Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
Журнал принятых поручений
Дата и номер поручения | Инициатор операции | Номер и наименование счета Депо | Владелец счета Депо | Тип счета Депо | Тип операции, тип поручения | Дополнительный комментарий | Документы по поручению | Дата исполнения поручения |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
Журнал отправленных выписок и отчетов
№ п\п | Вид документа | Основание предоставления | Инициатор предоставления | Получатель | Дата выдачи |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) – юридического лица
Дата открытия счета | ||
Вид счета | ||
- счет владельца - междепозитарный счет - счет доверительного управляющего - иное |
1. Полное официальное наименование ________________________________________________
________________________________________________
2. Краткое официальное наименование ________________________________________________
3. Организационно-правовая форма: ________________________________________________
4. Сведения о регистрации:
Номер государственной регистрации: _________________ Дата регистрации: ______________
Орган, осуществивший регистрацию: ________________________________________________
5. Юридический адрес:___________________________________________________________________
6. Фактический адрес: ____________________________________________________________________
7. ИНН/КПП ________________________________ / __________________________________
8. Коды ОКПО: ___________________ ОКАТО: ___________________ОКОНХ ___________________
9. Телефон: ________________ Факс: ______________Электронная почта: _______________
10. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ:
да нет
Номер лицензии: _________________________ Дата выдачи: ________________________
Орган, выдавший лицензию: _____________________________________________________________
Номер лицензии: _________________________ Дата выдачи: ________________________
Орган, выдавший лицензию: _____________________________________________________________
Номер лицензии: _________________________ Дата выдачи: ________________________
Орган, выдавший лицензию: _____________________________________________________________
11. Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора и Депозитария и действующие по Уставу. Образцы их подписей:
Должность: _____________________________________________
Телефон: ____________________
Должность: _____________________________________________
Телефон: ____________________
Официальные лица, уполномоченные подписывать передаточные распоряжения и другие документы для регистратора и Депозитария на основании доверенности Депонента. Образцы их подписей:
Должность: _____________________________________________
Телефон: ____________________
Должность: _____________________________________________
Телефон: ____________________
12. Статус юридического лица
¨ нерезидент ¨ резидент
13. Наличие налоговых льгот:
Копии документов о налоговых льготах прилагаются на _____________________ листах
14. Форма выплаты доходов по ценным бумагам:
¨ почтовым переводом ¨ банковским переводом
15. Банковские реквизиты Депонента
Получатель: _____________________________________________________________
Корреспондентский счет: __________________________________________________________
Расчетный счет: _____________________________________________________________
Наименование банка: _____________________________________________________________
ИНН банка _____________________________________________________________
БИК _____________________________________________________________
16. Форма доставки выписки из депозитария:
¨ письмом ¨ заказным ¨ передача через уполномоченного
письмом представителя Депонента
Образец
печати
юридического
лица
|
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
АНКЕТА КЛИЕНТА (ДЕПОНЕНТА) - физического лица
Дата открытия счета | ||
Вид счета | ||
¨ - собственник ¨ - междепозитарный счет ¨ - счет доверительного управляющего ¨ - иное: |
1. Фамилия, имя, отчество _______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________ 2. Гражданство: ________________________________________________________________________________________ 3. Паспорт: серия _________________ номер ________________ дата выдачи ____________________________________ кем выдан_____________________________________________________________________________________________ 4. Зарегистрирован: _________________________________________________________________________________ 5. Почтовый адрес: _________________________________________________________________________________ 6. Телефон: ________________________________________Факс: ___________________________________ Электронная почта____________________________________________________________________________________ |
7. Статус физического лица ¨ резидент ¨ нерезидент 8. Наличие налоговых льгот: Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах 9. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: ¨ почтовым переводом ¨ банковским переводом 10. Банковские реквизиты Депонента Получатель: ______________________________________________________________________ Расчетный счет: ______________________________________________________________________ Наименование банка: ______________________________________________________________________ Корреспондентский счет: ______________________________________________________________________ ______________________________________________________________________ БИК: ______________________________________________________________________ ИНН ______________________________________________________________________ 11. Форма доставки выписки из депозитария: ¨письмом ¨заказным ¨передача через уполномоченного письмом представителя Депонента |
Подпись |
Принял: _______________________________________________________________________ (ФИО, должность лица) Дата принятия__________________________________________________________________ Телефон __________________________________________________________________ |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ПОРУЧЕНИЕ НА АДМИНИСТРАТИВНУЮ/ИНФОРМАЦИОННУЮ
(ненужное вычеркнуть)
ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ №_______
Дата подачи поручения __________________________
Содержание операции__________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Основание операции___________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Инициатор проведения операции_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Документы, прилагаемые к поручению____________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Получатель отчета о выполнении операции________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
