Инструменты рынка ценных бумаг в управлении государственным долгом. Основные стратегии на рынке государственных ценных бумаг, направленные на реализацию политики в области управления государственным внутренним и внешним долгом.
Организация биржевого рынка государственных ценных бумаг: инструменты, участники, технологии совершения операций. Роль Министерства финансов РФ и Банка России в организации выпуска и обращения государственных ценных бумаг.
Механизм организации и проведения аукционов по размещению государственных ценных бумаг. Институт дилеров на рынке государственных ценных бумаг. Виды операций с государственными ценными бумагами. Организация депозитарного обслуживания, клиринга и расчетов по биржевым сделкам с государственными ценными бумагами.
Организация внебиржевого рынка государственных ценных бумаг: инструменты, участники, технология совершения сделок и расчетов по ним. Расчетная и депозитарная инфраструктура внебиржевого рынка государственных ценных бумаг.
Государственные сберегательные облигации, особенности эмиссии. Категории инвесторов в государственные сберегательные облигации. Разновидности государственных сберегательных облигаций.
Облигации государственных нерыночных займов, особенности эмиссии. Цели и целесообразность выпуска облигаций государственных нерыночных займов.
Рынок еврооблигаций Российской Федерации: инструменты, участники, технология совершения сделок. Расчетная и депозитарная инфраструктура рынка еврооблигаций Российской Федерации.
2. ПЛАНЫ СЕМИНАРСКИХ ЗАНЯТИЙ
Тема 1. Система регулирования финансового рынка в Российской Федерации
1. Необходимость, особенности и цели регулирования финансового рынка.
2. Государственные органы регулирования финансового рынка, их полномочия.
3. Функции и полномочия Службы Банка России по финансовым рынкам, их характеристика.
4. Права, обязанности и устройство Службы Банка России по финансовым рынкам.
5. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг в РФ, их функции и предъявляемые требования
Тема 2. Банк России как единый регулятор финансового рынка России
1. Функции Службы Банка России по финансовым рынкам, их характеристика.
2. Полномочия Службы Банка России по финансовым рынкам, их характеристика.
3. Права и обязанности Службы Банка России по финансовым рынкам.
4. Устройство Службы Банка России по финансовым рынкам.
Тема 3. Государственная защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
1. Законодательные основы и государственные ограничения в целях защиты прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
2. Раскрытие информации о ценных бумагах в целях защиты прав и интересов инвесторов.
3. Государственная защита инвесторов от манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
4. Административные мероприятия Службы Банка Росси по финансовым рынкам для защиты инвесторов.
5. Государственная программа выплаты компенсаций инвесторам – физическим лицам. Федеральный компенсационный фонд.
6. Порядок возврата средств инвестирования владельцам ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным
Тема 4. Государственное денежно-кредитное регулирование, его методы и границы применения
1. Банк России как орган денежно-кредитного регулирование, его функции.
2. Регулирование денежного рынка в Российской Федерации.
3. Содержание денежно-кредитной политики, инструменты и методы ее реализации.
4. Регулирование деятельности коммерческих банков как участников кредитного рынка.
Тема 5. Государственное регулирование и контроль на валютном рынке
1. Валютный рынок и осуществляемые на нем операции.
2. Субъекты, регулирующие валютный рынок, сферы их компетенции и полномочия.
3. Регулирование внутреннего валютного рынка Российской Федерации, основные принципы и инструменты.
4. Валютный контроль в Российской Федерации.
Тема 6. Государство как заемщик на финансовом рынке
1. Государственные заимствования как основа формирования государственного долга.
2. Порядок осуществления и обслуживания государственных займов.
3. Инструменты рынка ценных бумаг в управлении государственным долгом.
4. Процедура эмиссии государственных ценных бумаг.
3. ТЕМАТИКА КОНТРОЛЬНЫХ РАБОТ
1. Взаимодействие саморегулируемых организаций участников финансового рынка с государственными органами.
2. Внешние заимствования государства на рынке ценных бумаг.
3. Государственная регламентация выпуска корпоративных облигаций.
4. Государственная регламентация эмиссии акций акционерными обществами.
5. Государственные займы в СССР, их характеристика и особенности.
6. Государственные органы контроля за рынком корпоративных ценных бумаг, их функции.
