Приложение 5
к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
Закрытого акционерного общества «Индустрия-РЕЕСТР»
Порядок взаимодействия регистратора и его филиалов
1. Общие положения
1.1 Настоящий порядок определен в соответствии со следующими нормативными актами:
- Федеральным законом от 22 апреля 1996г. №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";
- Федеральным законом от 01.01.01г. №46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
- Постановлением ФКЦБ РФ от 26 марта 2001г. №7 "Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы";
- "Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденным Приказом ФСФР России от 20 июля 2010г. №10-49/пз-н;
- Приказом ФСФР России от 01.01.2001г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг»;
- Приказом ФСФР России от 01.01.2001г. №13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам";
- Приказом ФСФР России от 01.01.2001г. №12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг";
- иными нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков:
- Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества "Индустрия-РЕЕСТР";
- иными внутренними документами Регистратора.
1.2 Термины и определения, используемые в настоящем Порядке, понимаются в соответствии с терминами и определениями установленными нормативными актами действующего законодательства Российской Федерации.
2. Требования к деятельности филиала Регистратора
2.1. В обществе принято централизованное ведение реестров (в единой информационной базе с разделением по месту хранения документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре - далее Место хранения)
В зависимости от Места хранения Регистратор или филиал выступают в роли Центрального офиса (далее - ЦО) или Агента по отношению друг к другу.
2.2. Эмитенты, Место хранения которых - Филиал, именуются Эмитентами филиала. В отношении данных Эмитентов Филиал является ЦО по отношению к Регистратору и осуществляет все функции Регистратора в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Регистратора, настоящим Порядком и иными нормативными актами, в том числе:
- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и казначейском лицевом счете Эмитента;
- ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам Эмитента;
- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
- ведение журнала входящих документов;
- учет начисленных доходов по ценным бумагам;
- осуществление открытия лицевых счетов;
- исполнение операций по лицевым счетам;
- принятие передаточных распоряжений, если они предоставлены зарегистрированными лицами, передающими ценные бумаги или лицами, на лицевой счет которых должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченными представителями одного из этих лиц или иным способом в соответствии с Правилами ведения реестра;
- осуществление проверки полномочий лиц, подписывающих документы;
- осуществление сверки подписи на распоряжениях;
- ежедневное осуществление сверки количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска, размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете Эмитента, казначейском лицевом счете Эмитента;
- предоставление информации из реестра в порядке предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и Правилами ведения реестра;
- соблюдение установленного нормативными актами в сфере финансовых рынков порядка передачи реестра при прекращении действия договора с Эмитентом;
- в течение времени, установленного Правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели, обеспечение Эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможности предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
- по распоряжению Эмитента, или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставление им списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- по распоряжению Эмитента предоставление ему списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
- обеспечение хранения в течение сроков, установленных действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации, документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
- хранение документов и информации системы ведения реестра не менее 5 лет после передачи реестра;
- обеспечение конфиденциальности информации о лице, которому открыт лицевой счет, а также информации о таком счете, включая операции по нему;
- в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, Регистратор обязан:
1. уведомить об этом Банк России в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
2. опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
3. принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
2.3. Проведение операций в реестре, а также предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг Эмитентов, указанных в п.2.2. настоящего Порядка, осуществляются Филиалом в порядке и сроки, установленные Правилами ведения реестра, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
2.4. В отношении Эмитентов, ведение реестра акционеров которых осуществляется на основании заключенного договора Регистратором, Филиал является Агентом, его функции ограничены и заключаются в следующем:
- осуществление приема от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) документов на совершение операций в реестре;
- ведение журнала входящих документов Агента (распоряжений на проведение операций в реестре или запросов на предоставление информации из реестра);
- осуществление передачи Регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре Эмитента;
- ведение журнала отправленных (принятых) документов (Приложение 1);
- осуществление передачи зарегистрированным лицам (их уполномоченным представителям) выписок и иной информации из реестра, полученных от Регистратора;
- осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях;
- осуществление приема предоставленных клиентами документов в соответствии с требованиями действующего законодательства и Правил ведения реестра к оформлению документов для проведения соответствующих операций в реестре;
- направлять Регистратору информацию и документы, необходимые для внесения изменений в реестр и выдачи информации из реестра, в порядке и сроки установленные Правилами ведения реестра и настоящим Порядком;
- взимание оплаты за услуги Регистратора в соответствии с действующим Прейскурантом;
- осуществление приема распоряжений на проведение операций в реестре и выдачи информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели;
- не реже одного раза в месяц осуществление отправки оригиналов документов на совершение операций в реестре Регистратору.