ДЕПОНЕНТ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Контактное лицо_______________________________________________________________________________________
Телефон: _________________________ Факс _______________ Электронная почта ________________________
Подпись инициатора поручения | |
_________________ (_________________) (ФИО) М. П. | |
Дата и время приема поручения ___________________________ | Исполнено __________________________ |
Подпись ______________ (_______________) Обработано _________________________ дата и время Подпись ______________ (_______________) | дата и время Исполнитель ___________ (______________) |
(Заполняется сотрудником депозитария) |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА №____
Дата подачи поручения _______________
Наименование и номер счета ДЕПО __________________________________________ №________________________
ДЕПОНЕНТ_________________________________________________________________________________________
Просим назначить попечителем счета ДЕПО в Депозитарии
согласно перечню полномочий
ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА
_______________________________________________________________________________________
(полное официальное наименование)
_______________________________________________________________________________________
Перечень нотариально заверенных копий учредительных документов
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Перечень полномочий, предоставленных Депонентом Попечителю счета
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Срок действия полномочий
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Подписи Депонента | |
___________________ (_________________) М. П. |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ПОРУЧЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА №________
Дата подачи поручения _______________
Наименование и номер счета ДЕПО __________________________________________ № _________________
ДЕПОНЕНТ____________________________________________________________________________________
Просим отменить попечителя счета ДЕПО в Депозитарии
ПОПЕЧИТЕЛЬ СЧЕТА
________________________________________________________________________________________________ (полное официальное наименование)
________________________________________________________________________________________________
Подписи Депонента | |
___________________ (___________________) М. П. |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ ОПЕРАТОРА СЧЕТА №___________
Дата подачи поручения _______________
Наименование и номер счета ДЕПО _________________________________________ №________________
ДЕПОНЕНТ/ПОПЕЧИТЕЛЬ_____________________________________________________________________
Просим назначить оператором счета ДЕПО в Депозитарии
согласно перечню полномочий
ОПЕРАТОР СЧЕТА
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Перечень полномочий, предоставленных Депонентом/Оператором Распорядителю счета
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Срок действия полномочий
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Подписи Депонента/Попечителя | |
___________________ (_________________) М. П. |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ПОРУЧЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ ОПЕРАТОРА СЧЕТА №___________
Дата подачи поручения _______________
Наименование и номер счета ДЕПО _____________________________________________ № ______________
ДЕПОНЕНТ/ПОПЕЧИТЕЛЬ____________________________________________________________________
Просим отменить оператора счета ДЕПО в Депозитарии
ОПЕРАТОР СЧЕТА
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Подписи Депонента/Попечителя | |
___________________ (_________________) М. П. |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ПОРУЧЕНИЕ О НАЗНАЧЕНИИ РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА №___________
Дата подачи поручения _______________
Наименование и номер счета ДЕПО _________________________________________ № __________________
ДЕПОНЕНТ/ПОПЕЧИТЕЛЬ_____________________________________________________________________
Просим назначить распорядителем счета ДЕПО в Депозитарии
согласно перечню полномочий
РАСПОРЯДИТЕЛЬ СЧЕТА
________________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
________________________________________________________________________________________________
Паспортные данные
________________________________________________________________________________________________
(серия, номер)
________________________________________________________________________________________________
(кем и когда выдан)
Перечень полномочий, предоставленных Депонентом/Попечителем Распорядителю счета
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Срок действия полномочий
________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
Подписи Депонента/Попечителя | |
___________________ (_________________) М. П. |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ПОРУЧЕНИЕ ОБ ОТМЕНЕ РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА №___________
Дата подачи поручения _______________
Наименование и номер счета ДЕПО _________________________________________ № ___________________
ДЕПОНЕНТ/ПОПЕЧИТЕЛЬ_____________________________________________________________________
Просим отменить распорядителя счета ДЕПО в Депозитарии
РАСПОРЯДИТЕЛЬ СЧЕТА
________________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество)
________________________________________________________________________________________________
Паспортные данные
________________________________________________________________________________________________
(серия, номер)
________________________________________________________________________________________________
(кем и когда выдан)
Подписи Депонента/Попечителя | |
___________________ (_________________) М. П. |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ПОРУЧЕНИЕ НА ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ №_______
Дата подачи поручения _______________
Наименование и номер счета ДЕПО ______________________________________________ № _______________
Наименование и номер раздела счета _____________________________________________ № ________________
ДЕПОНЕНТ____________________________________________________________________________________
Контактное лицо: ______________________________________________________________________________________
Наименование ценной бумаги__________________________________________________________________________
Вид и выпуск ЦБ_____________________________________________________________________________________
Номинальная стоимость _______________ (________________________________________________________) руб.
