Приложение
к приказу Финуниверситета
от «18» марта2013г. № 000/о
ТИПОВАЯ ПРОГРАММА
внутреннего аудита СТРУКТУР (ИНСТИТУТОВ, УПРАВЛЕНИЙ, ЦЕНТРОВ, ОТДЕЛОВ) Финансового университета
на соответствие требованиям международного стандарта ISO 9001:2008
№ п/п | Основные документы | Рекомендованные вопросы |
|
п. 4.2.3ISO Управлениедокументами |
| ||
Документы по СМК |
| ||
1. | СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству | Ø Какие документы системы менеджмента качестваимеются и используются в структурном подразделении для обеспечения их деятельности? Ø Все ли работники структурного подразделения ознакомлены с документами системы менеджмента качества под роспись? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
2. | Стандарты документированных процедур и карт процессов |
| |
3. | Политика в области качества, одобренная Советом по качеству Финансового университета 29.09.2010 и утверждена приказом -1/о |
| |
Внутренние документы базового уровня |
| ||
4. | Устав Финансового университета | Ø Какие внутренние организационные документы имеются и используютсяструктурным подразделением для обеспечения своей деятельности? Ø Соответствует ли оформление внутренних документов структурного подразделения требованиям Инструкции по делопроизводству -1/о? Ø Соответствует ли оформление дел структурного подразделения требованиям Инструкции по делопроизводству -1/о? Ø Каким образом в структурном подразделении осуществляется идентификация и порядок хранения документов? Ø Актуализирована ли в структурном подразделении номенклатура дел и согласована ли она с Управлением делопроизводства и архива на календарный год? Ø Как в структурном подразделении хранятся устаревшие документы? Ø В наличии ли описи дел, переданных в архив университета и акты о выделении к уничтожению документов, не подлежащих хранению? Ø Проводятся ли в структурном подразделении оперативные совещания? Ø Как и где фиксируется контроль исполнения документов? Ø В наличии ли актуализированное положение структурного подразделения, а также должностные инструкции работников структурного подразделения? Ø Утверждены ли основные документы по организации учебного процесса? Ø Утверждены ли основные документы по организации работы структурногоподразделения? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
5. | Лицензии, документы об аккредитации (копии по направлению подготовки) |
| |
6. | Организационная структура Финуниверситета |
| |
7. | Приказ № 000-1/о от 01.01.2001 «О создании комиссии по проверке наличия, использования, хранения и уничтожению гербовых бланков документов, печатей и штампов» |
| |
8. | Стратегия и программа развития на гг.(протокол № 31 Ученого совета Финуниверситета от 01.01.2001) |
| |
9. | Правила внутреннего распорядка Финансового университета (приказ -1/о) |
| |
10. | Положение об учебно-методическом совете в Финансовом университете при Правительстве Российской Федерации(приказ -1/о) |
| |
11. | Выписки из решений Ученого совета Финуниверситета |
| |
12. | Выписки из решений Совета по качеству Финуниверситета |
| |
13. | Положение об Ученом совете научно-исследовательских структурных подразделений Финансового университета (приказ -1/о) |
| |
14. | Концепция воспитательной работы Финансового университета (протокол Ученого совета от 24.12.2010) |
| |
15. | Положение о стипендиальном обеспечении и других формах материальной поддержки студентов, аспирантов и докторантов Финансовой академии (приказ -1/о) |
| |
16. | Положение о структурном подразделении |
| |
17. | Должностные инструкции работников структурного подразделения |
| |
18. | Штатное расписание структурного подразделения |
| |
19. | Учебные планы, образовательные программы по направлению подготовки |
| |
20. | Положение о проектировании, разработке и руководстве основной образовательной программой высшего профессионального образования (приказ -1/о) |
| |
21. | Положение о научных семинарах и магистратуре (приказ -1/о) |
| |
22. | Приказ ректора -1/о «Об утверждении состава руководителей основных образовательных программ по направлениям подготовки, реализуемым в Финансовом университете» |
| |
23. | Положение о порядке проведения практики студентов Финансового университета (приказ -2/о) |
| |
24. | Инструкция по делопроизводству Финансового университета (приказ -1/о) |
| |
25. | Требования к формированию рабочих программ и производственных практик при реализации основных образовательных программ уровневой подготовки (приказ от 01.01.2001№ 68-1/о) |
| |
26. | Приказ -1/о «О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета» |
| |
