УТВЕРЖДЕНО Протоколом № 000 от 16 мая 2011 г. Заседания Совета Директоров БАНК» | |
РЕГЛАМЕНТ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Банк» | |
Москва 2011 |
Глава I. Основные положения
1. Статус Регламента 3
2. Сведения о Банке 4
3. Термины и определения 4
Глава II. Регистрация Клиента, счета Клиента и Уполномоченные лица 5
4. Регистрация Клиента 5
5. Счета Клиента 6
6. Уполномоченные лица 6
Глава III. Сообщения 6
7. Виды Сообщений 6
8. Общие правила направления Сообщений 7
9. Обмен сообщениями по факсу 8
10. Поручения Клиента 8
Глава IV. Неторговые операции 10
11. Поручения на совершение Неторговых операций 10
12. Зачисление денежных средств на Торговый счет 11
13. Списание денежных средств с Торгового счета 11
14. Зачисление Ценных бумаг на Торговый счет 12
15. Списание Ценных бумаг с Торгового счета 12
Глава V. Торговые операции 13
16. Общие условия и порядок совершения Торговых операций 13
17. Сделки Репо 13
18. Торговые операции с Государственными облигациями 14
19. Срочные сделки 16
Глава VI. Вознаграждение Банка и возмещение расходов 17
20. Вознаграждение Банка и иные расходы 17
Глава VII. Отчетность и информационное обслуживание 18
21. Учет операций и отчетность Банка 18
22. Информационное обеспечение 20
Глава VIII. Прочие условия 20
23. Налогообложение 20
24. Конфиденциальность 20
25. Ответственность Банка и Клиента 21
26. Форс-мажор 21
27. Внесение изменений и дополнений в Регламент 22
28. Разрешение споров 22
29. Расторжение Договора о брокерском обслуживании 23
30. Особенности правоотношений Сторон, предусмотренных
для квалифицированных инвесторов 23
31. Список приложений 23
глава i. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Статус Регламента
1.1. Настоящий Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг (далее – Регламент) определяет условия и порядок, в соответствии с которыми «Дексиа Банк» (ЗАО) (далее – Банк) оказывает физическим и юридическим лицам брокерские услуги на рынке ценных бумаг, а также иные услуги, предусмотренные Регламентом. Банк осуществляет брокерскую деятельность в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с лицензией № 000 от 01.01.2001, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам Российской Федерации.
1.2. Регламент является предложением Банка заключить договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг в соответствии со ст.428 Гражданского кодекса Российской Федерации на условиях, предусмотренных Регламентом (далее – Договор о брокерском обслуживании).
1.3. Официальный текст Регламента публикуется на Интернет сайте Банка по адресу (URL): http://www. *****
1.4. Заключение Договора о брокерском обслуживании осуществляется заинтересованным лицом путем присоединения к Регламенту. Для присоединения к Регламенту заинтересованное лицо должно представить в Банк подписанное таким лицом или его уполномоченным представителем Заявление о присоединении к Регламенту в двух экземплярах по форме Приложения № 1 к Регламенту (далее – Заявление о присоединении) и Анкету клиента по форме Приложения № 2 к Регламенту, а также иные документы, которые могут быть дополнительно запрошены Банком у заинтересованного лица для проверки его правоспособности и/или дееспособности, а также полномочий его представителей или органов действовать от имени такого заинтересованного лица.
1.5. Заявление о присоединении и указанные в п.1.4. Регламента документы представляются заинтересованным лицом в Банк по адресу: Российская Федерация, г. Москва, 2-ая Звенигородская ул, д. 13, строение 42, 6 этаж.
1.6. Договор о брокерском обслуживании является заключенным между Банком и заинтересованным лицом с момента подписания уполномоченным лицом Банка Заявления о присоединении, представленного в Банк согласно п.1.4. и п.1.5. Регламента. При этом один экземпляр Заявления о присоединении, подписанного уполномоченным лицом Банка, предоставляется Клиенту по его требованию по месту нахождения Банка.
1.7. Настоящий Регламент не является публичной офертой, и Банк вправе отказать любому лицу в заключение Договора о брокерском обслуживании.
1.8. Лица, присоединившиеся к Регламенту, принимают на себя все обязательства, предусмотренные Регламентом, с учетом условий, указанных в Заявлении о присоединении.
1.9. Лица, присоединившиеся к Регламенту, могут заключать с Банком двусторонние дополнительные соглашения к Договору о брокерском обслуживании, изменяющие или дополняющие положения Регламента. В этом случае положения Регламента применяются к отношениям Банка с такими лицами по Договору о брокерском обслуживании в части, не противоречащей условиям указанных дополнительных соглашений.
1.10. Договор о брокерском обслуживании заключается на неопределенный срок и может быть расторгнут в соответствии с п.29 Регламента.
1.11. Все Приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью. Дополнительные соглашения, указанные в п.1.9. Регламента, являются неотъемлемой частью Договора о брокерском обслуживании.
1.12. Банк оказывает услуги, предусмотренные Регламентом, в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации о банках и банковской деятельности, о ценных бумагах, о валютном регулировании и валютном контроле, а также иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Банка и порядок оказания предусмотренных Регламентом услуг.
1.13. Настоящий Регламент не регулирует отношения по депозитарному обслуживанию Клиента в отношении Ценных бумаг, находящихся на счете депо Клиента, открытом в депозитарии Банка или ином депозитарии. Указанные отношения регулируются депозитарным договором, заключенным Клиентом с соответствующим профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность.
2. Сведения о Банке
Полное наименование: Закрытое акционерное общество «Дексиа Банк»/Closed Joint-Stock Company “Dexia Bank”
Краткое наименование: Банк»/CJSC “Dexia Bank”
Юридический адрес: г. Москва, 2-ая Звенигородская ул., д. 13, стр. 42, 6 этаж
Почтовый адрес: г. Москва, 2-ая Звенигородская ул., д. 13, стр. 42, 6 этаж
ИНН:
КПП:
ОГРН:
Банковские реквизиты: к/с № в ОПЕРУ МГТУ Банка России,
Статистические коды: ,
Сайт Банка в сети «Интернет»: http://www. *****
Адрес электронной почты: postoffice. *****@***com
Виды профессиональной деятельности Банка на рынке ценных бумаг
Банк осуществляет следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения:
а) брокерская деятельность;
б) дилерская деятельность;
в) деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
г) депозитарная деятельность.
Лицензии Банка:
· Лицензия ЦБ РФ на осуществление банковских операций № 000 от 01.01.2001 г.;
· Лицензия на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.2001 г.;
· Лицензия на осуществление дилерской деятельности № 000 от 01.01.2001 г.;
· Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000 от 01.01.2001 г.;
· Лицензия на осуществление депозитарной деятельности № 000 от 01.01.2001 г.
3. Термины и определения
3.1. Термины и определения, используемые в Регламенте, имеют следующее значение:
Биржа – организатор торговли на рынке ценных бумаг.
Внебиржевой рынок - сфера обращения Ценных бумаг, в пределах которой сделки с Ценными бумагами заключаются без использования услуг организатора торговли на рынке ценных бумаг.
Инвестиционный портфель Клиента – совокупность Ценных бумаг и/или денежных средств, учитываемых Банком на Торговом счете.
Клиент - любое заинтересованное лицо, заключившееся с Банком Договор о брокерском обслуживании.
Неторговая операция – совокупность действий Банка, не являющихся Торговой операцией, в результате которых происходит изменение остатков денежных средств или Ценных бумаг на Торговом счете (разделе Торгового счета).
Правила торгов – внутренние документы Биржи, депозитариев, регистраторов, клиринговых или кредитных организаций, регламентирующие порядок и условия проведения торгов Ценными бумагами или совершения Срочных сделок, а также иные вопросы, связанные с организацией торговли на рынке ценных бумаг и проведения расчетов по Торговым операциям.
Рыночная цена – минимальная цена продажи Ценных бумаг при их покупке либо максимальная цена покупки Ценных бумаг при их продаже, сложившаяся на Бирже на момент выставления Банком соответственно заявки на покупку либо заявки на продажу Ценных бумаг в торговой системе Биржи.
Сделка Репо – Торговая операция по продаже (покупке) Ценных бумаг (первая часть Сделки Репо) с обязательством обратной покупки (продажи) Ценных бумаг того же эмитента, выпуска и в том же количестве (вторая часть Сделки Репо) через определенный условиями такой операции срок и по определенной условиями такой операции цене.
Сообщения – любые поручения, распоряжения, уведомления, запросы, отчеты и иные документы, направляемые одной Стороной другой Стороне в рамках Регламента.