цифрами | прописью |
Количество ЦБ __________________ (______________________________________________________________) шт.
цифрами | прописью |
Просим перечислить указанные ценные бумаги со счета Депо Депонента на указанный ниже счет Контрагента
Тип операции | Тип сделки |
¨ Прием ценных бумаг ¨ Снятие ценных бумаг ¨ Перевод ценных бумаг ¨ Перемещение ценных бумаг ¨ ________________________ | ¨ Купля/Продажа ¨ Наследование ¨ Дарение ¨ _____________ |
Основание для проведения операции ________________________________________________________
Наименование и номер счета _______________________________________ №________________________
Наименование и номер раздела счета ___________________________________ №________________________
Место хранения _______________________________________________________________________________________
КОНТРАГЕНТ__________________________________________________________________________________
Контактное лицо: ______________________________________________________________________________________
Телефон: ___________________________ Факс: ___________________ Электронная почта:_______________________
Подписи Депонента (распорядителей счета) | Подписи Контрагента (распорядителей счета) |
_____________ (_________________) М. П. | _____________ (_________________) М. П. |
Дата и время приема поручения ___________________________ | Исполнено __________________________ |
Подпись ______________ (_______________) Обработано _________________________ дата и время Подпись ______________ (_______________) | дата и время Исполнитель ___________ (______________) |
(Заполняется сотрудником депозитария0 |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ПОРУЧЕНИЕ НА ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ №__________________
Дата подачи поручения _______________
Наименование и номер счета ДЕПО _________________________________________ № __________________
Наименование и номер раздела счета _________________________________________ № ___________________
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ_______________________________________________________________________________
Контактное лицо
Тип операции |
¨ Залог ценных бумаг ¨ Заклад ценных бумаг |
Просим перечислить ценные бумаги со счета ДЕПО Владельца
на счет Депо ЗАЛОГОДАТЕЛЯ/ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ в Депозитарии
(ненужное вычеркнуть)
Наименование ценной бумаги __________________________________________________________________________
Вид и выпуск ЦБ_____________________________________________________________________________________
Номинальная стоимость_______________(___________________________________________________________)руб.
цифрами | прописью |
Количество ЦБ____________(_______________________________________________________________________)шт.
цифрами | Прописью |
Условия прекращения залога: предоставление распоряжения на разблокировку ценных бумаг по форме Депозитария подписанного и скрепленного печатями со стороны Залогодателя и Кредитора
Основание для проведения операции____________________________________________________________________
Наименование и номер счета __________________________________________________ № ________________
Наименование и номер раздела счета ___________________________________________ № _______________
КРЕДИТОР/ЗАЛОГОДАТЕЛЬ____________________________________________________________________
(ненужное вычеркнуть)
Контактное лицо_______________________________________________________________________________________
Депозитарий не несет ответственности за несоответствие условий прекращения залога, предусмотренных договором залога, условиям прекращения залога, предусмотренных распоряжением на заклад.
Подписи Залогодателя | Подписи Кредитора | |
___________________ (_________________) М. П. | ___________________ (_________________) М. П. | |
Дата и время приема поручения _________________________________________________ | Исполнено __________________________________ |
|
Подпись __________________ (_______________) Обработано _________________________ дата и время Подпись _________________ (_______________) | дата и время Исполнитель _______________ (______________) |
|
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ПОРУЧЕНИЕ НА ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ
Дата подачи поручения _______________
Наименование и номер счета ДЕПО Залогодателя/Залогодержателя ________________________ №_________
Наименование и номер раздела счета ____________________________________________________ № ________
ЗАЛОГОДАТЕЛЬ/ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ_________________________________________________________(ненужное вычеркнуть
Контактное лицо______________________________________________________________________________________
Просим осуществить разблокировку ценных бумаг на счете
депо ЗАЛОГОДАТЕЛЯ/ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ в Депозитарии
(ненужное вычеркнуть)
Наименование ценных бумаг___________________________________________________________________________
Вид и выпуск ЦБ_____________________________________________________________________________________
Номинальная стоимость_______________ (___________________________________________________________)руб.