27. | Приказ -1/о «О формировании профилей основных образовательных программ по направлениям подготовки бакалавров, реализуемым в Финансовом университете» |
| |
28. | Приказ -1/о «О ревизии порядка хранения, выдачи и списания бланков строгой отчетности» |
| |
29. | Приказы и положения по направлениям деятельности |
| |
30. | Приказы по личному составу обучающихся (по контингенту) |
| |
31. | Приказы по кадровым вопросам |
| |
32. | Распоряжения по административно-хозяйственной деятельности |
| |
33. | Протоколы оперативных совещаний |
| |
34. | Иные документы структурного подразделения (по усмотрению аудиторов) |
| |
Документы базового уровня внешнего происхождения |
| ||
35. | ISO 9001:2008 Системы менеджмента качества. Требования | Ø Какие внешние организационные документы имеются и используютсяв структурном подразделении для обеспечения его деятельности? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
36. | Федеральный закон Российской Федерации от 01.01.2001 «Об образовании в Российской Федерации» |
| |
37. | Федеральные государственные образовательные стандарты по направлениям (профилям) подготовки кадров, специальностям |
| |
38. | Приказ Минобрнауки РФ (ред. от 01.01.2001) «Об установлении соответствия направлений подготовки высшего профессионального образования, подтверждаемого присвоением лицам квалификаций (степеней) "бакалавр" и "магистр", перечни которых утверждены Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 17.№ 000, направлений подготовки (специальностей) высшего профессионального образования, подтверждаемого присвоением лицу квалификации (степени) «специалист», перечень которых утвержден Постановлением Правительства Российской Федерации , направлениям подготовки (специальностям) высшего профессионального образования, указанным в Общероссийском классификаторе специальностей по образованию ОК , принятом и введенном в действие постановлением государственного комитета Российской федерации по стандартизации и метрологии СТ» |
| |
39. | Приказ Минобразования РФ «Об утверждении Положения о порядке проведения практики студентов образовательных учреждений высшего профессионального образования» |
| |
40. | Приказ Минобразования РФ «Об утверждении Положения об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений Российской Федерации» |
| |
41. | Приказ Минобрнауки РФ (ред. от 01.01.2001) «Об утверждении Инструкции о порядке выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнении и хранении соответствующих бланков документов» (зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2005 № 000) |
| |
42. | Приказ Минобрнауки России «Об утверждении Порядка выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнения, хранения и учета соответствующих бланков документов» (Зарегистрировано в Минюсте России 30.05.2012 № 000) |
| |
43. | Письмо Рособразования от 01.01.2001 № /16 «О нарушениях действующего законодательства при работе с бланками документов государственного образца» |
| |
44. | Законы, указы, постановления, распоряжения Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, Правительства Москвы по направлениям деятельности |
| |
45. | Иные документы (по усмотрению аудиторов) |
| |
п. 4.2.4 ISO Управлениезаписями |
| ||
46. | СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями | Ø Ведется ли журнал регистрации внутренних документов? Ø Каким образом в структурном подразделении контролируется исполнение документов? Ø Какие записи об ознакомлении с документами СМК ведутся в структурном подразделении? Ø Ведется ли журнал регистрации инструктажа на рабочем месте? Ø Утвержден ли план работы структурного подразделенияна календарный год курирующим проректором и зарегистрирован ли он в Управлении делопроизводства и архива? Ø Назначен ли в структурном подразделении ответственный за делопроизводство? Ø Назначен ли в структурном подразделении уполномоченный по качеству? Ø В наличии ли реестр полученных бланков документов государственного образца, акты об уничтожении бланков строгой отчетности? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
47. | Инструкция по делопроизводству Финансового университета (приказ -1/о) |
| |
48. | Приказ -1/о «Об утверждении Инструкции по ведению Журнала регистрации инструктажа на рабочем месте» |
| |
49. | Приказ -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета» |
| |
50. | Положение об уполномоченном по качеству структурного подразделения Финансового университета (приказ от 16.11.2012 № 000-1/о) |
| |
51. | Положение о предоставлении скидок по оплате обучения студентам, обучающимся на платной (договорной) основе (приказ -1/о) |
| |
52. | Положение о переходе студентов Финуниверситета с платного обучения на бесплатное (бюджет) (приказ от 01.01.2001 № 000-1/о) |