7. Государственные ценные бумаги Российской империи.
8. Государство как инвестор на финансовом рынке.
9. Доходность государственных ценных бумаг, методы расчета и определяющие факторы.
10. Защита интересов инвесторов как важнейшая функция государства на финансовом рынке.
11. Использование финансовых инструментов в целях денежно-кредитного регулирования.
12. Казначейские обязательства: микроэкономические и макроэкономические последствия функционирования.
13. Концепция саморегулирования на финансовом рынке.
14. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
15. Меры ответственности за нарушение антимонопольного законодательства на финансовом рынке.
16. Методы государственного регулирования риска непрофессиональных участников финансового рынка.
17. Методы регулирования рисков профессиональных участников финансового рынка.
18. Механизм взаимодействия федеральных органов государственной власти в сфере регулирования финансового рынка.
19. Механизм организации и проведения аукционов по размещению государственных ценных бумаг.
20. Надзор за системой управления рисками профессиональных участников финансового рынка: международная и российская практика.
21. Надзор на финансовом рынке: цели, виды, объекты, порядок осуществления.
22. Облигации государственного сберегательного займа: причины появления и создаваемые проблемы.
23. Операции на открытом рынке как инструмент проведения государственной денежно-кредитной политики.
24. Оптимальные параметры государственных займов с позиций кредиторов и заемщика.
25. Организационная структура регулирования финансового рынка.
26. Организация аукционов на рынке государственных ценных бумаг.
27. Организация рынка государственных ценных бумаг и облигаций Банка России: участники, технология совершения сделок.
28. Органы государственной власти субъектов РФ в сфере регулирования финансового рынка и их взаимодействие с федеральными органами государственной власти.
29. Органы управления государственным имуществом: функции и распределение полномочий.
30. Особенности надзора за отдельными категориями участников финансового рынка.
31. Противоречия финансовых и макрорегулятивных задач государства на финансовом рынке.
32. Процедура рефинансирования коммерческих банков под залог государственных ценных бумаг.
33. Регулирование процессов формирования государственной собственности на ценные бумаги.
34. Регулирование участия государства в акционерных капиталах, защита интересов государства как акционера.
35. Регулирующая функция государства на финансовом рынке: российская и международная практика.
36. Роль Министерства финансов и Банка России в организации выпуска и обращения государственных ценных бумаг и облигаций Банка России.
37. Роль саморегулируемых организаций в защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
38. Роль ценных бумаг в заемном финансировании государственных расходов.
39. Рынок государственных ценных бумаг в России: проблемы развития в современных условиях.
40. Рынок еврооблигаций РФ и субъектов РФ: инструменты, участники, технология совершения сделок, расчетная и депозитарная инфраструктура.
41. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, их виды, цели создания и выполняемые функции.
42. Система квалификационной аттестации специалистов финансового рынка.
43. Способы привлечения заемных средств, их преимущества и недостатки с позиции государства.
44. Сравнительная характеристика деятельности саморегулируемых организаций в российской и международной практике.
45. Управление государственным имуществом и инвестициями государства в форме вложений в ценные бумаги.
46. Федеральная служба по финансовому мониторингу, ее взаимодействие с федеральными органами государственной власти, регулирующими финансовый рынок.
47. Органы государственной власти, регулирующие финансовый рынок в России: основные функции и права, сфера ответственности.
48. Финансовые и регулятивные задачи государства на финансовом рынке.
49. Формирование рынка государственных ценных бумаг в России и его законодательной базы: исторический аспект.
50. Ценные бумаги Российской Федерации: виды, условия и масштабы эмиссии.
4. ТЕМЫ ЭССЕ
1. Формирование роли государства на финансовом рынке России.
2. Модели регулирования валютного рынка зарубежных стран (страна по выбору).
3. Взаимосвязь эмиссионной и инвестиционной деятельности государства на рынке ценных бумаг.
4. Зарубежная практика государственного регулирования деятельности банков (страна по выбору).
5. Необходимость и формы контроля за валютными операциями на отечественном рынке.
6. Проблемы государственного регулирования фондового рынка России.
7. Роль саморегулируемых организаций на банковском рынке России.
8. Роль саморегулируемых организаций в формировании инфраструктуры фондового рынка.
