·  Поручение – документ, удостоверяющий получение распоряжения Клиента на совершение сделки с ценными бумагами, срочной сделки, операции с денежными средствами или ценными бумагами в интересах Клиента.

·  Принудительное закрытие позиций – проведение торговой системой, инициируемое самостоятельно, по поручению Расчетной фирмы или Фирмы; либо проведение Расчетной фирмой, или Фирмой, инициируемое самостоятельно, закрытия позиций Клиента, без поручения Клиента.

·  Рабочее место пользователя (РМП) – совокупность программно-технических средств, принадлежащих Клиенту или Фирме, позволяющая установить и использовать систему QUIK - БРОКЕР.

·  Расчетная фирма (участник торгов срочного рынка) – лицо, в соответствии с Правилами торговой системы допущенное к совершению срочных сделок, и являющееся участником клиринга по совершенным в торговой системе срочным сделкам.

·  Сделка с ценными бумагами – заключение соглашения между Фирмой и другой стороной (контрагентом), при которой одна сторона соглашается продать (обменять, подарить), а другая соглашается купить (обменять или принять в подарок) ценные бумаги по оговорённой цене и на оговорённых условиях.

·  Система QUIK-БРОКЕР (ИТС) – многофункциональная информационно-торговая система QUIK MultiPurpose версии «Брокер», позволяющая получать данные о текущем состоянии Счета Клиента, котировках ценных бумаг, заключать сделки купли-продажи ценных бумаг.

·  Специальный брокерский счёт – отдельный банковский счёт, открытый в кредитной организации для учета на нем денежных средств Клиента, поступивших Фирме во исполнение заключенного с Клиентом договора на брокерское обслуживание.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

·  Средства гарантийного обеспечения – денежные средства, а также переданное в залог движимое имущество, внесенное Клиентом в обеспечение обязательств Клиента, возникающих из совершенных им сделок на срочном рынке.

·  Срочный рынок – торговые системы, ведущие организованную торговлю срочными инструментами.

·  Стоимость опциона "колл" (внутренняя стоимость опциона "колл") – максимальная из двух величин: разница между рыночной ценой базового актива и ценой исполнения опциона, и ноль.

·  Стоимость опциона "пут" (внутренняя стоимость опциона "пут") – максимальная из двух величин: разница между ценой исполнения опциона и рыночной ценой базового актива, и ноль.

·  Счет в системе внутреннего учета Фирмы – счет Клиента, открытый в системе внутреннего учета Фирмы, на котором учитываются денежные средства и ценные бумаги Клиента, а также отражается их движение по каждой совершаемой операции в соответствии с настоящим Регламентом.

·  Счёт депо – учётный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учёта ценных бумаг.

·  Торговая система – юридическое лицо, обладающее лицензией фондовой биржи на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг РФ.

·  Фирма – фирма «Ленстройматериалы» , уполномоченных в соответствии с законодательством РФ действовать от имени Фирмы.

·  Фьючерсный контракт – инструмент срочного рынка, представляющий собой заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного правилами торговой системы и спецификацией данного фьючерсного контракта.

·  Ценная бумага – документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении, в случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).

·  Экспирация – определенная правилами торговой системы и спецификацией процедура исполнения опционного контракта, проводимая при истребовании покупателем опциона или при принудительном закрытии позиции.

·  Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

-закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

-размещается выпусками;

-имеет равные объём и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

·  Эмитент – юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

1.3.2. Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных действующим законодательством РФ.

2. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ

2.1. Открытие и закрытие Счета

2.1.1. Открытие счета Клиента в системе внутреннего учета Фирмы (далее по тексту – Счет, Лицевой счет) производится Фирмой в течение 1 (Один) рабочего дня на основании подписанного Договора и при предоставлении установленных настоящим Регламентом документов, а также заполнении Анкеты Клиента по форме, установленной в Приложениях №№ 15, 16 к Договору.

При заключении Договора Фирма присваивает Клиенту Уникальный идентификационный номер, который является номером счета в системе внутреннего учета Фирмы. Данный Уникальный идентификационный номер в дальнейшем используется для идентификации Клиента при приеме Поручений Клиента, а также для идентификации во внутреннем учете Фирмы.