Декларация о рисках – специальная декларация Банка, в которой раскрываются основные риски, связанные с инвестированием в финансовые инструменты, в том числе риски, принимаемые Клиентом в связи с заключением Договора о брокерском обслуживании.
Сторона (Стороны) – Банк или Клиент (Банк и Клиент).
Торговая операция – сделка купли-продажи Ценных бумаг или Срочная сделка, заключенная Банком за счет и по поручению Клиента.
Торговый счет – в рамках данного Регламента совокупность счетов внутреннего учета, открываемых Банком как профессиональным участником рынка ценных бумаг для учета Торговых и Неторговых операций Клиента, включающих в себя учет денежных средств Клиента, учет расчетов с Клиентом по денежным средствам, учет Ценных бумаг Клиента, учет расчетов с Клиентом по Ценным бумагам
Уполномоченное лицо – физическое или юридическое лицо, которое имеет полномочия в силу закона или доверенности совершать от имени Клиента какие-либо действия, предусмотренные Регламентом.
Ценные бумаги – эмиссионные и/или иные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством Российской Федерации.
3.2. Термины и определения, не указанные в п.3.1. Регламента, понимаются в значении, установленном действующим законодательством Российской Федерации, Правилами торгов или иными положениями Регламента.
ГЛАВА II. РЕГИСТРАЦИЯ КЛИЕНТА, СЧЕТА КЛИЕНТА И УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ЛИЦА
4. Регистрация Клиента
4.1. Для совершения Торговых и Неторговых операций, а также учета остатков денежных средств и/или Ценных бумаг по результатам указанных операций Банк присваивает Клиенту уникальный регистрационный код (далее – «Код Клиента»). Код Клиента указывается во всех документах, связанных с осуществлением Банком операций на рынке ценных бумаг по поручению Клиента в рамках Регламента.
4.2. В случаях, установленных действующим законодательством и/или Правилами торгов, Банк направляет Бирже имеющуюся у него информацию о Клиенте, необходимую для совершения Торговых операций на Бирже.
5. Счета Клиента
5.1. Торговые и/или Неторговые операции совершаются Банком только при условии наличия у Клиента и/или Банка всех счетов (разделов счетов), необходимых для совершения указанных операций, включая, но не ограничиваясь, счета в депозитариях, реестрах акционеров, кредитных учреждениях и др., а также регистрации (аккредитации) Клиента на соответствующих Биржах для участия в торгах Ценными бумагами
При этом Торговые и/или Неторговые операции совершаются Банком только при условии открытия Клиентом счета депо в депозитарии Банка.
5.2. Для учета Торговых и Неторговых операций, а также остатков денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента по результатам указанных операций Банк открывает Клиенту Торговый счет.
5.3. Банк не начисляет Клиенту проценты на денежные средства, находящиеся на Торговом счете.
5.4. В рамках Торгового счета Банк открывает соответствующие разделы для учета Торговых и Неторговых операций, а также остатков денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента по результатам указанных операций, совершенных на каждой из Бирж или Внебиржевом рынке.
5.5. По письменному требованию Клиента Банк обязан в течение пяти рабочих дней со дня получения указанного требования письменно уведомить Клиента обо всех открытых Банком Клиенту счетах и присвоенных регистрационных кодах путем передачи Клиенту специального извещения, подписанного уполномоченным сотрудником Банка. Оригинал извещения передается Клиенту по месту нахождения Банка. Копия извещения может быть направлена Клиенту Банком посредством электронной или факсимильной связи по реквизитам Клиента, указанным им в письменном требовании.
6. Уполномоченные лица
6.1. Клиент вправе предоставлять физическим и/или юридическим лицам полномочия на совершение от его имени каких-либо действий в рамках Регламента.
6.2. Права физических и/или юридических лиц выступать в качестве Уполномоченных лиц Клиента могут подтверждаться доверенностью по форме соответственно Приложения № 7а или Приложения № 7б к Регламенту, выданной Клиентом.
6.3. В случае выдачи Клиентом доверенности на совершение от его имени каких-либо действий в рамках Регламента, Клиент обязан не позднее окончания дня выдачи указанной доверенности предоставить Банку оригинал или нотариально заверенную (заверенную банком) копию карточки с образцами подписей Уполномоченных лиц.
6.4. Клиент обязан письменно уведомить Банк о прекращении полномочий Уполномоченных лиц Клиента не позднее дня, прекращения таких полномочий. В случае отсутствия в распоряжении Банка указанного уведомления, Банк не несет перед Клиентом ответственности за совершение каких-либо действий в рамках Регламента по поручению Уполномоченных лиц Клиента.
6.5. В случае истечения срока действия доверенности, выданной Клиентом Банку, доверенность на новый срок представляется Банку не позднее, чем за 15 (Пятнадцать) рабочих дней до истечения срока действия доверенности, выданной ранее.
ГЛАВА III Сообщения
7. Виды Сообщений
7.1. Клиент вправе направлять Банку следующие Сообщения:
· а) поручения на совершение Торговых операций:
· б) поручения на совершение Неторговых операций:
· в) иные Сообщения.
7.2. Банк вправе направлять Клиенту следующие Сообщения:
· а) уведомления о приеме Сообщений Клиента;
· б) отчеты, указанные в п.21.2. Регламента;
· в) иные Сообщения.
8. Общие правила направления Сообщений
8.1. Направление Сообщений осуществляется с соблюдением следующих общих правил:
· а) Сообщения направляются лицами, обладающими необходимыми полномочиями;
· б) Сообщения направляются способом (способами), установленным Регламентом;
· в) Сообщения Клиента – юридического лица, направляемые в письменной форме на бумажном носителе, в том числе по факсу, должны быть скреплены печатью такого юридического лица;
· г) Сообщения направляются по любому адресу (реквизитам), указанному в Регламенте либо в документах Клиента, имеющихся в Банке;
· д) в случае если для соответствующего Сообщ3ения Регламентом установлена определенная форма его составления, такое Сообщение составляется исключительно по установленной Регламентом форме.
8.2. Если иное не установлено Регламентом, Сообщения направляются следующими способами:
· а) путем направления письменных Сообщений по почте, в т. ч. электронной почте, указанной в заявлении о присоединении, или курьером;
· б) путем направления письменных Сообщений по факсу, указанному в заявлении о присоединении;
8.3. Если иное не установлено Регламентом:
а) Стороны направляют друг другу Сообщения одним или несколькими установленными Регламентом способами, указанными Клиентом в Заявлении о присоединении;
б) Стороны направляют друг другу Сообщения любым способом, установленным Регламентом при отсутствии в Заявлении о присоединении указания Клиента на какой-либо способ направления Сообщений.
8.4. Письменные Сообщения хранятся Сторонами не менее срока, установленного действующим законодательством Российской Федерации. До истечения срока их хранения копии указанных Сообщений могут быть предоставлены одной Стороной другой Стороне по ее письменному требованию за плату, не превышающую расходов на их копирование.
8.5. Если иное не установлено Регламентом, Стороны направляют друг другу Сообщения в одном экземпляре. В случае если направленное одной Стороной другой Стороне Сообщение дублирует направленное ею ранее Сообщение, данный факт должен быть отражен в дублирующем Сообщении. В случае если указанный факт не отражен в дублирующем Сообщении, такое Сообщение рассматривается получающей Стороной как отдельное самостоятельное Сообщение.
8.6. Банк осуществляет проверку полученного Сообщения на его соответствие требованиям Регламента и/или действующего законодательства Российской Федерации. При этом имеющиеся на письменном Сообщении подписи и/или оттиски печатей проверяются Банком на их соответствие образцам, указанным в оригинале или нотариально заверенной (заверенной банком) копии карточки с образцами подписей, а также доверенностям, имеющимся у Банка, только по внешним признакам.
8.7. Банк не принимает к исполнению Сообщения Клиента в случае отрицательного результата указанной в п.8.6. Регламента проверки, а также возникновения у Банка сомнений в соответствии подписей и/или оттиска печати образцам, указанным в нотариально заверенной (заверенной банком) копии карточки с образцами подписей, а также доверенностям, имеющимся у Банка.
8.8. Банк не несет ответственности перед Клиентом за исполнение Сообщения Клиента в случае признания такого Сообщения недействительным по причинам фальсификации подписи Клиента или его Уполномоченных лиц, либо оттиска печати Клиента, в случае если такая фальсификация не могла быть определена Банком по внешним признакам.
8.9. В случае передачи письменного Сообщения с курьером копия полученного соответствующей Стороной Сообщения по требованию передающей Стороны вручается курьеру с отметкой о получении такого Сообщения соответствующей Стороной.