9. ТЕМЫ РЕФЕРАТОВ
1. Взаимодействие саморегулируемых организаций участников финансового рынка с государственными органами.
2. Внешние заимствования государства на рынке ценных бумаг.
3. Государственная регламентация эмиссии акций акционерными обществами.
4. Государственные органы контроля за рынком корпоративных ценных бумаг, их функции.
5. Государство как инвестор на финансовом рынке.
6. Доходность государственных ценных бумаг, методы расчета и определяющие факторы.
7. Защита интересов инвесторов как важнейшая функция государства на финансовом рынке.
8. Использование финансовых инструментов в целях денежно-кредитного регулирования.
9. Концепция саморегулирования на финансовом рынке.
10. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
11. Механизм организации и проведения аукционов по размещению государственных ценных бумаг.
12. Надзор на финансовом рынке: цели, виды, объекты, порядок осуществления.
13. Операции на открытом рынке как инструмент проведения государственной денежно-кредитной политики.
14. Организация рынка государственных ценных бумаг и облигаций Банка России: участники, технология совершения сделок.
15. Органы управления государственным имуществом: функции и распределение полномочий.
16. Противоречия финансовых и макрорегулятивных задач государства на финансовом рынке.
17. Процедура рефинансирования коммерческих банков под залог государственных ценных бумаг.
18. Регулирование участия государства в акционерных капиталах, защита интересов государства как акционера.
19. Роль саморегулируемых организаций в защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
20. Роль ценных бумаг в заемном финансировании государственных расходов.
21. Рынок еврооблигаций РФ и субъектов РФ: инструменты, участники, технология совершения сделок, расчетная и депозитарная инфраструктура.
22. Управление государственным имуществом и инвестициями государства в форме вложений в ценные бумаги.
23. Финансовые и регулятивные задачи государства на финансовом рынке.
24. ВОПРОСЫ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ЗАЧЕТУ
1. Функции государства на финансовом рынке, их характеристика.
2. Государственная политика на финансовом рынке, ее цели и основные направления.
3. Необходимость, особенности и цели регулирования финансового рынка.
4. Государственные органы регулирования финансового рынка, их полномочия.
5. Функции и полномочия Службы Банка России по финансовым рынкам, их характеристика.
6. Права, обязанности и устройство Службы Банка России по финансовым рынкам.
7. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг в РФ, их функции и предъявляемые требования.
8. Законодательные основы и государственные ограничения в целях защиты прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
9. Раскрытие информации о ценных бумагах в целях защиты прав и интересов инвесторов.
10. Государственная защита инвесторов от манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
11. Административные мероприятия Службы Банка Росси по финансовым рынкам для защиты инвесторов.
12. Государственная программа выплаты компенсаций инвесторам – физическим лицам. Федеральный компенсационный фонд.
13. Порядок возврата средств инвестирования владельцам ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным.
14. Государственные заимствования как основа формирования государственного долга.
15. Порядок осуществления и обслуживания государственных займов.
16. Инструменты рынка ценных бумаг в управлении государственным долгом.
17. Процедура эмиссии государственных ценных бумаг.
18. Банк России как орган денежно-кредитного регулирование, его функции.
19. Регулирование денежного рынка в Российской Федерации.
20. Содержание денежно-кредитной политики, инструменты и методы ее реализации.
21. Регулирование деятельности коммерческих банков как участников кредитного рынка.
22. Валютный рынок и осуществляемые на нем операции.
23. Субъекты, регулирующие валютный рынок, сферы их компетенции и полномочия.
24. Регулирование внутреннего валютного рынка Российской Федерации, основные принципы и инструменты.
25. Валютный контроль в Российской Федерации.