2.1.2. Документы для открытия Счета предоставляются в подлинниках или копиях, заверенных нотариально. Документы, исходящие от иностранных лиц, должны быть легализованы в соответствии с международными договорами РФ.

На документах не должно быть дополнений к написанному, зачеркиваний и иных исправлений, не оговоренных и не удостоверенных лицом, выдавшим документ.

Документы, необходимые для открытия Счета, могут быть предоставлены в Фирму как Клиентом лично, так и через представителя либо посредством почтовой связи.

2.1.3. Физическое лицо – резидент РФ предъявляет следующие документы:

-  паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством РФ;

-  свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при его наличии).

2.1.4. Физическое лицо – нерезидент РФ предъявляет следующие документы:

-  паспорт либо иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством РФ;

-  документ или отметка в документе, являющиеся подтверждением легальности нахождения данного лица в пределах РФ.

2.1.5. Юридическое лицо – резидент РФ предоставляет следующие документы:

-  Учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

-  Свидетельство (Распоряжение) о государственной регистрации в качестве юридического лица;

-  Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

-  для юридических лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 г, свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц;

-  Банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати;

-  для кредитных организаций: Документ о согласовании кандидатуры единоличного исполнительного органа с ЦБ РФ;

-  для кредитных организаций: Лицензию Банка России на осуществление банковской деятельности;

-  для профессиональных участников рынка ценных бумаг: Лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

-  Протокол (решение) о назначении единоличного исполнительного органа организации;

-  Приказ о назначении главного бухгалтера (или подтверждающий возложение функций по ведению бухгалтерского учета на других лиц).

2.1.6. Юридическое лицо – нерезидент РФ предоставляет:

-  Учредительные документы;

-  Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой зарегистрировано юридическое лицо (выписка из торгового реестра, сертификат об инкорпорации и т. п.);

-  Документ о назначении руководителя юридического лица, имеющего право на подписание договоров и иных документов, связанных с совершением сделок на рынке ценных бумаг;

-  Заверенная в установленном порядке карточка или иной документ с образцами подписей лиц и оттиска печати Клиента.

-  Свидетельство о постановке на налоговый учет в налоговом органе РФ (при наличии).

2.1.7. В случае изменения данных, содержащихся в представленных документах, Клиент обязан в течение 3 (Три) рабочих дней сообщить Фирме о таком изменении, после чего в течение 10 (Десять) рабочих дней предоставить подлинники или должным образом заверенные копии документов, отражающих произошедшие изменения, а также заполненную Анкету клиента, содержащую измененные данные.

2.1.8. В случае непредоставления или несвоевременного предоставления информации о внесенных изменениях в представленные Клиентом документы, Фирма не несет ответственности за вызванное этим фактом нарушение своих обязательств по Договору.

2.2. Регистрация на Торговых площадках

2.2.1. Фирма регистрирует Клиента на выбранных Клиентом Торговых площадках.

2.2.2. Сроки регистрации на каждой из Торговых площадок определяются внутренними правилами Торговой системы и уполномоченного депозитария соответствующей Торговой системы. За несоблюдение третьими лицами указанных сроков процедуры регистрации Клиента Фирма ответственности не несет.

2.2.3. В соответствии с правилами Торговых систем Фирма вправе требовать от Клиента предоставления дополнительных документов для открытия и обслуживания счетов.

2.2.4. После регистрации Клиента на выбранных Торговых площадках Фирма сообщает Клиенту о номерах открытых счетов и зарегистрированных кодов.

2.2.5. В случаях, когда регистрация на Торговых площадках осуществляется на возмездной основе, такие расходы несет Клиент.

2.3. Открытие счета депо

2.3.1. Для обслуживания Клиента на фондовом рынке РФ обязательным условием является наличие счета депо для хранения и/или учета ценных бумаг, открытого в депозитарии Фирмы либо в ином уполномоченном депозитарии, либо в специализированном депозитарии (для паевых и пенсионных фондов).