9. Обмен Сообщениями по факсу
9.1. Если иное не установлено Регламентом, Банк принимает от Клиента по факсу, указанному в заявлении о присоединении исключительно следующие Сообщения:
· а) поручения на совершение Торговых операций;
· б) поручения на перевод денежных средств, составляющих Инвестиционный портфель Клиента, между разделами Торгового счета Клиента, с последующим предоставлением оригинала;
· в) поручения на вывод денежных средств, составляющих Инвестиционный портфель Клиента, с последующим предоставлением оригинала.
· е) иные Сообщения, не являющие поручениями на совершение Торговых или Неторговых операций.
9.2. Банк имеет право направлять Клиенту по факсу следующие Сообщения:
· а) отчеты, указанные в п.21.2. Регламента;
· б) иные Сообщения.
9.3. Клиент обязан не позднее 30 (Тридцати) минут с момента отправки Банку Сообщения по факсу осуществить голосовое подтверждение по телефону факта отправки Сообщения и содержащейся в нем информации. Банк вправе не исполнять Сообщения Клиента, полученные по факсу, до указанного их подтверждения Клиентом.
9.4. Для направления Сообщений Клиенту Банк имеет право использовать номер (номера) факса, указанный Клиентом в Заявлении о присоединении к Регламенту либо иных документах Клиента, имеющихся в распоряжении Банка.
9.5. Датой и временем принятия одной Стороной Сообщения, направленного ей другой Стороной по факсу, считается дата и время, зафиксированные факсимильным аппаратом получающей Стороны на факсимильной копии Сообщения.
9.6. Сообщения, переданные по факсу, имеют юридическую силу оригиналов Сообщений (в том числе являются достаточным доказательством, пригодным для предъявления при разрешении споров в суде), если они являются разборчивыми и четко отражают содержание оригиналов Сообщений.
10. Поручения Клиента
10.1. Поручения Клиента на совершение Торговых или Неторговых операций должны быть направлены Клиентом Банку с соблюдением всех требований, предусмотренных Регламентом для обмена Сообщениями.
10.2. Если иное не установлено Регламентом, Торговые и Неторговые операции совершаются Банком только на основании и в соответствии с поручениями Клиента, составленными по форме, установленной Регламентом.
10.3. Если иное не установлено Регламентом, поручения Клиента исполняются Банком только за счет средств, составляющих Инвестиционный портфель Клиента, за вычетом средств, за счет которых должны быть исполнены обязательства, возникшие либо которые возникнут в связи с исполнением поручения Клиента, полученного Банком ранее.
10.4. Поручения Клиента на совершение Торговых или Неторговых операций могут быть направлены Клиентом Банку ежедневно с 09.30 до 17.00 часов по московскому времени, кроме выходных и нерабочих праздничных дней.
10.5. Поручение Клиента на совершение Торговой операции с Ценными бумагами независимо от способа его направления Банку должно содержать следующие условия:
а) наименование или код Клиента;
б) вид поручения (покупка, продажа, сделка РЕПО);
в) наименование эмитента, вид, категория (тип), номер выпуска Ценных бумаг;
г) количество Ценных бумаг или однозначные условия его определения;
д) цена совершения Торговой операции или однозначные условия ее определения;
е) место совершения Торговой операции (Биржа или Внебиржевой рынок);
ж) номер Договора на брокерское обслуживание;
з) срок действия поручения;
и) подпись Клиента.
Поручение Клиента на совершение Торговой операции с Ценными бумагами должно содержать также иные условия, указанные в соответствующем Приложении к настоящему Регламенту. В случае если Клиентом в поручении на совершение Торговой операции с Ценными бумагами не указан номер выпуска Ценных бумаг, Банк вправе совершить Торговую операцию с Ценными бумагами любого выпуска.
10.6. Цена совершения Торговой операции может быть определена Клиентом в поручении на совершение Торговой операции с Ценными бумагами только следующим образом:
а) лимитированная цена, т. е. точная стоимость Ценных бумаг (до третьего знака после запятой), по которой Клиент поручает Банку совершить Торговую операцию;
б) не выше указанного Клиентом в поручении значения (с точностью до третьего знака после запятой);
в) не ниже указанного Клиентом в поручении значения (с точностью до третьего знака после запятой);
г) Рыночная цена.
10.7. Если содержащиеся в поручении Клиента инструкции на совершение Торговой или Неторговой операции не являются однозначными и могут быть истолкованы различным образом, Банк вправе отказать Клиенту в исполнении такого поручения.
10.8. Если иное не установлено Регламентом, поручение Клиента действует в течение указанного в нем срока.
10.9. Поручение Клиента на совершение Торговой операции на Бирже действует в течение периода времени проведения соответствующей Биржей торговой сессии Ценными бумагами, установленного Правилами торгов, до отмены Клиентом указанного поручения либо окончания указанного периода.
10.10. Банк принимает только поручения Клиента, поданные им в порядке, установленном Регламентом.
10.11. Принятие от Клиента поручения не означает выдачу Клиенту гарантий по его исполнению.
10.12. Банк вправе исполнить любое поручение Клиента частями, если иных инструкций в отношении этого поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента дополнительно.
10.13. Если иное не установлено Регламентом, все поручения исполняются Банком в хронологическом порядке их поступления от клиентов.
10.14. Поручения Клиента на совершение Торговых операций на Бирже считаются поступившими одновременно в случае их получения Банком до начала периода времени проведения соответствующей Биржей торгов Ценными бумагами, установленного Правилами торгов.
10.15. Поручения, поступившие одновременно, исполняются Банком в очередности, определяемой им по собственному усмотрению.
10.16. Клиент вправе отменить направленное им ранее Банку поручение на совершение Торговой или Неторговой операции с учетом положений п.10.17. Регламента.
10.17. В случае получения Банком Сообщения Клиента об отмене направленного им ранее Банку поручения после начала его исполнения Банком, указанное поручение не может быть отменено и подлежит исполнению в порядке, установленном Регламентом.
10.18. Если иное не установлено Регламентом, исполнение поручений Клиента на совершение Торговой операции на Бирже производится Банком в соответствии с указанными в поручениях инструкциями и Правилами торгов.
10.19. Банк имеет право отказать Клиенту в исполнении его поручения в случае:
а) несоответствия поручения требованиям Регламента, установленным к содержанию и форме поручения с учетом особенностей способа направления поручения, используемого Клиентом;
б) отсутствия в распоряжении Банка всех документов, необходимых для надлежащего исполнения поручения Клиента;
в) недостатка на соответствующем разделе Торгового счета Клиента денежных средств и/или Ценных бумаг, необходимых для надлежащего исполнения Поручения Клиента, а также для уплаты комиссионного вознаграждения, в соответствии с Главой VI Регламента;
г) нарушения Клиентом условий Регламента и/или дополнительных соглашений к Договору о брокерском обслуживании;
д) в иных случаях, установленных Регламентом и/или дополнительными соглашениями к Договору о брокерском обслуживании.
10.20. Клиент обязан предоставить Банку в указанный им срок документы, необходимые Банку для исполнения поручения Клиента. Банк вправе не исполнять поручения Клиента до предоставления всех необходимых документов.
10.21. Банк вправе привлекать третьих лиц для надлежащего исполнения своих обязательств по настоящему Договору. Порядок и условия привлечения Банком третьих лиц определяются им самостоятельно, без дополнительного согласования с Клиентом.
Глава IV. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
· 11. Поручения на совершение Неторговых операций
· 11.1. Клиент вправе подавать Банку поручения на совершение следующих Неторговых операций:
· а) перевод денежных средств, составляющих Инвестиционный портфель Клиента, между разделами Торгового счета Клиента;
· б) вывод денежных средств, составляющих Инвестиционный портфель Клиента;
· в) перевод Ценных бумаг, составляющих Инвестиционный портфель Клиента, со счета депо Клиента, в случае если Банк является попечителем счета депо Клиента;
· г) зачисление Ценных бумаг на счет депо Клиента, в случае если Банк является попечителем счета депо Клиента.
· 11.2. При совершении Банком Торговых и Неторговых операций происходит зачисление на Торговый счет (раздел Торгового счета) или списание с Торгового счета (раздела Торгового счета) денежных средств или Ценных бумаг.
12. Зачисление денежных средств на Торговый счет
12.1. Денежные средства зачисляются на Торговый счет Клиента в результате:
а) внесения наличными в кассу Банка (только для физических лиц);
б) перевода денежных средств со счетов в иных кредитных организациях;
в) перевода денежных средств со счета Клиента, открытого в Банке;
г) проведения расчетов по Торговой операции, совершенной Банком по поручению Клиента.