Цифрами | прописью |
Количество ЦБ__________________ (_________________________________________________________________)шт.
цифрами | прописью |
Условия разблокировки: предоставление распоряжения на разблокировку ценных бумаг по форме Депозитария подписанного и скрепленного печатями со стороны Залогодателя и Кредитора
Основание для проведения операции____________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________
Депозитарий не несет ответственности за несоответствие условий прекращения залога, предусмотренных договором залога, условиям прекращения залога, предусмотренных распоряжением на блокировку.
Подписи Залогодателя | Подписи Кредитора | |
___________________(_________________) М. П. | ___________________(_________________) М. П. | |
Дата и время приема поручения ___________________________ | Исполнено __________________________ |
|
Подпись __________________(_______________) Обработано _________________________ дата и время Подпись __________________(_______________) | дата и время Исполнитель ________________(______________) |
|
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
АНКЕТА ДЕПОЗИТАРИЯ (ИЛИ РЕГИСТРАТОРА)
Дата ____.____.____
Депозитарий ___________________________________________________________________
Общие сведения
Наименование ____________________________________________________________________________
Юридический адрес _______________________________________________________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________________________________
Код ОКПО ___________ ОКОНХ _________________ ИНН ______________________________________
Официальные лица ________________________________________________________________________
Контактные лица ______________________________ Телефоны __________________________________
Реквизиты электронной почты ______________________________________________________________
Банковские реквизиты _____________________________________________________________________
Сведения о регистрации
Дата __________________ №_______________________________ Место __________________________
Лицензия № ___________ от _____________ выдана ___________________________________________
Дата открытия ___________________________________________________________________________
Дата закрытия ___________________________________________________________________________
Текущий Статус__________________________________________________________________________
№ счета депо ____________________________________________________________________________
Лицевые счета у регистратора:
Номер лицевого счета | Наименование счета | Код и наименование депозитария (или регистратора) | Код и наименование ценных бумаг |
1. | 2. | 3. | 4. |
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
 |
Запрос № _____ от «___» __________________ 200____ г.
на предоставление информации об операциях с ценными бумагами
/ | / |
Счет депо №
Владелец счета депо ___________________________________________________________________________________
/ | / |
Код Попечителя №
(заполняется при подаче запроса Попечителем счета депо)
Наименование Попечителя счета _________________________________________________________________________
Просим Вас выдать выписку по указанному счету депо:
Просим Вас выдать выписку по счетам депо клиентов Попечителя счета:
Исключить нулевые выписки:
на | / | / | г |
Тип выписки: по состоянию
с | по |
Тип выписки: за период
Уполномоченные представитель _________________________________________________________________________ Документ _________________________________ серия ___________________________ № ________________________ Выдан _____________________________________________________________ дата «______»______________ ______ г |
Подпись _____________________________________ /______________________________/
М. П.
Дата приема «____» _____________ ________г Время _____________ ч. _____________м. М. П. Подпись | Дата выполнения «____» ___________ ______г М. П. Уполн. лицо |
Приложениек Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
|
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ИСПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИИ
Исх. № ______ от «____» ____________________ 200___г.