2.3.2. Клиент поручает Фирме выступать оператором счёта Депо, на котором депонируются ЦБ, приобретаемые Фирмой в интересах и за счёт Клиента в соответствии с данным Договором, для чего оформляет и подписывает необходимые документы и уполномочивает Фирму совершать действия, связанные с выполнением функции оператора счёта Депо в соответствии с действующим законодательством РФ и Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария фирма «Ленстройматериалы».

2.3.3. Условия и порядок предоставления документов для открытия, обслуживания и закрытия счетов депо, тарифы на депозитарное обслуживание, а также типовые формы поручений, подаваемых для осуществления депозитарных операций, устанавливаются Условиям осуществления депозитарной деятельности Депозитария фирма «Ленстройматериалы» и положениями заключенного между Клиентом и Фирмой Депозитарного договора.

3. ПРАВИЛА ДОКУМЕНТООБОРОТА

3.1. Общие условия документооборота

3.1.1. Обмен сообщениями между Фирмой и Клиентом может производиться следующими способами:

-  обмен оригинальными документами на бумажных носителях, включая пересылку документов почтой;

-  обмен устными сообщениями по телефону;

-  обмен факсимильными копиями документов;

-  обмен сообщениями посредством электронных средств связи.

3.1.2. Посредством обмена оригинальными документами на бумажных носителях могут направляться любые виды сообщений (поручений) и документов, предусмотренные Договором и настоящим Регламентом.

Клиент может передавать сообщения Фирме путем направления их почтой. Для пересылки сообщений Фирма и Клиент должны использовать только заказные отправления или экспресс-почту.

3.1.3. Фирма имеет право принять сообщение (поручение) Клиента по телефону.

Фирма рассматривает любое лицо, осуществляющее с ним обмен сообщениями (поручениями) по телефону, как Клиента, и интерпретирует сообщения этого лица как сообщения Клиента, если это лицо правильно назовет следующие реквизиты:

·  наименование Клиента (или Ф. И.О. для физических лиц);

·  номер договора, заключенного между Фирмой и Клиентом;

·  Уникальный идентификационный номер клиента.

Клиент должен удостовериться в том, что сообщение принимается уполномоченным лицом Фирмы.

Сообщение обязательно должно быть повторено уполномоченным лицом Фирмы за Клиентом. Если сообщение правильно повторено уполномоченным лицом брокера, то клиент должен окончательно подтвердить выдачу этого сообщения (поручения), путем произнесения любого из следующих слов: «Да», «Подтверждаю», «Согласен» или иного слова, недвусмысленно подтверждающего согласие. Сообщение считается принятым брокером в момент произнесения Клиентом подтверждающего слова.

3.1.4. Фирма имеет право принять сообщение (поручение) Клиента посредством обмена факсимильными копиями документов.

Факсимильное сообщение будет считаться принятым при условии соответствия полученной копии минимальным требованиям качества. Факсимильная копия документа будет считаться соответствующей минимальным требованиям качества, если она позволяет определить содержание сообщения и наличия необходимых реквизитов оригинального документа, печати, подписи.

Фирма и Клиент принимают, что сообщения, направленные и полученные по факсу, в том числе поручения и/или распоряжения, имеют такую же юридическую силу, что и поручения и/или распоряжения, оформленные на бумажном носителе.

В качестве даты и времени приема брокером факсимильного сообщения принимаются дата и время, зафиксированные факс-аппаратом Фирмы на факсимильной копии документа.

Клиент обязан предоставить подлинники сообщений, переданных Фирме по факсу, не позднее 10 (Десять) календарный дней со дня передачи факсимильной копии.

3.1.5. Клиент признает в качестве достаточного доказательства (допустимого для предъявления в суде при разрешении споров), как факсимильные копии собственных поручений, представленных Фирмой, так и запись телефонного разговора между представителем Фирмы и Клиентом, осуществленную Фирмой при помощи собственных технических и программных средств на магнитных и иных носителях.