26. ТЕСТЫ ДЛЯ САМОКОНТРОЛЯ
1. Главная цель государственного регулирования финансового рынка:
1) создать условия для стабильного экономического роста, стабильности иностранной валюты, привлечения сбережений
2) создать условия для стабильного экономического роста
3) создать условия для стабильного экономического роста, стабильности иностранной валюты
4) создать условия для стабильного экономического роста, стабильности национальной валюты, привлечения сбережений
2. Регулирование финансового рынка – это …
1) упорядочение деятельности всех участников финансового рынка со стороны уполномоченных органов
2) упорядочение деятельности всех участников рынка со стороны государственных органов
3) упорядочение деятельности всех участников финансового рынка со стороны саморегулируемых организаций
4) упорядочение деятельности всех участников финансового рынка со стороны международных финансовых организаций
3. Необходимость жесткого государственного регулирования финансового рынка обусловлена следующими причинами:
1) сложность отношений между участниками рынка
2) масштабность финансового рынка
3) высокие риски участников рынка
4) всеми указанными
4. К административным способам государственного регулирования финансового рынка не относится:
1) регистрация выпусков ценных бумаг
2) лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
3) защита прав владельцев ценных бумаг
4) управление государственной собственностью в форме ценных бумаг
5. К экономическим способам государственного регулирования финансового рынка не относится:
2) управление государственной собственностью в форме ценных бумаг
3) налогообложение операций с ценными бумагами
4) раскрытие информации на рынке ценных бумаг
6. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» защищает права инвесторов - :
1) физических лиц
2) юридических лиц
3) физических и юридических лиц
4) институциональных инвесторов
7. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» не применяется в следующих случаях, кроме:
1) при обращении муниципальных ценных бумаг
2) при обращении векселей
3) при обращении акций
4) при привлечении денежных средств пенсионными фондами
8. Если при заключении договоров с инвесторами, в них включаются условия, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством, то:
1) такие договоры являются ничтожными
2) такие договоры являются недействительными
3) такие условия являются ничтожными
4) такие условия являются недействительными
9. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся, за исключением:
1) члены органов управления эмитента
2) аудиторы эмитента
3) члены органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг
4) служащие государственных органов
10. Целями деятельности Банка России являются следующие, за исключением:
1) обеспечение эффективного и бесперебойного функционирования платежной системы
2) развитие и укрепление банковской системы
3) защита и обеспечение устойчивости рубля
4) получение прибыли
11. Политика, направленная на увеличение ликвидности и снижение процентных ставок, называется:
1) денежная экспансия
2) кредитная экспансия
3) денежная рестрикция
4) кредитная рестрикция
12. Политика, направленная на сокращение ликвидности и повышение процентных ставок, называется:
1) денежная экспансия
2) кредитная экспансия
3) денежная рестрикция
4) кредитная рестрикция
13. С целью стимулирования экономического роста проводится:
1) денежная экспансия
2) кредитная экспансия
3) денежная рестрикция
4) кредитная рестрикция
14. С целью антиинфляционного регулирования проводится:
1) денежная экспансия
2) кредитная экспансия
3) денежная рестрикция
4) кредитная рестрикция
15. Нормативы обязательных резервов, устанавливаемые Банком России не могут превышать … обязательств кредитной организации:
1) 5%
2) 10%
3) 15%
4) 20%
16. Облигации Банка России могут размещаться и обращаться среди:
1) физических лиц
2) юридических лиц
3) кредитных организаций
4) всех перечисленных
17. Главными целями банковского регулирования и банковского надзора являются:
1) повышение уровня занятости
2) поддержание курса рубля
3) повышение темпов экономического роста
4) поддержание стабильности банковской системы
18. К субъектам регулирования валютного рынка относятся следующие, за исключением:
1) органы валютного регулирования
2) органы валютного контроля
3) агенты валютного регулирования
4) агенты валютного контроля
19. Инструментами валютного регулирования являются следующие, за исключением:
1) валютная интервенция
3) процентная политика
4) валютная экспансия
20. Банк России может устанавливать валютные ограничения в следующих случаях, кроме:
1) для предотвращения существенного сокращения золотовалютных резервов
2) для предотвращения резких колебаний курса валюты РФ
3) для поддержания устойчивости Платежного баланса РФ
4) для предотвращения нарушений валютного законодательства
27. СПИСОК РЕКОМЕНДУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
Основная литература:
1. Казимагомедов, А. А. Банковское дело: организация и регулирование : учеб. пособие / . - Москва: Академия, 2010.
2. Сребник, рынки: профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. - Москва: ИНФРА-М, 2013.
3. Ширяев финансовых рынков: оптимальные портфели, управление финансами и рисками. – М.: URSS, 2009.
Дополнительная литература:
1. Бакша рынки и инструменты. – Тюмень: Изд-во ТюмГУ, 2006.
2. Саввина, финансовых рынков – Москва : Дашков и К°, 2009.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