| |
53. | Положение о стипендиальном обеспечении и других формах материальной поддержки студентов, аспирантов и докторантов Финакадемии (приказ -1/о) |
| |
54. | Журнал регистрации бланков строгой отчетности |
| |
55. | Приказ Минобразования РФ «Об утверждении формы зачетной книжки студента образовательного учреждения среднего профессионального образования» (зарегистрировано в Минюсте РФ 31.01.2003 № 000) |
| |
56. | Иные документы структурного подразделения (по усмотрению аудиторов) |
| |
п. 5.3 ISO Политика в области качества | |||
57. | Политика в области качества, одобренная Советом по качеству Финансового университета 29.09.2010 и утверждена приказом -1/о | Ø Как политика в области качества доводится до работников структурного подразделения? Ø Как соотносится план работы структурного подразделения с политикой в области качества университета в целом? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
58. | СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству |
| |
59. | Приказ ректора -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета» |
| |
п. 5.4.1 ISO Цели в области качества |
| ||
60. | СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству | Ø Отражаются ли цели в области качества университета в плане работы структурного подразделения? Ø В каких разделах плана работы цели в области качества находят отражение? Ø Рассматриваются ли цели в области качества на совещаниях(заседаниях) структурного подразделения? Ø Какие мероприятия проводятся по достижению целей в области качества? Ø Как соотносятся цели в области качества структурного подразделения и университета в целом? Ø В какой мере достигнуты цели в области качества в соответствии с запланированными показателями? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
61. | Приказ по целям в области качества на календарный год |
| |
62. | Приказ ректора -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета» |
| |
п. 6.2.2 ISO Компетентность персонала, подготовка и осведомленность |
| ||
63. | СТО КП 6.2./1 Управление персоналом | Ø Ознакомлены ли работники структурного подразделения с должностными инструкциями? Ø Ознакомлены ли работники структурного подразделения с положением о структурном подразделении? Ø Насколько регулярно работники структурного подразделения проходят повышение квалификации? Ø Проходит ли уполномоченный по качеству структурного подразделения обучение на методическом семинаре, который проводит Управление менедмента качества? Ø Существует ли в структурном подразделении перспективный план повышения квалификации персонала? Ø Существует ли необходимость дополнительного обучения персонала? Ø Какие курсы повышения квалификации могут улучшить качество работы персонала? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
64. | Нормы времени для планирования и учета педагогической нагрузки профессорско-преподавательского состава Финуниверситета (по всем формам обучения) (приказ от 01.01.2001 № 000-2/о) |
| |
65. | Утвержденное расписание занятий |
| |
66. | Цели в области качества на календарный год |
| |
67. | Положение о структурном подразделении |
| |
68. | Должностные инструкции работников структурного подразделения |
| |
п. 7.1 ISO Планирование процесса оказания услуг |
| ||
69. | Положение о проведении текущего контроля успеваемости и промежуточной аттестации студентов (приказ -1/о с изменениями) | Ø Утвержден ли план работы структурного подразделения на календарный год? Ø Утвержден ли годовой план проведения научных исследований? Ø Как планируется актуализация тестов в университете? Ø Как планируются цели в области качества на календарный год и где они рассматриваются? Ø Как планируются формы организации образовательного процесса с использованием методов интерактивного обучения? Ø Насколько оптимально в соответствующем структурном подразделении университета происходит планирование образовательного процесса? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
70. | Положение о Совете молодых ученых, утвержденное решением Ученого совета, протокол от 01.01.2001 |
| |
71. | Приказ -1/о «О нормах времени на выполнение студентами различных видов внеаудиторной самостоятельной работы» |
| |
72. | Положение о системе тестирования в Финакадемии (приказ -2/о) |
| |
73. | Приказ -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета |
| |
п. 7.2 ISO Процессы, связанные с потребителями |
| ||
74. | СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворенности внутренних потребителей | Ø Как осуществляется мониторинг и анализ жалоб студентов, слушателей и работников? Ø Какие меры предпринимаются руководителем структурного подразделения по результатам социологических исследований степени удовлетворённости внутренних и внешних потребителей? Ø Где и как фиксируются результаты обсуждения в структурном подразделении итогов социологических исследований о степени удовлетворённости внутренних потребителей? Ø С какой периодичностью работники соответствующего структурного подразделения осуществляют контроль посещаемости учебных занятий? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
75. | СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворенности внешних потребителей |
| |
76. | Положение о системе тестирования в Финакадемии (приказ -2/о) |
| |
п. 7.3.2 ISO Входные данные для проектирования и разработки |
| ||
77. | СТО КП 7.3/1 Проектирование и разработка основных образовательных программ высшего профессионального образования | Ø Как анализируются законодательные и обязательные требования для проектирования и разработки? Ø Как анализируются входные данные на достаточность? Ø Как анализируются данные предыдущих аналогичных проектов? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
78. | СТОКП 7.3/3 Научные исследования научно-исследовательских структурных подразделений и инновационная деятельность |
| |
79. | СТО КП 7.5/1 Реализация основных образовательных программ высшего профессионального образования - обучение |
| |
80. | СТО КП 7.5/3 Проектирование и реализация программ дополнительного профессионального образования |
| |
81. | СТО КП 6.1/1 Финансовый менеджмент |
| |
82. | СТО КП 7.4/1 Управление закупками |
| |
83. | Утвержденное расписание занятий |
| |
84. | Утвержденный отчет о работе структурного подразделения за предыдущий год |
| |
п.7.3.3–7.3.7 ISO Анализ и управление изменениями проекта и разработки |
| ||
85. | Списки закрепления профессорско-преподавательского состава за студентами (слушателями) по выполнению курсовых работ, выпускных квалификационных (дипломных) работ | Ø Выполняется ли план работы структурного подразделения? Ø Что предпринимается для усовершенствования работы структурного подразделения? Ø Как доводятся изменения в расписании занятий до студентов? Ø Как доводятся изменения в расписании занятий до преподавателей? Ø Какие действия предпринимаются по итогам прохождения практики для ее улучшения? Ø Как проводится систематический анализ проекта и разработки? Как он документируется? Ø Как планируются мероприятия по проведению систематического анализа проекта и разработки? Ø Как выявляются проблемы и вносятся предложения по необходимым действиям? Как они документируются? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
86. | План работы структурного подразделения |
| |
87. | СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями |
| |
88. | Программы практики студентов (для выпускающих кафедр) |
| |
89. | Списки закрепления студентов за руководителями практики (для выпускающих кафедр) |
| |
90. | Обобщенное расписание учебных занятий, проводимых профессорско-преподавательским составом кафедры в институтах Финансового университета, в том числе по дополнительным сессиям |
| |
91. | Расписание (график) консультаций, проводимых профессорско-преподавательским составом со студентами |
| |
92. | План научно-исследовательской работы студентов на календарный год |
| |
93. | Учебно-методическое обеспечение преподаваемых дисциплин |
| |
94. | Положения о проведения практики студентов образовательных учреждений высшего профессионального образования (приказ Минобразования России ) |
| |
95. | «Об утверждении требований к рабочим программам практик» (приказ -1/о) |
| |
п.7.5.1 ISO Управление работой институтов, управлений, центров, отделов |
| ||
96. | СТО КП 7.5/3 Проектирование и реализация программ дополнительного профессионального образования | Ø В наличии ли актуализированное положение о структурном подразделении и все ли работники ознакомлены с ним? Ø В наличии ли актуализированные должностные инструкции работников структурного подразделения и все ли работники ознакомлены с ними? Ø Своевременно ли актуализируется страница сайта структурного подразделения? Ø Как контролируется исполнение поручений руководителя структурного подразделения? Ø Как оформляются резолюции (поручения) руководителя структурного подразделения на поступивших документах? Ø Как оформляется исполнение поручений руководителя структурного подразделения на документах? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
97. | СТО КП 7.5/1 Реализация основных образовательных программ высшего профессионального образования– обучение |
| |
98. | СТО КП 7.3/3 Научные исследования научно-исследовательских структурных подразделений и инновационная деятельность |
| |