3.1.6. Обмен сообщениями между Фирмой и Клиентом может производиться посредством системы QUIK-БРОКЕР, с помощью которой Клиент отдаёт торговые распоряжения. В этом случае Фирма самостоятельно заполняет поля поручений Клиента. Оказание Фирмой услуг по предоставлению Клиенту технического доступа к программному обеспечению системы QUIK-БРОКЕР и использование Клиентом системы QUIK-БРОКЕР осуществляется в соответствии с п. 3.2. настоящего Регламента.

Предоставление Клиенту системы QUIK-БРОКЕР в тестовом режиме осуществляется в соответствии с подписанным с Фирмой соглашением (Приложение к Договору).

3.1.7. В случаях, предусмотренных пп. 3.1.3., 3.1.6. настоящего Регламента Фирма, составляет сводный реестр поручений (Приложение к Договору) за истекший месяц, который Клиент обязан подписать в течение 1 (Один) дня с момента предоставления его Клиенту.

3.1.8. Клиент отдаёт распоряжения на осуществление операций с ценными бумагами путём оформления поручений по формам, установленным в Приложениях №№ 2, 7 к Договору.

3.1.9. Клиент отдаёт распоряжения на осуществление операций с денежными средствами путём оформления поручений по формам, установленным в Приложениях №№ 3, 8 к Договору.

3.1.10. Клиент имеет право в любое время полностью отменить Поручение, за исключением случаев, когда Фирма уже заключила сделку в соответствии с указанным поручением. Отмена поручения оформляется путем проставления на поданном поручении записи «отменено» и подписи Клиента рядом с вышеуказанной записью.

3.1.11. При получении отзыва Поручения Фирма обязана прекратить его исполнение не позднее начала рабочего дня, следующего за днём получения отзыва.

3.1.12. При исполнении Фирмой Поручения, Клиент обязан предоставить Фирме все документы, необходимые для своевременного исполнения обязательств по сделке, в течение 1 (Один) рабочего дня после уведомления о заключении сделки.

3.2. Система QUIK-БРОКЕР

3.2.1. Для оказания Фирмой услуг по предоставлению Клиенту технического доступа к программному обеспечению системы QUIK-БРОКЕР с использованием подключенного через канал связи Рабочего места пользователя, позволяющего Клиенту в режиме реального времени наблюдать за ходом торгов на ММВБ И РТС-СГК, Клиент обязан заполнить и предоставить Анкету Клиента (Приложения №№ 15, 16 к Договору), с указанием конкретной системы выставления заявок и подписанную в присутствии представителя Фирмы. Клиент имеет право внести изменения, связанные с указанием конкретной системы выставления заявок, в ранее поданную Анкету Клиента (Приложения №№ 15, 16 к Договору). Изменения в Анкету Клиента вносятся лично Клиентом в присутствии представителя Фирмы с проставлением даты внесения изменения и личной подписи Клиента, подтверждающей внесение изменений.

3.2.1.1. П. 3.2. настоящего Регламента вступает в силу с момента исполнения Клиентом требований пункта 3.2.1. Регламента. Прекращение действия п. 3.2. настоящего Регламента не освобождает Стороны от исполнения обязательств, возникших до прекращения действия настоящего Регламента.

3.2.2. Фирма обязана:

3.2.2.1. В течение 5 (Пять) дней со дня предоставления подписанной Анкеты Клиента или внесения изменений Клиентом в ранее действующую Анкету Клиента, передать Клиенту информацию для осуществления доступа и работы в ИТС.

3.2.3. Фирма имеет право:

3.2.3.1. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае нарушения Клиентом условий п. 3.2. настоящего Регламента.

3.2.3.2. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае возникновения технических сбоев в программно-технических средствах Фирмы или ИТС на время устранения указанных технических сбоев.

3.2.4. Клиент обязан:

3.2.4.1. Ознакомиться с техническим описанием порядка эксплуатации ИТС до начала ее эксплуатации и соблюдать условия технического доступа.

3.2.4.2. Использовать ИТС только по прямому назначению.

3.2.4.3. Ограничить допуск к Рабочему месту пользователя лицами, уполномоченными Клиентом на подачу поручения Фирме.