12.2. В случаях, указанных в п.12.1. Регламента, денежные средства зачисляются на Торговый счет Клиента с момента их внесения наличными в кассу Банка либо зачисления на корреспондентский счет Банка, с учетом положений п.12.4. Регламента.
12.3. В случае совершения Банком Торговой операции, денежные средства, причитающиеся Клиенту в результате ее совершения, зачисляются на раздел Торгового счета Клиента, соответствующий месту совершения Торговой операции (Биржа или Внебиржевой рынок).
12.4. В случае совершения Банком по поручению Клиента Торговой операции по продаже Ценных бумаг на Бирже на условиях проведения расчетов по такой Торговой операции не позднее окончания дня ее совершения, денежные средства, причитающиеся Клиенту по указанной Торговой операции, зачисляются на соответствующий раздел Торгового счета Клиента непосредственно после совершения Банком указанной Торговой операции.
13. Списание денежных средств с Торгового счета
13.1. Если иное не установлено Регламентом, денежные средства списываются с Торгового счета Клиента в результате:
а) исполнения Банком поручения Клиента на вывод денежных средств, составляющих его Инвестиционный портфель;
б) проведения расчетов по Торговой операции, совершенной Банком по поручению Клиента;
в) списания Банком с Торгового счета причитающегося ему в рамках Регламента вознаграждения и/или расходов, понесенных им при исполнении поручений Клиента или совершении в его интересах иных действий в рамках Регламента.
13.2. Вывод денежных средств, составляющих Инвестиционный портфель Клиента, может осуществляться только путем перевода денежных средств на банковские счета Клиента, реквизиты которых указаны в Анкете клиента.
13.3. Банк исполняет поручения Клиента на вывод денежных средств, составляющих его Инвестиционный портфель:
а) в случае получения Банком указанного поручения от Клиента - юридического лица до 15.00 по московскому времени, а от Клиента - физического лица до 13.00 по московскому времени — не позднее окончания текущего рабочего дня;
б) в случае получения Банком указанного поручения от Клиента - юридического лица после 15.00 по московскому времени, а от Клиента - физического лица после 13.00 по московскому времени — не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения Банком указанного поручения Клиента.
13.4. Указанное в п.13.3. Регламента поручение Клиента является исполненным Банком надлежащим образом с момента:
а) списания в пользу Клиента соответствующей суммы денежных средств с корреспондентского счета Банка в результате перевода денежных средств на счета в иных кредитных организациях
б) поступления денежных средств на счет в Банке.
13.5. В случае получения Банком поручения Клиента на перевод денежных средств, составляющих его Инвестиционный портфель, между разделами Торгового счета Клиента Банк исполняет указанное поручение не позднее одного рабочего дня, следующего за днем получения Банком указанного поручения Клиента.
13.6. Указанное в п.13.5. Регламента поручение Клиента является исполненным Банком надлежащим образом с момента зачисления соответствующей суммы денежных средств на указанный в поручении раздел Торгового счета Клиента.
13.7. В случае, указанном в подпункте а) п.13.1. Регламента, денежные средства Клиента списываются с раздела Торгового счета Клиента, указанного Клиентом в соответствующем поручении. При этом в случае если в поручении Клиента на вывод денежных средств, составляющих его Инвестиционный портфель, не указан раздел Торгового счета Клиента, денежные средства списываются с любого раздела (любых разделов) Торгового счета Клиента в количестве, достаточном для надлежащего исполнения указанного поручения.
13.8. В случае, указанном в подпункте б) п.13.1. Регламента, денежные средства списываются с раздела Торгового счета Клиента, соответствующего месту совершения Торговой операции. При этом расчеты по Торговым операциям включают оплату Ценных бумаг, уплату Вариационной маржи в связи с совершением Срочных сделок, а также иные платежи и переводы.
13.9. В случае, указанном в подпункте в) п.13.1. Регламента, денежные средства списываются с раздела Торгового счета Клиента, соответствующего месту совершения Торговой операции, в отношении которой у Клиента возникло обязательство по уплате Банку вознаграждения и/или возмещению расходов, понесенных им при ее совершении. При этом такие расходы включают уплату вознаграждения Бирже, депозитарию, а также иные расходы.
14. Зачисление Ценных бумаг на Торговый счет
14.1. Если иное не установлено Регламентом, Ценные бумаги зачисляются на Торговый счет Клиента с момента их зачисления на счет депо Клиента, открытый в Банке, в результате:
а) проведения расчетов по Торговым операциям, совершенным Банком по поручению Клиента;
б) конвертации Ценных бумаг или иных действий.
14.2. В случае, указанном в подпункте а) п.14.1. Регламента, Ценные бумаги зачисляются на раздел Торгового счета Клиента, соответствующий месту совершения Торговой операции.
14.3. В случае совершения Банком по поручению Клиента Торговой операции по покупке Ценных бумаг на Бирже на условиях проведения расчетов по такой Торговой операции не позднее окончания дня ее совершения, Ценные бумаги, причитающиеся Клиенту по указанной Торговой операции, зачисляются на Торговый счет Клиента с момента совершения Банком указанной Торговой операции.
15. Списание Ценных бумаг с Торгового счета
15.1. Если иное не установлено Регламентом, Ценные бумаги списываются с Торгового счета Клиента с момента их списания со счета депо Клиента, открытого в Банке, в результате:
а) проведения расчетов по Торговым операциям, совершенным Банком по поручению Клиента;
б) конвертации Ценных бумаг или иных действий.
15.2. В случае, указанном в подпункте а) п.15.1. Регламента, Ценные бумаги списываются с раздела Торгового счета Клиента, соответствующего месту совершения Торговой операции.
15.3. В случае совершения Банком по поручению Клиента Торговой операции по продаже Ценных бумаг на Бирже на условиях проведения расчетов по такой Торговой операции не позднее окончания дня ее совершения, Ценные бумаги, подлежащие поставке по указанной Торговой операции за счет Клиента, списываются с Торгового счета Клиента с момента совершения Банком указанной Торговой операции.
ГЛАВА V. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
16. Общие условия и порядок совершения Торговых операций
· 16.1. Клиент вправе подавать Банку поручения на совершение следующих Торговых операций:
· а) покупка Ценных бумаг;
· б) продажа Ценных бумаг;
· в) Сделка Репо;
· г) Срочная сделка.
16.2. Торговые операции совершаются Банком на Внебиржевом рынке и/или следующих Биржах:
а) Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» (далее – «Фондовая биржа ММВБ»);
б) Закрытое акционерное общество «Московская межбанковская валютная биржа» (Система электронных торгов государственными Ценными бумагами) (далее - ГЦБ ММВБ));
в) иных Биржах.
Для совершения Торговых операций на Внебиржевом рынке и/или одной или нескольких указанных в настоящем пункте Бирж Клиент обязан указать Внебиржевой рынок и/или соответствующую Биржу в качестве места совершения Торговых операций в Заявлении о присоединении к Регламенту.
16.3. Если иное не установлено Регламентом или Правилами торгов, Торговые операции совершаются Банком исключительно в качестве комиссионера (от своего имени, но за счет Клиента).
16.4. Расчеты по Торговой операции, совершенной на Бирже, производятся в порядке и в сроки, установленные Правилами торгов.
16.5. Расчеты по Торговой операции, совершенной на Внебиржевом рынке, производятся в порядке и в сроки, установленные соглашением между Банком и его контрагентом по Торговой операции, если иное не указано Клиентом в соответствующем поручении.
16.6. Банк вправе объединить поручения на совершение Торговых операций по покупке или продаже Ценных бумаг на Внебиржевом рынке, полученные им от одного или нескольких разных клиентов, при заключении в качестве комиссионера соответствующего договора купли-продажи Ценных бумаг.
16.7. Настоящим Клиент выражает свое согласие на одновременное представительство Банком интересов Клиента и иных лиц, присоединившихся к Регламенту, при совершении Банком Торговых операций с Ценными бумагами в рамках Регламента, с учетом ограничений, установленных действующим законодательством Российской Федерации.
17. Сделки Репо
17.1. Поручение Клиента на совершение Сделки Репо дополнительно к установленным п.10.5. Регламента условиям должно содержать следующие условия:
а) вид первой части Сделки Репо (покупка, продажа);
б) цена первой части Сделки Репо и цена второй части Сделки Репо;
в) дата проведения расчетов по первой части Сделки Репо и дата проведения расчетов по второй части Сделки Репо.
Дополнительно к указанным выше условиям поручение Клиента на совершение Сделки Репо может содержать наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, с которым Банку надлежит заключить Сделку Репо согласно указанному поручению Клиента.
17.2. Цена второй части Сделки Репо может быть установлена только в процентах годовых к первой части Сделки Репо (Реферативная ставка). При этом в число дней в году принимается равным 365 дням.