99. | СТО КП 7.3/2 Научные исследования кафедр и издательская деятельность |
| |
100. | Положение о порядке оформления и выдачи приложения к диплому Финансового университета, сопоставимого с общеевропейским (DiрlomaSupplement) (приказ -1/о) |
| |
101. | Положение об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений Российской Федерации (приказ Минобразования РФ от 25№ 000) |
| |
102. | Положение об оплате труда работников Финансового университета (приказ -1/о с изменениями) |
| |
103. | Положение об Ученом совете факультета (института) Финакадемии (приказ -1/о) |
| |
104. | Положение о Совете по научной деятельности Финансового университета (приказ -1/о) |
| |
105. | Инструкция по организации пропускного режима, охране и порядке нахождения в зданиях Финуниверситета (приказ -1/о) |
| |
106. | Положение о порядке предварительного рассмотрения и рецензирования рукописей, представленных для публикации в научных журналах Финансового университета (приказ 1/о) |
| |
п. 7.5.3 ISO Идентификация и прослеживаемость |
| ||
107. | СТО КП 5.1/1 Стратегический менеджмент | Ø Проводится ли работа по развитию межвузовских связей? Ø Какие меры предпринимаются структурным подразделением для обеспечения соответствия уровня подготовки выпускников предъявляемым требованиям? Ø Какие меры предпринимаются структурным подразделением для обеспечения соответствия уровня предоставляемых услуг предъявляемым требованиям? Ø Где зафиксированы критерии оценки уровня знаний студентов? Ø Где зафиксированы критерии оценки предоставляемых услуг? Ø Как контролируются итоги промежуточной аттестации студентов? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
108. | СТО КП 7.2/1 Маркетинг |
| |
109. | СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями |
| |
110. | Положение о 100-бальной системе оценки знаний студентов (протокол Ученого совета ) |
| |
111. | Положение о проведении текущего контроля успеваемости и промежуточной аттестации студентов (приказ от 04.№ 000-1/о) |
| |
112. | Положение о системе тестирования в Финакадемии (приказ -2/о) |
| |
п. 7.5.4 ISO Собственностьпотребителя |
| ||
113. | Приказ Минобрнауки России «Об утверждении Порядка выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнения, хранения и учета соответствующих бланков документов» (Зарегистрировано в Минюсте России 30.05.2012 № 000) | Ø Каким образом обеспечивается сохранность интеллектуальной собственности потребителя? Ø Каким образом охраняются сведения личного характера? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
114. | Приказ Минобрнауки РФ (ред. от 01.01.2001) «Об утверждении Инструкции о порядке выдачи документов государственного образца о высшем профессиональном образовании, заполнении и хранении соответствующих бланков документов» (зарегистрировано в Минюсте РФ 13.04.2005 № 000) |
| |
115. | Письмо Рособразования от 01.01.2001 № /16 «О нарушениях действующего законодательства при работе с бланками документов государственного образца» |
| |
116. | Приказ -1/о «О ревизии порядка хранения, выдачи и списания бланков строгой отчетности» |
| |
п. 8.2.1 ISO Удовлетворенностьпотребителей |
| ||
117. | СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворённости внешних потребителей | Ø Проводится ли в структурном подразделении анализ мониторинга удовлетворённости внутренних и внешних потребителей? Ø Продемонстрируйте свидетельства мониторинга и оценки удовлетворенности потребителей в курируемом направлении (отзывы, жалобы, замечания, материалы социологических исследований). Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
118. | СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворённости внутренних потребителей |
| |
п. 8.2.4 ISO Мониторинг и анализ |
|
| |
119. | СТО ДП 8.2.1/2 Мониторинг и оценка удовлетворённости внешних потребителей | Ø Проводится ли в структурном подразделении анализ результатов внутренних аудитов, как и в каких документах он отражается? Ø Проводится ли в структурном подразделении анализ результатов внешних аудитов, как и в каких документах он отражается? Ø Какова степень достижения целей в области качества за предшествующий год, где отражен их анализ? Ø Как проводится анализ итогов работы структурного подразделения, где он отражен? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
120. | СТО ДП 8.2.1/1 Мониторинг и оценка удовлетворённости внутренних потребителей |
| |
121. | СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит |
| |
п. 8.3 ISO Управление несоответствующей продукцией |
| ||