3.2.4.4. Обеспечить надлежащее хранение и недопущение копирования информации для осуществления доступа и работы в ИТС.

3.2.4.5. Предотвращать раскрытие или воспроизведение любой информации, связанной с работой ИТС и составляющей коммерческую тайну.

3.2.4.6. Не допускать копирования, декомпиляции и деассемблирования любых программных продуктов, используемых ИТС.

3.2.5. Ответственность сторон

3.2.5.1. Все действия, совершенные с Рабочего места пользователя с использованием информации для осуществления доступа и работы в ИТС Клиента, признаются как совершенные Клиентом. Клиент несет риск:

- совершения действий на Рабочем месте пользователя с использованием информации для осуществления доступа и работы в ИТС лицом, не имеющим на то полномочий;

- ошибок в поручениях;

- несанкционированного доступа к РМП Клиента третьих лиц.

3.2.5.2. Фирма не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему Соглашению, а также за какой-либо ущерб (включая все, без исключения, случаи потери Клиентом прибылей, прерывания деловой активности, потери информации, иные потери) связанный с использованием или невозможностью использования Рабочего места пользователя, нарушения нормального функционирования программно-технических средств ИТС по причинам: неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения, сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, иных систем жизнеобеспечения.

3.2.5.3. Клиент обязан выполнять требования на запрет копирования, декомпиляции и деассемблирования любых программных продуктов, используемых ИТС; получение сведений, из ИТС, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Клиенту; использование имеющихся технических средств с целью проникновения в локальные сети Фирмы; передачу информации для осуществления доступа и работы в ИТС не уполномоченным на то Клиентом лицам.

3.2.5.4. В случае нарушения Клиентом условий, предусмотренных пунктом 3.2.5.3. настоящего Регламента, Клиент в течение 10 (Десять) банковских дней с даты соответствующего нарушения, обязан выплатить Фирме штраф в размере 20000 (Двадцать тысяч) долларов США с оплатой в рублях Российской Федерации по курсу ЦБ РФ на день оплаты, а так же полностью компенсировать убытки Фирмы и/или третьих лиц, возникшие по вине Клиента.

3.2.6. Стоимость услуг и порядок оплаты.

3.2.6.1. Порядок, условия и размер комиссии Фирмы при проведении сделок с ИТС Клиентом взимается в соответствии с Договором брокерского обслуживания.

3.2.7. Дополнительные условия.

3.2.7.1. При осуществлении Клиентом действий в соответствии с разделом 3.2. настоящего Регламента Клиент не приобретает исключительные права на использование, а также каких-либо прав на передачу Программного Обеспечения ИТС QUIK-БРОКЕР. Соответственно, Клиент не получает права собственности или авторского права на Программное Обеспечение ИТС QUIK-БРОКЕР.

3.2.7.2. По всем вопросам, которые могут возникнуть у Сторон в процессе выполнения раздела 3.2. настоящего Регламента и не урегулированным содержащимися в нем условиями, Стороны руководствуются действующим законодательством РФ.

4. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ ПО СЧЕТУ КЛИЕНТА

4.1. Зачисление денежных средств

4.1.1. Датой получения денежных средств является дата поступления средств на специальный брокерский счёт Фирмы или в кассу Фирмы для операций в Торговой системе или дата поступления средств на субсчёт Клиента торгового счёта Фирмы для операций на биржевых площадках. Клиент обязан не менее, чем за 1 (Один) рабочий день до даты подачи торгового поручения, то есть поручения на совершение сделки с ценными бумагами (Приложение к Договору) задепонировать необходимые денежные средства для исполнения такого поручения и/или осуществить перевод денежных средств (Приложение к Договору) с другой торговой площадки (площадок) при наличии на ней необходимых денежных сумм с учетом п. 4.3. настоящего Регламента.

4.1.2. Денежные средства Клиента будут учитываться на специальном брокерском счёте (счетах) вместе со средствами других клиентов, открываемом Фирмой в кредитной организации для учёта на нем денежных средств, принадлежащих Клиентам.