17.3. В случае если Клиентом в поручении на совершение Сделки Репо не определены обязательные условия, указанные в п.10.5. и п.17.1. Регламента, либо обязательные условия совершения Сделки Репо, установленные Правилами торгов, Банк вправе отказать Клиенту в исполнении такого поручения.
17.4. В случае если Правилами торгов установлены условия совершения Сделки Репо, не являющиеся обязательными и не определенные Клиентом в поручении, Банк вправе исходя из интересов Клиента самостоятельно определить такие условия Сделки Репо.
17.5. В случае совершения Сделки Репо на Внебиржевом рынке Банк вправе исходя из интересов Клиента самостоятельно определить условия Сделки Репо, не определенные Клиентом в поручении, за исключением условий, указанных в п.10.5. и п.17.1. Регламента.
17.6. В случае указания Клиентом в поручении на совершение Сделки Репо наименования профессионального участника рынка ценных бумаг, с которым Банку надлежит заключить Сделку Репо согласно указанному поручению Клиента, Банк не несет перед Клиентом ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение таким профессиональным участником рынка ценных бумаг Сделки Репо.
17.7. Сделки Репо могут совершаться на Бирже, в случае если возможность совершения таких Сделок предусмотрена Правилами торгов.
18. Торговые операции с Государственными облигациями
18.1. Клиент вправе подавать Банку поручения на совершение Торговых операций с Государственными облигациями.
18.2. Услуги, предоставляемые Банком по Договору о брокерском обслуживании, включают совершение по поручению и за счет Клиента операций с государственными ценными бумагами Российской Федерации, в том числе с Государственными краткосрочными бескупонными облигациями (ГКО),облигациями федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ-ПК), Облигациями федерального займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД), облигациями федерального займа с фиксированным купонным доходом (ОФЗ-ФД), облигациями федерального займа с амортизацией долга (ОФЗ-АД) – далее по тексту – Облигациями. Услуги предоставляются банком в особом порядке, предусмотренном настоящим Регламентов, с учетом требований, предусмотренных специальными нормативными актами Банка России (далее по тексту – Положения):
· Положение Банка России от 01.01.01 года “Об обслуживании и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг”, зарегистрированным в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.04.2003, рег.№ 000 (далее - Положение );
· Положение Банка России от 01.01.01 года «О порядке депозитарного учета федеральных государственных ценных бумаг» (далее – Положение );
· Положение Банка России от 8 июня 1998 года № 32-П “О порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми активами на ОРЦБ” (далее – Положение №32-П);
· Положение ЦБР от 4 августа 2003 г. N 236-П "О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг" (далее - Положение );
· Положение Банка России от 01.01.01 года №36 “О порядке предоставления Банком России ломбардного кредита банкам”, утвержденным Приказом Банка России от 01.01.01 года № 02-63 (далее - Положение №36);
· Положение Банка России от 5 января 1998 года №13-П “О порядке осуществления контроля за Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ” (далее – Положение №13-П);
· Положение Банка России от 01.01.01г. “О порядке продажи Банком России государственных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа” (далее – Положение ).
18.3. Полномочия Банка по оказанию услуг, предусмотренных Положениями, подтверждены двусторонним договором между банком и Банком России «О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций» № 000/М от 01.01.01 года (далее – Договор № 000/М)
18.4. Полномочия и обязательства Банка по оказанию услуг, предусмотренных Положениями, прекращаются автоматически при расторжении Договора № 000/М. Банк уведомляет Клиентов о дате прекращения действия Договора № 000/М не позднее трех рабочих дней после получения соответствующего подтверждения Банком России.
18.5. Для совершения Торговых операций с Государственными облигациями Клиент обязан выдать Банку доверенность по форме соответственно Приложения № 6а или Приложения № 6б к Регламенту. Клиент вправе отменить указанную доверенность, письменно уведомив об этом Банк.
18.6. Клиент обязан в 10-дневный срок информировать Банк об изменениях наименования, организационно-правовой формы, юридического и/или почтового адреса Клиента. Клиент также обязан своевременно, т. е. не позднее, чем за 15 дней до истечения срока действия доверенностей, предоставлять Банку Доверенности с новым сроком действия..
18.7. Доверенность, подтверждающая полномочия Банка на получение сумм купонного дохода и сумм погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций должна быть представлена банком в территориальное учреждение Банка России. Банк вправе отказаться принять от Клиента указанные полномочия. В этом случае Банк обязан направить соответствующее уведомление Клиенту не позднее следующего рабочего дня с момента отказа.
18.8. Депозитарный учет Облигаций осуществляется в особом порядке. Для ведения учета Облигаций специализированное подразделение Банка (далее по тексту – Субдепозитарий Дилера) открывает на имя Клиента индивидуальный счет «депо». Для учета результатов сделок купли-продажи Облигаций, совершаемых Банком за счет и по поручению Клиента, в составе счета «депо» Клиента открываются «основной» раздел и раздел «блокировано для торгов на ММВБ». Переводы Облигаций с указанных разделов, в том числе списание Облигаций со счета «депо» Клиента в Субдепозитарии Дилера, производятся на основании поручений «депо» Клиента», предоставленных Банку в порядке, предусмотренном Условиями.
18.9. При исполнении поручений Клиента на операции с Облигациями Банк вправе самостоятельно осуществлять перевод Облигаций с «основного» раздела счета «депо» Клиента на раздел «блокировано для торгов на ММВБ». Облигации резервируются на разделе «блокировано для торгов на ММВБ» счета «депо» Клиента для обеспечения заявок на продажу Облигаций, подаваемых Банком в Торговую систему за счет и по поручению Клиента..
18.10. Банк представляет Клиенту исчерпывающие отчеты обо всех сделках с Облигациями, совершенными за счет Клиента, сведения о расчетах по таким сделкам, а также об иных операциях по счету «депо» Клиента. В том числе, связанных со списанием Облигаций со счета «депо» Клиента в Субдепозитарии Дилера.
18.11. Отчеты об операциях с Облигациями направляются Банком в общем порядке, предусмотренном Регламентов для направления отчетов по операциям с ценными бумагами. Отчеты об операциях, связанных с переводом Облигаций со счета «депо» Клиента в Субдепозитарии Дилера, направляются Клиенту не позднее трех дней после совершения соответствующей операции. Любые письменные отчеты по операциям с Облигациями скрепляются подписью уполномоченного сотрудника Банка.
18.12. Отчеты об операциях с Облигациями направляются Банком в общем порядке, предусмотренном Регламентов для направления отчетов по операциям с ценными бумагами. Отчеты об операциях, связанных с переводом Облигаций со счета «депо» Клиента в Субдепозитарии Дилера, направляются Клиенту не позднее трех дней после совершения соответствующей операции. Любые письменные отчеты по операциям с Облигациями скрепляются подписью уполномоченного сотрудника Банка.
18.13. Клиент вправе, не расторгая Договора о брокерском обслуживании, в любое время отозвать Доверенность на получение Банком сумм купонного дохода, погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций, направив соответствующее извещение Банку или в территориальное учреждение Банка России. В последнем случае Клиент обязан уведомить Банк в течение 2 (двух) рабочих дней после направления извещения Банку России.
18.14. Клиент обязан в течение 1 (одного) рабочего дня информировать Банк в случае предоставления Клиенту Банком России статуса Дилера на рынке Облигаций. В указанном случае Клиент обязан направить банку поручение на закрытие счета «депо» в Субдепозитарии Дилера, открытого для учета Облигаций. Такое поручение Клиент обязан направить Банку и в случае расторжения Договора о брокерском обслуживании..
18.15. Клиент обязан в течение 3 (трех) рабочих дней направить Банку поручение на закрытие счета «депо» в Субдепозитарии Дилера, открытого для учета Облигаций в случае получения извещения Банка о расторжении Договора.
18.16. До направления Банку поручения на закрытие счета «депо» Клиент обязан направить Банку поручения на перевод всех Облигаций на счет «депо», открытый на имя Клиента в другом Субдепозитарии Дилера, т. е. у третьего лица, которому Банком России предоставлен статус Дилера на рынке Облигаций. Для открытия счета «депо» Клиент должен заключить с таким Дилеров соглашение, предметом которого является предоставление предусмотренных Положениями услуг на рынке Облигаций.
18.17. Банк обязан исполнить все поручения Клиента и перевести Облигации Клиента на счета «депо» Клиента, открытые в Субдепозитарях других Дилеров до прекращения действия Договора.
19. Срочные сделки
19.1. Срочные сделки совершаются Банком только на Бирже.
