Вопросник для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями

В О П Р О С Н И К

ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

Наименование организации:

Полное_________________________________________________________________________________________________

Сокращенное___________________________________________________________________________________________

Фирменное_____________________________________________________________________________________________

На иностранном языке___________________________________________________________________________________

Организационно – правовая форма________________________________________________________________________

Регистрационный номер в стране регистрации (ОГРН для резидентов РФ)__________________________________________

Дата государственной регистрации (первоначальная)________________________________________________________

Дата внесения записи в ЕГРЮЛ (для резидентов РФ, образованных до 01.07.2002)______________________________

Наименование регистрирующего органа______________________________________________________________________

ИНН или КИО_________________________________ ОКПО______________________________

ОКВЭД: основной код________________ дополнительные коды (первые 5 кодов) ______________________________

Величина зарегистрированного и оплаченного уставного капитала (уставного фонда), имущества________________

Планируется ли увеличение уставного капитала? ________________________________________________________

Адрес местонахождения (места гос. регистрации (юридический адрес))_______________________________________

_______________________________________________________________________________________________________

Адрес фактического местонахождения ____________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________

Адрес электронной почты __________________________________________________________________________________

Номера контактных телефонов и факсов_____________________________________________________________________________________________________

Численность коллектива_______________________________________ Фонд оплаты труда______________________________

С какой целью создана организация?___________________________________________________________

Кто является истинным владельцем организации и в чьих интересах она создана?_________________________________

________________________________________________________________________________________________________

Сведения об учредителях (приводятся данные по участникам, имеющим 25 и более % уставного капитала)

Наименование (для юридического лица)/ Фамилия, имя, отчество (для физического лица)	Местонахождение (адрес гос. рег–ции) (для юридического лица)/ Адрес регистрации (прописки) (для физического лица)	Фактический адрес (для юридического лица)/ Место жительства (пребывания) (для физического лица)	Дата и место рождения физического лица) рождения	Реквизиты документа, удостоверяющего личность	Доля в (%)

Сведения о руководителях организации:

Фамилия, имя, отчество	Должность	Адрес регистрации (прописки)	Место жительства (пребывания)	Дата рождения

Каким опытом ведения бизнеса обладают представители руководства (кол-во лет)?___________________________

Предусмотрен ли в штате Вашей организации главный бухгалтер?__________________________________________

О причине отсутствия главного бухгалтера в банковской карточке с образцами подписей и оттиска печати, просим пояснить _______________________________________________________________________________________

Иные лица, имеющие право действовать от имени Вашей организации без доверенности_______________________

_______________________________________________________________________________________________________

(ФИО)

Укажите органы управления Вашей организации: o Общее собрание

o Совет директоров (наблюдательный совет)

o Директор (Генеральный директор)

o Другие (укажите)______________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________

þ Отметьте выбранные варианты.

Укажите, какие органы управления Вашей организации присутствуют по месту ее государственной регистрации: o Руководитель

o Правление (дирекция)

o Иные лица, имеющие право действовать от имени Вашей организации без доверенности_________________________

_______________________________________________________________________________________________________

þ Отметьте выбранные варианты.

Укажите, пожалуйста, сведения о лице, открывающем счет для организации (при наличии):

Фамилия, имя, отчество:
Дата и место рождения:
Гражданство (подданство):
Адрес места жительства (регистрации):
Адрес места пребывания (фактический адрес):
Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, кем выдан (с указанием кода подразделения (если имеется)), дата выдачи, срок действия):

Являются ли физические лица – учредители (руководители) Вашей организации учредителями (руководителями) в других организациях и если да, то в чем заключается экономическая целесообразность открытия/регистрации нескольких оргаиизаций?________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________

Какие виды банковских услуг Вы хотели бы получить?

o безналичные расчеты в рублях o безналичные расчеты в иностранной валюте o операции по покупке/продаже иностранной валюты o прием и выдача наличных денежных средств o инкассация выручки o документарные операции (аккредитивы и гарантии, инкассо) o депозитарные услуги o брокерские услуги на рынке ценных бумаг o операции с ценными бумагами «ОПМ-Банк» o операции по переводам денежных средств по внешнеторговым контрактам o операции по переводам денежных средств по внешнеторговым контрактам в адрес нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан, по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов будут представляться товарно-транспортные накладные

(товарно-сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан o выдача заработной платы сотрудникам с использованием банковских карт o депозиты o кредитование o обслуживание по системе «Банк–Клиент» o аренда индивидуальных банковских сейфов o информационные и консультационные услуги o другие (укажите)_________________________________________ _________________________________________________

Укажите, пожалуйста, основные виды Вашей деятельности:

o аудиторская деятельность o внешнеэкономическая деятельность o геология и разведка недр o деятельность, связанная с реализацией предметов искусства и антиквариата o жилищно–коммунальное хозяйство o здравоохранение и физическая культура o игорный бизнес o издательское дело o инвестиционная деятельность o информационно–вычислительное обслуживание o культура и искусство o лесное хозяйство o наука o общественное питание

o оптовая торговля o посреднические услуги o промышленность o реклама и маркетинговые исследования o розничная торговля o сельское хозяйство o страхование o строительство o транспорт и связь o торговля драгоценными металлами, камнями и ювелирными изделиями o торговля недвижимым имуществом o туристическая деятельность o юридические и консалтинговые услуги o прочие виды деятельности (укажите)________________________________________

Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности:

1.  Как часто Вы планируете совершать свои операции?

o Ежедневно

o Еженедельно

o Несколько раз в месяц

o Несколько раз в квартал

o Несколько раз в год

2.  Сведения о количестве и сумме планируемых операций?