4.1.3. Фирма вправе, в соответствии с указанием Клиента, открыть отдельный специальный брокерский счёт в банке для обособленного учёта денежных средств каждого Клиента. Все затраты, связанные с открытием и обслуживанием данного счёта, несёт Клиент.

4.1.4. В случае, если дополнительным соглашением к Договору брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг предусмотрено право Фирмы использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счёте (счетах), Фирма гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счёт указанных денежных средств или их возврат по требованию Клиента.

Денежные средства Клиентов, предоставивших право их использования Фирме в её интересах, находятся на специальном брокерском счёте (счетах), отдельном от специального брокерского счёта (счетов), на котором находятся денежные средства Клиентов, не предоставивших Фирме такого права. Денежные средства Клиентов, предоставивших Фирме право их использования, могут зачисляться Фирмой на её собственный банковский счёт.

4.1.5. Фирма вправе не исполнять Поручения Клиента при недостаточном количестве денежных средств Клиента на специальном брокерском счете, открытом в Торговой системе организатора торговли, указанном в Поручении Клиента.

4.2. Списание денежных средств

4.2.1. Поручение на списание денежных средств может быть подано в письменном или устном виде. Подаваемое в письменном виде такое Поручение должно быть составлено по утвержденной Фирмой форме (Приложение к Договору).

4.2.2. Поручения на вывод денежных средств исполняются с соблюдением следующих условий:

-  наличие указанного в Поручении размера денежных средств, учитываемых по Счету Клиента на соответствующей Торговой площадке на момент принятия Поручения;

-  исполнение Поручения Клиента не повлияет на возможность исполнения существующих на момент приема Поручения обязательств по заключенным Клиентом сделкам, по уплате вознаграждения Фирме, возмещению Фирме расходов и иных обязательств Клиента перед Фирмой и третьими лицами, предусмотренных Договором.

4.2.3. Фирма передает по требованию Клиента денежные средства, поступившие от продажи ценных бумаг и/или находящиеся на счетах Фирмы в течение 3 (Три) банковских дней с даты получения письменного требования Клиента.

4.3. Перевод денежных средств между Торговыми площадками

4.3.1. Поручение на перевод денежных средств может быть подано в письменном или устном виде. Подаваемое в письменном виде такое Поручение должно быть составлено по утвержденной Фирмой форме (Приложение к Договору).

4.3.2. Поручения на перевод денежных средств исполняются с соблюдением следующих условий:

-  наличие указанного в Поручении размера денежных средств, учитываемых по Счету Клиента на соответствующей Торговой площадке на момент принятия Поручения;

-  исполнение Поручения Клиента не повлияет на возможность исполнения существующих на момент исполнения Поручения обязательств по заключенным Клиентом сделкам, по уплате вознаграждения Фирме, возмещению Фирме расходов и иных обязательств Клиента перед Фирмой и третьими лицами, предусмотренных Договором брокерского обслуживания.

5. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ ПО СЧЕТУ КЛИЕНТА

5.1. Правила приема Торговых поручений

5.1.1. Торговые поручения Клиента принимаются Фирмой с 9-00 до 18-00 по московскому времен (далее по тексту – МСК) в рабочие дни Фирмы и исполняются в день приема, если данным Торговым поручением не предусмотрено иное.

5.1.2. Подаваемое в письменной форме Торговое поручение должно быть составлено по утвержденной в Приложении № 2 к Договору форме с обязательным указанием всей предусмотренной такой формой информации и надлежащим образом подписано Клиентом. Торговое поручение должно содержать все существенные условия Поручения. Торговое поручение может быть принято Фирмой только при наличии соответствующего актива на Счете Клиента.

5.1.3. Основанием для отказа Фирмой в исполнении Торгового поручения Клиента может служить тот факт, что Поручение на указанных в нем условиях невозможно исполнить вследствие специфического состояния рынка, требований правил различных структур рынка ценных бумаг (Торговых систем, уполномоченных депозитариев, расчетных учреждений и т. п.), участвующих в процессе исполнения Поручения Клиента, несоответствия условий Поручения законодательству РФ, а также иные основания, предусмотренные Договором и настоящим Регламентом.