19.2. Поручение Клиента на совершение Срочной сделки независимо от способа его направления Банку должно содержать следующие условия:
а) наименование или код Клиента;
б) вид Срочной сделки (фьючерсный контракт, опционный контракт);
в) тип Срочной сделки (покупка, продажа);
г) наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опционного контракта, установленное на соответствующей Бирже;
д) цена одного фьючерсного контракта (размер премии по опционному контракту) или однозначные условия ее определения;
Поручение Клиента на совершение Срочной сделки должно содержать также иные условия, указанные в Приложении № 4 к настоящему Регламенту.
19.3. Для обеспечение исполнения Клиентом обязательств, которые могут возникнуть в результате совершения Банком Срочной сделки на основании и в соответствии с поручением Клиента, Банк блокирует на разделе Торгового счета, предназначенном для учета Торговых и Неторговых операций на FORTS РТС и остатков денежных средств Клиента по результатам указанных операций, денежные средства в размере гарантийного депозита, который устанавливается правилами торгов.
19.4. В случае Закрытия позиции Клиента по Срочной сделке денежные средства, заблокированные под Начальную маржу в связи с Открытием Клиентом указанной позиции, разблокируются.
19.5. В случае совершения Срочной сделки Клиент обязан уплачивать Вариационную маржу, размер которой определяется Правилами торгов.
19.6. Вариационная маржа списывается Банком с Торгового счета Клиента без предварительного или последующего согласования с Клиентом.
19.7. В случае намерений Клиента осуществить поставку/оплату базового актива по поставочному фьючерсному контракту или поставочному опционному контракту, Клиент обязан не позднее чем за три рабочих дня до поставки/оплаты базового актива письменно уведомить об этом Банк и обеспечить наличие денежных средств на Торговом счете и/или Ценных бумаг на соответствующем счете депо в составе и количестве, необходимом и достаточном для поставки/оплаты базового актива.
19.8. Поставка/оплата базового актива по поставочному фьючерсному контракту или поставочному опционному контракту осуществляется в соответствии с Правилами торгов.
19.9. Банк вправе самостоятельно (без поручения Клиента) полностью или частично Закрыть позиции Клиента по Срочным сделкам в следующих случаях:
а) превышения Клиентом предельно допустимой Правилами торгов величины Открытой позиции по Срочным сделкам;
б) недостатка на Торговом счете денежных средств, необходимых для поддержания Открытой позиции по Срочной сделке, после 12.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за днем образования такого недостатка на Торговом счете;
в) неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств;
г) в иных случаях согласно Правилам торгов.
При этом все возможные убытки возлагаются на Клиента.
19.10. Закрытие Банком позиций Клиента по Срочным сделкам осуществляется по текущей цене, сложившейся на Бирже на момент выставления Банком соответствующей заявки в торговую систему Биржи.
Глава vI. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И возмещение РАСХОДОВ
20. Вознаграждение Банка и иные расходы
20.1. Клиент обязан уплатить Банку вознаграждение и возместить все понесенные Банком при исполнении поручения Клиента расходы согласно Регламенту.
20.2. Вознаграждение Банка по Договору о брокерском обслуживании устанавливается в Приложении № 8 к Регламенту (далее – Тарифы).
20.3. Тарифы являются неотъемлемой частью Регламента.
20.4. Вознаграждение Банка и/или расходы, понесенные им при исполнении поручений Клиента или совершении в его интересах иных действий в рамках Регламента, списываются Банком с Торгового счета Клиента без предварительного или последующего согласования с Клиентом.
20.5. Вознаграждение Банка за совершение торговых операций с финансовыми инструментами рассчитывается и удерживается с объема каждой торговой операции, совершенной Банком в течение дня, согласно ставке, установленной Тарифами. При этом объем торговой операции с финансовыми инструментами определяется как сумма денежных средств (без учета НКД), подлежащих уплате Клиентом или причитающихся Клиенту за соответственно приобретенные или проданные Банком по поручению Клиента финансовые инструменты.
20.6. Вознаграждение Банка за совершение Торговых операций с ценными бумагами, рассчитываемое в соответствии с п. 1.3. Приложения № 8 к Регламенту, взимается при выводе денежных средств клиента с раздела Торгового счета (Поручение на вывод (перевод) денежных средств – Приложение к Регламенту), открытого клиенту в Банке, и удерживается из суммы переводимых средств.
20.7. В случае исполнения Банком поручения Клиента на совершение торговой операции с финансовыми инструментами на внебиржевом рынке по цене лучшей, чем указано в поручении Клиента, Банк вправе получить и удержать с торгового счета Клиента дополнительное комиссионное вознаграждение в размере 50 % от суммы денежных средств от полученной дополнительной выгоды, рассчитываемой как произведение количества финансовых инструментов, указанное в поручении Клиента на разницу между фактической (лучшей) ценой совершенной в интересах Клиента сделки и цены, указанной Клиентом в поручении на совершение торговой операции с финансовыми инструментами.
20.8. Обязательства Клиента по компенсации расходов и выплате вознаграждения погашаются путем удержания Банком соответствующих сумм из средств, предоставленных Клиентом для инвестирования и зачисленных на инвестиционный счет Клиента в соответствии с Договором о брокерском обслуживании. Банк вправе приостановить выполнение поручений клиента при отсутствии на инвестиционном счете средств, достаточных для погашения обязательств по компенсации расходов и выплате вознаграждения.
20.9. Если просрочка в погашении обязательств по компенсации расходов и/или выплате вознаграждения превышает 3 месяца, то Банк, в отсутствии иных распоряжений Клиента, вправе реализовать часть ценных бумаг Клиента на сумму, достаточную для покрытия таких обязательств..
20.10. Указанные в п.20.4. Регламента расходы взимаются Банком с Клиента на основании и в соответствии со счетами, выставленными соответствующими организациями Банку, либо в сумме денежных средств, списанных со счетов Банка в безакцептном порядке такими организациями или в пользу таких организаций.
20.11. В случае если поручение Клиента не было исполнено Банком по причинам, зависящим от Клиента, Банк сохраняет право на вознаграждение, а также на возмещение расходов, понесенных им при исполнении поручения Клиента.
глава viI. Отчетность и информационное обеспечение
21. Учет операций и отчетность Банка
21.1. Учет Торговых и Неторговых операций, совершенных Банком по поручениям Клиента, осуществляется отдельно от Торговых и Неторговых операций, совершенных Банком по поручениям других Клиентов, а также операций, совершаемых Банком за свой счет.
21.2. Банк предоставляет Клиенту следующие отчеты в рамках Регламента:
а) отчет по Торговым и Неторговым операциям, совершенным в интересах Клиента в течение дня (далее - Отчет по операциям, совершенным в течение дня);
б) отчет о состоянии Торгового счета Клиента за месяц (далее – Отчет о состоянии Торгового счета).
21.3. Отчет по операциям с Ценными бумагами, совершенным в течение дня, должен содержать:
а) дату составления;
б) наименование (Ф. И.О.) Клиента;
в) номер и дату Договора о брокерском обслуживании;
г) дату и время совершения Торговых и Неторговых операций;
д) вид, тип, категорию, выпуск, серию приобретенных (отчужденных) Ценных бумаг;
е) наименование эмитента Ценной бумаги;
ж) цену одной Ценной бумаги;
з) количество Ценных бумаг;
и) сумму сделки или операции с Ценными бумагами;
к) место совершения Торговой операции (наименование Биржи или Внебиржевой рынок)
л) иную информацию согласно действующему законодательству.
21.4. Отчет по Срочным сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:
а) дату составления;
б) наименование (Ф. И.О.) Клиента;
в) номер и дату Договора о брокерском обслуживании;
г) вид Срочной сделки (фьючерсный контракт, опционный контракт);
д) тип сделки (покупка, продажа);
е) наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опционного контракта, принятое на Бирже;
ж) цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опционному контракту);
з) количество фьючерсных контрактов, опционных контрактов;
и) сумму Срочной сделки (только по сделкам с опционными контрактами);
к) место заключения Срочной сделки;
л) иную информацию согласно действующему законодательству.
21.5. Отчет о состоянии Торгового счета должен содержать:
а) наименование (Ф. И.О.) Клиента;
б) номер и дату Договора о брокерском обслуживании;
в) отчетный период;
г) входящий остаток по Ценным бумагам и денежным средствам Клиента;
д) исходящий остаток по Ценным бумагам и денежным средствам Клиента;
е) сумму вознаграждения Банка за отчетный период;
ж) в том числе о состоянии счетов по Срочным сделкам и операциям с ними:
- сальдо начальное по Открытым позициям по Срочным сделкам;
- сальдо конечное по Открытым позициям по Срочным сделкам;
- входящий остаток по счету, в том числе сумма денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по Открытым позициям по Срочным сделкам;
з) иную информацию согласно действующему законодательству.