122. | СТО ДП 8.3/1 Управление несоответствующей продукцией | Ø Совпадает ли содержание запланированных мероприятий в годовом плане работы структурного подразделения с итогами работы структурного подразделения, отраженными в годовом отчете? Ø Какие меры предусмотрены на случай, если структурное подразделение не выполнило годовой план работы? Ø Как осуществляются действия по устранению обнаруженного несоответствия, в том числе по итогам внутренних аудитов? Ø Какие записи ведутся в структурном подразделении по управлению несоответствиями (нарушениями в деятельности структурного подразделения)? Ø Учитывается ли в структурном подразделении количество испорченных бланков строгой отчетности? Ø Проводится ли работа со студенческим Советом и с научным студенческим обществом? Ø Проводятся ли профилактические мероприятия по выявлению нарушений общественного порядка, противоправных действий, противодействию наркотикам, алкоголизму, экстремизму, расизму и т. д.? Ø Как ведется воспитательная работа со студентами, проживающими в общежитии? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
123. | СТО ДП 8.5.3/1 Предупреждающие действия |
| |
124. | СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия |
| |
125. | СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями |
| |
126. | Положение об оплате труда работников Финансового университета (приказ -1/о с изменениями) |
| |
127. | Положение о знаках отличия ФГОУ ВПО Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации (приказ от 01.01.2001 № 000-1/о) |
| |
128. | Приказ ректора -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета» |
| |
129. | Положение «О порядке представления работников Финуниверситета к награждению государственными, правительственными и ведомственными наградами Российской Федерации» (приказ -1/о) |
| |
130. | Журнал регистрации бланков строгой отчетности |
| |
п. 8.5.1 ISO Постоянноеулучшение |
| ||
131. | Политика в области качества, одобренная Советом по качеству Финансового университета 29.09.2010 и утверждена приказом -1/о | Ø Как используются политика и цели в области качества для повышения результативности системы менеджмента качества в структурном подразделении? Ø Как проводится анализ данных, результатов аудита, корректирующих и предупреждающих действий?
Ø Какие меры предпринимаются структурным подразделением по улучшению его учебной, учебно-методической, научной и воспитательной работы? Ø Разработан ли текущий план развития структурного подразделения? Ø Разработана ли стратегия развития структурного подразделения и как она реализуется? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
132. | Приказ по целям в области качества на календарный год |
| |
133. | СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия |
| |
134. | СТО ДП 8.5.3/1 Предупреждающие действия |
| |
135. | СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит |
| |
136. | Протоколы совещаний структурного подразделения |
| |
137. | Приказ ректора -1/о «О подготовке годовых планов работы и отчетов о работе структурных подразделений Финансового университета» |
| |
138. | Протоколы заседания Ученого совета института |
| |
139. | Протоколы Ученого совета Финуниверситета |
| |
140. | Иные документы по усмотрению аудиторов |
| |
п. 8.5.2. ISO Корректирующиедействия |
| ||
141. | СТО ДП 8.5.2/1 Корректирующие действия | Ø Как происходит планирование корректирующих действий в структурном подразделении? Ø Были ли проведены корректирующие действия по результатам предыдущего аудита? Как ив каких документахони отражены? Ø Как проводится анализ результативности предпринятых корректирующих действий? Ø Ведутся ли записи в журнале несоответствующей продукции и корректирующих действий? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
142. | СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит |
| |
143. | СТО ДП 8.3/1 Управление несоответствующей продукцией |
| |
144. | Отчеты по итогам внутренних и внешних аудитов |
| |
145. | Журнал корректирующих и предупреждающих действий |
| |
п. 8.5.3 ISO Предупреждающиедействия |
| ||
146. | СТО ДП 8.5.3/1 Предупреждающие действия | Ø Какие меры предусмотрены и предпринимаются структурным подразделением для предупреждения появления потенциальных несоответствий и устранения их причин? Ø Какая информация используется для выявления потенциальных несоответствий и их причин? Ø Как проводится анализ результатов предупреждающих действий? Ø Какая работа ведется в структурном подразделении по реализации предупреждающих действий? Ø Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов |
|
147. | СТО ДП 8.2.2/1 Внутренний аудит |
| |
148. | Журнал корректирующих и предупреждающих действий |
| |
149. | Отчеты по итогам внутренних и внешних аудитов |
|
Начальник Управления
менеджмента качества