5.2. Правила исполнения Торговых поручений

5.2.1. Виды исполняемых Фирмой Торговых поручений:

-  рыночный приказ – Торговое поручение на покупку или продажу по текущей цене, т. е. по любой цене, существующей на рынке в данный момент;

-  лимитированный приказ – Торговое поручение на покупку или продажу по фиксированной цене;

-  рыночный стоп-приказ – Торговое поручение на покупку или продажу по рыночной цене при условии, что цена на рынке достигла определенного значения. Такое значение должно быть выше текущей рыночной цены – при рыночном стоп-приказе на покупку, и ниже текущей рыночной цены – при рыночном стоп-приказе на продажу;

-  лимитированный стоп-приказ – Торговое поручение на покупку или продажу по фиксированной цене при условии, что цена на рынке достигла определенного значения. Такая цена и такое значение должны быть выше текущей рыночной цены – при лимитированном стоп-приказе на покупку, и ниже текущей рыночной цены – при лимитированном стоп-приказе на продажу.

5.2.2. Исполнение Торгового поручения Клиента производится Фирмой в соответствии с указаниями Клиента путем заключения сделок через Торговые системы в соответствии с внутренними правилами таких Торговых систем, а также на внебиржевом рынке.

5.2.3. В отсутствие прямого указания Клиента на обратное, Фирма вправе исполнять Торговое поручение Клиента частями, а также на более выгодных условиях, чем указано Клиентом в Торговом поручении.

5.2.4. Клиент вправе отменить поданное Торговое поручение полностью (до заключения Фирмой сделки либо совершения Фирмой иных действий по исполнению Торгового поручения) или частично (в части, не исполненной на момент отмены). Отмена полностью исполненного Поручения не допускается.

6. СДЕЛКИ РЕПО

6.1. Операции РЕПО совершаются Фирмой от своего имени в интересах и за счет Клиента.

6.2. Сделка РЕПО – сделка купли-продажи ценных бумаг с обязательством обратного выкупа по фиксированной цене.

6.3. Сделки РЕПО заключаются в Торговой системе или вне таковой. Совершение сделок РЕПО допускается в любых Торговых системах, правилами которых предусмотрена регистрация таких сделок, а также на внебиржевом рынке при условии согласования с Клиентом Торговой площадки проведения расчетов. Сделка РЕПО состоит из двух частей. Обе части сделки РЕПО рассматриваются как единая сделка.

6.4. Сделки РЕПО совершаемые на основании Поручения Клиента, составленного по утвержденной Фирмой форме (Приложение к Договору), и состоящие из двух частей, включают в себя:

    сделку, заключаемую Фирмой за счет и на основании Поручения Клиента, где Фирма, в зависимости от Поручения Клиента является продавцом ценных бумаг или покупателем ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО); сделку, предметом которой являются те же ценные бумаги, что и в первой части сделки РЕПО, в которой сторона-продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона - покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом.

6.5. Для совершения сделки РЕПО Клиент должен сделать специальное указание в Поручении, направляемом Фирме с обязательной пометкой «РЕПО».

6.6. В Поручении на совершение сделки необходимо дополнительно указать:

    срок исполнения второй части сделки РЕПО. Если срок не указан – Фирма считает его равным сроку до начала следующей торговой сессии; цена исполнения второй части сделки РЕПО. Клиент вправе вместо цены указать процентную ставку по РЕПО, в этом случае Фирма самостоятельно рассчитывает цену исполнения в соответствии со сложившейся практикой.

6.7. Для выполнения второй части сделки РЕПО Фирме не требуется каких-либо дополнительных поручений от Клиента. Урегулирование сделки и расчеты по ней осуществляются Фирмой на основании принятого Поручения на совершение сделки РЕПО с указанием реквизитов, обозначенных в настоящей статье.

6.8. В том случае, если на дату исполнения второй части сделки РЕПО Клиент не обеспечил наличие на своем Счете активов в объеме, достаточном для исполнения обязательств по сделке РЕПО, штрафные санкции, предусмотренные правилами соответствующей торговой площадки, накладываются на клиента.