21.6. Отчет по операциям, совершенным в течение дня, представляется Клиенту не позднее рабочего дня, следующего за отчетным днем.
21.7. Отчет о состоянии Торгового счета представляется Клиенту не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
21.8. Отчет о состоянии Торгового счета предоставляется Клиенту при условии ненулевого остатка на Торговом счете Клиента:
а) не реже одного раза в три месяца в случае, если по Торговому счету Клиента в течение этого срока не произошло движение денежных средств и/или Ценных бумаг;
б) не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по Торговому счету Клиента произошло движение денежных средств и/или Ценных бумаг.
21.9. Указанные в п.21.2. Регламента отчеты предоставляются Клиенту по адресу: Российская Федерация, г. Москва, 2-ая Звенигородская ул, д. 13, строение 42, 6 этаж.
21.10. Указанные в п.21.2. Регламента отчеты считаются подтвержденными, в случае если Клиент не предоставил Банку в письменной форме мотивированные возражения в отношении содержания таких отчетов в сроки, предусмотренные в п. 21.11. настоящего Регламента.
21.11. Клиент вправе предоставить Банку мотивированные возражения в отношении содержания указанных в п.21.2. Регламента отчетов. При этом такие возражения могут быть предоставлены Банку не позднее 3 (Трех) рабочих дней, следующих за днем предоставления Клиенту соответствующего отчета, согласно пункту 21.9. Регламента.
21.12. Разногласия Сторон по содержанию указанных в п.21.2. Регламента отчетов разрешаются путем переговоров в течение пяти рабочих дней, следующих за днем получения Банком указанных в п.21.11. настоящего Договора мотивированных возражений Клиента.
21.13. Указанные в п.21.11. Регламента разногласия, неурегулированные путем переговоров, разрешаются в соответствии с п.28.3. или п.28.4. Регламента.
21.14. Банк вправе без предварительного или последующего уведомления Клиента отказать Клиенту в исполнении либо приостановить исполнение любых поручений Клиента в случае получения Банком указанных в п.21.11. Регламента мотивированных возражений Клиента до момента полного урегулирования Сторонами разногласий по содержанию указанных в п.21.2. Регламента отчетов.
22. Информационное обеспечение
22.1. Банк обязан по письменному требованию Клиента предоставить ему документы и информацию, предусмотренную действующим законодательством Российской Федерации, включая, но не ограничиваясь:
а) копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
б) копию документа о государственной регистрации Банка в качестве юридического лица;
в) сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
г) сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Банка и его резервном фонде.
22.2. Настоящим Банк уведомляет Клиента о его праве получить от Банка документы и информацию, указанную в ст.6 Федерального закона от 5 марта 1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
22.3. Банк вправе взимать с Клиента плату за предоставленную ему в письменной форме информацию, указанную в п.22.1. и п.22.2. Регламента, в размере затрат на ее ксерокопирование.
22.4. Клиент самостоятельно несет риск последствий не предъявления требования о предоставлении ему информации, предусмотренной действующим законодательством Российской Федерации.
22.5. Клиент обязан письменно уведомить Банк обо всех изменениях, связанных с его наименованием, организационно-правовой формой, местом нахождения и почтовым адресом, в течение 10 (Десяти) календарных дней со дня наступления таких изменений.
ГЛАВА VIII. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
23. Налогообложение
23.1. В случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации, Банк в качестве налогового агента осуществляет исчисление, удержание с Клиента и уплату в бюджет налогов по операциям, совершенным в рамках Регламента.
23.2. Клиент и Банк самостоятельно несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных налоговым законодательством Российской Федерации.
23.3. Налогообложение иностранных юридических и физических лиц осуществляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными Российской Федерацией с другими государствами.
24. Конфиденциальность
24.1. Стороны обязуются обеспечивать соблюдение конфиденциальности информации, полученной в ходе исполнения Договора о брокерском обслуживании.
24.2. Условия о конфиденциальности распространяются на все документы, связанные с Договором о брокерском обслуживании, за исключением Регламента, и действуют в течение трех лет со дня его расторжения.
24.3. Пункты 24.1. – 24.2 Регламента не распространяются на случаи:
а) предоставления информации уполномоченным государственным органам или иным лицам в соответствии с действующим законодательством;
б) если информация является общедоступной и может быть без ограничений получена из открытых источников.
25. Ответственность Банка и Клиента
25.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору о брокерском обслуживании в соответствии с положениями Регламента и действующего законодательства Российской Федерации.
25.2. Стороны не несут ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору о брокерском обслуживании, а также возникшие в связи с этим убытки в случаях, если это является следствием неисполнения либо ненадлежащего исполнения своих обязательств другой Стороной.
25.3. Банк не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору о брокерском обслуживании, а также возникшие в связи с этим убытки в случаях:
а) если Банк обоснованно полагался на поручения Клиента при их исполнении;
б) использования Банком полученной ранее от Клиента информации, которая потеряла свою актуальность на момент ее использования Банком, о чем последний не был надлежащим образом уведомлен Клиентом;
в) если поручение Клиента, подано с нарушением условий и порядка подачи поручений, установленных Регламентом;
г) если поручение Клиента содержит недостоверную или неполную информацию о ФИО (наименовании) Клиента, реквизитах счетов, количестве денежных средств и/или Ценных бумаг, а также иных условиях, необходимых Банку для надлежащего исполнения соответствующего поручения;
д) неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, включая несостоятельность (банкротство), третьими лицами, с которыми Банк взаимодействует в рамках настоящего Регламента и/или исполнении поручений Клиента (депозитарии, кредитные и расчетные учреждения, регистраторы, Биржи и др.);
е) подделки, подлога либо иного искажения уполномоченным представителем Клиента либо третьими лицами информации, содержащейся в поручении либо иных документах, предоставленных Банку.
25.4. Банк не несет ответственность за достоверность информации, включая данные клиринга, предоставленной Биржей Банку и переданной последним Клиенту.
25.5. Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических и/или информационных материалов, предоставляемых Банком.
25.6. При использовании Сторонами Торгово-информационного комплекса Банк не отвечает за ущерб, возникший в результате поломок оборудования, неполадок коммуникационных линий, несанкционированного доступа третьих лиц, ошибок операторов связи, если такой ущерб возник не по вине Банка.
25.7. В случае нарушения любой из Сторон своих денежных обязательств, вытекающих из Регламента, она обязуется уплатить другой Стороне пеню в размере удвоенной ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации от просроченной суммы за каждый день просрочки исполнения, но не более 10 (Десяти) процентов от несвоевременно и/или не полностью оплаченной суммы.
26. Форс-мажор
26.1. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств в рамках Договора о брокерском обслуживании, если это неисполнение или ненадлежащее исполнение явилось следствием форс-мажорных обстоятельств, возникших после заключения Договора о брокерском обслуживании.
26.2. Форс-мажорными обстоятельствами признаются чрезвычайные и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства, включая военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия, забастовки, технические сбои функционирования программного обеспечения, пожары, взрывы и иные техногенные катастрофы. Под форс-мажорными обстоятельствами понимаются также и действия (бездействие) государственных и/или муниципальных органов, повлекшие за собой невозможность для соответствующей Стороны надлежащего исполнения своих обязательств в рамках Регламента.
26.3. В случае возникновения форс-мажорных обстоятельств, срок исполнения Сторонами своих обязательств в рамках Договора о брокерском обслуживании отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства.
26.4. Сторона, для которой создалась невозможность надлежащего исполнения своих обязательств в рамках Договора о брокерском обслуживании в связи с действием форс–мажорных обстоятельств, должна в течение трех рабочих дней известить в письменной форме другую Сторону о наступлении, предполагаемом сроке действия и прекращении форс-мажорных обстоятельств, а также в течение семи рабочих дней со дня указанного извещения представить другой Стороне доказательства обращения в компетентную организацию (Торгово–Промышленную Палату РФ) за подтверждением факта наличия и продолжительности действия форс–мажорных обстоятельств.
26.5. В случае не предоставления одной Стороной другой Стороне указанных в п.26.4. доказательств, соответствующая Сторона не вправе ссылаться на форс – мажорные обстоятельства в качестве основания неисполнения или ненадлежащего исполнения своих обязательств по Договору о брокерском обслуживании.
26.6. Не извещение или несвоевременное извещение о наступлении форс – мажорных обстоятельств влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
26.7. Отсутствие Ценных бумаг и/или денежных средств на счетах Сторон не является форс-мажорным обстоятельством.
