумаги; утверждает планы мероприятий специализированного депозитария и управляющих компаний, являющихся субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, по приведению размера собственных средств в соответствие с нормативом достаточности собственных средств;
— обобщает практику применения законодательства в установленной сфере деятельности;
— издает методические материалы и рекомендации по вопросам, отнесенным к ее компетенции;
— выполняет функции главного распорядителя и получателя средств федерального бюджета, предусмотренных на содержание службы и реализацию возложенных на нее функций;
— организует проведение в установленном порядке конкурсов и заключение государственных контрактов на размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд службы, а также на проведение научно-исследовательских работ для иных государственных нужд в установленной сфере деятельности, в том числе проводит в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации, конкурсы по отбору специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ними договоров Пенсионным фондом Российской Федерации;
— обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну.
В целях реализации полномочий в установленной сфере деятельности Федеральная служба по финансовым рынкам наделена широким кругом полномочий. В частности, служба имеет право запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений об отнесенных к компетенции службы вопросах; организовывать проведение необходимых расследований, испытаний, экспертиз, анализов и оценок, а также научных исследований по вопросам надзора в установленной сфере деятельности; давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции службы; контролировать деятельность территориальных органов службы; привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к установленной сфере деятельности, службы, научные и иные организации, ученых и специалистов; пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований; создавать координационные, совещательные и экспертные органы (советы, комиссии, группы, коллегии), в том числе межведомственные.
Федеральная служба по финансовым рынкам не вправе осуществлять функции управления государственным имуществом и оказания платных услуг, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента или постановлениями Правительства Российской Федерации.
Федеральная служба по финансовым рынкам не вправе устанавливать не предусмотренные федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента и Правительства функции и полномочия федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, ограничивать права и свободы граждан, негосударственных коммерческих и некоммерческих организаций, за исключением случаев, когда возможность введения таких ограничений актами уполномоченных федеральных органов исполнительной власти предусмотрена Конституцией, федеральными конституционными законами, федеральными законами и издаваемыми на основании и во исполнение Конституции, федеральных конституционных законов, федеральных законов актами Президента и Правительства Российской Федерации.
[1] СЗ РФ. – 1996. – № 17. – Ст. 1918.
[2] СЗ РФ. – 1999. – № 10. – Ст. 1163.
[3] Российская газета. – 20марта.
[4] Прядок опубликования и вступления в силу приказов Федеральной службы по финансовым рынкам, признанных Минюстом не нуждающимися в государственной регистрации, установлен Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2004 г. № 04-1244/пз-н.
[5] Стандарты эмиссии ценных бумаг, регистрации проспектов ценных бумаг утверждены приказом ФСФР России от 16 марта 2005 г. № 05-4/пз-н.
[6] Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам, утвержден приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 июля 2005 г. № 05-24/пз-н.
[7] Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг утвержден приказом ФСФР России от 01.01.01 г. № 05-3/пз-н.