6.9. Фирма принимает Поручения на совершение сделки РЕПО, при условии если это не запрещено правилами Торговой системы.

6.10. Фирма исполняет Поручение на сделку РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны третьих лиц (контрагентов).

6.11. Фирма вправе не исполнять Поручение Клиента на совершение сделки РЕПО, если ценные бумаги и денежные средства Клиента, планируемые к расчетам по первой части сделки РЕПО обременены обязательствами по расчетам по ранее заключенным сделкам или по погашению полученных кредитов.

7. СРОЧНЫЕ СДЕЛКИ

7.1. Особые условия приема Поручений на Срочную сделку

7.1.1. Подаваемое в письменной форме Поручение на Срочную сделку должно быть составлено по утвержденной Фирмой форме, установленной в Приложении № 9 к Договору.

7.1.2. Подаваемое в устной форме Поручение на Срочную сделку должно интерпретироваться Фирмой как Поручение на Срочную сделку, если при его подаче Клиент указывает на это, произнося «Срочная сделка», «Контракты», «Фьючерсы», «Опционы» или иное аналогичное по смыслу указание.

7.1.3. Совершение Срочных сделок допускается на любых Торговых площадках, правилами которых предусмотрена регистрация таких сделок.

7.2. Гарантийное обеспечение

7.2.1. Фирма исполняет поручения Клиента на совершение сделки при условии наличия на Счете Клиента активов в виде денежных средств и/или ценных бумаг, принимаемых в качестве гарантийного обеспечения, в размере, достаточном для полного исполнения обязательств по внесению гарантийного обеспечения и списанию текущего значения вариационной маржи, если в момент получения Фирмой поручения на совершение торговой операции текущее значение вариационной маржи отрицательно.

До исполнения любого принятого Поручения Компания имеет право осуществить предварительный контроль текущих Позиций Клиента по денежным средствам и каждой ценной бумаге. Для реализации такого контроля Фирма предварительно, непосредственно перед совершением сделки вводит данные о ней в собственные специализированные технические и программные средства, обеспечивающие автоматизированный учет принятых Поручений на сделку и предварительный расчет Плановой Позиции Клиента.

7.2.2. При обслуживании Клиента на срочном рынке Фирма вправе устанавливать дополнительные требования по обеспечению исполнения обязательств по открытым позициям по срочным контрактам (устанавливать дополнительное гарантийное обеспечение). Требования по дополнительному гарантийному обеспечению означают ограничение операций Клиента с инструментами срочного рынка путем уменьшения Позиции Клиента на размер дополнительного гарантийного обеспечения в течение торговой сессии. Фирма вправе устанавливать дополнительные требования по гарантийному обеспечению как в разрезе инструментов (отдельных контрактов или совокупности открытых позиций в целом) так и в разрезе клиентских Счетов (по всем клиентам или по каждому в отдельности). Предельный размер дополнительного гарантийного обеспечения не может превышать 30% от рассчитанного на основании биржевой методики. Фирма вправе устанавливать дополнительное гарантийное обеспечение в следующих случаях:

·  возникновения ситуации на рынке, при которой, по мнению Фирмы, существует повышенный риск неисполнения обязательств при текущем размере гарантийного обеспечения;

·  при систематическом (3 (Три) и более раз за месяц) возникновении у Клиента задолженности по гарантийному обеспечению, при котором на размер задолженности начислялся штраф или производилось принудительное закрытие позиций в соответствии с настоящим Регламентом.

В случае принятия Фирмой решения об установлении или изменении дополнительного гарантийного обеспечения Компания в устном виде уведомляет об этом Клиентов (Клиента). При этом Фирма пересчитывает общий размер гарантийного обеспечения (с учетом дополнительного) в системе контроля позиций в момент передачи Клиентам (Клиенту) такого уведомления. Если позиция Клиента при пересчете становится отрицательной, то это означает возникновение у Клиента задолженности по дополнительному гарантийному обеспечению.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3