Планируемое количество и сумма операций по счету	в месяц
общее количество и сумма операций	кол-во
сумма рубли
сумма валюта
в том числе количество и сумма операций по снятию денежных средств в наличной форме	кол-во
сумма рубли
в том числе количество и сумма операций по переводам денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности	кол-во
сумма рубли
сумма валюта
в том числе количество и сумма операций по покупке-продаже ценных бумаг	кол-во
сумма рубли

3.  Кто Ваши основные контрагенты и партнеры по бизнесу и какова их роль в сотрудничестве с Вашей организацией?

Наименование контрагента	ИНН контрагента	Место нахождения контрагента (страна, город)	Обслуживающие банки	Роль контрагента (производитель–поставщик, покупатель, посредник, перевозчик, консультант, прочее)	Характер операций

Сведения о финансовом положении не могут быть предоставлены ввиду отсутствия требования предоставления финансовой отчетности в соответствии с законодательством страны регистрации ЗАПОЛНЯЕТСЯ НЕРЕЗИДЕНТОМ	o Да
Данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств) ЗАПОЛНЯЕТСЯ НЕРЕЗИДЕНТОМ	o Отсутствуют o Имеются (указать агенство и показатель рейтинга) _____________________________________________ _____________________________________________
Предоставление сведения о деловой репутации (отзывы в произвольной письменной форме) о юридическом лице других клиентов, находящихся на обслуживании в “ОПМ-Банк”, имеющих с ним деловые отношения	o Да o Нет
Предоставление сведения о деловой репутации (отзывы в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица)."	o Да o Нет

Формируются ли доходы организации от ее основной деятельности или от случайных операций и сделок?_________________________________________________________________________________________

Имеет ли Ваша организация счета в других Банках и если да, то укажите наименования кредитных организаций, в которых Вашей организации открыт счет:

Наименование кредитной организации	Место нахождения (страна, город)	Характер отношений (укажите название услуг, которыми Вы пользуетесь)	Продолжительность отношений

Планирует ли Ваша организация совершать операции к выгоде других лиц, действуя в качестве агента на основании агентского договора, комиссионера на основании договора комиссии, поверенного на основании договора поручения, доверительного управляющего на основании договора доверительного управления?

Да Нет

Имеете ли Вы лицензии (разрешения) на осуществление своей деятельности (операций)?

Да Нет

Укажите, какие:

Номер лицензии (разрешения)	На осуществление какого вида деятельности (операции) выдана	Дата выдачи лицензии (разрешения)	Орган, выдавший лицензию (разрешение)

Является ли Ваша организация филиалом, дочерним или зависимым обществом?

Да Нет

Назовите головную организацию.

_________________________________________________________________________________________________________

Имеет ли Ваша организация филиалы и представительства, дочерние и зависимые общества?

Да Нет

Укажите их:

Наименование	Место нахождения (страна, город)	Обслуживающие банки

Имеет ли Ваша организация собственные либо арендованные основные средства, необходимые для осуществления деятельности (производственные мощности, складские помещения, емкости для хранения, транспортные средства, торговые точки и прочие)? Пожалуйста, перечислите____________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________

Представляет ли Ваша организация по месту регистрации или месту деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям? Укажите наименования таких государственных учреждений, либо причину непредставления отчетности________________________________

___________________________________________________________________________________________________

Укажите, когда и в какие государственные учреждения был представлен финансовый отчет за последний отчетный период, а также сведения об общедоступном источнике информации (если имеется), содержащем финансовый отчет______________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________

Почему Вы выбрали «ОПМ-Банк»?

o рекомендация знакомых

o соответствие бизнеса «ОПМ-Банк» мировым финансовым стандартам

o репутация и имидж «ОПМ-Банк»на российском рынке

o требование партнеров по бизнесу

o приемлемые стоимостные условия услуг

o наличие услуг, которых нет в других Банках

o качество и культура обслуживания клиентов

o удобное месторасположение

o наличие в «ОПМ-Банк» филиальной сети в регионах

o наличие контрагентов, обслуживающихся в «ОПМ-Банк»

o требование головной организации

o возможность эффективно управлять своими финансовыми средствами

o своевременное исполнение обязательств «ОПМ-Банк» перед своими клиентами

o возможность установления долгосрочного сотрудничества с «ОПМ-Банк»

o диверсификация своих рисков на Банки

o другие (укажите) ____________________________________________________________________________________

Имеет ли Ваша организация намерение поддерживать с Банком долгосрочные отношения и получать комплексное обслуживание или она заинтересована в совершении отдельных разовых операций и сделок?_____________________________________________________________________________________________

Цель финансово-хозяйственной деятельности организации?

Получение прибыли	Да	Нет

Финансовое положение Вашей организации:

	Отметить
Плохое
Хорошее
Неудовлетворительное
Кризное

Деловая репутация Вашей организации: __________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Заполнил анкету

Должность_________________________________________

Фамилия, имя, отчество_______________________________________________ Подпись_____________________________

М. П.

Дата___________________