Филиал в отношении Эмитентов, указанных в данном пункте, не имеет права:
- осуществлять открытие лицевых счетов и совершать какие-либо операции в реестре;
- передавать Регистратору информацию, не основанную на поручении зарегистрированного лица;
- передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную Регистратором.
2.5. Регистратор и Филиал назначают ответственных исполнителей для осуществления обмена информацией и документами в соответствии с настоящим Порядком.
2.6. Регистратор и Филиал осуществляют ежемесячную (при получении оригиналов документов) сверку данных журналов отправленных (принятых) документов.
3. Требования к деятельности Регистратора
3.1. Эмитенты, Место хранения которых - Регистратор, именуются Эмитентами Регистратора.
В отношении данных Эмитентов Регистратор является ЦО Функции Регистратора в отношении Эмитентов, указанных в абз.1 настоящего пункта, аналогичны функциям Филиала согласно п. 2.3. настоящего Порядка.
3.2. В отношении Эмитентов, указанных в п.2.2., Регистратор является Агентом, его функции ограничены и полностью соответствуют функциям филиала согласно п. 2.3. настоящего Порядка.
4. Оплата услуг Регистратора и филиала
4.1. В соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации и Правилами ведения реестра услуги, оказываемые Эмитентам и зарегистрированным лицам, осуществляются Регистратором и Филиалом на платной основе. Стоимость оказываемых услуг установлена Прейскурантом, утвержденным Регистратором и распространяющим свое действие на Филиал.
4.2. Оплата оказываемых услуг производится Эмитентами (зарегистрированными лицами в системе ведения реестра Эмитента) Регистратора и Эмитентами (зарегистрированными лицами в системе ведения реестра Эмитента) Филиала путем перечисления денежных средств соответственно на расчетный счет Регистратора.
5. Ответственность Регистратора и филиала
5.1. В соответствии с Уставом Регистратора и Положением о филиале Регистратор несет ответственность за деятельность Филиала, отвечая по его обязательствам, равно как и Филиал отвечает по обязательствам Регистратора.
6. Способы связи и порядок обмена информацией и документами
между филиалом и Регистратором
6.1. Для обеспечения конфиденциальности и оперативного обмена информацией Регистратор и филиал осуществляют обмен документами и информацией посредством электронного документооборота с использованием криптографической защиты данных, отвечающей требованиям действующего законодательства Российской Федерации.
6.2. Обмен информацией о принятых и обработанных поручениях (при наличии) производится ежедневно.
6.3. Информация о принятых документах в течение операционного дня приема формируется в пакет, состоящий из файлов изображений принятых документов, полученных путем их сканирования, и описи содержимого пакета.
6.4. Содержащиеся в пакете документы формируются принимающей стороной на бумажном носителе. Принятые документы обрабатываются в соответствии с Правилами ведения реестра.
6.5. Обратной пересылке подлежит информация о зарегистрированных и обработанных в реестре поручениях с результатами обработки, а также ссылка на номера исходящих документов в единой базе исходящих документов. Такая информация формируется в пакет в соответствии с п. 6.3 настоящего Порядка;
6.6. Оригиналы принятых документов передаются Филиалом/Регистратором по Месту хранения не позднее пяти рабочих дней со дня окончания месяца приема документов. Состав документов, необходимых для выполнения каждой операции определен в Правилах ведения реестра.
6.7 Копии исходящих документов, с отметкой о выдачи их зарегистрированным лицам, полученных Филиалом/Регистратором в соответствии с. п. 6.5 настоящего Порядка, передаются Филиалом/Регистратором по Месту хранения не позднее пяти рабочих дней со дня окончания месяца выдачи документов.
6.8. В случае технической невозможности использования при взаимодействии электронного документооборота Регистратор и филиал в целях соблюдения прав акционеров до устранения технических неисправностей используют иные средства связи (электронная почта, факс).
6.9. Документы, являющиеся основанием для проведения операций в реестрах Эмитентов филиала, передаются Регистратору в виде отсканированных копий не реже одного раза в месяц. Передача таких документов осуществляется по защищенным каналам связи. При этом опись указанных документов, содержащая подпись ответственного лица филиала, передается Регистратору в подлиннике.
6.10.Исходящие документы Регистратора и филиала хранятся в единой базе исходящих документов.
Приложение
к Порядку взаимодействия регистратора и его Филиалов
Форма Журнала принятых (отправленных) документов и
информации от Регистратора/филиала
Порядко вый номер записи |
Входящий номер сообщения/ документа[1] |
Дата получения сообщения /документа
|
Наименова ние оригинала документа |
Сведения о лице, предоставившем документы[2] |
Наименова ние Эмитента |
[1] Входящий номер сообщения/документа указывается по журналу входящих документов Агента
[2] Сведения о лице, предоставившем документы:
- для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо (при его наличии);
- для физического лица (если указаны) – фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя.