Извещаем Вас, что депозитарий_____________ отказывает в исполнении операции по счету депо 
(№ поручения на операцию ___________) по следующим основаниям:
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Руководитель депозитария ______________________ /_____________________/
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ ДЕПО № ___________
на 
Наименование счета депо ________________________________________________________________________
Наименование владельца ________________________________________________________________________
Раздел счета ______________________________, _____________________________________________________
номер наименование раздела
Наименование ценной бумаги | Вид и выпуск ценной бумаги | Входящий остаток, шт. | Оборот, шт. | Исходящий остаток, шт. | Корреспондирующий счет (наименование владельца) | Основание операции | |
По дебету | По кредиту | ||||||
Дата __________________
Подпись ответственного сотрудника _________________________
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
|
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА ДЕПО
Настоящим подтверждается прием поручения следующего типа: Открытие лицевого счета Номер поручения: _____________________________________________________________________________________ Поручение исполнено № лицевого счета: _____________________________________________________________________________________ |
ПАРАМЕТРЫ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА
Владелец: Юрисдикция: Россия Вид собственности: Орган. – прав. форма: Юридический адрес: Почтовый адрес: |
Код по ОКПО: Код по ОКНХ: Орган гос. регистрации: Дата регистрации: Номер регистрации: Телефоны: Факс: ИНН: |
Способы выплаты дивидендов: Перевод на банковский счет Название банка: Тип банк. счета: № банк. счета: БИК: № кор. счета: |
Тип владельца: юридического лица Статус счета: Счет открыт: |
Ответственный исполнитель: _________________________________________________________
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
Выписка со счета депо
по состоянию на «____» _____________ 200__ г.
Аналитический счет депо № _____________________________________________________________________________
Наименование счета депо _______________________________________________________________________________
Наименование владельца счета депо ______________________________________________________________________
Раздел счета депо № ___________________________________________________________________________________
Наименование раздела счета депо ________________________________________________________________________
Код лицевого счета | Вид, выпуск и код государственной регистрации ценной бумаги | Количество ценных бумаг, шт. |
Дата выдачи выписки: « _____ »_______________ 200__ г.
Ответственный сотрудник _________________________
подпись
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ВЫПИСКА ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ / РАЗДЕЛУ СЧЕТА ДЕПО № _________
Наименование счета депо: _____________________________________________________________________________
Наименование (код) и тип отчета депонента: ____________________________________________________________
Раздел счета ________________________, _________________________________________________________________
номер наименование раздела
Номер и дата приема поручения ________________________________________________________________________
Инициатор депозитарной операции _____________________________________________________________________
Исполнитель операции ________________________________________________________________________________
Тип операции ________________________________________________________________________________________
Дата исполнения операции ____________________________________________________________________________
№№ п/п | Дата проведения операции | Наименование операции | Наиме- нование ценной бумаги | Вид и выпуск ценной бумаги | Входя-щий остаток, шт. | Оборот, шт. | Исходя-щий остаток, шт. | Корреспондирующий счет (наименование владельца) | Осно-вание опе-рации | |
По дебету | По кредиту | |||||||||
Дата составления отчета: ______________________________________________________________________________
Отправитель отчета: __________________________________________________________________________________
Получатель отчета: ___________________________________________________________________________________
Подпись ответственного сотрудника _________________________
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
|
ВЫПИСКА № _______ ПО СЧЕТУ ДЕПО
ЗА ПЕРИОД ___________________
Дата предоставления выписки «_____» ___________________ 200____г.
Счет № ______________________________________________________________________________________________
Депонент 
________________
Код Попечителя № ____________________________________________________________________________________
Попечитель счета ____________
_____
Тип выписки по оборотам за период с 
по 
Сведения о ценной бумаге: 
номер регистрации 
от 
номинал 
Наименование субсчета | Место хранения | Вх. ост. | Оборот (д-т) | Оборот (кр-т) | Исх. ост. |
ЦБ, не обремененные обязательствами | |||||
ЦБ, блокированные (к списанию, к переводу, в залоге) |
Уполномоченное лицо депозитария ____________ / _______________________ /
М. П.
Приложение к Клиентскому регламенту (Условия осуществления депозитарной деятельности) |
ОТЧЕТ ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТУ ДЕПО № __________
Наименование счета депо _____________________________________________________________________________
Наименование (код) и тип отчета депонента _____________________________________________________________
Раздел счета _________________, ________________________________________________________________________
номер наименование раздела
Номер и дата приема поручения ________________________________________________________________________
Инициатор депозитарной операции _____________________________________________________________________
Исполнитель операции ________________________________________________________________________________
Тип операции ________________________________________________________________________________________
Дата исполнения операции ____________________________________________________________________________
Наиме- нование ценной бумаги | Вид и выпуск ценной бумаги | Входящий остаток, шт. | Оборот, шт. | Исходящий остаток, шт. | Корреспонди-рующий счет (наименование владельца | Основание операции | |
По дебету | По кредиту | ||||||
Дата составления отчета ____________________________
Отправитель отчета ____________________________
Получатель отчета _____________________________