27. Внесение изменений и дополнений в Регламент
27.1. Стороны вправе вносить изменения и дополнения в Регламент в порядке, предусмотренном п.1.9 Регламента.
27.2. Если иное не установлено Регламентом, в случае необходимости внесения в Регламент изменений и дополнений по инициативе Банка, Банк направляет Клиенту информацию о соответствующих изменениях и дополнениях, а также сроках вступления их в силу и порядке ознакомления с такими изменениями и дополнениями путем размещения ее на указанном в п.2 Регламента сайте Банка в сети «Интернет».
27.3. В случае направления Банком Клиенту указанной в п.27.2. Регламента информации либо размещения ее Банком на указанном в п.2 Регламента сайте Банка в сети «Интернет», Клиент вправе письменно уведомить Банк об их акцепте, отказе от акцепта или акцепте указанных изменений и дополнений на иных условиях.
27.4. В случае отсутствия в распоряжении Банка указанного в п.27.3. Регламента письменного уведомления Клиента по истечении 30 (Тридцати) календарных дней со дня направления Банком Клиенту указанной в п.27.2. Регламента информации либо размещения ее Банком на указанном в п.2 Регламенте сайте Банка в сети «Интернет», соответствующие изменения и дополнения в Регламент считаются акцептованными Клиентом и являются обязательными к исполнению для Банка и Клиента.
28. Разрешение споров
28.1. При рассмотрении спорных вопросов, связанных с исполнением Договора о брокерском обслуживании, Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации.
28.2. В случае возникновения спорных вопросов Стороны решают их путем переговоров.
28.3. Если Клиент юридическое лицо, спорные вопросы между Сторонами, неурегулированные путем переговоров, решаются в Арбитражном суде г. Москвы.
28.4. Если Клиент физическое лицо, спорные вопросы между Сторонами, неурегулированные путем переговоров, решаются в суде общей юрисдикции по месту нахождения Банка.
28.5. В случае возникновения спорных вопросов, связанных с использованием Сторонами Торгово-информационного комплекса к процедуре их разрешения в качестве независимого эксперта может быть привлечен разработчик Комплекса.
29. Расторжение Договора о брокерском обслуживании
29.1. Каждая из Сторон вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения Договора о брокерском обслуживании с предварительным письменным уведомлением об этом другой Стороны не менее чем за 30 (Тридцать) календарных дней до даты отказа.
29.2. Поручения Клиента на совершение Торговых операций, полученные Банком в дату отказа какой-либо из Сторон от исполнения Договора о брокерском обслуживании или в любой день после ее наступления, исполнению Банком не подлежат.
29.3. После наступления указанной в уведомлении соответствующей Стороны даты отказа от исполнения Договора о брокерском обслуживании:
а) Клиент не вправе подавать Банку какие-либо поручения, за исключением поручений на совершение Неторговой операции, указанной в подпункте б) п.12.1. или подпункте в) п.12.1. Регламента;
б) Стороны исполняют свои обязательства в рамках Договора о брокерском обслуживании, возникшие до наступления даты отказа от исполнения Договора о брокерском обслуживании;
в) Банк в течение пяти рабочих дней, следующих за днем исполнения Сторонами всех указанных в подпункте б) п.29.3. Регламента обязательств, предоставляет Клиенту Отчет о состоянии Торгового счета.
30. Особенности правоотношений Сторон, предусмотренных для квалифицированных инвесторов
30.1. Клиент обязан при совершении Срочных сделок и (или) сделок с Ценными бумагами, а также при получении услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, соответствовать требованиям к квалифицированным инвесторам, предусмотренным действующим законодательством, в частности, Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 01.01.01 №39-ФЗ, Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденным Приказом ФСФР России № 08-12/пз-н от 01.01.2001 (далее – «Положение»), внутренними нормативными документами Банка;
30.2. Для получения статуса «квалифицированный инвестор» Клиент вправе обратиться в Банк с заявлением в соответствии с п. 30.3 Регламента о получении статуса «квалифицированный инвестор» в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, одного или нескольких видов услуг;
30.3. Для получения статуса «квалифицированный инвестор» Клиент должен предоставить в Банк заявление по форме Приложения № 9а (для юридических лиц) или Приложения № 9б (для физических лиц) к Регламенту и иные документы по запросу Банка для подтверждения соответствия Клиента требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам в соответствии с действующим законодательством РФ:
30.3.1. документы, которые необходимо предоставить Клиенту - физическому лицу:
а) копия трудовой книжки (трудового договора) или иной документ, подтверждающий необходимый опыт работы Клиента. Копия трудовой книжки (трудового договора) должна быть заверена печатью и подписью уполномоченного лица организации-работодателя лица, подавшего заявление;
б) копия договоров, на основании которых Клиент – физическое лицо владеет отвечающими требованиям п. 4.4. Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами Банк», размещенного на Интернет сайте Банка по адресу (URL): http://www. ***** (далее – Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами), ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, общая стоимость которых рассчитанная в порядке, предусмотренном п. 4.5. Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами, составляет не менее 3 (Трех) миллионов рублей;
в) копии отчетов брокера, выписок по счету депо, выписок из реестра владельцев ценных бумаг, выписок по лицевому счету владельца инвестиционных паев, а также иные документы, подтверждающие, что Клиент – физическое лицо совершало ежеквартально не менее чем по 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 4 кварталов, совокупная цена которых за указанные 4 квартала составила не менее 300 тысяч рублей, или совершало не менее 5 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних 3 лет, совокупная цена которых составила не менее 3 миллионов рублей;
г) копия документа, удостоверяющего личность,
30.3.2. документы, которые необходимо предоставить Клиенту - юридическому лицу:
а) копии учредительных документов со всеми изменениями, свидетельства о государственной регистрации, документа, подтверждающего место нахождения юридического лица, если сведения о месте нахождения не указаны в иных документах, свидетельства о постановке на налоговый учет, письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, документа об избрании или назначении исполнительного органа организации-заявителя.
Для иностранного юридического лица – апостилированные копии учредительных документов, свидетельства о регистрации, резолюции о назначении директоров;
б) копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках на отчетные даты за последний отчетный год, а также на последнюю отчетную дату.
Для иностранного юридического лица – копия заверенной аудитором финансовой отчетности иностранного юридического лица, составленная в соответствии с национальными стандартами или правилами ведения учета;
в) Копии отчетов брокера за последние 4 квартала, предшествующие дате подачи заявления о признании Клиента – юридического лица квалифицированным инвестором;.
г) Расчет собственного капитала на последнюю отчетную дату, произведенного согласно пункту 4.8. Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами;
30.4. Банк имеет право запрашивать у Клиента учредительные (для юридических лиц) и иные дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;
30.5. Банк осуществляет проверку Клиента - юридического лица, признанного квалифицированным инвестором на его соответствие требованиям Регламента признания лиц квалифицированными инвесторами, ежегодно. Для осуществления проверки Банк запрашивает у Клиента - юридического лица, признанного ранее Банком квалифицированным инвестором, документы, указанные в п. 34.3.2 Регламента;
30.6. Банк имеет право отказать Клиенту в присвоении статуса квалифицированного инвестора без объяснения причин.
30.7. Банк обязан уведомить Клиента о признании/непризнании его квалифицированным инвестором;
30.8. По запросу Клиента, признанного квалифицированным инвестором, Банк обязан предоставить выписку из реестра квалифицированных инвесторов Банка.
30.9. Банк обязан совершать Срочные сделки и (или) сделки с Ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только по поручениям Клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами;
30.10. Банк обязан оказывать услуги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, только тем Клиентам, которые являются квалифицированными инвесторами;
31. Список приложений
Приложение Заявление о присоединении
Приложение а Анкета Клиента (для юридических лиц)
Приложение б Анкета Клиента (для физических лиц)
Приложение Поручение Клиента на совершение Торговой операции с Ценными бумагами
Приложение Поручение Клиента на совершение Срочной сделки
Приложение Поручение Клиента на вывод (перевод) денежных средств
Приложение а Доверенность на выполнение Банком действий по получению дохода по Государственным облигациям (для юридических лиц)
Приложение б Доверенность на выполнение Банком действий по получению дохода по Государственным облигациям (для физических лиц)
Приложение а Доверенность уполномоченного лица (для юридических лиц)
Приложение б Доверенность уполномоченного лица (для физических лиц)
Приложение Тарифы
Приложение а Заявление о получении статуса квалифицированного инвестора (для юридических лиц)
Приложение б Заявление о получении статуса квалифицированного инвестора (для физических лиц)
Приложение а Заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора (для юридических лиц)
Приложение б Заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора (для физических лиц)
Согласовано:
